华安黄金易ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第2号）查看PDF公告
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华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金更新的招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二 零一 六年 九月
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重 要提 示
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 （以下简称“ 本基金 ”）由
华安基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规 进行募集，
并经中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 8 日证监许可[2013]771 号文核准。
本基金的基金合同自 2013 年 8 月 22 日正式 生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 为 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 “ 华 安 黄金易
（ETF ） ” ） 的 联 接 基 金 ， 基 金 净 值 会 因 为 华安黄金易（ETF ） 净值波动等因素产
生波动， 华 安 黄 金 易 （ETF ） 主 要 跟 踪 中 国 国 内 市 场 的 黄 金 现 货 价 格 （ 简 称 “ 国
内黄金现 货价格 ” ） ，其 投资的相 关风险 可能直 接或间接 成为本 基金的 风险。投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资
中的风险包括： 我国市场政治、 经济、 社会等环境因素对黄金价格和证券价格产
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生影响而形成的风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风
险；本基金的特定风险等。
本基金为 华安黄金易 （ETF ） 的联接基金， 主要通过投资 华安黄金易 （ETF ）
来紧密 跟踪 国内黄金现货价格的表现， 与 华安黄金易 （ETF ） 在投资方法、 交易
方式、业绩表现等方面存在着联系和区别。
在投资方法上， 本基金为目标 ETF 的联接基金， 主要通过投资于目标 ETF
来实现投资目标；本基金的目标 ETF 主要采用投资黄金现货合约来实现投资目
标。
在交易方式上， 本基金不上市交易， 投资者只能通过场外销售机构以现金的
方式申购、赎回；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资者
可以在二级市场上买卖基金份额， 也可以根据申购赎回清单按照申购、 赎回对价
来申购、赎回基金份额。
在业绩表现上， 虽然本基金与目标 ETF 的投资目标一致， 但由于投资范围、
投资方法 、 交易方式、 基金规模、 费用税收等的不同， 本基金的业绩表现与目标
ETF 的业绩表现可能出现差异。
华安黄金易 （ETF ） 为黄金 ETF ， 因此本基金的风险收益特征与国内黄金现
货价格的风险收益特征相似， 不同于股票基金、 混合基金、 债券基金和货币市场
基金。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理 和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则， 在作 出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为2016年8 月22日， 有
关财务数据和净值表现截止日为2016年6 月30 日。
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目
录
一、 基金管 理人 ............................................................................................................................. 2
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 8
三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 12
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 45
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 45
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 45
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 46
八、基 金 的 投资 策略 ..................................................................................................................... 46
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 51
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 51
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 52
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 56
十三、 费用 概览 ............................................................................................................................. 59
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 64
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一、 基金管 理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二
期 31－32 层
3 、 法 定 代 表 人 ： 朱 学 华
4 、 设 立 日 期 ：1998 年 6 月 4 日
5 、 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]20 号
6 、 注 册 资 本 ：1.5 亿 元 人 民 币
7 、 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
8 、 经 营 范 围 ： 从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会
批 准 的 其 他 业 务
9 、 存 续 期 间 ： 持 续 经 营
10、 联 系 电 话 ： （021 ）38969999
11、 客 户 服 务 电 话 ：40088-50099
12、 联 系 人 ： 王 艳
13、 网 址 ：www.huaan.com.cn
（ 二 ） 注 册 资 本 和 股 权 结 构
1 、 注 册 资 本 ：1.5 亿 元 人 民 币
2 、 股 权 结 构
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持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 20%
上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 20%
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公
司
20%
上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 20%
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公
司
20%
（ 三 ） 主 要 人 员 情 况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
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邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限 公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、 史带财产 保险股份有限公司监事、 上海上国
投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、 副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
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独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一 级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张 志 红女 士 ，经 济学 博士 。 历任 中 国证 监会 上海 监 管局( 原上 海 证管办) 机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员等职务， 国泰君安证券股
份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。 现任国
泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限
公司监事长。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商 务部总经理、 上海营销总部总
经理。现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
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（3 ）高级管理人员
朱 学 华 先 生 ， 大专 学 历，17 年证 券 、 基 金从业 经 验 。 历 任 武警 上 海警 卫 局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博 士研 究 生学 历 ，15 年 证 券 、基金 从 业 经 验 。 历任 上 海证 券 有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章 国 富 先 生 ， 博士 研 究生 学 历 ，28 年 经 济、金 融 从 业 经 验 。曾 任 上海 财 经
大学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有
限公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有限公司财务部副部长 （主持工
作） 、上 海信虹 投资管 理有限公 司副总 经理兼 上海新鑫 投资有 限公司 财务总监、
华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士，研究生学历，15 年证券、基金从 业经验。曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2 、本基金基金经理
许之彦先生， 理学博士，13 年证券、 基金从 业经验，CQF( 国际数 量金融工
程师) 。 曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司， 曾任研究发展部数量策略分析师， 2008 年
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4 月至 2012 年 12 月 担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金
经理，2009 年 9 月起 同时担任上证 180 交易 型开放式指数证券投资基金及其联
接基金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企 业交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同 时担任华安
深证 300 指数证券投资 基金 （LOF ） 的基金经 理。2013 年 6 月起担 任指数投资
部高级总监。2013 年 7 月起同时担任华安易 富黄金交易型开放式证券投资基金
的基金经理。2013 年 8 月起同时担任本基金的基金经理。2014 年 11 月起担任
华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月 起同时担任
华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 华安中证银行指数分级证券投资
基金的基金经理。2015 年 7 月起担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的
基金经理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。
徐宜宜先生， 管理学硕士， CFA （国际金融分 析师） ， FRM( 金融风险 管理师） ，
10 年证券、基金行业 从业经历，具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管
理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。2011 年 1 月加入华
安基金管理有限公司被动投资部从事海外被动投资的研究工作。2011 年 5 月至
2012 年 12 月担任上 证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
的基金经理职务。2012 年 3 月起同时担任华 安标普全球石油指数证券投资基金
的基金经理。2013 年 7 月起同时担任华安易 富黄金交易型开放式证券投资基金
的基 金经理。2013 年 8 月起同时担任本基金及华安纳斯达克 100 指 数证券投资
基金的基金经理。 2013 年 12 月起同时担任华 安中证细分地产交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同 时担任华安国际龙头（DAX ）交易
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型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。
3 、本公司采取集体投 资决策制度， 股票 投资 决策委员会成员的 姓名 和职务
如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总 监
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4 、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司目前共有员工 331 人 （不含香港公司 ） ， 其中
56.5% 具有硕士及以上学位，84.6% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经
历， 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及
有关管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块
组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交 易所挂牌上
市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股票代码
601939) 。
2015 年末，本集团资 产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ；客 户贷款
和垫款总额 10.49 万 亿元，增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元，增长
5.96% 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，
其中，利息净收入增长 4.65% ，手续费及 佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回
报率 1.30% ，加权平均 净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足
率 15.39% ，主要财务 指标领先同业。
物理与电子渠道 协同发展。 营业网点“ 三综合” 建设取得新进展， 综合性网点
数量达 1.45 万个，综 合营销团队 2.15 万个 ，综合柜员占比达到 88% 。启动深
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圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58% ， 较上年提升 7.55 个 百分点； 同时推广账号支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人 银行客户数
量增长 23.08% ，客户 金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务 融资工具累
计承销 5,316 亿 元，承 销 额市 场领 先。 资 产托 管 业务 规模 7.17 万亿 元 ，增 长
67.36% ；托 管 证券 投资 基 金 数 量和 新 增只 数均 为 市 场 第一 。 人民 币国 际 清 算 网
络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸
区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获 得国内外各类荣誉总计 122 项 ， 并独家荣获 美国 《环
球金融》 杂 志“中 国最 佳银行” 、 香港 《财资》 杂志“ 中国最佳银行” 及 香港 《企业财
资》 杂志“ 中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年“世 界银
行品牌 1000 强”中 ， 以 一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志 2015
年度全球企业 2000 强 中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心， 共有员工 220 余人 。 自 2007 年起， 托管部连续聘 请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
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（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以 客户为中心” 的经 营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、
QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐 全的
商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建 设银行已托管 584 只证 券投资基
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金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“ 中国
最佳托管银行” 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期
31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020 ）38082891
13
传真： （020 ）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际 中心 A 座 706 室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦 大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
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联系人： 谢伯恩
2 、代 销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人： 李伟
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（6 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：86-10-68946790
传真：86-10-68466796
16
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ）兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号中山大 厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话 ：010-66426500
17
传真：010-66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ）平安银行股份有 限公司
注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（11 ）上海银行股份有 限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（12 ）中国邮政储蓄银 行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
18
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
（13 ）招商银行股份有 限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话：86755-83198888
传真：86755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（14 ）上海农村商业银 行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（15 ）中信银行股份有 限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 李庆萍
19
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（16 ）乌鲁木齐市商业 银行股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 ：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
电话： （0991 ）8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服务电话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
（17 ）兴业证券股份有 限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址 ：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18 ）厦门证券有限公 司
20
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（19 ）申万宏源证券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 （邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
国际互联网网址: www.swhysc.com
（20 ）上海证券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
21
网址：www.shzq.com
（21 ）山西证券股份有 限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心 A 座 26―30 层
法定代表人： 侯巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户 服务电话：95573
网址：www.sxzq.net
（22 ）华安证券股份有 限公司
注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
（23 ）国元证券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座国元证券
法定代表人： 蔡咏
电话： （0551 ）62207323
22
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（24 ）国金证券股份有 限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（25 ）东莞证券有限责 任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服务电话： 0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
（26 ）东海证券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 层
法定代表人：朱科敏
23
电话： （021 ）20333333
传真： （021 ）50498825
客户服务电话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（27 ）中信证券股份有 限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（28 ）信达证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29 ）万银财富（北京 ）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
24
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 盘古大观 A 座 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（30 ）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市 杨浦区秦皇岛路 32 号东码 头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（31 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话 ：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
25
（32 ）浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（33 ）北京展恒基金销 售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（34 ）中期资产管理有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门光华路 16 号 中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
26
客户服务电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（35 ）和讯信息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利 广场 E 座 18F
法定代表人： 王莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
网址：www.hexun.com
（36 ）深圳众禄基金销 售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市 罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址：www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
（37 ）中国国际期货有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人： 王兵
客户服务电话：95162
27
网址：www.cifco.net
（38 ）中信建投证券股 份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（39 ）新时代证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西 海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人： 刘汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（40 ）中泰证券有限公 司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人： 李玮
传真： （0531 ）68889752
28
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（41 ）上海天天基金销 售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（42 ）杭州数米基金销 售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（43 ）上海好买基金销 售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（44 ）中国国际金融股份 有限公司
29
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人： 丁学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（45 ）北京增财基金 销 售有限公司
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
（46 ）北京恒天明泽 基 金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（47 ）一路财富 （北京 ）信息科技有限公司
30
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（48 ）海银基金 销售有 限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（49 ）上海汇付金融 服 务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外 滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
31
（50 ）太平洋证券 股份 有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（51 ）泉州银行 股份有 限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（52 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（53 ）上海利得基金销 售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
32
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（54 ）上海联泰资产管 理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（55 ）泰信财富投资管 理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（56 ）北京乐融多源投 资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
33
（57 ）深圳富济财富管 理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（58 ）上海陆金所资产 管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（59 ）大泰金石投资管 理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿 大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（60 ）珠海盈米财富管 理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 —3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
34
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（61 ）中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（62 ）中信证券（山东 ）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（63 ）华龙证券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931 ）4890100
35
传真： （0931 ）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（64 ）宏信证券有限责 任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（65 ）上海凯石财富基 金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（66 ）上海中正达广投 资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（67 ）平安证券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
36
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（68 ）湘财证券有限责 任公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（69 ）东莞银行股份有 限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银 行大厦
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（70 ）苏州银行股份有 限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
37
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（71 ）广州证券股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：
020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
（72 ）扬州国信嘉利投 资理财有限公司
地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际 大厦 3 层
法定代表人：沈桂明
客户服务电话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.com
（73 ）国信证券股份有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
38
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（74 ）北京钱景财富投 资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（75 ）北京格上富信投 资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号 楼 701 内 09 室
法定代表人： 李悦章
联系电话：
（010）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（76 ）中经北证（北京 ）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
39
（77 ）浙江金观诚财富 管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌 大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（78 ）大连银行股份有 限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
法定代表人： 陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（79 ）东莞农村商业银 行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（80 ）北京晟视天下投 资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
40
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（81 ）奕丰金融服务（ 深圳）有限公司
地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳 市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
（82 ）北京广源达信投 资管理有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-820558
（83 ）中信期货有限公 司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
（84 ）深圳市金斧子投 资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科 技大厦 18 楼
法定代表人： 陈姚坚
41
联系电话：0755-84034499
传真号码：0755-84034477
（85 ）广发银行股份有 限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
传真：020-87310779
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（86 ）安信证券股份有 限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（87 ）深圳前海凯恩斯 基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
42
传真号码：0755-83655518
（88 ）渤海银行股份有 限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：+86 （22 ）5831 6666
传真：+86 （22 ）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（89 ）中国工商银行 股 份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人： 胡浩
客户服务电话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
（90 ）江苏常熟农村商 业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代人：宋建明
客户服务电话：4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网
点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
43
（91 ）北京蛋卷基金销 售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（92 ）注册地址：上海 市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（93）上海大智慧财富 管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
44
（二）注册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－
32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
45
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中 心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人： 郭杭翔
经办会计师： 郭杭翔、蒋燕华
四、基 金的名称
本基金名称：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
五、基 金的类型
本基金类型：ETF 联接基金，指数基金。
运作方式：契约型开放式。
六、基 金的投资目标
本基金主要通过对目标 ETF 基金份额的投资，紧密跟踪中国黄金现货价格
46
的表现。
七、基 金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额以及上海黄金交易所挂盘交易的黄金
现货合约等黄金品种。 此外， 本基金还可以投资于固定收益类证券、 货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
正常情况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一）投资策略
本 基 金 主 要通 过 交 易所买 卖 或 申 购赎 回 的 方式投 资 于 目 标 ETF 。 根据 投 资
者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率等因
素分析， 对投资组合进行监控和调整， 密切跟踪 国内黄金现货价格表现。 其中本
基金参与目标 ETF 二级市场交易将基于基金管理人对一二级市场折溢价率、二
级市场流动性、 综合成本、 上海黄金交易所市场交易特征等研究和分析制定适当
47
的交易策略。 本基金还 将适度 参与目标 ETF 基金份额交易和申购、 赎回的组合
套利， 以增强基金收益。 本基金也可以通过买入黄金现货合约来跟踪国内黄金现
货价格的表现。 为了更好地实现投资目标， 基金还可投资于债券、 货币市场工具
等产品，并在法规允许的条件下参与证券借贷，以增加收益。
在目标 ETF 开放申购赎回之前，本基金可通过特殊申购的方式用基金资产
换购目标 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超 过 4% 。
基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新
中公告。
（二）投资管理
1 、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
投资研究部、 固定收益部、 指数投资部负责人及业务骨干组成。 基金经理是基金
运作的直接管理人。
2 、投资管理程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行，避免重大风险的发生。
（1 ）研究支持：指数 投资部依托公司整 体研 究平台，整合外部 研究 机构的
48
研 究 成 果开 展 国 内黄 金现 货 价 格 的 追 踪 ，通 过对 目 标 ETF 、 黄 金现货 合 约 等 相
关信息的搜集与分析， 进行基金资产流动性分析及业绩归因分析等工作， 作为基
金投资决策的重要依据。
（2 ）投资决策：投资 决策委员会依据指 数投 资部提供的研究报 告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组合构建：根据 国内黄金现货价格 的表 现情况， 结合研究 支持 ，基金
经理对目标 ETF 采取申购或二级市场交易的方式来构建组合， 以降低买入成本、
控制投资风险。
（4 ）交易执行：集中 交易部负责具体的 交易 执行，同时履行一 线监 控的职
责。
（5 ）绩效评估：风险 管理部定期和不定 期对 投资组合相对业绩 比较 基准的
跟踪效果进行跟踪和评估， 并对风险隐患提出预警。 绩效评估能够确认组合是否
实现了投资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨
投资策略，进而调整投资组合。
（6 ）组合监控与调整 ：基金经理将根据 国内 黄金现货价格 的变 动， 结合目
标 ETF 的市场流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效
评估的结 果，采 取适当 的跟踪技 术对投 资组合 进行监控 和调整 ，密切 紧跟 国内
黄金现货价格 。
（7 ）合规监察：合规稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
49
（三）投资限制
1 、 组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ；
（2 ）保持 不低于 基金 资产净值 5% 的现金 或 者到期日 在一年 以内 的 政府债
券；
（3 ）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制 。
由于本基金的申购赎回和目标 ETF 的申购赎回存在确认和交收时间上的差
异， 基金规模变动可能导致基金投资比例在短期内不符合基金合同的约定。 此外，
因证券市场波动、 目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟 等基金管理人
之外的因素 也可能致使基金投资比例不 符合上述 规定投资比例。对于上述情形 ，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 但因目标 ETF 申购、 赎回、 交易被
暂停或交收延迟致使不能在 10 个交易日内完 成调整的，基金管理人应当在合理
时间内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自 基金 合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
50
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定 或投资目标 ETF 的除外；
（5 ）向其基金管理人 、基金托管人出资 或者 买卖其基金管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买卖与其基金管 理人、基金托管人 有控 股关系的股东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）办理黄金实物的出、入库业务；
（9 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
（10 ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投
资不再受相关限制 。
（四） 基金的黄金租借和黄金质押
本基金可以进行黄金租借和黄金质押。
（五） 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1 、基金管理人按照国 家有关规定代表基 金独 立行使权利，保护 基金 份额持
有人的利益；
2 、有利于基金财产的安全与增值；
3 、不通过关联交易为 自身、雇员、授权 代理 人或任何存在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
51
（六 ）基金的融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业
务，不需召开持有人大会 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 为：国内黄金现货价格 收益率×95% ＋人民币活期存
款税后利率×5%
目前国内黄金现货价格收益率以 Au99.99 合 约价格为基础进行计算。如果
上海黄金交易所 Au99.99 合约终止交易，或 者上海黄金交易所推出其他代表性
更强、 更适合作为我国黄金现货的基准价格的计算依据时， 基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则， 有权变更本基金的业绩比较基准的计算依据， 不需
另行召开持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是目标 ETF 的联接基金， 目标 ETF 为黄金 ETF ， 因此本基金的风 险
收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似， 不同于股票基金、 混合基金、
债券基金和货币市场基金 。
52
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 7
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 363,297,240.56 88.63
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
53
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 31,954,592.11 7.80
8 其他各项资产 14,655,220.85 3.58
9 合计 409,907,053.52 100.00
2 期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
1
华安易富黄
金交易型开
放式证券投
资基金
黄金 ETF
交易型、
开放式
华安基金
管理有限
公司
363,297,240.56 95.76
3 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有股票。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
54
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9 报告期末按公允价 值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名 权证 投资明
细
本基金本报告 期末未持有权证。
10 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金 投资的股指期货持仓和损益明细
基金本报告期没有投资股指期货。
10.2 本基金投资股指 期货的投资政策
无。
11 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
11.1 本基金投资国债 期货的投资政策
无。
11.2 报告期末本基金 投资的国债期货持仓和损益明细
基金本报告期没有投资国债期货。
55
11.3 本基金投资国债 期货的投资评价
无。
12 投资组合报告附注
12.1 本报 告期 内， 本基 金 投资 的前 十名 证券的 发 行主 体不 存在 被监 管部门
立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
12.2 本基 金投 资前 十名 股 票中 ，不 存在 投资于 超 出基 金合 同规 定备选 股 票
库之外的股票。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,255,704.65
2 应收证券清算款 1,937,975.28
3 应收股利 -
4 应收利息 3,896.26
5 应收申购款 11,457,644.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,655,220.85
12.4 报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
56
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2016 年 6 月 30 日）
1. 华安黄金易(ETF 联接)A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效日
（2013 年 8
月 22 日） 至
2013 年 12
-11.90% 0.69% -12.48% 0.84% 0.58% -0.15%
57
月 31 日
2014/1/1-
2014/12/31
1.93% 0.84% 1.68% 0.83% 0.25% 0.01%
2015/1/1-
2015/12/31
-6.79% 0.85% -6.98% 0.82% 0.19% 0.03%
2016/1/1-
2016/6/30
25.32% 1.00% 25.01% 0.98% 0.31% 0.02%
2. 华安黄金易(ETF 联接)C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2013 年 8
月 22 日）至
2013 年 12 月 31
日
-12.00
%
0.69%
-12.48
%
0.84% 0.48% -0.15%
2014/1/1-
2014/12/31
1.59% 0.83% 1.68% 0.83%
-0.09
%
0.00%
2015/1/1-
2015/12/31
-6.71% 0.84% -6.98% 0.82% 0.27% 0.02%
58
2016/1/1-
2016/6/30
25.44% 1.00% 25.01% 0.98% 0.43% 0.02%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
华安易富黄金交易 型开放式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
59
十三、 费用概览
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4. 基金财产拨划支付的 银行费用；
5. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
6. 基金份额持有人大会 费用；
7. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
8. 基金的证券交易或结 算产生的费用；
9. 基金的黄金现货合约 交易或结算产生的相关费用 （包括但不限于交 易手续
费、 延期费、 结算、 过户 费、 仓储费、 运保费等相关费用及其他类似性质的费用） ；
10、基金的黄金租借业 务及质押业务相关费用；
11. 基金的开户费用、 账户维护费用；
12. 数据使用费；
13. 基金投资目标 ETF 的相关费用（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、
申购赎回费用等） ；
14. 基金收益分配中所 发生的费用；
15. 为 了 基 金利 益 与基金 有 关 的 诉讼 、 追索 费用 ， 基 金 管理 人 与基 金托 管 人
因自身原因而导致的除外；
16. 基金依照有关法律 法规应当缴纳或预提到的 任何税收、 征费及相关利息、
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费用和罚金 ；
17. 按照国家有关规定 、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金投资目标 ETF 部分不收取管理费。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF
份额所对应资产 净值后剩余部分的 0.5% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金投资目标 ETF 部分不收取托管费。
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在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF
份额所对应资产净值后剩余部分的 0.1% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
（3 ）销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E × 年销售服务费率÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
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C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、 销售与基金份额持有
人服务。
2 、与基金销售有关的费用
（1 ） 本基 金 A 类基金 份 额在 申购 时收 取申购 费 ；C 类基 金份 额在 申 购 时
不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份
额的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适
用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由 申购人承担， 不列入基金财产， 主
要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。 具体申购费率如下表所示：
份额类别 申购费率（申购金额M ）
A 类基金份额
M<100 万 0.6%
100万≤M<300 万 0.4%
300万≤M<500 万 0.15%
M ≥500万 每笔1000 元
C 类基金份额 0
通过基金管理人直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率
为 500 元/ 每笔。
（2 ） 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5% ， 按持有期 递减。 对
于持有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费， 全额计入基金财产； 其
余赎回费 总额的 25% 归基金财 产，其 余用于 支付注册 登记费 和其他 必要的手续
费。具体赎回费率如下表所示：
份额类别 赎回费率（持有年限Y ）
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份额类别 赎回费率（持有年限Y ）
A 类基金份额
Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y
0
C 类基金份额
Y ＜30天 0.1%
30 天≤Y
0
注：一年指 365 天。
（3 ）转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额× 转出基金 T 日基 金份额净值× 转出基金赎回
费率
转出金额＝转出份额× 转出基金 T 日基金份额净值- 转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，
0 ] ，即转入基金申购费 减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 ＝转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 ＝转入金额÷ 转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[ 转出金额- 转出金额÷ （1 ＋转入基金的申购费率）] 或
转入基金固定收费金额
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转出基金的申购费＝[ 转出金额- 转出金额÷ （1 ＋转出基金的申购费率）] 或
转出基金固定收费金额
注 1 ： 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金资产。
注 2 ：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人 应及时按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体 进行公告。
（五）基金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
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理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分销售机构的信息 。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。
十二、 基金资产的估
值
基金份额净值计算的小数位数精确到 0.0001 元， 小数点后
第五位四舍五入。
二十一、 对基金投资
人的服务
电子查询服务平台功能更新， 详见招募说明书。
二十二、 其他应披露
事项
披露了自 2016 年 2 月 22 日至 2016 年 8 月 22 日期间本基
金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一六年九月三十 日
