工 银 瑞信 优 质精 选 混合 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2016 年第 2 号)
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 光 大 银 行 股 份有 限 公 司
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
工银瑞信 优质精选 混合型 证券投资 基金由工 银瑞信 保本2号混 合型发起 式证券 投资基 金
第一个保 本周期届 满后转 型而来。 工银瑞信 保本2号 混合型发 起式证券 投资基 金经中国 证 监
会证监 许可 【2012 】 1686 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合 同于2013 年2月7 日正 式生 效， 并于2016
年2月19 日 进行 了更 新。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016 年8月18日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2016 年6 月30 日（ 财 务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 ： 董事 长 。 硕 士， 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 ， 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、人 事处 处长 、党 委组织 部部 长、 营业 部总 经理（ 兼） 、浙 江分 行行 长助理 、副 行
长、党 委副 书记 ；中 国工 商银行 河北 分行 行长 ；中 国工商 银行 上海 分行 行长 ，兼任 上海 市
银行同 业公 会会 长、 上海 市城市 金融 学会 会长 、上 海市支 付清 算协 会会 长、 上海市 金融 学
会副会 长、 上海 国际 商会 副会长 、上 海世 界贸 易中 心协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务
理事、 上海 市 宏 观经 济学 会常务 理事 、中 国社 会科 学院陆 家嘴 研究 基地 理事 会理事 、上 海
财经大 学校 董会 董事 ，上 海市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生： 董事 。瑞士 信贷 执行 董事 ，常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ，负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ，Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ，对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解， 在亚太 地区 也工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ， 担 任过 很多 职务， 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前， 他担 任亚洲 （除 日本 ）投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外， 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ：董 事 ， 高级 经济师 。中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士： 董事 ，高 级会 计师。 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ：独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ：独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ：独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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年与德 意志 银行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年 至 今担 任美 国亚 洲艺 术文 献 库总 裁。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士 。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ，2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ， 2012 年至2014 年9 月 任职 于机 构客户 部，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士： 监事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国 际注 册内部 审计 师， 现任 工银 瑞信 基 金管 理有 限公 司督 察长，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 －1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，
2000 －2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明波 先生： 硕士 ，现 任工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 副总 经理， 兼任 工银 瑞信 资产
管理 （国 际 ） 有 限公 司固 定 收益投 资总 监 ， 工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司董 事 。2000 年 7 月工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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至2001 年11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ；2001 年12 月至 2006 年
12 月 ，任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天 债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜 海涛 先生： 硕士 ，现 任工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 副总 经理， 兼任 工银 瑞信 资产
管理（ 国际 ）有 限公 司董 事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月 ，任 职于 长城 证券 有限责 任公
司， 历 任职 员、 债 券 （金 融工程 ） 研 究员；2002 年10 月至 2003 年5 月， 任 职于宝 盈基
金管理 有限 公司 ， 历 任研 究员、 基金 经理 助理 ；2003 年 6 月至 2006 年3 月 ， 任职 于招 商
基金管 理有 限公 司， 历任 研究员 、基 金经 理。2006 年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任职 于
中国工商 银行北京 市分行 国际业务 部，历任 综合科 科长、国 际业务部 副总经 理；2002 年5 月
至2005年6 月，任 职于中 国 工商银行 牡丹卡中 心，历 任市场营 销部副总 经理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经 理
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ； 2010年加入
工银瑞信 ，现任固 定收益 投资总监 。2010 年8月16 日 至今，担 任工银双 利债券 型基金基 金经
理，2011 年12 月27 日至 今 担任工 银保 本混 合基 金基 金经理 ，2013 年2 月7日 至 今担任 工银 保本
2 号混合型发起式基 金( 自2016 年2 月19 日 起变 更 为 工银 瑞 信 优 质 精 选混 合 型 证券 投 资 基 金)
基金经理，2013 年6 月26 日起 至 今 担 任 工 银 瑞 信保 本3号混合型基金基金经 理, 2013 年7 月4
日起至今 担任工银 信用纯 债两年定 期开放基 金基金 经理，2014 年9月19日起 至 今担任工 银新
财富灵活 配置混合 型基金 基金经理 ，2015 年5月26 日 起至今担 任工银丰 盈回报 灵活配置 混合
型基金 基金 经理 。
李敏先 生，9年 证券从 业经 验； 先 后在 中国 泛海 控股 集团担 任投 资经 理， 在中 诚信 国 际
信用评 级有 限责 任公 司担 任高级 分析 师 ， 在 平安 证 券有限 责任 公司 担任 高级 业务总 监 ；2010
年加入 工银 瑞信 ， 现任 固 定收益 部基 金经 理 ；2013 年10月10日 至今 ， 担任 工 银信用 纯债 两年
定期开放 基金基金 经理；2014 年7 月30 日至今 ，担任 工银保本2 号混合 型发起式 基金(自2016
年2月19日 起变更 为工银瑞 信优质精 选混合型 证券投 资基金)基 金经理 ；2015 年5月26日起 至
今，担任 工银双债 增强债 券型基金 基金经理 ；2015 年5月26 日 起至今 ，担任工 银保本混 合型
基金基 金经 理。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至
今， 担任 工银 瑞信 核心 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年10 月 23 日至今 ， 担任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ； 2015 年2 月 16 日 至今， 担任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经 理 。
欧阳凯 先生 ， 简 历同 上。
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ； 2013 年9 月 23 日至 今， 担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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设立日 期：1992 年8 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复 1992[152] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿 元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
托管部 门联 系人 ： 李宁
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 销售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（2） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（3） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（4） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（5） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（6） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（7） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（9） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（10） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(11) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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12
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（12） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（13） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(14) 众生 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-059-8888
传真： 010-64788016 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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13
网址： www.wy-fund.com
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（16） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（17） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（18） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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14
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（19） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话：5156 转 6 或 400-66-95156 转6
(20) 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(21) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(22) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(23)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(24)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(25)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济 开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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16
（26） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（27） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（28） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（29） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（30） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(31) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（32 ） 华瑞 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号 运通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 路昊
联系人 ： 茆勇 强
电话：021-61058785
传真： 021-61642088
客户服 务电 话：021-61058785
网址：www.huaruisales.com
(33)北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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18
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(34)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（35） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（36） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（37） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（38） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(39)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(40)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（41） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广 场2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（42） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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（43） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（44） 珠海 盈 米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（45） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（46） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 2000 万 人民 币
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（48） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（49） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
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电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（50） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（51） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真 ：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（52） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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网址：www.dzbchina.com
（53） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（54 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（55 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（56 ） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁 福华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 和 本基 金基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、徐 莘
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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26
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
四、基金的 历 史沿 革
工银瑞 信优 质精 选混 合型 证券投 资基 金根 据《 工银 瑞信保 本 2 号混 合型 发起 式证券 投
资基金 基金 合同 》的 约定 由工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式证 券投 资基 金第 一个保 本周 期
届满后 转型 而来 。
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 证券 投资 基金 经中 国证监 会证 监许 可 【2012 】1686 号
文核准 ， 自2013 年1 月9 日至2013 年2 月5 日期间 公 开募集 。 募 集有 效认 购总 户 数为13,923
户， 募 集资 金及其 产生 的利 息共 计 1,243,617,931.34 元， 折 合基 金份 额1,243,617,931.34
份。基金管理人工银瑞信基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于
2013 年 2 月 7 日获 书面 确 认， 《 工银 瑞信 保本 2 号混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》
自该日 起生 效。
2016 年2 月7 日， 工银 瑞信 保本2 号混 合型 发起 式证 券投资 基金 第一 个保 本周 期届满 。
鉴于2016 年 2 月 7 日为 非 工作日 ， 因此 工银 瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式 证券 投资基 金第 一
个保本 周期 届满 日顺 延至 下一工 作日 ， 即2016 年 2 月15 日。 由于 不符 合保 本 基金存 续条
件，根 据《 工银 瑞信 保本2 号混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 》的 约定 ，该基 金保 本
周期到 期后 转型 为混 合型 基金， 名称 相应变 更为 “工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资 基金 ” 。
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 证券 投资 基金 保本 周期到 期操 作期 间 为 2016 年2 月
15 日至 2016 年2 月18 日 ， 自2016 年 2 月 19 日起 “工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式证 券
投资基 金 ” 转 型为 “ 工银 瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基金 ” 。 工 银瑞 信优 质精 选 混合 型证
券投资 基金 基金 合同 及托 管协议 即日 起生 效 。
五 、基金的名称
工银瑞 信优 质精 选混 合型 证券投 资基 金 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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六 、基金的类型
混合型 基金
七 、 基 金 的 投 资目 标
在合理 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 ，获得 超
过业绩 比较 基准 的长 期投 资收益 。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括创业 板、 中小 板以 及其 他经中 国证 监会 批准 上市 的股票 ）、 权证 、股 指期 货、企 业债 、
公司债、 短期 融资 券、 中 期 票据、 地 方政 府债、 商业 银 行金融 债与 次级 债、 可 转 换债券 （ 含
分离交 易的 可转 换债 券） 、资产 支持 证券 、债 券回 购、国 债、 中央 银行 票据 、政策 性金 融
债、银 行存 款等 、以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ）。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他品 种，基 金管 理
人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产比 例 为0%-95%， 债券 等固定 收
益类资 产占 基金 资产 比例 不低 于 5%， 权证 投资 占基 金资产 净值 的比 例 为0-3%。 每个 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 保持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管
机构的 规定 执行 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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基金将 由投 资研 究团 队及 时跟踪 市场 环境 变化 ， 根 据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政
策变化 、证 券市 场运 行状 况、国 际市 场变 化情 况等 因素的 深入 研究 ，判 断证 券市场 的发 展
趋势， 结合 行业 状况 、公 司价值 性和 成长 性分 析， 综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平。 在
基于充 足的 宏观 形势 判断 和策略 分析 的基 础上 ，采 用动态 调整 策略 ，对 基金 资产进 行灵 活
资产配 置， 在市 场上 涨阶 段中， 增加 权益 类资 产配 置比例 ，在 市场 下行 周期 中，降 低权 益
类资产 配置 比例 ，力 求实 现基金 财产 的长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。
2、股 票选 择策 略
基金采 用 积 极主 动的 投资 管理策 略 ， 在 构建 股票 投资 组合时 ， 灵活 运用 多种 投资 策略，
积极挖 掘和 利用 市场 中可 行的投 资机 会， 以实 现基 金 的投资 目标 。 基 金将 契合 “ 优质精 选”
这一原 则 ， 将 优势 主题 策 略与个 股精 选策 略相 结合 的策略 框架 下 ， 采 取 “自 上 而下 ” 与 “ 自
下而上 ”相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。
（1） 优势 主题 策略
基于 “自 上而 下 ” 的 原则 对 市场的 投资 主题 进行 挖掘 ， 通过运 用定 量和 定性 分析 方法，
深入挖 掘市 场发 展的 内在 驱动因 素以 及潜 在的 投资 主题， 从中 筛选 出未 来的 优势主 题， 并
选择那 些受 益于 优势 主题 的公司 进行 重点 投资 。具 体步骤 如下 ：
1）主题发掘 。从制度变革，产业调整，技术创新，区域振兴等各个角度出发，分 析
和挖掘 导致 这些 行业 产生 变化的 根本 驱动 因素 ，提 前发现 值得 投资 的主 题。
2）主题遴选 。在发现这些主题因素后，对其进行全面的分析和评估。根据这些主 题
因素对 上市 公司 经营 绩效 传导的 路径 和影 响程 度 、 受 益于该 投资 主题 的行 业与 产业之 数量 、
受益于 该投 资主 题的 上市 公司之 数量 与质 量、 持续 时间的 长短 等等 ，遴 选出 未来具 有比 较
优势的 主题 。
3）主题投资 。根据这些优势主题所关联的行业及主题板块，找出与主题投资关联 度
较高的 公司 ，再 做进 一步 的研究 ，以 确定 投资 标的 。
4）主题转换 。密切跟踪主题投资的变化情况，在主题投资开始转换时逐步退出原 有
的投资 主题 ，并 发现 和挖 掘新的 投资 主题 。
（2） 个股 精选 策略
基金管 理人 在行 业分 析的 基础上 ， 选择 治理 结构 完 善、 经营 稳健 、 业 绩优 良 、 具 有可
持续增 长前 景或 价值 被低 估的上 市公 司股 票， 以合 理价格 买入 并进 行中 长期 投资。 基金 股
票投资 具体 包括 行业 分析 与配置 、公 司财 务状 况评 价、价 值评 估及 股票 选择 与组合 优化 等工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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过程。
1）行 业分 析与 配置
基金将 根据 各行 业所 处生 命周期 、 产业 竞争 结构 、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 ，并 根据 行业 综 合评 价结 果确 定股 票资产 中各 行
业的权 重。 一 个行 业的 进 入壁垒 、 原 材料 供应 方的 谈判能 力、 制成 品买 方的 谈判能 力、 产
品的可 替代 性及 行业 内现 有竞争 程度 等因 素共 同决 定了行 业的 竞争 结构 ，并 决定行 业的 长
期盈利 能力 及投 资吸 引力 。另一 方面 ，任 何一 个行 业演变 大致 要经 过发 育期 、成长 期、 成
熟期及 衰退 期等 阶段 ，同 一行业 在不 同的 行业 生命 周期阶 段以 及不 同的 经济 景气度 下， 亦
具有不 同的 盈利 能力 与市 场表现 。基 金对 于那 些具 有较强 盈利 能力 与投 资吸 引力、 在行 业
生命周 期中 处于 成长 期或 成熟期 、且 预期 近期 经济 景气度 有利 于行 业发 展的 行业， 给予 较
高的权 重； 而 对 于那 些盈 利能力 与投 资吸 引力 一般 、在行 业生 命周 期中 处于 发育期 或衰 退
期，或 者当 前经 济景 气不 利于行 业发 展的 行业 ，则 给予较 低的 权重 。
2）公 司财 务状 况评 估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ， 对上 市公 司的 基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面
分析、 财务 指标 分析 和定 量模型 分析 ，根 据上 市公 司的财 务情 况进 行筛 选， 剔除财 务异 常
和经营 不够 稳健 的股 票， 构建基 本投 资股 票池 。
3）价 值评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采 用现 金流 折现 模型等 方法 评估 公司 股票 的合理 内
在价值 ，同 时结 合股 票的 市场价 格， 挖掘 具有 持续 增长能 力或 者价 值被 低估 的公司 ，选 择
最具有 投资 吸引 力的 股票 构建投 资组 合。
4）股 票选 择与 组合 优化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ， 选 择定 价合 理或者 价值 被低 估的 股票 构建投 资
组合， 并根 据股 票的 预期 收益与 风险 水平 对组 合进 行优化 ，在 合理 风险 水平 下追求 基金 收
益最大 化。 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于 其内 在合 理价值 时适 时
卖出证 券。
3、债 券投 资策 略
基金在 固定 收益 证券 投资 与研究 方面 ， 实 行投 资策 略研究 专业 化分 工制 度， 专业研 究
人员分 别从 利率 、债 券信 用风险 等角 度， 提出 独立 的投资 策略 建议 ，经 固定 收益投 资团 队
讨论， 并经 投资 决策 委员 会批准 后形 成固 定收 益证 券指导 性投 资策 略。
（1） 利率 策略
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通过全 面研 究 GDP 、 物价 、就业 以及 国际 收支 等主 要经济 变量 ，分 析宏 观经 济运行 的
可能情 景， 并预 测财 政政 策、货 币政 策等 宏观 经济 政策取 向， 分析 金融 市场 资金供 求状 况
变化趋 势及 结构 。在 此基 础上， 预测 金融 市场 利率 水平变 动趋 势， 以及 金融 市场收 益率 曲
线斜度 变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 基金 将根 据对市 场利 率变 化趋 势的 预期， 制
定出组 合的 目标 久期 ：预 期市场 利率 水平 将上 升时 ，降低 组合 的久 期； 预期 市场利 率将 下
降时， 提高 组合 的久 期。
（2） 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段，分 析企 业债 券、 公司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、
业务发 展状 况、 市场 竞争 地位、 财务 状况 、管 理水 平和债 务水 平等 因素 ，评 价债券 发行 人
的信用 风险 ，并 根据 特定 债券的 发行 契约 ，评 价债 券的信 用级 别， 确定 企业 债券、 公司 债
券的信 用风 险利 差。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、偿 债能力 、经 营效 益等 财务 信息， 同
时需要 考虑 企业 的经 营环 境等外 部因 素， 着重 分析 企业未 来的 偿债 能力 ，评 估其违 约风 险
水平。
（3） 债券 选择 策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 其信 用等 级、流 动
性、选 择权 条款 、税 赋特 点等因 素， 确定 其投 资价 值，主 要选 择定 价合 理或 价值被 低估 的
企业（ 公司 ）债 券进 行投 资。
4、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性，具 有抵 御下 行风 险、 分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 基金的 重要 投资 对象 之一 。基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型等数 量化 估
值工具 评定 其投 资价 值， 以合理 价格 买入 并持 有。
5、权 证投 资策 略
为实现 基金 投资 目标 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 基金还 将在 法规 和基 金合 同允许 的
范围内 并基 于谨 慎原 则适 度进行 权证 投资 。基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上， 结合 股价 波动 率等 参数， 运用 数量 化期 权定 价模型 ，确 定
其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。
6、股 指期 货投 资策 略
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基金投 资股 指期 货根 据风 险管理 的原 则， 以 套期 保值 为目的 。 基 金选择 采用 流动 性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 对权益 类资 产进 行多 头或 空头套 期保 值。 此外 ，基 金还将 运用 股
指期货 来对 冲诸 如预 期大 额申购 赎回 、分 红等 特殊 情况下 的流 动性 风险 以进 行有效 的现 金
管理。
多头套 期保 值指 当基 金需 要增加 权益 类资 产时 ，为 避免市 场冲 击， 提前 建立 股指期 货
多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货建 仓后 将股 指期货 平仓 ；
空头套 期保 值指 当基 金需 要减少 权益 类资 产时 ，先 建立股 指期 货空 头头 寸， 然后逐 步卖 出
现货并 解除 股指 期货 空头 ，当现 货全 部清 仓后 将股 指期货 平仓 。采 用股 指期 货投资 策略 可
以有 效 对冲 投资 组合 的系 统性风 险， 有效 管理 现金 流量， 降低 建仓 或者 调仓 过程中 的冲 击
成本。 基金 在股指 期货 套期 保值过 程中 ， 将定 期测 算权 益类投 资组 合与 股指 期货 的相关 性 、
投资组 合beta 的稳 定性 ， 精细化 确定 最优 套保 比例 、 套 保时 机 、 展 期策 略并 进 行保证 金管
理。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 基准
基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×60% ＋中证 全债 指数 收益 率×40% 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强或 者更 科学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于基金 时 ，
基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ，根 据实 际情 况对 业绩比 较基 准
进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国 证监 会备 案。基 金管 理
人应在 调整 前2 日在 至少 一种指 定媒 介上 予以 公告 。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平低 于股票 型基 金 ， 高 于债 券 型基金 和货
币市场 基金 。
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十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 4 月 1 日 起至 6 月 30 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,910,550.89 13.44
其中： 股票
51,910,550.89 13.44
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
316,524,670.40 81.98
其中： 债券
316,524,670.40 81.98
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,912,803.67 3.34
8 其他资 产
4,759,118.86 1.23
9 合计
386,107,143.82
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,637,440.00 2.95
C 制造业 27,733,003.93 7.68
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
301,800.00 0.08
E 建筑业 210,957.28 0.06 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,280,800.00 1.19
J 金融业 1,947,600.00 0.54
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,577,600.00 0.71
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,784,231.04 0.49
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 315,518.64 0.09
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,121,600.00 0.59
S 综合 - -
合计 51,910,550.89 14.37
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600547 山东黄 金 120,000 4,669,200.00 1.29
2 002183 怡 亚 通 180,000 2,577,600.00 0.71
3 002001 新 和 成 120,000 2,535,600.00 0.70
4 300196 长海股 份 60,000 2,350,200.00 0.65
5 002121 科陆电 子 199,921 2,349,071.75 0.65
6 300059 东方财 富 100,000 2,220,000.00 0.61
7 600060 海信电 器 120,000 2,121,600.00 0.59 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
34
8 000911 南宁糖 业 81,428 2,042,214.24 0.57
9 002372 伟星新 材 139,868 2,008,504.48 0.56
10 000807 云铝股 份 300,000 1,965,000.00 0.54
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 60,306,000.00 16.70
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 170,689,000.00 47.26
其中： 政策 性金 融债 170,689,000.00 47.26
4 企业债 券 10,848,200.00 3.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 72,873,000.00 20.18
7 可转债 （可 交换 债） 1,808,470.40 0.50
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 316,524,670.40 87.63
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 160405 16 农发 05 1,000,000 100,240,000.00 27.75
2 160010 16 附 息国 债10 600,000 60,306,000.00 16.70
3 1182303
11 华 润电
MTN1
300,000 31,887,000.00 8.83
4 160408 16 农发 08 300,000 30,177,000.00 8.35
5 101552037
15 中 油股
MTN002
200,000 20,556,000.00 5.69 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本期国 债期 货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
9.2 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.3 本期国 债期 货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10. 投资组 合报 告附注
10.1 本基金投资的前 十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
10.2 本 基金投 资的 前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 179,700.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,447,752.31
5 应收申 购款 131,666.25 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,759,118.86
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1.本基 金合 同生 效日 为2013 年2月7日 ，本 基金 转型 前 （截至2016 年2 月18 日） 的 投资业
绩及同 期基 准的 比较 如下 表所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2013.2.7-2013.12.31 -1.70% 0.12% 3.82% 0.01% -5.52% 0.11%
2014 年 20.14% 0.20% 4.25% 0.01% 15.89% 0.19%
2015 年 17.61% 0.19% 4.00% 0.01% 13.61% 0.18%
2016.1.1-2016.2.18 -0.04% 0.03% 0.37% 0.01% -0.41% 0.02%
自基金 合同 生效 起至 转型 前 38.84% 0.17% 12.44% 0.01% 26.40% 0.16%
本基金 转型 后基 金同 生效 日为2016年2月19日 ， 本 基 金转型 后 （截 至2016年6 月30日 ） 的工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2016.2.19-2016.6.30 1.84% 0.20% 2.65% 0.81% -0.81% -0.61%
自基金 转型 至今 1.84% 0.20% 2.65% 0.81% -0.81% -0.61%
2．本 基金 转型 前基 金累 计 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 ：
（2013 年2 月7日 至2016 年2 月18日 ）
注：1 、本 基金 基金 合同 于2013 年2月7 日生 效。
2、按 基金 合同规 定，本基 金建仓期 为六个月 。截至 报告期末 ，本基金 的各项 投资比例 符 合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ： 本 基金 股 票等风 险资 产占 基金 资产 的比例 不高 于
40% ； 债券 、 债券 回购 、 银 行存款 等安 全资 产占 基金 资产的 比例 不低 于60% ； 每 个交易 日日 终
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不 低于基 金资 产净 值的5%的 现金或 到期 日工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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在一年 以内 的政 府债 券 ； 本基金 在任 何交 易日 终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 超过 基金
持有的 股票 总市 值 ； 基 金 所持有 的股 票市 值和 买入 、 卖 出股 指期 货合 约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计
算）不 超过 基金 资产 的40% 。
本基金 转型 后基 金累 计净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的比 较：
（2016 年2 月19 日至2016 年6月30 日）
注： 1 、 本基 金于2016 年 2 月19 日由 工银 瑞信 保本2 号混合 型证 券投 资基 金 转 型为工 银瑞
信优质 精选 混合 型证 券投 资基金 。截 至报 告期 末， 本基金 转型 不满 一年 。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满， 本基 金的 各项 投资 比例应 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定： 股票 等权 益类资 产占 基金 资产 比例 为 0%-95%，债
券等固 定收 益类 资产 占基 金资产 比例 不低 于 5% ， 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为 0-3% 。
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 保持 不低 于基 金资产 净值 的
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。股 指期 货及其 他金 融工 具的 投资 比 例依 照法 律
法规或 监管 机构 的规 定执 行。
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十 四 、 基金的费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用 的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起第3 个 工作日 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起第3 个 工作日 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 ，支 付日期 顺延 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
养老金 客户
特定申 购费
M＜100 万 0.48%
100 万 ≤M ＜300 万 0.32% 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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300 万 ≤M ＜500 万 0.16%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：M 为申 购金额 。
本基金 对申 购 本 基金 的养 老金客 户实 施特 定申 购费 率。 养老 金客 户指 基本 养 老基金 与
依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养老 基金 等， 具体包 括全 国
社会保 障基 金、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、企业 年金 单一 计划 以及 集合计 划。 如
将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 本公 司将 发布 临时 公告将 其纳 入
养老金 客户 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。有 关养老 金客 户实 施特 定申 购费率 的具 体
规定以 及活 动时 间如 有变 化，敬 请投 资人 留意 本公 司发布 的相 关公 告。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于 6 个月 但 少于 2 年 的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 25% 计 入基 金财 产 （1 年以 365
天 计） 。赎 回费 率随 赎回 基 金份额 持有 期限 的增 加而 递减， 具体 费率 如下 ：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.50%
6 个月 ≤Y ＜1 年 0.10%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天，6 个 月指180 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率、 基金 赎回 费率和 转换 费
率 。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 相关 信息 ；
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况的 相关 信息 ；
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 ；
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构的 相关 信息 ；
5、增 加了 “ 六 、基 金的 历 史沿革 ” 部分 。
6、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 对 相关 内容 进行 了更 新；
7、 在 “ 九、 基 金的 投资” 部分， 增加 了本 基金 2016 年4 月1 日起至 6 月 30 日 止的投
资组合 报告 ；
8、 增 加了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分， 更新 了截 至 2016 年6 月30 日本 基金 的业 绩 表现；
9、 在 “ 二十 一、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部 分， 更新了 对基 金份 额持 有人 服务 的 相
关内容 ；
10、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，更 新了 本次更 新内 容期 间的 相关 公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇 一六 年九 月二 十九日
