交银新生活力灵活配置混合：基金份额发售公告查看PDF公告
交银施罗德新生活力灵活配置混合 型证券投资基金基金份额发售公告
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交 银 施 罗 德 新 生 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额
发售公告
重要提示
1、 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）
的募集已获中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可 【2016】
933 号文 予以注册。 中国证监会对本基金 募集 的注册并不代表中国证监会对本基
金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式 混合 型证券投资基金。
3 、 本 基金的 管 理 人为交 银 施 罗德基 金 管 理有限 公 司 （以下 使 用 全称或 其 简
称 “ 本 公司 ” ） ， 托管人 为 中 信银行 股 份 有限公 司 （ 以下使 用 全 称或其 简 称 “ 中
信银行 ”） ， 登 记 机构为 中 国 证券登 记 结 算有限 责 任 公司（ 以 下 使用全 称 或 其 简
称“ 中登 ”）。
4 、 投 资者可 以 通 过基金 管 理 人的直 销 机 构和 除 基 金 管理人 之 外 的其他 销 售
机 构 （ 以下或 称 “ 其他销 售 机 构” ） 认 购 本基金 。 本 公告中 如 无 特别说 明 ， 销 售
机构即指直销机构和 其他销售机构 。 具体销售机构名单详见本公告 “九、 本次募
集当事人或中介机构”项下“ （三）销售机构” 章节。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金， 并及时公告。 除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不
得提前发售基金份额。
5、基金募集期：本基金自 2016 年 10 月 10 日起至 2016 年 10 月 28 日止通
过销售机构公开发售 （具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客
户服务电话咨询 ） 。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日
起计算。 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时
间，并及时公告。
6 、 本 基金募 集 对 象为 符 合 法 律法规 规 定 的可投 资 于 证券投 资 基 金的 个人投
资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者 以及法律
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法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 （以下合称 “投资人” 或
“投资者”） 。
7、 本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。
8 、 投 资人认 购 本 基金时 ， 需 首先开 立 中 登开放 式 基 金账户 。 除 法律法 规 另
有规定外， 一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 不得非法利用他人账户或
资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 投资人应保证用于认
购的资金来源合法， 投资人应有权自行支配， 不存在任何法律上、 合约上或其他
障碍。
（1 ） 已持有 上 海 人民币 普 通 股票账 户 （ 或证券 投 资 基金账 户 ） 的投资 人 ，
可以通过销售机构办理开户手续， 将上海人民币普通股票账户 （或证券投资基金
账户）注册为开放式基金账户。
（2 ） 没有上 海 人 民币普 通 股 票账户 或 证 券投资 基 金 账户的 投 资 人，可 通 过
销售机构申请注册开放式基金账户。
（3 ） 已经持 有 中 登开放 式 基 金账户 的 投 资人到 非 原 开户机 构 办 理认购 的 ，
不需再次开立基金账户， 可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记， 然后
再认购本基金。
9、认购限额： 直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000 元，
追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管
理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。 通过基金管理
人 网 上 直销交 易 平 台办理 本 基 金认购 业 务 的不受 直 销 机构最 低 认 购金额 的 限 制 ，
认购最低金额为单笔 10 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人
酌情调整。其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 10 元，如果销售机构
业务规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元，以该销售机构的规定为准。 投资
人在募集期内可多次认购基金份额， 认购 费用 按每笔认购申请单独计算， 认购申
请一经 登记 机构受理不得撤销。
10 、销售网点（指直销机构和/ 或 其他销售机构的销售网点）对申请的受理
并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表销售网点确实接收到认购申请。 申请的
成功确认应以基金合同生效后、 登记机构的确认登记为准。 投资人可以在基金合
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同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 本基金管理人将向投资人提供电
子 或 纸 质 对 账 单 ， 需 要 订 阅 或 取 消 的 客 户 可 与 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心
（400-700-5000，021-61055000）联系 。
11、 本公告 仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2016 年 9 月 28 日《中国证券报》、
2016 年 9 月 29 日 《上海证券报》和 2016 年 9 月 30 日 《证券时报》 上的 《 交银
施罗德 新生活力 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 。
12 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
（www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ） 。投 资 人亦可通过 本公司网站 下
载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
13、 销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各 销售机构咨
询。
14 、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话
400-700-5000（免长途话费）或（021）61055000 咨询基金认购事宜。
15、 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 工作日的具体业务办理时
间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。
16、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
17、风险提示
证券投资基金 （以下简称 “ 基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风 险是开放式基金所特有的一
种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中
转 出 申 请 份 额 总 数 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的
余额） 超过 上一开放日基金总份额的百分之十时， 投资者将可能无法及时赎回持
有的全部基金份额。
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基金分为股票 型基金、 混合型基金、 债券 型基金、 货币市场基金等不同类型，
投 资 人 投资不 同 类 型的基 金 将 获得不 同 的 收益预 期 ， 也将承 担 不 同程度 的 风 险 。
一般来说， 基金的收益预期越高， 投资者承担的风险也越大。 本基金是一只混合
型基金， 其风险和预期收益高于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
本基金属于混合型基金， 通过在股票、 债券等各类资产之间进行配置来降低
风险， 提高收益。 如果股票市场和债券市场同时出现下跌， 本基金将不能完全抵
御两个市场同时下跌的风险， 基金净值将出现下降。 此外， 本基金在调整资产配
置比例时， 可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异， 出现资产
配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活 跃 ， 潜在较 大 流 动性风 险 。 当发债 主 体 信用质 量 恶 化时， 受 市 场流动 性 所 限 ，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金可投资于股指期货， 股指期货作为一种金融衍生品， 其价值取决于一
种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预
期。 投资股指期货 将面临市场风险、 流动性风险、 基差风险、 保证金风险、 信 用
风险 、操作风 险，以及不适当的估值使基金资产面临损失 的风险等。
资产支持证券具有一定的价格波动风险、 流动性风险、 信用风险等风险， 本
公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资， 请基金份额持有人关
注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解 基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等
判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。
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因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险
收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1 元初始面值开展基
金募集或因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或
1 元附近， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基 金净值
仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自
行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金，基金 销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一 、 本 次 募集 基 本 情 况
1、基金名称
交银施罗德 新生活力灵活配置混合 型证券投资基金
2、基金类型
混合 型证券投资基金
3、运作方式
契约型开放式
4、基金存续期限
不定期
5、基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
6、 基金代码及基金简称
基金代码：519772
基金简称： 交银新生活力灵活配置 混合
7、发售对象
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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
8、销售机构
（1 ）直销机构：
本基金直销机构为本 公司以及本 公司的网上直销交易平台。 募集期间个人投
资者可以通过本 公司网上直销交易平台办理开户和 本基金认购业务。
（2 ）除基金管理人之外的其他 销售机构 ：
本 基 金 的其他 销售 机构名 单 详 见本公 告 “ 九、本 次 募 集当事 人 或 中介机 构 ”
项下“ （三）销售机构 ”中“2、 除基金管理人之外的其他 销售机构”章节。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
9、募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律法规的规定， 基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3
个月。 本基金募集期自 2016 年 10 月 10 日起至 2016 年 10 月 28 日止， 期间面向
个 人 投 资者、 机 构 投资者 、 合 格境外 机 构 投资者 、 人 民币合 格 境 外机构 投 资 者 ，
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售 （具体
业 务 办 理时间 见 各 销售机 构 的 相关业 务 公 告或拨 打 客 户服务 电 话 咨询 ） 。基金管
理人根据认购的情况可适当延长发行时间， 但最长不超过法定募集期限； 同时也
可根据认购和市场情况提前结束发行。
本基金在募集期间达到基金合同的备案条件， 基金管理人应当在基金募集结
束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 并在收到验资报告 之日起 10 日内，向
中 国 证 监会提 交 验 资报告 ， 办 理基金 备 案 手续。 自 中 国证监 会 书 面确认 之 日 起 ，
基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
若募集期届满， 未满足募集生效条件， 基金管理人将以其固有财产承担因募
集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资人已
缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期存款利息。
10、认购期利息的处理方式
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本基金基金合同生效前， 投资人的有效认购款项只能存入专门账户， 任何人
不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有。
认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位， 小数点两位以后的部分截位，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担， 其中有效认购资金的利息及利息折
算的基金份额以登记机构的记录为准。
11、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式
（1 ）认购价格：本基金份额的认购价 格为 1.00 元/ 份。
（2 ） 认购费 率 ： 募集期 投 资 人可以 多 次 认购本 基 金 ，认购 费 用 按每笔 认 购
申请单独计算。
本基金认购费率如下表：
认购费率
认购金额（含认购费） 认购费率
50 万元以下
1.2%
50 万元（含）至 100 万元
1.0%
100 万元（含）至 200 万元
0.6%
200 万元（含）至 500 万元
0.3%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
本基金对通过基金管理人直销柜台认 购的养老金客户与除此之外的其他投
资者 实施 差别的认购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划
筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1） 全国社会保障基金；
2） 可以投资基金的地方社会保障基金；
3） 企业年金单一计划以及集合计划 ；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可在
招募说明书更新或 发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。
养老金客户通过基金管理人的直销柜台认购本基金的特定认购费率如下：
认购金额（含认购费） 特定认购费率
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50 万元以下 0.48%
50 万元（含）至 100 万元 0.3%
100 万元（含）至 200 万元 0.12%
200 万元（含）至 500 万元 0.06%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
基金认购费用 由认购基金份额的投资人承担， 认购费用不列入基金财产， 主
要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
（3 ）认购份额的计算
认购总金额= 申请总金额
净认购金额= 认购总金额/ （1+ 认 购费率）
（注： 对于适用固定金额认购费用的认购， 净认购金额＝认购总金额－固定
认购费用金额）
认购费用= 认购总金额- 净认购金额
（注：对于适用固定金额认 购 费 用 的 认 购 ， 认 购 费 用 ＝ 固 定 认 购 费 用 金 额 ）
认购份额= 净认购金额/ 基金份额初始面值+ 认购利息/ 基金份额初始面值
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或 损失由基金财产承担。
例一： 某投资者 （非养老金客户） 投资本基金 100,000 元， 且该认购申请被
全额确认， 假定募集期产生的利息为 10.00 元， 认购费率为 1.2% ， 则可认购基金
份额为：
认购总金额=100,000 元
认购净金额＝100,000/ （1＋1.2% ）＝98,814.23 元
认购费用＝100,000-98,814.23 ＝1,185.77 元
认购份额＝98,814.23/1.00 ＋10.00/1.00 ＝98,824.23 份
若该投资者 （非养老金客户） 投资本基金 100,000 元， 假定募集期产生的利
息为 10.00 元，则投资 100,000 元本金可得到 98,824.23 份基金份额。
例二：某 养老金客户通过基金管理人的直销柜台 投资本基金 100,000 元， 且
该认购申请被全额确认， 假定募集 期产生的利息为 10.00 元， 认购费 率为 0.48% ，
则可认购基金份额为：
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认购总金额=100,000 元
认购净金额＝100,000/ （1＋0.48% ）＝99,522.29 元
认购费用＝100,000-99,522.29 ＝477.71 元
认购份额＝99,522.29/1.00 ＋10.00/1.00 ＝99,532.29 份
若该养老金客户通过基金管理人的直销柜台投资 100,000 元， 假定募集期产
生的利息为 10.00 元，可得到 99,532.29 份基金份额。
二 、 募 集 方式 及 相 关 规定
1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。
2 、 直销机构 接 受 首 次认 购 申 请 的最 低 金 额 为单 笔 100,000 元（含 100,000
元），追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销 机构有认购或申购过本
基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。 通过本
公 司 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 本 基 金 认 购 业 务 的 不 受 直 销 机构 最 低 认 购 金 额 的 限
制，认购最低金额为单笔 10 元。本基金直销 机构单笔认购最低金额可由基金管
理人酌情调整。
3、 其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 10 元， 如果 销售机构业务
规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元，以 该销售机构的规定为准。
4 、 投 资人在 募 集 期内可 以 多 次认购 基 金 份额， 认 购 一经基 金 登 记机构 受 理
不得撤销 。
5 、 本 基金销 售 渠 道为基 金 管 理人及 其 网 上 直销 交 易 平台和 除 基 金管理 人 之
外的 其他 销售机构。
三 、 个 人 投资 者 的 开 户与 认 购 程 序
（ 一 ） 直 销机 构
1、 直 销 中心
如果个人投资者首次认购金额在 100,000 元（含 100,000 元）以上，可以选
择到本公司直销中心办理认购。
（1 ） 业 务 办 理 时 间 ： 基 金 募 集 期 每 日 的 9:00-16:00 （ 周 六 、 周 日 及 法 定 节
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假日不受理） 。
（2 ） 个人投 资 者 办理开 户 和 认购申 请 需 本人亲 自 到 直销网 点 并 提供下 列 资
料：
1）个人投资者风险承受能力测试问卷；
2）证券投资基金投资人权益须知；
3）上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有） ；
4）有效身份证件的复印件正反面；
5） 同名的银行卡/ 存折的复印件 （银行卡复印件需要正反面签字， 反面签名
栏需有签字） ；
6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份；
7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通） ；
8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通） ；
9 ） 如 非本人 亲 自 办理， 则 还 须提供 代 理 人身份 证 件 原件及 复 印 件（签 名 ）
和本人的授权委托书；
10）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。
（3 ）认购资金的划拨程序：
1 ） 个 人投资 者 开 户后， 在 办 理认购 手 续 前，应 将 足 额资金 通 过 银行系 统 汇
入本公司指定的下列银行账户 ，并确保交易日下午 16:00 之前到账：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：交通银行股份 有限公司上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行
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账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
2）汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投 资 者 应 在 “ 汇款人 ” 栏 中 填 写 其 在 交 银 施 罗 德 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 名
称；
② 投 资 者汇 款 时 ，可提 示 银 行柜台 人 员 务必准 确 完 整地传 递 汇 款信息 ， 包
括在用途栏内注明 “ 用于认购交银新生活力灵活配置混合 ” ；
③ 为 了 确保 投 资 者资金 及 时 准确的 入 账 ，建议 投 资 者将加 盖 银 行业务 受 理
章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码： （021）61055054。
2、 网 上 直销 交 易 平 台
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金认
购业务， 具体交易细则请参阅本公司网站。 本公司基金网 上直销业务已开通的银
行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。
本公司对旗下发行基金在募集期间内通过本公司网上直销进行的认购业务
申请实行认购费率优惠。 基金原认购费率高于 0.6% （含 0.6% ） 的， 认购费率按
各支付渠道 的优惠折扣 执行，但优 惠折扣后的 实际执行费 率不得低 于 0.6% ；原
认购费率低 于 0.6% 的，或为固定 金额的不享 受此费率优 惠。部分支 付渠道基金
认购费率不享受优惠费率， 具体网上直销认购优惠支付渠道和费率请参见本公司
网站。 本公司网站 ：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
（ 二 ） 各 销售 银行
各销售 银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。
（ 三 ）各 销售 券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
（ 四 ） 各 独立 基 金 销 售机 构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
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四 、 机 构 投资 者 的 开 户与 认 购 程 序
（ 一 ） 直 销中 心
如果机构投资者认购金额在 100,000 元（含 100,000 元）以上，可以选择到
本公司直销中心办理。
1 、 业 务 办 理 时 间 ： 基 金 募 集 期 每 日 的 9:00-16:00 （ 周 六 、 周 日 及 法 定 节 假
日不受理） 。
2 、 一般 机构 投 资 者办理 开 户 和认购 申 请 时，应 由 指 定经办 人 赴 直销网 点 或
寄送、传真 并提供下列资料：
1）机构投资者风险承受能力测试问卷；
2）证券投资基金投资人权益须知；
3） 加盖公章的上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件 （如
有） ；
4 ） 加 盖单位 公 章 的企业 法 人 营业执 照 复 印件副 本 ； 事业法 人 、 社会团 体 或
其 他 组 织 请 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 加 盖 单 位 公 章 的 注 册 登 记 证 书 复 印
件（均需有最新的年检记录） ；
5）加盖公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录） ；
6）加盖公章的企业税务登记证复印件；
7）加盖公章的交 银施罗德基金业务授权委托书；
8 ） 业 务经办 人 有 效身份 证 件 复印件 和 法 定代表 人 有 效身份 证 复 印件（ 正 反
面） ；
9 ） 印 鉴卡一 式 两 份（一 份 机 构留存 ， 一 份本直 销 中 心留存 ， 需 正反两 面 盖
章） ；
10） 指定银行账户的银行 《开户许可证》 或 《 开立银行账户申请表》 复印件
（ 或 指 定银行 出 具 的开户 证 明 ） ，需 清 楚 显示开 户 银 行、账 户 名 、账号 并 加 盖 公
章； 机构投资者并需提供有效的账户凭证， 以证明所提交的有效身份证件与其开
立该指定银行账户时登记的证件一致；
11 ）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份并加盖单位公章；
12）填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章 （如需开通） 。
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注： “ 指定银行账户” 是指： 在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账
户作为投资者赎回、 分红等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银
行的存款账户。
其他年金账户、 信托账户等开户所需材料， 具体请见 《直销业务办理指南》 。
3、认购资金的划拨程序：
（1 ） 机构投 资 者 开户后 ， 在 办理认 购 手 续前， 应 将 足额资 金 通 过银行 系 统
汇入本公司指定的下列银行账户 ， 并确保资金于交易日下午 16:00 之前已经划出：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行
账号：310066577018150012847
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部
账号：1001202919025740042
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行
账号：31001520313050007558
或者：
户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
账号：03492300040004421
（2 ）汇款时，投资者必须注意以下事项：
① 投 资 者 应 在 “ 汇款人 ” 栏 中 填 写 其 在 交 银 施 罗 德 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 名
称；
② 投 资 者汇 款 时 ，可提 示 银 行柜台 人 员 务必准 确 完 整地传 递 汇 款信息 ， 包
括在用途栏注明 “ 认购交银新生活力灵活配置混合 ” ；
③ 为 了 确保 投 资 者资金 及 时 准确的 入 账 ，建议 投 资 者将加 盖 银 行业务 受 理
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章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码： （021）61055054。
（ 二 ） 各 销售 银行
各销售 银行开户和认购的相关程序以 该银行相关规定为准。
（ 三 ）各 销售 券商
各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。
（ 四 ） 各 独立 基 金 销 售机 构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
五 、 清 算 与交 割
1 、 本 基金合 同 生 效前， 基 金 募集期 间 募 集的资 金 只 能存入 专 门 账户， 任 何
人不得动用。 有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算
成基金份额， 归基金份额持有人所有。 有效认购资金的利息及 利息转份额的具体
数额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。
六、退款
1 、 个 人及机 构 投 资者认 购 失 败（指 投 资 人的认 购 申 请未得 到 登 记机构 的 确
认） 时， 其认购资金将于基金合同生效之日起 5 个工作日内向投资人指定银行账
户划出。
2 、 在 募集期 结 束 后，如 果 本 基金合 同 不 能生效 ， 基 金管理 人 应 以其固 有 财
产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投
资人已缴纳的认购款项，并加计同期银行 活期 存款利息。
七 、 基 金 的验 资 与 生 效
本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。
1 、 募 集期届 满 后 ，根据 登 记 机构确 认 的 认购数 据 ， 基金管 理 人 将本基 金 的
有 效 认 购 资 金 和 认 购 资 金 在 募 集 期 所 产 生 利 息 扣 除 认 购 费 用 后 一 并 划 入 本 基 金
存款账户。 由登记机构出具认购户数证明， 本基金存款账户开户行出具基金存款
证明后， 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报
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告。
2、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，若基金募集份额总额不少于 2
亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币， 基金 认购人数不少于 200 人的， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。 基金管理人在
募集期间达到上述基金备案条件，应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法
定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监 会提交验资报告，
办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基
金合同生效。
3 、 基 金管理 人 应 当在收 到 中 国证监 会 确 认文件 的 次 日对基 金 合 同生效 事 宜
予以公告。
八 、 基 金 合同 生 效 前 的费 用 处 理
本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用， 包括信息披露费、 律
师费、会计师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
九 、 本 次 募集 当 事 人 或中 介 机 构
（ 一 ） 基 金管 理 人
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立日期：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
联系人： 何万金
（ 二 ） 基 金托 管 人
名称：中信银行股份有限公司（以下使用全称或其简称： 中信银行）
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住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 金字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
（ 三 ） 销 售机 构
1、 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购等业
务， 具体交易细则请参阅本公司网站。 网上 直销 交易平台网址： www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com 。
2、 除基金管理人之外的其他销售机构
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（1 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4 ）中国银河证券股份有限公司
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住所：北京市西城区金 融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（5 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（6 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（7 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
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法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（8 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（9 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（10 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
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网址：www.essence.com.cn
（11 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：黄莹
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（12 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（13 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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（14 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（15 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（16 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：袁峻
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（17 ）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
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办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉 云
电话： （028）86690057，（ 028 ）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（18 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（19 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（20 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
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法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（21 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（22 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（23 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
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传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（24 ）天相投资顾问有限公司
住所 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（25 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ：深 圳 市 福 田区 中 心 三路 8 号 卓越 时 代 广 场（ 二 期 ） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（26 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
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电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（27 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（28 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（29 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
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联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（30 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（31 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（32 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
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客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（33 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.qianjing.com
（34 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（35 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定 代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
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网址：www.myfund.com
（36 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（37 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（38 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
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（39 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（40 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）67000988
传真： （010）67000988-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（41 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林 卓
电话： （0411）88891212
传真： （0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（42 ）珠海盈米财富管理有限公司
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住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（43 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（44 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（45 ）上海汇付金融服务有限公司
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住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（46 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（47 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（48 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
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办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：m.leadfund.com.cn
（49 ）大泰金石投资管理有限公司
住所： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（50 ）北京汇成基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人： 丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（51 ）北京恒天明泽基金销售 有限公司
住所： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
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法定代表人： 李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人： 张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（52 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人： 王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（53 ）奕丰金融服务（深圳 ）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（54 ）浙江金观诚财富管理 有限公司
住所： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
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办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人： 孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
（ 四 ） 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（ 五 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 丁媛
经办律师： 黎明、丁媛
（ 六 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务 合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 薛竞、沈兆杰
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一六年九月二十八日
