中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年 第2 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 六年 九月
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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重要提示
本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）下发的《关
于 核 准 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2013]767
号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2013 年8 月21 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但
中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证 ，也
不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ， 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个
别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金，
既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基 金 合 同 生 效 满 三 年 后 的 每 个 季 度 对 日 ， 本 基 金 将 对 基 金 在 该 日 之 前 （ 不 含 该 日 ） 连 续 三 年
的基金份额累计净值增 长率与同期业绩比较基 准进行比较，如果基金 份额累计净值增长率高 于同
期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将按前一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。 由于市场
的短期波动，基 金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 。 中 小 企 业 私 募 债 券 存 在 因 市 场 交 易 量 不 足 而 不 能
迅速、低成本地转变为 现金的流动性风险，以 及债券的发行人出现违 约、无法支付到期本息 的信
用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则，
审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于
股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资 品种。
本 基 金 为 发 起 式 基 金 ， 在 基 金 募 集 时 ， 基 金 管 理 人 的股东运用 其 固 有 资 金 认 购 本 基 金 份 额 的
金额不低于1000 万元， 认购的基金份额持有期限不低于三年。 但基金管理人 的股东 对本基金的发
起认购，并不代表对本 基金的风险或收益的任 何判断、预测、推荐和 保证，发起资金也并不 用于
对 投资人投 资 亏 损 的 补 偿 ， 投资人及发起资金 认购人均自行承担投资 风险。基金管理人 的 股 东 认
购的本基金份额持有期 限满三年后，基金管理 人的股东 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有 ， 届 时
基金管理人 的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年之日，如果本基
金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金
合同期限。因此， 投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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投资人购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 。 投资人 应 当 认 真
阅读基金合同、 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、
投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是 否和自身的风险承受能 力相适应，并通过基金 管理
人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依 照 恪 尽 职 守 、 诚实信用、 谨慎勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基
金一定盈利，也不保证 最低收益。 本 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其
他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒 投 资 人 注意基金投资的 “ 买者
自负 ” 原则，在作出投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投资人 自行
负担。
根据相关法 律 法 规 的 规 定 及 本基金 《 基 金 合 同 》 的 约定， 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一
致并报中国证监会备案， 决定自 2015 年 9 月 22 日起对本基金 增加 E 类份额并相应修改基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年8 月20 日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据
和净值表现截止日为2016 年 6 月30 日（财务数据未经审计） 。
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目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 5
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................... 9
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 13
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 33
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 33
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 34
第七部 分
基金 的投 资方 向 ......................................................................................................... 34
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 34
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准 ................................................................................................. 37
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 37
第十一 部分
基 金投 资组 合报告 ................................................................................................. 37
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 40
第十三 部分
基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 43
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 45
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第一部分
基金管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦5 层
3、 办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、 上海市虹
口区公平路18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人：窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年 7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
13、 注册资本：1.88 亿 元人民币
14、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580 万元人民币，占公司注册资本的35%；
国都证券 股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述 5 个股东共出资18,800 万元人民币。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国籍。 中欧基金管
理有限公司董事长，上 海盛立基金会理事会理 事，国寿投资控股有限 公司独立董事。曾任职 于君
安证券有限公司、大成 基金管理有限公司。历 任嘉实基金管理有限公 司投资总监、总经理助 理、
副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生 ， 意大利籍。现任中欧 基金管理有限公 司副董 事长。历任布雷 西亚农 业中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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信贷银行 （CAB ） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰总部客户业务部客户关系管理、 跨
国公司信用状况管理负 责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理，意 大利意联银行股份合作 公司
（UBI ） 机构银行业务 部总监， 并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银 行） 圣雷莫分行、 伦敦分行、
纽约分行及米兰总部工作。
朱 鹏 举 先 生 ， 中 国 籍 。现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总
部业务董事、投资银行 业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职 于联
想集团有限公司、中关 村证券股份有限公司， 国都证券股份有限公司 计划财务部高级经理、 副总
经理。
刘 建 平 先 生 ， 北 京 大 学法 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。 历 任
北京大学助教、副科长 ，中国证券监督管理委 员会基金监管部副处长 ，上投摩根基金管理有 限公
司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计
师特许公 会- 资深会员 及香港会 计师公 会会员 ，中欧基 金管理 有限公 司独立董 事。历 任安永 （中国
香港特别行政区及英国 伯明翰，伦敦）审计经 理、副总监，赛贝斯股 份有限公司亚洲区域财 务总
监。
郭 雳 先 生 ， 北京大学法学博士（国际经济法） ，美国哈佛大学法学硕 士（国 际 金 融 法 ） ， 美 国
南美以美大学法学硕士 （国际法/ 比较法） ， 中 国籍。 现任北京大学法学院教授、 院长助理， 中欧基
金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法学院讲师、 副教授， 美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国 强 先 生 ， 中 国 籍 。上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 硕 士 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 世 界 经 济 专 业 博 士 。
现任中欧基金管理有限 公司独立董事， 历 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 常 务 副 院 长 、 院长、 党 委 书
记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司监事会主席， 中欧盛世资产管理 （上海） 有限公司董事长，
中国籍。 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部 总 监 ，
大通证券股份有限公司 副总经理，国都证券有 限责任公司副总经理、 总经理 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限
公司董事长。
廖 海 先 生 ， 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司 监 事 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 中 国 籍 。 武 汉 大 学 法
学博士、复旦大学金融 研究院博士后。历任深 圳市深华工贸总公司法 律顾问，广东钧天律师 事务
所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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上海分所合伙人。
陆 正芳 女士 ， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券期货系学士， 13
年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机应用专业学士， 17
年以上证券及基金从业 经验。历任大连证券上 海番禺路营业部系统管 理员，大通证券上海番 禺路
营业部客户服务部主管 。
3、 基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。
卢 纯 青 女 士 ， 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理 ， 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总
监、事业部负责人，中 国籍。加拿大圣玛丽大 学金融学硕士，11 年 以 上 基 金 从 业 经 验 。 历 任 北 京
毕马威华振会计师事务 所审计，中信基金管理 有限责任公司研究员， 银华基金管理有限公司 研究
员、行业主管、研究总监助理、研究副总监 。
许 欣 先 生 ， 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理 ， 中 国 籍 。 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士 ，
15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公
司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总经理助理。
卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会计师专业学士，8
年以上证券及基金从业 经验。历任毕马威会计 师事务所助理审计经理 ，银华基金管理有限公 司投
资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
庄 波先 生 ， 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。 瑞士洛
桑大学金融专业硕士 ，5年以上证券从业经验 。 历任北京瑞和信业投资有限公司研究员 ， 中欧基金
管理有限公司研究助理 、 研究员 。 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理（自2015 年3 月20 日 起至今 ） 、 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （自2015 年6 月4 日 起
至今 ） 。
张 燕女 士 ， 中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。 北京大
学西方经济学硕士，5 年以上证券从业经验。 历任新华基金管理有限 公司研究员及基金经理 助理，
中欧基金管理有限公司 基金经理助理 。 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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金基金经理 （自2015年5月25 日起至今） 、 中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理 （自2015年5
月29日起至今 ） 、 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 （自2015年9 月30日 起至今） 。
（2 ）历任基金经理
苟 开红 女士 ，于 2013 年 8 月 21 日至 2015 年 3 月 20 日期间担任 中欧成长优选回报灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金经理 。
孙 甜女 士， 于2016 年6 月18 日至2016 年7 月1 日期间担任 中欧成长优选回报灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金经理 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 由 总 经 理 刘 建 平 、 分 管 投 资
副总经理卢纯青、事业 部负责人周蔚文、陆文 俊、刁羽、刘明月、周 玉雄、曲径、赵国英、 曹名
长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总
部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联 合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在
上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元 ，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49
万亿元， 增长10.67%； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长5.96% 。 净 利润 2,289 亿元， 增长 0.28%；
营业收入6,052 亿元， 增长6.09% ， 其中， 利息 净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。
平均资产回报率1.30%， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率 15.39%，
主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点数量达 1.45 万
个，综合营销团 队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创
新试点， 智慧网点、 旗 舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显，
电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提升7.55 个 百分点； 同时推广账号支付、
手机支付、跨行付、龙 卡云支付、快捷付等五 种在线支付方式，成功 实现绝大多数主要快捷 支付
业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元， 多项核心指标中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量 增长 23.08%，客户金融资产总量
增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规
模7.17 万亿元， 增长67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算
网络建设再获突破，继 伦敦之后，再获任瑞士 、智利人民币清算行资 格；上海自贸区、新疆 霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环球金融》 杂志 “中
国最佳银行” 、香港《 财资》杂志“中国最佳 银行”及香港《企业财 资》杂志“中国最佳 银 行”等
大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列
全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、 理
财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核
处等10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起，
托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控 工作
手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总 行 信
贷二部、行长办公室工 作，并在中国建设银行 河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总 行审
计部担任领导职务，长 期从事信贷业务、个人 银行业务和内部审计等 工作，具有丰富的客户 服务
和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 零
售业务部、个人银行业 务部、行长办公室，长 期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作， 具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、 信
贷部、信贷管理部、信 贷经营部、公司业务部 ，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市 分行
担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管 业 务
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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心”的经营理念，不断 加强风险管理和内部控 制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资 产持
有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的 托管服务。经过多年稳 步发展，中国建设银行 托管
资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基 金、社保基金、保险资 金、
基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品 在 内的托管业务体系， 是 目前国内托管业务品 种 最齐
全的商业银行之一。 截至2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。 中国建设
银 行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今
连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本
行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产 的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务
风险控制工作进行检查 指导。资产托管业务部 专门设置了监督稽核处 ，配备了专职内控监督 人员
负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作 和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管 理严
格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行 集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用 ，账
户资料严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信
息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人 为事故的发生，技术系 统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自 行 开
发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基
金管理人运作基金的投 资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督 ，并定期编写基金投资 运作
监督报告，报送中国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 ， 如 发 现
投资异常情况，向基金 管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并 及时
报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法
合规性和投资独立性等方面进 行评价，报送中国证监会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举
证，并及时报告中国证监会。
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第 三部分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一） 本基金A 类份额发售机构
1、 直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、 其他销售机构
1) 中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话：010-6610860
传真: 010-66107571?
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2) 招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 14 页 共 47 页
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 15 页 共 47 页
网址：www.psbc.com
6) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话：010-65556689
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
7) 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：0755-82080387
客服热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
8) 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
9) 招商证券股份有限公司
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 16 页 共 47 页
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
11) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服热线：400-888-8108
网址：www.csc108.com
12) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号
楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38507869
传真：0591-38507538
客服热线：95562c
网址：www.xyzq.com.cn
13) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线: 95525
网址：www.ebscn.com
14) 华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-96326
传真：010-88085195、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
15) 中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568062
传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16) 中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：http://www.zts.com.cn
17) 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：4008895523
传真：021-33388224
客服热线：95523
网址：www.swhysc.com
18) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
19) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219000
传真：021-63410707、021-63410627
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
20) 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62207323
传真：021-38670767
客服热线：95578、400-888-8777
网址：www.gyzq.com.cn
21) 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-3863746
传真：0755-82435367 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 20 页 共 47 页
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
22) 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676798
传真：021-38670798
客服热线：95521
网址：www.gtja.com
23) 安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-66581727
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
24) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63081173
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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25) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011 号港中
旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
26) 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616-8259
传真：021-68761616
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
27) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60836030；0755-23835383
传真：010-60836031；0755-23835525
客服热线：95558
网址：www.citics.com 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 22 页 共 47 页
28) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
29) 中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪城
电话：0755-23953913
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
30) 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025500
传真：0755-83025625
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
31) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
32) 联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人：宋航
电话：0752-2119391
传真：0931-4890628
网址：www.lxzq.com.cn
33) 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100 、0931-4890619、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
34) 国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 24 页 共 47 页
电话：0510-82588168
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
35) 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服热线：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
36) 东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人： 方晓丹
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客服热线：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
37) 中国国际金融股份有限 公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679535
客服热线：4009101166 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 25 页 共 47 页
公司网站：www.cicc.com.cn
38) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
39) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
40) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
41) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 26 页 共 47 页
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
42) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼C 区
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
43) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
44) 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 27 页 共 47 页
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
45) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
46) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：汪林林
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
47) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 28 页 共 47 页
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服热线：400-818-8000
网址：www.myfp.cn
48) 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
49) 上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
50) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
第 29 页 共 47 页
客服热线：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（二） 本基金E 类份额发售机构
1、 直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、 其他销售机构
1) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：刘信义
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客服热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
2) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
3) 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
4) 上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
5) 珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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6) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服热线：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
7) 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服热线：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
8) 上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
9) 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 、 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情
况变化、增加或者减少 其销售城市、网点，并 另行公告。各销售机构 提供的基金销售服务可 能有
所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
本基金 E 类份额注册登记机构信息如下：
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月 19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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联系人： 杨毅
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师：吕红、安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师： 单峰 俞伟敏
第 四部分
基 金的 名称
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 。
第 五部分
基 金的 类型
契约型开放式 。
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第 六部分
基 金的 投资目标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 ， 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准
的收益。
第 七部分
基 金的 投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小
板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货、可转换债券、 银行存款和债券
等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。
固定收益类资产包括通知存款、 银行定期存款、 协议存款、 短期融资 券、 中 期票据、 企业债 、
公司债、金融债、地方 政府债、次级债、中小 企业私募债券、资产支 持证券、国债、央行票 据、
债券回购等。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将
其纳入投资范围。
第 八部分
基 金的 投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略， 投资于成长型上市公司股票及固定收益类资产， 注重
风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期增值。
（一）大类资产配置策略
美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配，将经济周期划分为四个阶段：
1、 “ 经济 上行，通胀下 行 ” 构成复 苏阶段，此 阶段由于股票对 经济的 弹性更大，其相 对债券 和
现金具备明显超额收益；
2、 “ 经济 上行，通胀上 行 ” 构成过 热阶段，在 此阶段，通胀上 升增加 了持有现金的机 会成本 ，
可能出台的加息政策降低了债券的吸引力，股票的配置价值相对较强，而商品则将明显走牛；
3、 “ 经济 下行，通胀上 行 ” 构成滞 胀阶段，在 滞胀阶段，现金 收益率 提高，持有现金 最明智 ，
经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响，债券相对股票的收益率提高；
4、 “ 经济 下行，通胀下 行 ” 构成衰 退阶段，在 衰退阶段，通胀 压力下 降，货币政策趋 松，债 券
表现最突出，随着经济 即将见底的预期逐步形成，股票的吸引力逐步增强。
本基金通过对 宏观经济环境、 国家经济政策、 股票市场风险、 债券市 场整体收益率曲线变化和中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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资金供求关系等因素的 分析，研判经济周期在 美林投资时钟理论所处 的阶段，综合评价各类 资产
的市场趋势、预期风险 收益水平和配置时机。 在此基础上，本基金将 积极、主动地确定权益 类资
产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
（二） 股票投资策略
本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中， 由经济结构优化、 产业结构升级和技术创
新带来的对成长型上市 公司的投资机会。本基 金采用 自 下 而 上 个 股 精 选 的 股 票 投 资 策 略 ， 精 选 成
长型上市公司股票。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性， 从而确定本基金重点
投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。
1、定量分析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、 净利润增长率和 PEG 等， 因此，
本基金选择预期未 来主 营业务收入增长率 、净 利润增长率和 PEG 高 于市场平均水平的 上市 公司，
构成本基金股票投资的基本范围。
在此基础 上，本基 金将 分析各上 市公司的 估值 指标（如 PE 、PB ） 、 现金流量指 标和其 他财 务
指标 （主要是净资 产收益率和资产负债率） ， 从 各行业中选择价值低估、 现金流量状况好、 盈利能
力和偿债能力强的上市公司，作为本基金的备选股票。
2、定性分析
（1 ）技术创新能力
分析上市公司的产品自主创新情况、 主要产品 更新周期、 专有技术和 专利、 对引进技术的吸收
和改进能力。
（2 ）商业模式
分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念， 以及该公司是否因此能有效配置各种生产
要素，形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。
（3 ）资源储备
分析上市公司所拥有的资源储备情况、 资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地
位。
（4 ）市场竞争力
分析上市公司是否在经营许可、 品牌、 资源、 技术和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时
间内难以模仿的显著优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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3、实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司， 深入了 解其管理团队能力、 公 司法人治理情况、 经营状
况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。
（三） 债券选择策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属 配置、 个券选择等积极的投资策略， 构建债券投
资组合。
1、 久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面的定性分析和定量分
析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调整组合久期。
2、 期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断， 适时采用哑铃型或梯型或子弹型投
资策略，在长期、中期 和短期债券间进行配置 ，以便最大限度的避免 投资组合收益受债券利 率变
动的负面影响。
3、 类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、
可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固 定利率债券间的分布。
4、 个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、 到期收益率、 信用等级、 税收 因素， 确定一定期限下的
债券品种的过程。
5、中小企业私募债券投资策略
由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 并 限 制 投 资 人 数 量 上 限 ， 整 体 流 动 性 相
对较差。同时，受到发 债主体资产规模较小、 经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影 响，
整体的信用风险相对较 高。中小企业私募债券 的这两个特点要求在具 体的投资过程中，应采 取更
为谨慎的投资策略。
本基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并综合考虑 信用
基本面、债券收益率和 流动性等要素，确定最 终的投资决策。作为开 放式基金，本基金将严 格控
制该类债券占基金净资 产的比例，对于有一定 信用风险隐患的个券， 基于流动性风险的考虑 ，本
基金将及时减仓或卖出。
（四）股指期货投资策略 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。 此外，本基金还将运用 股指期货来管理特殊情 况下的流动性风险，如 预期
大额申购赎回、大量分红等。
第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后） 。
第 十部分
基 金的 风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于
股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 建设银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 ， 保 证 复 核 内 容 不 存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2016 年第2 季度报告， 所载数 据截至2016 年6 月30 日，
本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 7,938,375.00 3.00
其中：股票 7,938,375.00 3.00
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 230,000,000.00 86.79
其中：买断式回购的买入返售金 － － 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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融资产
7 银行存款和结算备付金合计 26,963,411.76 10.17
8 其他资产 104,273.23 0.04
9 合计 265,006,059.99 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 718,000.00 0.27
C 制造业 7,060,243.00 2.69
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 160,132.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 7,938,375.00 3.03
2.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 300488 恒锋工具 71,341 5,143,686.10 1.96
2 002399 海普瑞 50,000 873,000.00 0.33
3 002661 克明面业 50,000 820,500.00 0.31
4 600123 兰花科创 100,000 718,000.00 0.27
5 002327 富安娜 19,190 163,306.90 0.06
6 000888 峨眉山Ａ 13,300 160,132.00 0.06
7 000848 承德露露 5,000 59,750.00 0.02
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1 ） 报告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投资股指期货。
（2 ） 本基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期
大额申购赎回、大量分红等。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ） 本期国 债期货 投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2 ） 报告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（3 ） 本期国 债期货 投资 评价 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 、 投资组 合报 告附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 报告期 内没 有被监 管部 门立案 调查， 或在 报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2 ） 本基 金投资 的前 十名股 票中 ，没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选库之 外的 股票。
（3 ） 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 60,424.49
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 25,897.54
5 应收申购款 17,951.20
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 104,273.23
（4 ） 报告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300488 恒锋工具 5,143,686.10 1.96 锁定期
（6） 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第十 二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 8 月21 日，基金业绩截止日 2016 年6 月30 日。
1． 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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中欧 优选 混合A类 份额
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
2013.8.21—2013.12.31 3.00% 0.44% 1.55% 0.01% 1.45% 0.43%
2014.1.1-2014.12.31 11.97% 0.30% 4.16% 0.01% 7.81% 0.29%
2015.1.1-2015.12.31 13.60% 0.23% 3.18% 0.01% 10.42% 0.22%
2016.1.1-2016.6.30 -2.71% 0.19% 1.26% 0.01% -3.97% 0.18%
2013.8.21-2016.6.30 27.46% 0.29% 10.51% 0.01% 16.95% 0.28%
数据来源：中欧基金，wind
中 欧优 选混合 E 类 份额
阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2015.9.22-2015.12.31 7.11% 0.51% 0.70% 0.01% 6.41% 0.50%
2016.1.1-2016.6.30 -2.39% 0.19% 1.26% 0.01% -3.65% 0.18%
2015.9.22-2016.6.30 4.55% 0.34% 1.96% 0.01% 2.59% 0.33%
数据来源： 中欧基金
中证指数
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧优选混合A
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年8 月21 日至2016 年 6 月30 日） 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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数据来源：中欧基金，wind
中欧优选混合E
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015 年09 月 25 日-2016 年 6 月30 日）
注：自2015 年9 月22 日起 ， 本基金 增加E类 份额 。图 示 日期为2015 年9 月25 日至2016 年6 月30 日。
中欧成长优选混合 A 业绩比较基准
2013-08-21 2014-01-17 2014-06-18 2014-11-13 2015-04-13 2015-09-02 2016-01-29 2016-06-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
中欧成长优选混合 E 业绩比较基准
2015-09-25 2015-11-09 2015-12-15 2016-01-21 2016-03-07 2016-04-13 2016-05-20 2016-06-30
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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第十 三 部分
基金 的费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金合同生效后前三年内， 基金的管理费按前 一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理 费
的计算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 合 同 生 效 满 三 年 后 的 每 个 季 度 对 日 ， 根 据 基 金 在 该 日 之 前 （ 不 含 该 日 ） 连 续 三 年 的 基 金
份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较。基金份额累计净值增长率的计算公式如下：
基金份额累计净值增长率 = ( 区间截止日基金 份额累计净值 - 区间起始日基金份额累计净值)
/ 区间起始日基金份额累计净值 * 100%
其中：
基金份额累计净值 = 基金份额净值 + 基金份额累计分红
基金份额累计分红：自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 高 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 （ 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 小 数 点 后 保 留
位数与同期业绩比较基准小数点后位数相同） 时， 基金的管理费按前 一日基金资产净值的 2.00% 年
费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 2.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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E 为前一日的基金资产净值
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 等 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 时 ， 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 低 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 时 ， 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效日起三年后的对应日的下一个工作日起， 在每个季度对日， 根据在该日之前 （不
含该日）连续三年的基 金份额累计净值增长率 和同期业绩比较基准的 比较确定该日起（含该 日）
至下一个季度对日（不 含该日）的基金管理费 率，管理费率确定后在 该季度内保持不变；自 下一
个季度对日起，按照新 的季度对日之前（不含 该日）连续三年的基金 份额累计净值增长率与 同期
业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率；以此类推 。
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核
对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核
对一致 的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的 损 失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据《 中 华人民共和国证券投 资 基金法》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 并 依
据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2016 年 4
月 刊登的 《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 （2016 年第 1
号） 》进行了更新，主要更新内容如下：
（ 一） “ 重要 提示” 部分
更新了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月20 日 （特别事项注明除外） ， 有关
财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。 ”的描述。
（ 二） “ 三、 基金管 理人 ”部 分
更 新 了 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 、 高 级 管 理 人 员 、 本 基 金 基 金 经 理 和 公 司 投 资 决 策 委 员 会 的 信
息。
（ 三） “ 四、 基金托 管人 ”的 部分
更新了基金托管人的相关信息。
（ 四） “ 五、 相关服 务机 构” 部分
1、更新了代销机构的信息；
2、更新了注册登记机构 的信息 。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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（ 五）“ 九、 基金的 投资 ”部 分
更新了“（ 九）基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2016 年6 月30 日。
（ 六） “ 十 、 基金的 业绩 ”部 分
更新了 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累
计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至 2016 年6 月30 日。
（ 七） “ 二十 二、其 他应 披露 事项” 部分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
更新了相关信息 ，包括 自2016 年2 月21 日至2016 年 8 月20 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2016 年 2 月 21 日至 2016 年 8 月 20 日刊 登于《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》 和公司网站的公告。
序号 公告名称 日期
1
关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率优惠的公告
2016/2/25
2
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金2015 年年
度报告
2016/3/29
3
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金2015 年年
度报告摘要
2016/3/29
4 关于旗下部分基金参与工商银行开展的申购费率优惠活动的公告 2016/3/30
5
关于中欧基金旗下部分基金在公司直销渠道延长赎回费率优惠的
公告
2016/3/31
6
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明
书（2016 年第1 号）
2016/4/5
7
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明
书摘要（2016 年第1 号）
2016/4/5
8
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金2016 年第
1 季度报告
2016/4/21
9
关于新增金牛理财为旗下部分基金代销机构同步开通转换和定投
业务并参与费率优惠活动的公告
2016/5/16 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2016 年第 2 号）
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10
关于新增浦发银行为旗下部分基金代销机构同步开通转换和定投
业务的公告
2016/5/25
11
关于旗下部分基金在陆金所资管开通基金定投业务并参与费率优
惠的公告
2016/6/17
12 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金分红公告 2016/6/23
13
关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、手机银行申购
费率优惠活动的公告
2016/6/28
14
关于旗下基金2016 年 6 月30 日基金资产净值、基金份额净值和
基金份额累计净值公告
2016/7/1
15
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理
变更公告
2016/7/2
16
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金2016 年第
2 季度报告
2016/7/19
17
关于新增利得基金为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动
的公告
2016/8/17
上述内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 9 月30 日
