长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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长 信 中 证 一 带 一路 主 题 指 数 分 级证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2016年第【2 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 广发 证券股 份有 限公司
长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于
2015 年6 月11 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】1212 号文注册
募集。本基金合同于 2015 年8 月17 日正式生效。 本基金为股票型基金 。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经 济、 社会等环境因素对证券、 期
货市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基
金所分离的两类基金份额来看， 长信一带一路 A 份额具有低预期风险、 预期收
益相对稳定的特征； 长信一带一路 B 份额具有高预期风险、 预期收益相对较高
的特征。
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年8 月17 日， 有关财务数
据和净值表现截至 2016 年6 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人广
发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月 9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基 金 管 理业 务 ， 发起 设 立基 金 ， 中国 证 监 会批 准 的其 他 业 务 。 【 依
法须经 批准 的项 目， 经相 关部门 批准 后方 可开 展经 营活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
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陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
邹继新 董事 男
中共 党员，高级 工程师，大学 学历，硕士 学位。 现
任武 汉钢 铁（集 团）公司党委 常委、副总 经理、 武
汉钢 铁股份有限 公司总经理。 曾任武汉钢 铁股份 有
限公 司三炼钢厂 副厂长兼总工 程师，武汉 钢铁股 份
有限 公司总经理 助理兼武汉钢 铁股份有限 公司炼 钢
总厂 厂长，武汉 钢铁股份有限 公司副总经 理兼制 造
部部 长，武汉钢铁(集团)公司 副总经理，武 汉钢铁
( 集团)公 司副总经理兼 武汉钢 铁股份有限公 司总经
理。
覃波
董事
（代为 履行
董事长 职
务）
男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经理 。 曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年
加入 长信基金管 理有限责任公 司，历任市 场开发 部
区域 经理、营销 策划部副总监 、市场开发 部总监 、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 总会计师。曾 任武钢实业 公司审 计
处处 长、武钢实 业公司财务处 处长、武汉 钢铁（ 集
团） 公司计划财 务部会计处处 长、武汉钢 铁股份 有
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限公 司计划财务 部部长、武汉 钢铁股份有 限公司 副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械
研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任
公司。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波
总经理
( 代为 履行
董事长 职
务)
男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理 。
曾任职于北京市审计局、上海申银证券公司、大
鹏证券 公司 、嘉 实基 金管 理有限 公司 。2001 年作
为筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表
处首席代表、北京分公司总经理、公司总经理助
理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、投资决策委员会执行委员，长信利丰债券型
证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券投 资基 金 、
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长信利富债券型证券投资基金 、 长信利保债券型
证券投资基金 、 长信金葵纯债一年定期开放债券
型证券投资基金 、 长信利广灵活配置混合型证券
投资基金 、 长信利盈灵活配置混合型证券投资基
金 和 长信利发债券型证券投资基金的基金经理。
曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group
Financial Services Co. ，Ltd。2002 年加 入长 信
基金管理有限责任公司，先后任基金经理助理、
交易管理部总监、长信中短债证券投资基金和长
信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金
经理、 总经 理助 理、 固定 收益部 总监 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
左金保 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经济学 硕士 ， 武汉 大学 金 融工程 专业 研究 生毕 业。
2010 年 7 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公 司， 从
事 量 化 投 资 研 究 和 风 险 绩 效 分 析 工 作 。 曾 任 公 司
数 量 分 析 研 究 员 和 风 险 与 绩 效 评 估 研 究 员 。 现 任
本基金、 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 （LOF ） 、 长 信 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资
基金 、 长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 量 化 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 泰 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 先 锐 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长
信 电 子 信 息 行 业 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。
邓虎 基金经 理
2015 年8 月26
日至今
经济学 硕士 ， 武汉 大学 金 融工程 专业 研究 生毕 业，
具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究
所有限 公司 研究 员，2015 年 6 月加 入长 信基 金管
理 有 限 责 任 公 司 ， 现 任 本 基 金 、 长 信 新 利 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 能 源 互 联 网 主
题指数 型证 券投 资基 金 （LOF ） 和 长信 改革 红利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经 理。
注：2016 年 9 月 7 日 起，左金保先生兼任长信先利半年定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 （代 为履 行董 事长 职务）
谈洁颖
投资管理部总监、投 资决 策委员会执行委员、 长信 双利优选灵活配置混 合
型证券投资基金 、长 信多 利灵活配置混合型证 券投 资基金 和 长信睿进灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理
李小羽
副总经理、投资决策 委员 会执行委员、 长信利 丰债 券型证券投资基金 、 长
信可转债债券型证券 投资 基金 、 长信利富债券 型证 券投资基金 、长信利 保
债券型证券投资基金 、长 信金葵纯债一年定期 开放 债券型证券投资基金 、
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长信利广灵活配置混 合型 证券投资基金 、长信 利盈 灵活配置混合型证券 投
资基金 和长 信利 发债 券型 证券投 资基 金 的 基金 经理
薛天
国际业务部投资总监、 投 资决策委员会执行委员 、 长信美国标准普尔 100
等权重指数增强型证 券投 资基金 和长信海外收 益一 年定期开放债券型证 券
投资基 金 的 基金 经理
黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员
朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理
高远 研究发 展部 副总 监
易利红 股票交 易部 副总 监
张文琍
固定收益部总监、 长 信利 息收益开放式证券投 资基 金 、长信利鑫债券型 证
券投资 基金(LOF) 、 长 信富 平纯债 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 和长信
纯债壹 号债 券型 证券 投资 基金 的 基金 经理
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2016 年 8 月 23 日起，投资决策委员会 成员 情况调整为：主任委 员覃 波，执行委员
谈洁颖、 李小羽 、 程燕春 、 薛天、 常松， 同时兼任各 投资决策小组执行组 长， 成员易利红、
高远、张文琍、陆莹 ，列 席人员除上述外其他 基金 经理、投资经理 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
注册地址： 广州市天河区天河北路183-187 号 大都会广场43楼（ 4301-4316
房）
办公地址：广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 5 楼、7 楼、8
楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代表人：孙树明
成立时间：1994 年1 月21 日
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号
注册资本：人民币 7,621,087,664 元
存续期间：长期
联系人：崔瑞娟
联系电话：020-87555888
广发证券成立 于1991 年， 是国内首批综合类证券公司。 公司先后于 2010
年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：
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000776.SZ，1776.HK ）。截至 2016 年 6 月 30 日，公司共有分公司 20 家、证
券营业部 264 家，营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券
旗下拥有五家全资子公司， 分别是广发期货有限公司、 广发控股 （香 港） 有限
公司、 广发信德投资管理有限公司、 广发乾和投资有限公司和广发证券资产管
理 （广东） 有限公司， 控股广发基金管理有限公司， 参股易方达基金管理有限
公司、 广东金融高新区股 权交易中心有限公司等公司， 间接全资持有广发金融
交易 （英国） 有限公司 （ 伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员） 和广发证券 （加
拿大） 有限公司， 形成了以证券业务为核心、 业务跨越境内外的金融控股集团
架构。
截至2016 年 6 月30 日， 广发证券注册资本 76.21 亿元， 总资产 3,576.09
亿元， 归属于上市公司股东的所有者权益 735.99 亿元；2016 年1-6 月营业收
入为 101.30 亿元，归属于上市公司股东的净利润为 40.30 亿元。资本实力及
盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
广发证券设资产托管部 。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历，
具备基金从业资格， 员工的学历均在本科以上， 专业分布合理， 是一支诚实勤
勉、积极进取的资产托管从业人员团队。
2、主要人员情况
孙树明先生自 2012 年 5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生
的主要工作经历包括： 1984 年8 月至1990 年8 月历任中国财政部条法司科员、
副主任科员及主任科员，1990 年8 月至1994 年9 月任中国财政部条法司副处
长， 1994 年9 月至 1996 年3 月任中国财政部条法司处长， 1994 年 7 月至1995
年7 月任河北涿州市人民政府副市长 （挂职） ，1996 年3 月至2000 年6 月任
中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，2000 年 6 月至
2003 年 3 月任中共中 央金融工作委员会监事会工作部副部长，2003 年 9 月至
2006 年1 月任中国银河证券有限公司监事会监事， 2006 年1 月至2007 年4 月
任中国证监会会计部副主任，2007 年4 月至 2011 年3 月任中国证监会会计部
主任，自 2015 年 3 月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙
先生于 1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经学院（现名中南财经政法大学）
经济学学士学位，并于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科学研究所经
济学博士学位。
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杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理，其主要工作经历包
括： 1991 年7 月 至1993 年8 月任天津市政府 研究室科员， 1993 年8 月至1994
年 6 月任天津水利局办 公室科员， 1994 年 7 月至 1998 年 1 月任本 公司深圳
红宝路营业部总经理， 1998 年1 月至2004 年3 月任深圳业务总部总经理， 2004
年3 月至2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理，
2004 年10 月至2005 年3 月任人力资源管理部副总经理，2005 年 3 月至2005
年9 月任银证通营销中心总经理，2005 年 10 月至2008 年12 月任联通华建网
络有限公司顾问，2009 年1 月至 2014 年 9 月任本公司总经理助理 （彼同时于
2009 年 10 月至 2012 年 11 月任深圳分公司 总经理以及于 2011 年 9 月至 2011
年12 月任深圳高新南一道证券营业部总经理） 。 杨先生自 2015 年 8 月任广东
广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨先生于 1988 年 6 月获得位于天津
的南开大学经济学士学位，于 1991 年 7 月获得位于北京的中共中央党校经济
学硕士学位，于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学
位及于2003 年12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公
司、 招商银行股份有限公司、 浦银安盛基金管理有限公司、 上 海银行股份有限
公司、 美国道富银行。 刘先生于 2000 年7 月获得北京大学理学学士， 并于 2003
年7 月获得北京大学经济学硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广
发证券严格履行基金托管人的各项职责， 不断加强风险管理和内部控制， 确保
基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益， 提供高质
量的基金托管服务。截至 2016 年 6 月，广发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配
置混合型证券投资基金、 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、 建信睿
盈灵活配置混合型证券 投资基金、 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配置混合型证券
投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型
证券投资基金、 长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘中证环保
产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、
天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投
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资基金、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华睿享文娱
灵活配置混合型证券投资基金 15 只证券投资基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 监管规则和内部规章制
度， 防范和化解基金托管业务经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护基金
份额持有人的合法权益； 确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法
规、 监管规则及相关合同、 协议的规定； 保障 托管业务安全、 有效、 稳健运行。
2、内部控制组织结构
广 发 证 券 风 险 控 制 委 员 会 对 资 产 托 管 业 务 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 进 行 监
督和评价。 广发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、 对业务进行风险监控
和评估； 广发证券合规与法律事务部负责托管业 务法律审核与合规检查； 广发
证券稽核部对托管业务的内部控制进行独立、 客观的检查和监督。 资产托管部
设置专门的内部控制岗， 配备了专职监察稽核人员， 对业务的运行独立行使监
督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制制度及措施
广发证券制订了完善的托管业务管理制度， 包括 《广发证券证券投资基金
托管业务管理办法》 、 《广发证券资产托管业务内部控制大纲》 、 《 广发证券
证券投资基金托管业务操作规程》 、 《广发证 券证券投资基金托管业务会计核
算规定》 、 《广发证券 证券投资基金托管业务基金清算管理规定》 、 《广发 证
券证券投资基金托管业务投资监督管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管
业务信息披露管理规定》 、 《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》 、
《广发证券资产托管业务授权管理办法》 、 《 广发证券证券投资基金托管业务
系统维护管理规定》 、 《广发证券资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》 、
《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案管理规定》 、 《广发证 券证券投
资基金托管业务重大可疑情况报告规定》 、 《 广发证券证券投资基金托管业务
应急处理流程》 、 《广 发证券证券投资基金托管业务从业人员管理规定》 、 《广
发证券资产托管部员工投资证 券投资基金管理办法》 等。 确保托管业务的规范
操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检
查制度； 授权工作实行集中控制； 业务印章按规程保管、 存放、 使用 ， 账户资
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料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像
监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防
止人工操作风险，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定，
基金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行
为、 基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应
收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基 金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资
比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、
基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确
认。 在限期内， 基金托管人有权随时 对通知事项进行复查， 督促基金管理人改
正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
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（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（3） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（5） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（6） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（7） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（8） 光大 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（9） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（11） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（12） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
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法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（15） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（16） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（19） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
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客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
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（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（29） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（31） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（34） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（35） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（36） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（37） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（38） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（39） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
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电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（40） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（41） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（42） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（43） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（44） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号8 座3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（45） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
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（46） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（47） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266 网站： http://a.leadfund.com.cn/
（48） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号105 室-3451
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所
网站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 注册 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、虞 京京
为经办 注册 会计 师）
长信中证一带一路主题指 数分级证券投资 基金更新的招募说明书 摘要
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四 、基 金的 名称
长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金
五 、基 金的 类型
股票型基金
六 、基 金的 投资 目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管
理手段， 追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化， 力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%， 年跟踪误差不超过
4%，以实现对标的指数的有效跟踪。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及
其备选成份股(含中小板、 创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债
券、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计
算 ） 占基 金资 产的 比例为 85% －95% ，其 中投资 于 股票 的资 产不 低于基 金 资 产
的85%， 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80% ； 每个 交易 日日 终在 扣 除股 指期 货合 约需缴 纳 的交 易保 证金 后，应 当 保 持
不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投
资范围会做相应调整。
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八 、基 金的 投资 策略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用完全复制法， 按照成份股在中证一
带一路主题指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并根据标的指数成份股及
其权重的变化进行相应的调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基
金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特
殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 并辅之以金融衍生产品
投资管理等，使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金所持有的股票市值和买入、
卖 出 股指 期货 合约 价值， 合 计（ 轧差 计算 ）占基 金 资产 的比 例为 85%－95% ，
其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%， 投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% 。 原则上本基金将采用指数完全复
制法， 按指数编制方法中计算出的标的指数成份股权重构建组合， 少数特殊情
况下本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、股票投资策略
本基金使用完全复制法进行被动式指数化投资， 根据中证一带一路主题指
数的成份股及其编制方法创建一个投资组合， 并根据指数的调整对组合进行相
应的调整。
本基金股票投资策略流程如下图所示：
图：本基金股票投资 流程
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具体如下：
（1）投资目标的确定
本 基 金 的 投 资 目 标 为 追 求 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 之 间 的
跟踪误差最小化， 力争将日平均跟踪误差控制在 0.35%以内， 以实现对标的指
数的有效跟踪。
本基金采用跟踪偏离度来度量本基金的跟踪误差， 即选取基金一年内每日
的跟踪误差时间序列数据的标准差平方和来计算年度跟踪误差， 再除以日频率
总数计算日均跟踪误差，其计算公式为：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
T
e e
S
T
t
t
e
t
e 为考核期内各时点跟踪误差，
t t
I P t
R R e ? ? ； 其中
t
P
R 为本基金组合收益
率，
t
I
R 为 中 证 一 带 一路 主题 指 数 收 益率 ；T 为 考核 期 内 可 计算 的 日频 率跟 踪
误差数据的总个数。
（2）投资组合的构建
本 基 金 投 资 组 合 的 构 建 包 含 确 定 目 标 组 合 、 建 仓 策 略 及 组 合 构 建 三 个 步
骤。 首先是根据本基金的投资目标， 采用 完全复制标的指数成份股及其权重的
投资目 标的 确定
投资组 合的 构建
投资组 合的 调整
投资组 合的 再平 衡
投资业 绩的 评价
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方法确定目标组合 ； 其次是 根据对成份股流动性、 公司行为等因素的分析， 确
定合理的建仓策略 ； 最后就是依据建仓策略， 在建仓期内将组合逐步调整到目
标准则。
（3）投资组合的调整
为了紧跟目标指数， 本基金将制定合理的交易策略， 针对投资组合中的股
票出现的一些非交易性场景进行投资组合的维护工作， 如分红配股的处理， 新
股上市、 摘牌、 停牌及暂停交易， 基金的日常申购与赎回等非交易性场景的日
常处理。
（4）投资组合的再平衡
本基金将定期对投资组合进行业绩评估和分析， 根据投资组合拟合目标指
数的情况对样本股投资比例权重的再调整。 一方面使得投资组合能够配合目标
指数调整、 保持同步变动， 另一方面也减少投资组合相对指数出现系统 性偏差。
（5）投资组合的业绩评价
本基金以标的指数为参照基准， 对投资组合进行绩效评定， 以衡量指数化
投资过程中投资组合的跟踪表现，并通过控制跟踪误差来进行风险管理。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场
的基本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管
理过程中， 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 降 低 跟 踪 误
差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相
关金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高
投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
95% × 中证 一带 一路 主题 指 数收 益率 ＋5% ×银行 人 民币 活期 存款 利率（ 税
后）
由于本基金投资标的指数为中证一带一路主题指数， 且每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 投资于现金或者到期日在一年以内
的 政 府债 券不 低于 基金资 产 净值 5%， 因此 ，本 基 金将 业绩 比较 基准定 为 95%
×中证一带一路主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
若业绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更， 则基金管理人应就变更业绩比较基准、 标的指数召开基金份额持有人大会，
报中国证监会备案， 并在指定媒介上公告。 若业绩比较基准、 标的指数变更对
基金 投资 无实 质性 影响(包括 但不 限于 编制 机 构变 更、 指数 更名 、指 数编 制方
案调 整等) ，则 无需 召 开基 金份 额持 有人 大会 审 议 ，基 金管 理人 应与 基金 托管
人协商一致后报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不
同的基金份额具有不同的风险收益特征。 长信一带一路份额为常规指数基金份
额， 具有预期风险较高、 预期收益较高的特征， 其预期风险和预期收益水平均
高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金； 长信一带一路 A 份额， 则具有
预期风险低， 预期收益低的特征； 长信一带一路 B 份额由于利用杠杆投资， 则
具有预期风险高、预期收益高的特征。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日（摘自本基金 2016 年半
年度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 19,214,447.53 87.94
其中： 股票 19,214,447.53 87.94
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,597,654.79 11.89
7 其他资 产 36,410.18 0.17
8 合计 21,848,512.50 100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
（1） 报告期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,135,061.30 9.95
C 制造业 9,219,615.73 42.97
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 4,575,578.00 21.33
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F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓 储和 邮政 业 2,825,274.00 13.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技
术服务 业
431,851.00 2.01
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 27,067.50 0.13
N
水利、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,214,447.53 89.56
（2） 报告期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 进行 积极投 资。
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明细
1 、报 告期 末指 数投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 股
票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600028 中国石 化 130,000 613,600.00 2.86
2 601989 中国重 工 96,400 610,212.00 2.84
3 601669 中国电 建 101,700 580,707.00 2.71
4 000063 中兴通 讯 40,200 576,468.00 2.69
5 601668 中国建 筑 108,200 575,624.00 2.68
6 601857 中国石 油 77,300 558,879.00 2.60
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7 601766 中国中 车 59,254 543,359.18 2.53
8 601186 中国铁 建 54,300 540,828.00 2.52
9 002202 金风科 技 34,700 525,011.00 2.45
10 601390 中国中 铁 74,600 519,962.00 2.42
11 601727 上海电 气 65,400 494,424.00 2.30
12 600089 特变电 工 57,500 489,900.00 2.28
13 600118 中国卫 星 13,100 440,160.00 2.05
14 600406 国电南 瑞 32,300 431,851.00 2.01
15 600031 三一重 工 84,400 423,688.00 1.97
16 601018 宁 波 港 84,900 420,255.00 1.96
17 600522 中天科 技 41,500 406,700.00 1.90
18 000157 中联重 科 97,300 401,849.00 1.87
19 601618 中国中 冶 107,800 397,782.00 1.85
20 600018 上港集 团 71,800 366,180.00 1.71
21 600068 葛 洲 坝 61,200 356,184.00 1.66
22 601800 中国交 建 33,800 355,914.00 1.66
23 600150 中国船 舶 15,400 342,804.00 1.60
24 600583 海油工 程 48,900 337,899.00 1.57
25 601106 中国一 重 57,900 301,659.00 1.41
26 600820 隧道股 份 34,900 292,811.00 1.36
27 000425 徐工机 械 94,000 287,640.00 1.34
28 600256 广汇能 源 69,400 284,540.00 1.33
29 601866 中海集 运 70,300 278,388.00 1.30
30 600875 东方电 气 26,600 261,212.00 1.22
31 601117 中国化 学 43,600 241,108.00 1.12
32 600312 平高电 气 15,200 238,032.00 1.11
33 601179 中国西 电 45,300 229,671.00 1.07
34 601872 招商轮 船 46,900 219,492.00 1.02
35 000400 许继电 气 13,400 206,896.00 0.96
36 300001 特锐德 8,900 193,041.00 0.90
37 600528 中铁二 局 16,300 189,243.00 0.88
38 002092 中泰化 学 21,700 183,582.00 0.86
39 600026 中海发 展 30,300 178,770.00 0.83
40 601880 大 连 港 29,800 176,118.00 0.82
41 600017 日 照 港 40,900 165,645.00 0.77
42 002051 中工国 际 8,400 165,228.00 0.77
43 000777 中核科 技 7,000 164,920.00 0.77
44 002266 浙富控 股 30,700 164,245.00 0.77
45 600717 天 津 港 18,600 161,634.00 0.75
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46 601808 中海油 服 13,182 160,161.30 0.75
47 600320 振华重 工 36,800 156,400.00 0.73
48 600970 中材国 际 23,550 148,365.00 0.69
49 600317 营 口 港 43,000 144,480.00 0.67
50 300011 鼎汉技 术 5,900 138,473.00 0.65
51 600495 晋西车 轴 18,800 137,804.00 0.64
52 603111 康尼机 电 10,250 137,555.00 0.64
53 600125 铁龙物 流 20,300 129,311.00 0.60
54 600580 卧龙电 气 11,500 128,915.00 0.60
55 000088 盐 田 港 17,300 111,412.00 0.52
56 603308 应流股 份 4,400 110,616.00 0.52
57 600428 中远航 运 19,100 107,151.00 0.50
58 300351 永贵电 器 3,100 105,183.00 0.49
59 601002 晋亿实 业 10,600 92,220.00 0.43
60 002554 惠博普 12,800 92,160.00 0.43
61 002207 准油股 份 4,100 87,822.00 0.41
62 002531 天顺风 能 13,320 85,381.20 0.40
63 000877 天山股 份 13,700 84,666.00 0.39
64 600545 新疆城 建 12,000 82,920.00 0.39
65 002524 光正集 团 10,500 82,215.00 0.38
66 000065 北方国 际 2,500 80,825.00 0.38
67 600425 青松建 化 18,300 77,775.00 0.36
68 002606 大连电 瓷 3,700 72,113.00 0.34
69 600798 宁波海 运 13,800 67,758.00 0.32
70 000905 厦门港 务 6,100 63,562.00 0.30
71 000018 神州长 城 4,940 60,119.80 0.28
72 002307 北新路 桥 7,500 58,875.00 0.27
73 000928 中钢国 际 4,400 55,352.00 0.26
74 601008 连 云 港 11,400 54,036.00 0.25
75 002302 西部建 设 7,000 50,540.00 0.24
76 000022 深赤湾 Ａ 3,200 50,432.00 0.24
77 600190 锦 州 港 11,900 48,195.00 0.22
78 000852 石化机 械 3,165 47,063.55 0.22
79 300103 达刚路 机 2,500 46,750.00 0.22
80 603969 银龙股 份 3,500 46,655.00 0.22
81 600279 重庆港 九 6,300 44,919.00 0.21
82 000582 北部湾 港 2,300 37,536.00 0.17
83 002738 中矿资 源 1,350 27,067.50 0.13
84 600487 亨通光 电 600 7,548.00 0.04
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2 、报 告期 末积 极投 资按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 股
票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 进行 积极投 资。
（ 四） 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动
1 、累 计买入 金额 超出期 初基 金资产 净值 2%或前20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600028 中国石 化 755,777.00 1.43
2 601857 中国石 油 744,210.00 1.41
3 000063 中兴通 讯 706,139.00 1.34
4 601018 宁 波 港 704,018.08 1.34
5 601668 中国建 筑 699,987.00 1.33
6 601989 中国重 工 661,468.00 1.26
7 601766 中国中 车 636,127.49 1.21
8 601390 中国中 铁 628,518.00 1.19
9 601669 中国电 建 623,094.00 1.18
10 601186 中国铁 建 612,038.00 1.16
11 002202 金风科 技 607,845.00 1.15
12 601727 上海电 气 559,979.00 1.06
13 600089 特变电 工 541,242.38 1.03
14 601618 中国中 冶 472,858.00 0.90
15 600118 中国卫 星 467,475.00 0.89
16 600406 国电南 瑞 456,569.00 0.87
17 000157 中联重 科 453,475.00 0.86
18 601866 中海集 运 420,733.00 0.80
19 600031 三一重 工 408,277.00 0.77
20 601800 中国交 建 398,091.00 0.76
注 ： 本项 “ 买入 金 额” 均按 买 卖成 交 金额 （ 成交 单价 乘 以成 交 数量 ） 填列 ，不 考 虑其 它
交易费 用。
2 、累 计卖出 金额 超出期 初基 金资产 净值 2%或前20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
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1 600028
中国石 化 923,320.90 1.75
2 601857
中国石 油 891,764.00 1.69
3 601668
中国建 筑 836,541.00 1.59
4 000063
中兴通 讯 790,291.00 1.50
5 601186
中国铁 建 691,470.68 1.31
6 601766
中国中 车 667,197.06 1.27
7 601989
中国重 工 656,012.41 1.25
8 002202
金风科 技 643,467.30 1.22
9 601390
中国中 铁 643,005.50 1.22
10 601727
上海电 气 603,847.00 1.15
11 601669
中国电 建 577,160.40 1.10
12 600089
特变电 工 572,250.00 1.09
13 601618
中国中 冶 498,830.30 0.95
14 600406
国电南 瑞 485,697.80 0.92
15 000157
中联重 科 477,634.39 0.91
16 600031
三一重 工 466,608.80 0.89
17 600118
中国卫 星 444,645.80 0.84
18 600150
中国船 舶 423,962.00 0.80
19 600068
葛 洲 坝 410,996.70 0.78
20 601800
中国交 建 403,168.20 0.77
注 ： 本项 “ 卖出 金 额” 均按 买 卖成 交 金额 （ 成交 单价 乘 以成 交 数量 ） 填列 ，不 考 虑相 关
交易费 用。
3 、买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 20,996,498.77
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 21,220,914.01
注 ： 本项 “ 买入 股 票的 成本 （ 成交 ） 总额 ” 和“ 卖出 股 票的 收 入（ 成 交） 总额 ” 均按 买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
（ 五） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细
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本基金本报告期末未持有债券。
（ 七） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 九） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证
投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期未投资股指期货。
（十 一 ）报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十 二 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案
调 查或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名股 票中 ，不存 在超 出基金 合同 规定备 选
股 票库 的情形 。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 29,600.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 317.96
5 应收申 购款 6,492.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,410.18
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
（1） 报告期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（2） 期末积 极投 资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（ 一 ） 基金 2016 年6 月 30 日及 历史各 时间段 基金 份额净 值增 长率与 同期
业 绩比 较基准 收益 率比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2016年1月1 日-2016
年6 月30 日
-10.86% 1.58% -24.00% 2.24% 13.14% -0.66%
2015年8月17 日至
2015年12月31日
6.70% 1.33% -19.83% 2.52% 26.53% -1.19%
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（ 二） 自 基金 合 同生 效之 日至 2016 年 6 月 30 日 期间， 本基金 份额 累计 净
值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率历史 走势 对比：
注：1、 本 基金 基金 合同 生 效日 为 2015 年8 月17 日 ， 基金 合同 生效 日至 本报 告期末 ， 本
基金运 作时 间未 满一 年。 图示日 期 为 2015 年8 月17 日至2016 年6 月 30 日。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内为 建仓 期， 报告 期末已
完成建 仓但 报告 期末 距建 仓结束 不满 一年 ；建 仓期 结束时 ，本 基金 的各 项投 资比例 已符
合基金 合同 的约 定。
十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 基金管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
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理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。 如遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令， 经 基金托管人复核后于次月 首日起5 个工作日内从基金财产中
一次性支取。如遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
3、 《基金合同》生效后的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。 如上述指数使用许可协议
约定的指数使用许可费的费率、 计算方法及其他相关条款发生变更， 本条款将
相应变更， 而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应及时按照 《信息披
露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数使 用许可费自基金合同生效之日起
从基金资产中计收，计算方法如下：
指数使用许可费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数使
用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：
H＝E×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费， 按实际计提金额收取， 不
设下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起， 指数使用许可费的收
取下限为每季度5 万元。 指数使用许可费将按照上述指数使用许可协议的约定
进行支付。
( 二) 与基金销售 有关的费 用
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1、申购费用
（1）场外申购费用
投资者在申购长信一带一路份额时交纳申购费用， 申购费用 按申购金额采
用比例费率。投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
（2）场内申购费用
长信一带一路份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。
2、赎回费用
长信一带一路份额场内场外赎回费率都为 0.50%。
长信一带一路份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基
金份额持有人赎回长信一带一路份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基
金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券
投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券 投资基金
信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信中证一带一路主题指数
分级证券投资基金 招募说明书》）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 在 “三、 基金管理 人” 部分， 对基金管理 人主要人员情况进行了 更新；
2 、 在“ 四、 基金 托管人 ” 部分 ，更 新了 基金托 管 人的 基本 情况 和业务 经
营情况有关资料；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分 ， 更新 了代销 机 构的 信息 以及 会计师 事
务所经办会计师的信息 ；
4 、 在“十 四 、基 金投 资组 合报 告” 部分 ，根 据最 新的 定期 报告 ，更 新了
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相应的内容；
5 、 在“ 十五 、基 金的 业绩 ”部 分 ， 根据 最新 的定 期报 告， 更新 了相 应的
内容，并经托管人 复核；
6 、在“十七 、基金资产估值”部分， 更新了估值方法；
7 、在“二十八 、基金份额持有人服务” 部分，更新了部分内容；
8 、在“二十九 、其它应披露的事项”部分 ，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2016 年 9 月 30 日
