华夏可转债增强债券：基金合同生效公告查看PDF公告
1 华 夏可 转债增 强债 券型证 券投 资基金 基金 合同生 效公 告 公 告送 出日期 ：2016 年 9 月 28 日 1 公 告基 本信息 基金名 称 华夏可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 基金简 称 华夏可 转债 增强 债券 基金主 代码 001045 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 27 日 基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披 露管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《 华 夏可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 基 金合 同》 、 《 华 夏可转 债 增强债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 下属分 级基 金的 基金 简称 华夏可 转债 增强 债 券 A 华夏可 转债 增强 债 券 I 下属分 级基 金的 交易 代码 001045 001046 2 基 金募 集情况 基 金 募集 申请 获中 国证 监会 准予注 册 的 文号 证监许 可[2015]110 号 基金募 集期 间 自 2016 年 8 月 29 日 至 2016 年 9 月 23 日止 验资机 构名 称 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户 的日期 2016 年 9 月 27 日 募集有 效认 购总 户数 （ 单位 ： 户 ） 3,910 份额级 别 华夏可 转债 增强 债 券 A 华夏可 转债 增强 债 券 I 合计 募集期 间净 认购 金额 （ 单位 ： 人民币 元） 290,918,310.02 - 290,918,310.02 认购资 金在 募集 期间 产生 的 利息（ 单位 ：人 民币 元） 140,815.75 - 140,815.75 募 集 份 额 （ 单 位 ： 份 ） 有效认 购份 额 290,918,310.02 - 290,918,310.02 利息结 转的 份 额 140,815.75 - 140,815.75 合计 291,059,125.77 - 291,059,125.77 其中： 募集 期间基 金 认购的 基金 份 额 （ 单位 ： 份 ） - - -
2 管理人 运 用固有 资 金认购 本 基金情 况 占基金 总份 额 比例 - - - 其他需 要说 明 的事项 - 其中： 募集 期间基 金 管理人 的 从业人 员 认购本 基 金情况 认购的 基金 份 额 （ 单位 ： 份 ） 53,990.21 - 53,990.21 占基金 总份 额 比例 0.02% - 0.02% 其中： 本公 司高级 管 理人员 、 基 金投资 和 研究部 门 负责人 认 购本基 金 情况 认购的 基金 份 额总量 的数 量 区间 0 至 10 万 份（ 含） 0 0 至 10 万 份（ 含） 其中： 本基 金的基 金 经理认 购 本基金 情 况 认购的 基金 份 额总量 的数 量 区间 0 0 0 募集期 限届 满基 金是 否符 合 法律法 规规 定的 办理 基金 备 案手续 的条 件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案 手续获 得书 面确 认的 日期 2016 年 9 月 27 日 注：募 集期 间募 集及 利息 结转的 基金 份额 已全 部计 入投资 者账 户， 归投 资者 所有。 3 其 他需 要提示 的事 项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可 以通过本基金管理人的网站（www.ChinaAMC.com ）或客户服务电话 （400-818-6666）查询 交易确认情况。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一六年九 月二十八日
