万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
万家稳 健增利债券型证券 投资基金
更新招 募说明书 摘要
（2016 年第2 号）
基金管理人： 万家 基 金管 理有限公司
基金托管人：中国银 行股 份有限公司
二〇一六年九 月
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
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重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2009]533 号文 核准 募集 ， 本基金 的基
金合同 于2009 年8 月12 日生效 。
本 基 金 管理 人 保证 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准 ， 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 管理 人 承诺 依 照恪尽 职 守 、诚 实 信用 、 谨慎勤 勉 的 原则 管 理和 运 用基金 财 产 ，但
不 保 证投 资 本基 金 一定 盈利 ， 也不 保 证最 低 收益 。当 投 资者 赎 回时 ， 所得 或会 高 于或 会 低于
投资者 先前 所支 付的 金额 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场 ，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ， 投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 应全 面 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 充分 考虑 自 身的 风 险承 受 能力 ，理 性 判断 市 场 ，
并 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 ， 包括 ： 因整 体政 治 、经 济 、社 会 等环 境因 素 对证 券 价格
产 生 影响 而 形成 的 系统 性风 险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ，由 于 基金 投资 者 连续 大 量赎
回 基 金产 生 的流 动 性风 险 ， 基 金管 理 人在 基 金管 理实 施 过程 中 产生 的 基金 管理 风 险 ， 本 基金
的特定 风险 ， 等等 。 本 基 金是一 只债券 型 基金,属 证 券投资 基金 中的 中低 风险 收益品 种 。投资
者 在 进行 投 资决 策 前， 请仔 细 阅读 本 基金 的 招募 说明 书 及基 金 合同 ， 全面 认识 本 基金 产 品的
风 险 收益 特 征， 充 分考 虑 投资者 自 身 的风 险 承受 能力 ， 并对 于 认购 （ 或申 购） 基 金的 意 愿、
时 机 、数 量 等投 资 行为 作出 独 立决 策 。在 投 资者 作出 投 资决 策 后， 基 金投 资运 作 与基 金 净值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人所 管 理 的其 它 基金 的 业绩并 不 构 成对
本 基 金业 绩 表现 的保 证 。 投资者 在认购( 或 申购) 本基 金 时应 认 真阅 读本 基金的 招 募说 明 书和
基金合 同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2016 年 8 月 12 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止
日为2016 年6 月30 日( 财 务数据 未经 审计)。
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一、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦电 路 360 号8 层（ 名义 楼层9 层）
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 360 号 8 层（ 名义 楼层9 层）
成立日 期：2002 年8 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】44 号
法定代 表人 ： 方 一天
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 元人 民币
联系人 ：兰剑
电话：021-38909626
传 真：021-38909627
股权结 构 ：
中泰证 券股 份有 限公 司 49%
新疆国 际实 业股 份有 限公 司 40%
山东省 国有 资产 投资 控股 有限公 司 11%
万家基 金管 理有 限公 司于 2002 年 8 月 23 日正 式成 立，注 册资 本 1 亿 元人 民 币。 目 前管 理
三十 只 开放 式基 金 ，分 别 为万家 180 指数 证券 投资 基金 、万 家增 强收 益债 券 型证券 投资 基金 、
万 家 行业 优 选混 合 型证 券投 资 基金 （LOF ） 、万 家货 币 市场 证 券投 资 基金 、万 家 和谐 增 长混
合 型 证券 投 资基 金 、万 家双 引 擎灵 活 配置 混 合型 证券 基 金、 万 家精 选 混合 型证 券 投资 基 金、
万 家 稳健 增 利债 券 型证 券投 资 基金 、 万家 中 证红 利指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 万 家添 利 债券
型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、万 家 中证 创 业成 长 指数 分级 证 券投 资 基金 、 万家 信用 恒 利债 券 型证
券 投 资基 金 、万 家 日日 薪货 币 市场 证 券投 资 基金 、万 家 强化 收 益定 期 开放 债券 型 证券 投 资基
金、万 家上 证50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 万家新 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基金、
万 家 双利 债 券型 证 券投 资基 金 、万 家 现金 宝 货币 市场 证 券投 资 基金 、 万家 瑞丰 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 万家 瑞兴 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金 、 万 家品 质 生活 灵活 配 置混 合 型 证
券 投 资基 金 、万 家 瑞益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 万家 新 兴蓝 筹 灵活 配置 混 合证 券 投资万家稳健增利债券基金
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基金 、万 家 瑞和 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 万家 颐 达保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 万 家颐
和保本 混合 型证 券投 资基 金、 万家 恒瑞18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 万 家年 年恒 祥
定 期 开放 债 券型 证 券投 资基 金 、万 家 鑫安 纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 万家 鑫璟 纯 债债 券 型证
券投资 基金 。
(二)主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会 成员
董事长 方一 天先 生 ， 大 学 本科 ， 学 士学 位 ， 先 后在 上海财 政证 券公 司 、 中 国 证监会 系统 、
上证所 信息 网络 有限 公司 任职 ，2014 年10 月加 入 万家基 金管 理有 限公 司 ，2014 年12 月起 任
公司董 事，2015 年2 月起 至2016 年7 月 任公 司总 经 理 ，2015 年 7 月起 任公 司 董事长 。
董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通
宝 投 资有 限 公司 总 经理 ，新 疆 对外 经 贸集 团 总经 理， 新 疆天 山 股份 有 限公 司董 事 ，现 任 新疆
国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。
董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副
部长， 齐鲁 证券 有限 责任 公司计 划财 务部 总经 理， 现任中泰 证券 股份 有 限公 司财务 总监 。
董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上海财政证券
公 司 市场 管 理部 经 理， 上海 证 券有 限 责任 公 司经 纪管 理 总部 副 总经 理 、总 经理 ， 上投 摩 根基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年7 月 加入 万家 基 金管理 有限 公司 ，任 公司 董事、 总经 理。
独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财经学院财政
金 融 系教 师 、山 东 财经 大学 金 融学 院 院长 、 山东 省政 协 常委 ， 现任 山 东财 经大 学 资本 市 场研
究 中 心主 任 、山 东 金融 产业 优 化与 区 域管 理 协同 创新 中 心副 主 任、 山 东省 人大 常 委、 山 东省
人大财 经委 员会 委员 、教 育部高 校金 融类 专业 教学 指导委 员会 委员 。
独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司
副 经 理、 国 泰君 安 证券 股份 有 限公 司 总裁 助 理、 兴安 证 券有 限 责任 公 司副 总经 理 、上 海 证券
有 限 责任 公 司副 总 经理 、海 证 期货 有 限公 司 董事 长、 亚 太资 源 有限 公 司董 事， 现 任玖 源 化工
（集团 ）有 限公 司董 事局 副主席 。
独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中
央 财 经大 学 中国 金 融发 展研 究 院硕 士 生导 师 、副 教授 、 博士 生 导师 ， 上海 财经 大 学金 融 学院
副教授 、博 士生 导师 ，现 任上海 财经 大学 金融 学院 教授、 博士 生导 师。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
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监 事 会 主席 李 润起 先 生，硕 士 学 位， 经 济师 。 曾任宏 源 证 券股 份 有限 公 司文艺 路 营 业部
客 户 主管 、 公司 投 行部 项目 经 理， 新 疆国 际 实业 股份 有 限公 司 证券 事 务代 表， 现 任新 疆 国际
实业股 份有 限公 司董 事会 秘书兼 副总 经理 。
监事张 浩先 生， 中共 党员 ， 管理 学博 士， 先后 任职 于山东 东银 投资 管理 有限 公司、 山东
省国有 资产 控股 有限 公司 。 现任 山东 省国 有资 产投 资控股 有限 公司 综合 部（ 党委办 公室 ）部
长（主 任） 。
监 事 李 丽女 士 ，中 共 党员， 硕 士 ，中 级 讲师 ， 先后任 职 于 中国 工 商银 行 济南分 行 、 济南
卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年 3 月起 加 入本公 司， 现任 公司 综合 管理部 总监 。
监事蔡 鹏鹏 女士 ， 本 科 ， 先后任 职于 北京 幸福 之光 商贸有 限公 司、 北方 之星 数码技 术 （北
京）有 限公 司、 路通 资讯 香港有 限公 司，2007 年 4 月起加 入本 公司 ，现 任公 司机构 理财 部 总
监。
监 事 陈 广益 先 生， 硕 士学位 ， 先 后任 职 于苏 州 对外贸 易 公 司、 兴 业全 球 管理有 限 公 司。
2005 年 3 月加 入本 公司 ， 现任公 司基 金运 营部 总监 。
3、基 金管 理人 高级 管理 人 员
董事长 ：方 一天 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ： 经 晓云 女士 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
副总经 理： 李杰 先生 ，硕 士研究 生。1994 年至 2003 年任职 于国 泰君 安证 券 ，从事 行政
管理、 机构 客户 开发 等工 作；2003 年至 2007 年任 职于兴 安证 券， 从事 营销 管理工 作；2007
年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券， 任 营业 部高 级经 理、 总经理 等职 。2011 年 加入 本公司 ， 曾 任综
合管理 部总 监、 董事 会秘 书、总 经理 助理 ，2013 年 4 月起 任公 司副 总经 理，2014 年 10 月 至
2015 年 2 月代 任公 司总 经 理。
督察长： 兰 剑 先生 ， 法学硕 士 ， 律师 、 注册 会 计师， 曾 在 江苏 淮 安知 源 律师事 务 所 、上
海和华 利盛 律师 事务 所从 事律师 工作 ，2005 年 10 月进入 万家 基金 管理 有限 公司工 作，2015
年 4 月起 任 公司 督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理 简历
唐俊杰 ：男 ，硕 士学 位，2008 年7 月至2011 年9 月在 金 元证券 股份 有限 公司 固定 收益总 部
从事固 定收 益投 资研 究工 作， 担任 投资 经理 职务 。2011 年9 月加 入万 家基 金管 理有限 公司 ， 现
任万家 货币 基金 基金 经理 、万家 稳健 增利 债券 基金 基金、 万家 恒利 债券 基金 、万家 颐达 保本
混合型 证券 投资 基金 、万 家颐和 保本 混合 型证 券投 资基金 、万 家鑫 安纯 债债 券型基 金、 万家万家稳健增利债券基金
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鑫璟纯 债债 券型 基金 基金 经理 。
历任基 金经 理：
张旭伟 ， 本 基金 成立 时起 任 基金 经理 ，2010 年 8 月 离任。
邹昱，2010 年8 月至 2012 年 11 月 任本 基金 基金 经 理。
朱虹，2013 年3 月至 2014 年5 月任 本基 金基 金经 理。
5、 投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会
主
任 ：黄 海
委
员 ：莫 海波 、李 文宾 、白宇 、卞 勇
黄海先 生， 公司 总经 理助 理、投 资总 监。
莫海波 先生 ，投 资研 究部 总监、 基金 经理 。
李文宾 先生 ，研 究总 监助 理。
白宇先 生， 交易 部总 监。
卞勇先 生， 量化 投资 部总 监、基 金经 理。
（2） 固收 投资 决策 委员 会
主
任 ：方 一天
委
员 ：唐 俊杰 、苏 谋东 、白宇 、陈 广益
方一天 先生 ，公 司董 事长 。
唐俊杰 先生 ，固 定收 益部 总监， 基金 经理 。
苏谋东 先生 ，固 定收 益部 副总监 ，基 金经 理。
白宇先 生， 交易 部总 监。
陈广益 先生 ，基 金运 营部 总监。
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二 、基金托管人
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ，现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、基 金 、信 托 从业 经验 ， 且具 有 海外 工 作、 学习 或 培训 经 历，60 ％以 上的 员 工具 有 硕士
以 上 学位 或 高级 职 称。 为给 客 户提 供 专业 化 的托 管服 务 ，中 国 银行 已 在境 内、 外 分行 开 展托
管业务 。
作 为 国 内首 批 开展 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国银 行 拥有 证 券投资 基 金 、基
金 （ 一 对 多、 一 对一 ） 、 社保 基 金 、 保险 资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境 外三 类机 构 、 券 商资
产 管 理计 划 、信 托 计划 、企 业 年金 、 银行 理 财产 品、 股 权基 金 、私 募 基金 、资 金 托管 等 门类
齐 全 、产 品 丰富 的 托管 业务 体 系 。在国 内 ， 中国 银行 首 家开 展 绩效 评 估、 风险 分 析等 增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2016 年06 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管475 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 444 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中 国 银 行托 管 业务 部 风险管 理 与 控制 工 作是 中 国银行 全 面 风险 控 制工 作 的组成 部 分 ，秉
承 中 国银 行 风险 控 制理 念， 坚 持“ 规 范运 作 、稳 健经 营 ”的 原 则。 中 国银 行托 管 业务 部 风险
控 制 工作 贯 穿业 务 各环 节， 通 过风 险 识别 与 评估 、风 险 控制 措 施设 定 及制 度建 设 、内 外 部检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年 起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等 国际 主 流内控 审阅 准则
的无保 留意 见的 审阅 报告 。2016 年， 中国 银行 继续 获得了 基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双
准 则 的内 部 控制 审 计报 告。 中 国银 行 托管 业 务内 控制 度 完善 ， 内控 措 施严 密， 能 够有 效 保证
托管资 产的 安全 。
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三、相关服务机构
(一)基 金份 额 销 售机构
1、 直 销机 构
本基金 直销 机构 为万 家基 金管理 有限 公司 以及 本公 司的网 上交 易平 台。
住所、 办公 地址 ： 中 国（ 上海） 自由 贸易 试验 区浦 电路360 号 8 层 （名 义楼 层 9 层）
法定代 表人 ： 方 一天
联系人 ： 李 忆莎
电话：021-38909777
传真：021-38909798
客户服 务热 线：400-888-0800 ；95538 转 6
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、认 购、 申购 及赎 回 等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：
https://trade.wjasset.com/
2、场外 代 销机 构
(1)中国 银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95566
公司网 站： www.boc.cn
(2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95599 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网址：www.abchina.com. 万家稳健增利债券基金
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（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
客 户服 务热 线：95528
公 司网 站 ：www.spdb.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有 限公司
客 户服 务电 话： 95559 （或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话）
公 司网 站 ：http://www.bankcomm.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95577 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网 址：www.hxb.com.cn
(9)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
客户服 务热 线： 400-888-8666
(10)中 航证 券有 限责任 公司
客 服电 话： 400-8866-567
公 司网 址：http://www.avicsec.com
(11)湘 财证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-888-1551 （ 全国 统一 客服 ）
网址：www.xcsc.com
(12) 银河 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 招商 证券 股份 有限 公司
客户服 务或 投诉 电话 ：95565 、0755-26951111 、4008888111
公司电 子邮 箱 ：sbox@cmschina.com.cn
公司网 址 ：http://www.newone.com.cn/
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com 万家稳健增利债券基金
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（16） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（17） 中信 建投 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（18） 江海 证券 经纪 有限 责任公 司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
客 服电 话：96326( 福 建省外 请先 拨 0591)
网址 ：www.gfhfzq.com.cn
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（22） 东方 证券 股份 有 限公司
客 服热 线：95503
网 址：www.dfzq.com.cn
（23） 山西 证券 股份 有 限公司
客 服热 线：400-666-1618
网 址：www.i618.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
客 户服 务电 话：95597
网 址：www.htsc.com.cn
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
客 服电 话：010-66045678
公司 网 址：www.txsec.com 万家稳健增利债券基金
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（26） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
（27） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28） 五矿 证券 有限 责任 公司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（29） 华龙 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（30） 泉州 银行 股份 有限 公司
客服电 话：4008896312
网址：www.qzccbank.com
（31） 中国 国际 金融 有限 公司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（32） 光大 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（35） 国融 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95385
网址： www.grzq.com.cn 万家稳健增利债券基金
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（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
（37） 杭州 数米 基金 销售 有限公司
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（38） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com/
（39） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（42） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（43） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（44） 华鑫 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（45） 和讯 信息 技术 有限 公司 万家稳健增利债券基金
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客服电 话： 400-920-0022
公司网 站：licaike.hexun.com
（46） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
客户服 务电 话： 95532
公司网 站：http://www.china-invs.cn/
(47) 金元 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.cn
（48） 万银 财富 基金 销售 有限公 司
客服热 线：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（49） 东海 证券 股份 有限 公司
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（50） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：fund.qianjing.com
（51） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
客服电 话：4008-773-772
网址：http://fund.10jqka.com.cn
（52） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
021-52822063
http://www.66zichan.com/
（53） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
客户服 务电 话： 400-820-2819
网址： https://tty.chinapnr.com/
（54） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 万家稳健增利债券基金
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13
客户服 务电 话：400 -910 -1166
网址：www.cicc.com.cn
(55)中泰 证券 股份 有 限公 司
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（56） 广发 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（57） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（58 ）上海利得基金 销 售有限公司
客服电 话：4000676266
网址： www.leadbank.com.cn
（59） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
客户服 务电 话： 400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（60） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
客户服 务电 话：021-22267982
网址：www.dtfortune.com
（61） 中信 期货 有限 公司
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（62） 国金 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 万家稳健增利债券基金
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14
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（64） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn/index.html
（65） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址： www.jimubox.com
（66） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（67） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
客服电 话：400-8909-998
网址：www.jnlc.com
（68） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（69） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（70） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
客户服 务电 话： 95580
网址：www.psbc.com
（71） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 万家稳健增利债券基金
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15
（72） 浙商 银行 股份 有限 公司
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com/
（73） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（74） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（75） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（76） 海银 基金 销售 有限 公司
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（77） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
客服电 话：400-623-6060
网址：www:niuniufund.com
（78） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（79） 平安 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com
（80） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
客服电 话：4008980618 万家稳健增利债券基金
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16
网址：www.chtfund.com
（81） 南京 证券 股份 有限 公司
客服电 话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn/
（82） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（83） 中国 民生 银行 直销 银行
客户服 务电 话：10100123
网址：www.mszxyh.com
3、场 内代 销机 构
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所
和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员(以下简称 “ 有 资 格 的 上 证 所
会员”) ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基 金 管 理人 可 根据 有 关法律 法 规 的要 求 ，选 择 其它符 合 要 求的 机 构代 理 销售本 基 金 ，并
及时公 告。
(二)注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
组织形 式： 有限 责任 公司
营业期 限： 长期
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598834
(三)律 师事 务所
名称： 北京 大成 （上 海） 律师事 务所
住所： 上海 中心 银城 中 路501 号15 、16 层
电话： （021 ）3872 2416 万家稳健增利债券基金
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联系人 ：华 涛
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：汤骏
经办注 册会 计师 ：汤骏
四、基金的名称
万家稳 健增 利债 券 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
六、基金的投资目标
严格控 制投 资风 险的 基础 上，追 求稳 定的 当期 收益 和基金 资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资方向
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产 的 80% ，主要投资于企业主体债 券
（具体 范围 包括 ：金 融债 、企 业债 、公 司债 、可 转 债（ 含可 分离 交易可 转债 ）、 短期 融资 券、
资 产 支持 证 券等 以 企业 为发 债 主体 的 固定 收 益品 种） 、 国债 、 央行 票 据、 回购 、 中期 票 据、
银 行 存款 、 中小 企 业私 募债 等 固定 收 益品 种 。本 基金 投 资于 企 业主 体 债券 的比 例 不低 于 基金
资产净 值 的30% ，持 有现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
在满足上述投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市
场 的 新股 申 购或 增 发新 股、 因 可转 债 转 股 所 形成 的股 票 、因 持 仓股 票 所派 发或 因 投资 可 分离万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
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债券而 产生 的权 证； 不在 二级市 场主 动买 入股 票、 权证等 权益 类资 产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极主动地投
资 管 理策 略 ，通 过 定性 与定 量 分析 ， 对利 率 变化 趋势 、 债券 收 益率 曲 线移 动方 向 、信 用 利差
等 影 响债 券 价格 的 因素 进行 评 估， 对 不同 投 资品 种运 用 不同 的 投资 策 略， 并充 分 利用 市 场的
非有效 性， 把握 各类 套利 的机会 。在 风险 可控 的前 提下 ， 实现 基金 收益 的最 大化。
1、利 率预 期策 略
利 率 变 化是 影 响债 券 价格的 最 重 要的 因 素， 利 率预期 策 略 是本 基 金的 基 本投资 策 略 。本
基 金 通过 对 宏观 经 济、 金融 政 策、 市 场供 需 、市 场结 构 变化 等 因素 的 分析 ，采 用 定性 分 析与
定 量 分析 相 结合 的 方法 ，形 成 对未 来 利率 走 势的 判断 ， 并在 此 基础 上 对债 券组 合 的久 期 结构
进行有 效配 置， 以达 到降 低组合 利率 风险 ，获 取较 高投资 收益 的目 的。
2、期 限结 构配 置策 略
利 率 期 限结 构 表明 了 债券的 到 期 收益 率 与到 期 期限之 间 的 关系 。 本基 金 通过数 量 化 方法
对 利 率进 行 建模 ， 在各 种情 形 、各 种 假设 下 对未 来利 率 期限 结 构变 动 进行 模拟 分 析， 并 在运
作 中 根据 期 限结 构 不同 变动 情 形在 子 弹式 组 合、 梯式 组 合和 杠 铃式 组 合当 中进 行 选择 适 当的
配置策 略。
3、属 类配 置策 略
不 同 类 型的 债 券在 收 益率、 流 动 性和 信 用风 险 上存在 差 异 ，债 券 资产 有 必要配 置 于 不同
类 型 的债 券 品种 以 及在 不同 市 场上 进 行配 置 ，以 寻求 收 益性 、 流动 性 和信 用风 险 补偿 间 的最
佳 平 衡点 。 本基 金 将综 合信 用 分析 、 流动 性 分析 、税 收 及市 场 结构 等 因素 分析 的 结果 来 决定
投资组 合的 类别 资产 配置 策略。
本 基 金 的一 个 投资 重 点为信 用 债 券， 对 信用 利 差的评 估 直 接决 定 了对 信 用债券 的 定 价结
果 。 信用 利 差应 当 是信 用债 券 相对 于 可比 国 债在 信用 利 差扩 大 风险 和 到期 兑付 违 约风 险 上的
补 偿 。信 用 利差 的 变化 受经 济 周期 、 行业 周 期和 发行 主 体财 务 状况 等 综合 因素 的 影响 。 本基
金 围 绕上 述 因素 综 合评 估发 行 主体 的 信用 风 险， 确定 信 用债 券 的信 用 利差 ，有 效 管理 组 合的
整体信 用风 险。
在 信 息 反映 充 分的 债 券市场 中 ， 信用 利 差的 变 化有规 律 可 循且 在 一定 时 期内较 为 稳 定。万家稳健增利债券基金
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当 债 券收 益 率曲 线 上移 时， 信 用利 差 通常 会 扩大 ，而 在 债券 收 益率 曲 线下 移的 过 程中 ， 信用
利差 会收 窄 ；行 业 盈利 增加 、 处于 上 升周 期 中， 信用 利 差会 缩 小， 行 业盈 利缩 减 、处 于 下降
周 期 中， 信 用利 差 会扩 大。 提 前预 测 并制 定 相应 投资 策 略， 就 可能 获 得收 益或 者 减少 损 失。
本 基 金将 通 过定 性 与定 量相 结 合的 方 式， 综 合考 虑监 管 环境 、 市场 供 求关 系、 行 业分 析 ，并
运 用 财务 数 据统 计 模型 和现 金 流分 析 模型 等 对整 个市 场 的信 用 利差 结 构进 行全 面 分析 ， 在有
效 控 制整 个 组合 信 用风 险的 基 础上 ， 采取 积 极的 投资 策 略， 发 现价 值 被低 估的 信 用类 债 券产
品，挖 掘投 资机 会， 获取 超额收 益。
4、债 券品 种选 择策 略
在 上 述 债券 投 资策 略 的基础 上 ， 本基 金 对个 券 进行定 价 ， 充分 评 估其 到 期收益 率 、 流动
性 溢 价、 信 用风 险 补偿 、税 收 、含 权 等因 素 ，选 择那 些 定价 合 理或 价 值被 低估 的 债券 进 行投
资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基金 债券 投 资重点 关注 的对 象：
(1)符 合前 述投 资策 略；
(2)短 期内 价值 被低 估的 品 种；
(3)具 有套 利空 间的 品种 ；
(4)符 合风 险管 理指 标；
(5)双 边报 价债 券品 种；
(6)市 场流 动性 高的 债券 品 种。
5、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 （ 含可 分离 转 债） 兼具 权益 类证 券与 固 定收益 类证 券的 特性,具 有 抵御下 行风
险 、 分享 股 票价 格 上涨 收益 的 特点 。 本基 金 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基 本 面 进行
深 入 分析 研 究的 基 础上 ，通 过 考察 利 率水 平 、票 息率 、 付息 频 率、 信 用风 险及 流 动性 等 因素
判 断 其债 券 价值 ； 采用 市场 公 认的 多 种期 权 定价 模型 以 及研 究 人员 对 包括 对应 公 司基 本 面等
不同变 量的 预测 确定 其转 换权价 格 。投 资具 有较 高 安全边 际和 良好 流动 性的 可转换 公司 债券 ，
获取稳 健的 投资 回报 。
6、股 票等 权益 类资 产投 资 策略
本基金 将研 究首 次发 行 （IPO ） 股 票及 增发 新股 的上 市公司 基本 面因 素， 根据 股票市 场 整
体 定 价水 平 ，估 计 新股 上市 交 易的 合 理价 格 ，同 时参 考 一级 市 场资 金 供求 关系 ， 从而 制 定相
应 的 新股 申 购策 略 。本 基金 对 于通 过 新股 认 购等 方式 所 获 得 的 股票 ， 将根 据其 市 场价 格 相对
于其合 理内 在价 值的 高低 ，在上 市交 易后90个 交易 日内选 择合 适的 时机 卖出 。
本基金不主动进行二级市场的权证投资，对于通过可分离交易可转债中分离交易等方式
获 得 的权 证 ，本 基 金将 依据 权 证估 值 模型 及 研究 人员 对 包括 对 应公 司 基本 面等 不 同变 量 的预
测确定 权证 合理 定价 ，在 上市交 易后90个 交易 日内 选择合 适的 时机 卖出 。
7、信 用债 券投 资的 风险 管 理 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
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本 基 金 采取 内 部评 级 与外部 评 级 相结 合 的办 法 ，对信 用 债 券面 临 的信 用 风险进 行 综 合评
估 。 通过 参 考外 部 评级 筛选 出 信用 债 券的 研 究库 ，对 进 入研 究 库中 的 信用 债券 通 过内 部 信用
评 级 ，运 用 定性 和 定量 相结 合 、动 态 和静 态 相结 合的 方 法， 建 立信 用 债券 的投 资 库， 在 具体
操 作 上， 采 用指 标 定量 打分 制 ，对 债 券发 行 人所 处考 虑 行业 经 济特 点 以及 企业 属 性和 经 营状
况 、 融资 的 便利 性 、财 务状 况 等指 标 ，对 债 券发 行人 进 行综 合 打分 评 级， 并动 态 跟踪 债 券发
行 人 的状 况 ，建 立 相应 预警 指 标， 及 时对 信 用债 券的 投 资库 进 行更 新 维护 。在 投 资操 作 中，
结合适 度分 散的 投资 策略 ，适时 调整 投资 组合 ，降 低信用 债券 投资 的信 用风 险。
8、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将综 合运 用类 别资 产配置 、久 期管 理、 收益 率曲线 、个 券选 择和 利差 定价管 理等
策略， 在严 格遵 守法 律法 规和基 金合 同基 础上 ，进 行中小 企业 私募 债券 的投 资。
本基金 将特 别注 重中 小企 业私募 债券 的信 用风 险和 流动性 管理 ，本 着风 险调 整后收 益最
大化的 原则 ，确 定中 小企 业私募 债券 类资 产的 合理 配置比 例， 保证 本金 相对 安全和 资产 流动
性，以 期获 得长 期稳 定收 益。在 投资 决策 过程 中， 将评估 中小 企业 私募 债券 的流动 性对 基金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 中小 企业私 募债 券具 有适 当的 流动性 ；同 时密
切关注 影响 中小 企业 私募 债券价 值的 因素 ，并 进行 相应的 投资 操作 。
本基金 将对 中小 企业 私募 债券进 行深 入研 究， 由债 券研究 员根 据公 司内 部《 信用债 券库
管理办 法》 对中 小企 业私 募债券 的信 用风 险和 投资 价值进 行分 析并 给予 内部 信用评 分和 投资
评级。 本基 金可 投资 于内 部评级 界定 为可 配置 类的 中小企 业私 募债 券； 对于 内部评 级界 定为
风险规 避类 的中 小企 业私 募债券 ，禁 止进 行投 资。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中国债 券总 指数
选 择 中 债总 指 数作 为 本基金 比 较 基准 的 依据 的 主要理 由 是 ：第 一 ，该 指 数由中 央 国 债登
记结算公司编制，并在中 国债券网（www.chinabond.com.cn ） 公 开 发布 ， 具 有较 强 的 权 威 性
和市场 影响 力； 第二 ，该 指数的 样本 券涵 盖面 广， 能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益。
如 果 上 述基 准 指数 停止 计算 编 制 或更 改 名称, 或者 今 后 法 律 法规 发 生变 化, 又 或者 市 场推
出更具 权威 、 且更 能够 表 征本基 金风 险收 益特 征的 指数, 则本 基金 管理 人将 视 情况经 与本 基金
托 管 人协 商 同意 后调 整 本基 金 的业 绩 评价 基准, 并及时 公 告,但 不需 要 召开 基金份 额 持有 人大
会。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
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十、风险收益特征
本 基 金 是债 券 型证 券 投资基 金 ， 属于 具 有中 低 风险收 益 特 征的 基 金品 种 ，其长 期 平 均风
险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十一、投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 7 月 18 日复核 了 本
投资组 合报 告 的 内容 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,454,430,404.00 97.59
其中： 债券
1,454,430,404.00 97.59
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,806,793.05 0.26
8 其他资 产
32,102,994.72 2.15
9 合计
1,490,340,191.77
100.00
2
报 告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
万家稳健增利债券基金
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4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,431,500.00 16.33
其中： 政策 性金 融债 200,431,500.00 16.33
4 企业债 券 608,704,019.80 49.59
5 企业短 期融 资券 130,026,000.00 10.59
6 中期票 据 460,771,000.00 37.54
7 可转债 54,497,884.20 4.44
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,454,430,404.00 118.49
5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 098065
09 柳 州投
控债
700,000 75,250,000.00 6.13
2 160201 16 国开 01 600,000 59,904,000.00 4.88
3 041653018
16 中 粮屯
河CP001
600,000 59,898,000.00 4.88
4 1480053
14 莆 田城
投债
500,000 54,730,000.00 4.46
5 1380352
13 平 度国
资债
500,000 54,110,000.00 4.41
6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201602
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10 投资组 合报 告附 注
10.1
本报告 期内,本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体不 存在被 监管 部门 立案 调查 的,在 报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
10.2
基金投 资的 前十 名股 票中, 不存在 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
10.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,592.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,322,619.57
5 应收申 购款 1,777,782.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,102,994.72
10.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 10,753,701.70 0.88
2 128009 歌尔转 债 3,863,700.00 0.31
3 123001 蓝标转 债 323,100.00 0.03
10.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
万家稳健增利债券基金
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十二、基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证基
金 一 定盈 利,也 不 保证 最低收 益 。基 金 的过 往业 绩并不 代 表其 未 来表 现。 投资有 风 险,投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
万家稳 健增 利债 券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016 年
上半年
1.21% 0.07% -0.44% 0.09% 1.65% -0.02%
2015 年 12.34% 0.15% 4.51% 0.12% 7.83% 0.03%
2014 年 16.61% 0.24% 7.48% 0.15% 9.13% 0.09%
2013 年 2.44% 0.11% -5.28% 0.11% 7.72% 0.00%
2012 年 8.34% 0.08% -0.67% 0.07% 9.01% 0.01%
2011 年 -1.56% 0.38% 2.52% 0.11% -4.08% 0.27%
2010 年 9.32% 0.46% -0.87% 0.10% 10.19% 0.36%
基金成立
日至
2009.12.
31
2.01% 0.09% -0.44% 0.04% 2.45% 0.05%
自基金合
同生效起
2016 年6
月30 日
61.55% 0.26% 6.46% 0.12% 55.09% 0.14% 万家稳健增利债券基金
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25
万家稳 健增 利债 券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016 年
上半年
1.03% 0.07% -0.44% 0.09% 1.47% -0.02%
2015 年 11.91% 0.15% 4.51% 0.12% 7.40% 0.03%
2014 年 16.15% 0.24% 7.48% 0.15% 8.67% 0.09%
2013 年 2.07% 0.11% -5.28% 0.11% 7.35% 0.00%
2012 年 7.91% 0.08% -0.67% 0.07% 8.58% 0.01%
2011 年 -1.88% 0.38% 2.52% 0.11% -4.40% 0.27%
2010 年 8.91% 0.46% -0.87% 0.10% 9.78% 0.36%
基金成立
日至
2009.12.
31
1.85% 0.09% -0.44% 0.04% 2.29% 0.05%
自基金合
同生效起
2016 年6
月30 日
57.43% 0.26% 6.46% 0.12% 50.97% 0.14%
（二 ）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准 的变 动的 比
较（2009 年8 月12 日至2016 年6 月30 日）
万家稳 健增 利债 券A 万家稳健增利债券基金
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26
万家稳 健增 利债 券C
万家稳健增利债券基金
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27
注： 本 基金 于2009 年8 月12 日成 立, 根据 基金 合 同规定,基 金合 同生 效后 六 个月内 为建 仓 期,
建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 法律 法规 和基 金合同 要求 。报 告期 末各 项资产 配置 比例
符合法 律法 规和 基金 合同 要求。
万家稳健增利债券基金
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28
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 销 售服 务费 ；
4、 因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （ 包括 但 不限于 经手 费 、印 花税 、 证管费 、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） ；
5、 基 金合 同生 效 以 后的 基 金信息 披露 费用 ；
6、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基金 资 产的 资金 汇划 费 用；
9、 按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 基金
管理费 给该 基金 管理 人。
2、 基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数 万家稳健增利债券基金
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 托管
费给该 基金 托管 人。
3、销 售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以 及 C 类 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基 金 份额 分 为不 同 的类 别， 适 用不 同 的销 售 服务 费率 。 其中 ，A 类 不 收取 销售 服 务费 ，C 类
销售服 务费 年费 率 为0.4% 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计算 方法 如下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从基 金财 产中 一 次性支 付给 基金
管理人 。
4、 基 金销 售相 关费 用
(1)基 金认 购费
本 基 金 认购 费 的费 率 水平、 计 算 公式 、 收取 方 式 和使 用 方 式 请 详 见本 招 募说明 书 “ 基金
的募集 ”一 章。
(2)基 金申 购费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(3)基 金赎 回费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(4)转 换费
本基金 的转 换费 用及 计算 方法等 由基 金管 理人 届时 另行规 定并 公告 。
5、 本条 第(一)款第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。 万家稳健增利债券基金
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(三) 不列 入基 金费 用的 项 目
本条第(一) 款 约定 以 外的其 他 费 用， 以 及基 金管 理人 和 基 金托 管 人因 未履 行或 未 完 全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 调 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 无 须召开 基 金 份额
持有人 大会 。
(五)税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其它有 关 法律 法 规的
要求, 对基 金管 理人于 2016 年 3 月 28 日 刊登 的本 基 金 2016 年第 1 号 更新 招 募说明 书进 行了
更新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 成 立 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和
更新,, 主要 更新 内容 如下 ：
1、 在重 要提 示部 分,明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的有关 内容 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的有关 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 本基 金的 相关服 务机 构。
5、在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 更 新了 本基 金最 近 一期 （2016 年第 二季 度） 投资组 合报
告内容 。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金成 立以 来的投 资业 绩。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” 部分 ，更 新了 本 基金最 近一 次招 募说 明书 更新以 来的
公告事 项。
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十 五、备查文件
(一)本 基金 备查 文件 包括 下列文 件：
1、 中 国证 监会 批准 万家 稳 健增利 债券 型 证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2、 《万 家稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《万 家稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
5、 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
6、 关 于申 请募 集 万 家稳 健 增利债 券型 证券 投资 基金 的法律 意见 书 ；
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
(二)备 查文 件的 存放 地点 和投资 者查 阅方 式
1、存 放地 点： 基金 合同 、 托管协 议存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处 ；其 余 备查文 件存
放在基 金管 理人 处。
2、查 阅方 式： 投资 者可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
万家基金管理有限 公司
二〇一六 年九月二十 八 日
