汇 添富 6 月 红添 利 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
(2016 年第 1 号 )
基 金管 理人 : 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 : 中国 农业 银 行股 份有 限公 司
重要提 示
汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资 基金由汇添富信用债 债券型证
券投资基金 转型而来。2016 年 1 月 11 日汇添富 信用债债券型证券投资基金以现
场方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于汇添富 信用债 债券型
证券投资基金转型的议案》,内容包括汇添富 信用债债券型证券投资基金调整
基金 运作方式、 投资目标、投资范围、投资策略、基金费 用以及修订基金合同
等,并同意将汇添富 信用债债券型证券投资基金更名为“汇添富 6 月红添利定
期开放债券型证券投资 基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日
起生效。自 2016 年 2 月 17 日起,《汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投
资 基金基金合同》生效,《汇添富信用债 债券型证券投资基金基金合同》同日
起失效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 报中
国证监会 变更注册, 但中国证监会对本基金 转型的变更注册,并不表明其对本
基金的 投资 价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者拟申购基金时应认真阅读 基金合同、本招募说明书 等
信息披露文件 ,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, 全面认识本基
金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证
券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险,等等。 本基金投资中小企业私募债, 中小企业私募债券属于高风险的债券
投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险
特征。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益
的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股
票型基金。 投资者应充分考虑自身的风 险承受能力,并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负 ” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 8 月 17 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募
说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
( 一) 基金 管理 人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005 年2 月3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 11762.2978 万元
联系人:李鹏
联系电话:021 -28932888
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司
39.96%
上海上报资产管理有限公司
22.53%
东航金控有限责任公司
22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合
伙)
14.98%
合计
100%
( 二) 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长 。历任中国人民银行厦门市分行稽核处
科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中
国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公
司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金
财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA 。现 任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、
东航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航
国际金融(香 港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经
理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报
专刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量
经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高
级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资总 监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第
十一届发行审核委员会委员, 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添
富资本管理有限公司董事长。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出
生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与
创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,
美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打
银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学
博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理 学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计
师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门
大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大
学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford University) 经 济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理 学院会计学讲
师、副教授 (tenured) , 香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与
法律系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博
士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际
金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端
对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾
任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为
约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计
师、非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总
经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团
文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生,监事 ,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册
会计师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任
申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员, 金信证券
规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券
市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责
任公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,职工监事 ,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司 互联网金融部总监 。曾任职于中国东方
航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职 工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理
有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格 管理咨
询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司
营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理
股份有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士,曾在赛格国际信托
投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基
金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工
作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工
作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,任总经理助理,现任公司
副总经理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基
金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证
券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会 专职委员。现任汇添富基金管
理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博
士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公
司督察长。
( 四 ) 基金经 理
4、基金经理
曾刚先生, 国籍:中国。学历:中国科技大学学士,清华大学 MBA 。业务
资格:基金从业资格。从业经历:2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富
货币基金的基金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基
金的基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基
金经理。2011 年 11 月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5
月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理,2012 年 6 月
12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理,2012 年 9 月 18
日至今任汇添富多元收益基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月
17 日任汇添富理财 28 天基金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31
日任汇添富理财 21 天基金的基金经理,2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债
券基金的基金经理,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基
金的基金经理,2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013
年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年
12 月 3 日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今
任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理,2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红
定期开放债券基金的基金经理,2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开
放债券基金的基金经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基
金经理 ,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保 本混合基金的基金经理 。
何旻先生, 国籍:中国。学历:英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士。
相关业务资格:基金从业资格、特许金融分析师(CFA ),财务风险 经理人
(FRM )。从业经历:曾任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究小组
负责人、基金经理助理,固定收益部负责人;金元比联基金管理有限公司基金
经理。2004 年 10 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金龙债券基金的基金经
理,2005 年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金象保本基金的基金经汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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理,2006 年 4 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金鹿 保本基金的基金经
理。2007 年 8 月 15 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元比联宝石动力双利债券基
金的基金经理,2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10 日担任金元比联成长动力混
合基金的基金经理,2009 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元比联丰利
债券基金的基金经理。2011 年 1 月加入汇添富资产管理(香港)有限公司,
2012 年 2 月 17 日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。2012 年 8 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,2013 年 11 月 22 日至今任汇添富安心中国债券
基金的基金经理,2014 年 1 月 21 日至今任汇 添富 6 月红定期开放债券基金(原
汇添富信用债债券基金)的基金经理,2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本
混合基金的基金经理。
(五 )投资决策管理委员会
主席:袁建军先生(副总经理)
成员: 韩贤旺先生(首席经济学家) 、 王栩(权益投资总监)、 陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
(六 )上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
1 、 基 本 情 况
名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 : 刘 士 余
成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复[2009]13 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]23 号
注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 电 话 :010-66060069
传真:010-68121816 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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联 系 人 : 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并
于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业
银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国
城 乡 , 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象 最
多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行 同 样 通
过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 , 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500 强 企 业 之 列 。
作 为 一 家 城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 , 中 国 农 业 银
行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 , 立
足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 , 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 , 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务
品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 ,
致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 , 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 , 经 验 丰 富 ,
服 务 优 质 , 业 绩 突 出 ,2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银
行”。2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保 留
意 见 的 SAS70 审 计 报 告 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运
作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力
加 强 能 力 建 设 , 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’TOP10
颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩 突 出 , 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。2010 年 再 次 荣 获 《 首 席 财
务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人
民 银 行 批 准 成 立 ,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 , 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技
术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 委 托 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托
管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管 理 处 , 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设
施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名 , 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经
济 师 、 高 级 工 程 师 、 律 师 等 专 家 10 余 名 , 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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质 好 、 服 务 能 力 强 , 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职
称 , 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2015 年 12 月 31 日 , 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和
开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 321 只。
三 、相 关服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、 直销机构
(1 )汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932823
传真:(021)50199035
联系人: 陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
(2 ) 汇添富基金管理 股份有限公司 网上直销系统 (trade.99fund.com )
2 、代 销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66105799
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪 章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
联系人:方爽
电话:010-65556689
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
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10) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
11) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:夏雪
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
12) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网址:http://bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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开放式基金咨 询电话:96528(上海、北京地区 962528)
联系人: 胡技勋
联系电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
网址:www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电话:021-38576666
传真:021-50105124
客服电话:021-962999 4006962999
公司网站:www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真:0571-85151339
联系人:严峻
客户服务电话:96398
网址:www.hzbank.com.cn
16) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人: 邢增福
电 话:0577-88990082
传 真:0577-88995217
17) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
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14
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:95541
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
18) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537 、400-60-95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
19) 金华银行股份有限公司
办公地址:中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址:中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人:徐雅清
电话:400-7116668 、0579-96528
传真:86-0579-82178300
20) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路 668 号
办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-89995066
传真:0519-89995170
客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc
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21) 包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码:014030
法定代表人: 李镇西
电 话:95352
传 真:0472-5189057
22) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网站:www.suzhoubank.com
23) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
传真:0571—87923222
客户服务热线:96592
邮编:310009
网址:www.urcb.com
E —MAIL :urcb@urcb.com
24) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农 村商业银行股份有限公司
客服电话:4008296596
网址:www.lwrcb.com
25) 锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
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法定代表人:张伟
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
26) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
代销机构简称: 乐清农商银行
客服电话:4008896596
网站:www.yqbank.com
27) 爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:郭林
传真:021-68728703
联系人:戴莉丽
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
28) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
29) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451709
传真:022-28451892
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联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
30) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人:蔡一兵
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
31) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
32) 长城国瑞证券有限公司
地址:厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
33) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
34) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
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法定代表人:杨泽柱
客服热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网站:www.95579.com
35) 大同证券有限责任公司
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码:030012
咨询电话:4007121212
电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址:www.dtsbc.com.cn
36) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人: 姚文平
开放式基金咨询电话:4008888128
开放式基金业务传真:021-68767032
联系人:叶蕾
联系电话:021 -68761616-8522
网址:www.tebon.com.cn
37) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
网址:www.fcsc.cn
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38) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
39) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
40) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531 ;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
41) 东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
42) 东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
基金销售联 系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网址:http://www.dxzq.net/
43) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
44) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998
公司网址: www.ebscn.com
45) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、
41 、42、43、44 楼 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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联系人:黄岚
服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
46) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
47) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
48) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
49) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
基金业务对外联系人:沈刚 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn
客服电话:95570
50) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
51) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
52) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
开放式基金咨询电话:全国:95578
开放式基金业务传真:0551—2272100
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
53) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
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法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
54) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
法定代表人:赵培武
联系人:吴德森
电话:0431-82951765
传真:0431-82946531
网站:www.cczq.net
客服热线:0431-82951765
55) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
56) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
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联系人:甘霖
客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518 (全国)
网址:www.hazq.com
57) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
58) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人:黄金琳
邮政编码:200120
联系人:郭相兴
联系电话:021-20655175
传真:021-20655196
统一客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址: www.hfzq.com.cn
59) 华龙证券有限 责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
60) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
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办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人: 祝献忠
开放式基金咨询电话:400-898-9999
联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221
传真:10-58568062
网址:www.hrsec.com.cn
61) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话: 95597
网址:www.htsc.com.cn
62) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单
元
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编:200030
法定代表人:洪家新
电 话:021-64339000
传 真:协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
63) 江海证券有限公司
代销机构:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
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客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
64) 金元证券股份有限公司
公司名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
65) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本(万元) 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
66) 联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人:徐刚
联系人: 郭晴
联系电话:010-64408252
网址:www.lxzq.com.cn
67) 中国民族证券有限责任公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业
务总部市场营销部产品销售部
法定代表人: 赵大建
开放式基金咨询电话: 400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010 -59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
68) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:stock.pingan.com
69) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服务电话:4008936885
70) 日信证券有限公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰
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联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
网址:www.rxzq.com.cn
71) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:010-5832-8112
传真:010-5832-8748
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
72) 山西证券股份有限公司
办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351 -8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
73) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918 (全国热线)
公司网站:www.962518.com
74) 申万宏源西部证券有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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29
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002 )
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
75) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 )
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
76) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网站: www.csco.com.cn 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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30
客服热线:0755-83199511
77) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市 青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:400-665-0999
公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100
太平洋证券网站:www.tpyzq.com
78) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码:430024
联系电话:(027 )87618889 传真:(027 )87618863
79) 天源证券经纪有限公司
注册地址:西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人: 林小明
电 话:0755-33331188
传 真:0755-33329815
80) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
咨询电话:400-8888-133
接收传真:020-22373718-1013
联系人: 王鑫
联系电话:020-38286651
邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
81) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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31
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人:张永衡
电 话:0755-82545555
公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
82) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
83) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:赵小明 021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
84) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
开放式基金咨询电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561094
联系人: 孙恺
联系电话:010-83561149
网址:www.xsdzq.cn
85) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人: 唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
86) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
业务联系电话:0591-38162212
公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
87) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
88) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
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客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
89) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话: 0571-87901908 、0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:刘虹、谢项辉
客户服务电话:0571-967777
公司网址:www.stocke.com.cn
90) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
91) 中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人:金立群
电 话:010-65051166
传 真:010-85679535
公司网址:http://www.cicc.com.cn
92) 中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
93) 中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
法定代表人:马功勋
联系人:袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
联系人:袁劲松
94) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11、12 、13、15、16、18、19、20、21、
22 、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008 、95532
95) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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35
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
96) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
97) 中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真:010-60833739
联系人:顾凌
公司网址:www.cs.ecitic.com
98) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061 )
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061 )
法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
99) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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36
法定代表人:许刚
联系人:李丹
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客户服务电话:021-68604866
公司网址:www.bocichina.com
100) 中原证券股份有限公司
公司名称:中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址: www.ccnew.com
101) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
102) 江苏金百临投资 咨询有限公司
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表人:费晓燕
电 话:0510-82758877 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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37
传 真:0510-88555858
103) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人:马令海
订购热线:4009-945-899
客服中心:0755-88399099
传真号码:0755-88394677
新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
104) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:4008-773-772
联系人:周轶
电话:021-20835789
传真:021-20835885
网址:www.5ifund.com
105) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表 人: 林松
联系人:高雪
电话:0592-3122719
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-918-0808
网址:www.dkhs.com
106) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
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38
法定代表人:汪静波
电话:021-38600735
传真:021-38509777
107) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人:薛峰
联系电话: 0755-33227950
客服电话: 4006-788-887
传真: 0755-82080798
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
108) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本: 人民币伍千万元
法定代表 人: 其实
电 话:021-54509998
传 真:021-64385308
109) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电 话:021-58870011
传 真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
110) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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39
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
111) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
112) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编:310012
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
传 真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
113) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
电 话:010-62020088
传 真:010-62020088-8002
114) 上海利得基金销售有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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40
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
电话: 021-50583533-3006
传真: 021-50583633
客服电话: 400-005-6355
网址: www.leadfund.com.cn
115) 中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人: 路瑶
电话: 010-65807865
传真: 010-65807868
客服电话: 95162 4008888160
网址:www.cifcofund.com
116) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
117) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人: 梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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客服电话:010-88067525
网站:www.5irich.com
118) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
电话:028-82000996
传真:028-82000996-805
客服电话:4008-588-588
网址: http://www.pyfund.cn/
119) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
公司网站:www.yixinfund.com
服务热线:400-6099-200
客服邮箱:service@yixinfund.com
120) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
电话:010-59393923
传真:010 -59393074
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
121) 北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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42
传真:010-67000988-6000
联系人:孙晋峰
网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811
122) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公 地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线:4006 877 899
联系方式:0755-3337 6922
传真号码:0755-3306 5516
客服邮箱:service@tenyuanfund.com
123) 北京恒天明泽基金销售有限公司
乙方:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人: 梁越
电话:4008-980-618
传真:010-56810628
124) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理
局综合办公楼 A 栋 201
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:华建强
电话:0755-88607645
传真:0755-88603185
125) 一路财富(北京)信息科技有限公司
名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码:100033
注册资本: 5000 万元人民币
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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43
法定代表人:吴雪秀
电 话:010-88312877
传 真:010-88312099
126) 海银基金销售有限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址:www.fundhaiyin.com
客服电话:400-808-1016
127) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
电话:010-68998820-8188
传真:010-88381550
128) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
129) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话:4006-525-676
网站:www.haofuns.com
130) 上海联泰资产管理有限公司
名 称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码:200335
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
44
注册资本:2000 万人民币
法定代表人:燕斌
电 话:021-51507071
传 真:021-62990063
131) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
客服电话:4006411999
网站:www.taichengcaifu.com
132) 上海汇付金融服务有限公司
名 称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码:200010
注册资本: 2000 万人民币
法定代表人:张皛
电 话:021-33323998
传 真:021-33323993
133) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
传真:021-63333390
134) 中正达广股份有限公司
公司名称:中正达广股份有限公司
公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话:400-6767-523
邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
135) 北京乐融多源投资咨询有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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45
名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码:100022
注册资本: 2000 万元人民币
法定代表人: 董浩
电 话:010-56409010
传 真:
136) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称:Shenzhen Fuji
办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码:518000
注册资本:2000 万元
公司网站: www.jinqianwo.cn
服务热线: 0755-83999907
传真电话: 0755-83999926
客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com
137) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
138) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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46
客服电话:4009282266
网站: www.dtfunds.com
139) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-
1203
邮政编码:510308
注册资本:2432.4311 万元人民币
法定代表人:肖雯
电 话:020-89629021
传 真:020-89629011
140) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
名 称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码:100052
注册资本: 4475.1 万元
法定代表人:彭运年
电 话:010-59336533
传 真:010-59336500
141) 中信建投期货有限公司
注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-
B4 ,9-B 、C
办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-
B4 ,9-B 、C
邮编:400014
电话:023-86769605
网址:www.cfc108.com
142) 中信期货有限公司 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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47
中信期货有限公司
客服电话:400-990-8826
网站:www.citicsf.com
143) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话:4008878707
网站:www.hsqh.net
144) 东证期货股份有限公司
公司名称:东证期货股份有限公司
成立时间:1995 年 12 月 8 日
所在地:中国上海
注册资本:100000 万人民币
法定代表人:卢大印
企业类型:一人有限责任公司(法人独资)
组织机构代码:132110914
经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理,基
金销售
二 、注 册登记 机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人: 李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932998
联系人: 韩从慧
三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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48
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:陈颖华 四 、审计 基金 财产的 会计 师事务 所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
邮政编码:100738
公司电话:(010 )58153000
公司传真:(010 )85188298
签章会计师:徐艳、汤骏
业务联系人:汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称: 汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资基金 。
五 、基 金的类 型
本基金为 债券型 证券投资基金。
六 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于固定收益类金融工具 ,并适度参与权益类品种 投资,以
在承担合理风险的基础上,力争实现资产的长期稳定增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围 主要为固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行
票据、公司债、企业债、 地方政府债、可转换债券、可 分离债券、短期融资
券、 中期票据、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券、 资产支持
证券、债券回购、 银行存款(包括定期存款及协议存款), 和股票(包括中小汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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49
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类 品种 以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的
80% ,权益类资产(包括 股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的
其他权益类金融工具)的投资比例合计不超过基金资产的 20% ,在每个开放期
的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金
在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例
不受限制,但在开放期持有的 现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
一 、投 资策略
1、资产配置策略
本基金 80% 以上的基金资产投资于 债券资产 ,并在严格控制风险的基础
上,通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政及货
币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,动态调整基金大类资
产的投资比例,力争为基金资产获取稳健回报。
2、信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基
金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
(1 )基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略: 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
50
宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。
(2 )基于本身信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评 级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括
公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企业财务状况)-“外部支持”( 外部流动性支持能力及债券担保增信) -“得
到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,
主要包括四个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,它是对定量分析的
重要补充,能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而
为信用产品的实时交易 提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
(3 )个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,
重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。
3、 利率策略 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
51
本基 金将通过全面研究 和分析宏观经济运行情况 和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构, 结合对 财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ,从
而 预测出 金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上,结合期限利差与凸度综合
分析,制定出具体的利率策略。
具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经
济变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面
的场景模拟。
在此 基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的
程度与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平
移的概率较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如
出现负向平移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,
利用蝶形策略获取超额收益。
4、可转债投资策 略
对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把
握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。
其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。
5、中小企 业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
52
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益
的最大化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析
评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审 慎原则,制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批
准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
6、 股票投资策略
在股票投资中, 本基金将采用“自下而上 ”的策略,精选出具有持续竞争
优势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资
组合风险控制,以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势 (如公司治理优势、管理层优势、生产优势 、市场优势、
技术优势、政策性优势等) 、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投
资。如果一个企业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就
将其出售。
7、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,不主动进行权证投资,只在进行可分离
债券投资时,被动参与权证投资。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
53
未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金
还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
8、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上,本基金将采取自上而下和自下而上相结合的策
略。自上而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上 ,本
基金 运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、
流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析 ,对收益率走势及其收益和风险进
行判断。自下而上投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进
行分析和度量 ,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
二、 投 资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1 )本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ,权益类资产
(包括股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类 金融工
具 )的投资比例合计不超过基金资产的 20% ,在每个开放期的前 1 个月和后 1
个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制 ;
(2 )本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不受限制,但在开放期 保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券;
(3 )本基金持有一家公司 发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10 %;
(4 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10 %;
(5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10 %; 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
54
(7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(8 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20 %;
(10)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40% ;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期 ;
(15 )本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净
值的 10% ,不得超过本基金的剩余封闭运作期 ;
(16)封闭期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ;
开放期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除
外 。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
55
合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
(1 )承销证券;
(2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的投资;
(4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外;
(5 )向其基金管理人、基金托管人出资;
(6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7 )法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制
和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得 到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查 。
法律 、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中债综合指数*90%+ 沪深 300 指数*10%
中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点
为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
56
场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易 所市场,成分债券包括国债、企
业债券等所有主要债券种类。
沪深 300 指数由中证 指 数公司编制并发布, 指 数样本覆盖了沪深两 地 大部分流
通市值,成分股均为 A 股市场中代表性强且 流 动性高的主流投资股 票, 能够反映中
国证券市场股票价格 变 动的概貌和运行状况 , 适合作为本基金权益 类 资产投资的业
绩比较基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比
较基准, 基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则,经与 基金托管人协商一致 并按照监管部门要求履行适当
程序后 , 变更本基金的业绩比较基准, 报中国证监会备案 并及时公告 ,而无需
召开基金份额持有人大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为 债券型基金,属于证券投资基金中较 低预期风险、较低 预期收益
的品种,其预期风险 及预期收益水平高于货币市场基金 ,低于混合型基金及股
票型基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7
月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
57
号 (% )
1 权益投资 84,271,502.45 4.59
其中:股票
84,271,502.45 4.59
2 固定收益投资
1,725,717,887.39 93.95
其中:债券
1,725,717,887.39 93.95
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
1,721,942.64 0.09
7 其他资产
25,117,077.56 1.37
8 合计
1,836,828,410.04
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 57,634,115.41 3.47
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,302,731.44 0.68
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
9,224,655.60 0.56
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
6,110,000.00 0.37
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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58
合计 84,271,502.45 5.07
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600172 黄河旋风 1,299,948 23,958,041.64 1.44
2 000593 大通燃气 899,899 11,302,731.44 0.68
3 002405 四维图新 374,986 9,224,655.60 0.56
4 600161 天坛生物 299,959 8,335,860.61 0.50
5 300334 津膜科技 400,000 7,220,000.00 0.43
6 000967 盈峰环境 302,300 6,708,037.00 0.40
7 002488 金固股份 298,200 6,268,164.00 0.38
8 000826 启迪桑德 200,000 6,110,000.00 0.37
9 000541 佛山照明 499,904 5,144,012.16 0.31
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 26,364,940.00 1.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 200,973,000.00 12.10
其中:政策性金融债 200,973,000.00 12.10
4 企业债券 991,559,220.60 59.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 457,489,000.00 27.54
7 可转债 49,331,726.79 2.97
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,725,717,887.39 103.89
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160210
16 国开
10
1,000,000 99,950,000.00 6.02
2 160209
16 国开
09
900,000 89,847,000.00 5.41
3 101559014 15 吴江 500,000 53,295,000.00 3.21 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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59
交投
MTN001
4 101562008
15 淮安
水利
MTN001
400,000 42,940,000.00 2.59
5 1580031
15 淀山
湖债
400,000 42,412,000.00 2.55
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
1.10.2 其 他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 110,820.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,006,257.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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60
8 其他 -
9 合计 25,117,077.56
1.10.3 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110031 航信转债 127,936.40 0.01
1.10.4 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况
说明
1 300334 津膜科技 7,220,000.00 0.43
重大资产重组
停牌
十二 、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
6 月红 A :
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基准
收益率标准差
(4)
(1 )-
(3 )
(2)-
(4)
2016 年 2 月 17 日
(基金合同生效
日)至 2016 年 6 月
30 日
2.40% 0.13% 0.14% 0.15% 2.26% -0.02%
6 月红 C :
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基准
收益率标准差
(4)
(1 )-
(3 )
(2)-
(4)
2016 年 2 月 17 日
(基金合同生效
日)至 2016 年 6 月
2.20% 0.13% 0.14% 0.15% 2.06% -0.02% 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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30 日
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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62
十 三、 基金的 费用 与税收
一 、与 基金运 作有 关的费 用
( 一 ) 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费: 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提 的销售服务
费 ;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金收取浮动年管理费率,即本基金管理费的适用费率(m )是根据封
闭期内 A 类基金份额年净值增长率( )的大小来决定的。
条件 管理费率(m )
≤4%
0.2%
4%< ≤6% Min[0.3%,0.2%+( )]
6%< ≤8% Min[0.4%,0.3%+( )]
>8% Min[0.65%,0.4%+( )]
的计算方法如下:
= ,其中:
为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的 A 类基金份额净值; 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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63
为第 N-1 个开放期最后 一日的 A 类基金份额净值(若 N=1 ,则
=1.000 );
D 为第 N 个业绩考核周 期内 A 类基金份额 累计已分配收益的总和;
T 为第 N 个业绩考核周期的天数。
本基金在封闭期内不计提管理费,而是在每个开放期第一日对管理费进行
一次性计提。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托
管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费,即在除了开放期第一日
之外的每个开放期期间不收取管理费。
管理费的计算方法如下:
H =E × m ÷365 ×T
其中 H 为在第 N 个开 放期第一日应计提的基金管理费
E 为第 N 个开放期第一日的基金资产净值(未扣除管理费)
m 为第 N 个开放期第一日适用的基金管理费率
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H =E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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64
本基金 C 类基金份额的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下:
H =E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务 费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构 。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日
支付。
上述 “ (一)基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
( 四 ) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
( 二) 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明
书正文第八章“ 基金份额的申购和赎回 ”相应内容。
2 、赎 回费用 汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金
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65
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明
书正文第八章“ 基金份额的申购和赎回 ”相应内容。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、 “ 重 要提示 ”部分 :
增加了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三 、基金 管理 人 ” 部 分:
更新 了基金管理人的 相关信息。
三、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 :
更新了 相关服务机构的相关信息 。
五、 “ 八、基 金份 额的 申购 和赎回 ”部 分 :
增加了基金 第一个开放期办理 申购和赎回的时间。
六 、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分:
增加了基金投资组合报告。
七 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分:
增加了基金业绩表现数据。
八 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 :
增加 了 2016 年 2 月 18 日至 2016 年 8 月 17 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 9 月30 日