恒 生 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
2016 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金 （ 以下简 称 “ 本基金” ）经 中国证 监会2012年6 月
14 日证 监许 可[2012]822 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2012 年8 月9日 正式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 主要 投资 于香 港证 券市场 ，基 金净 值会 因为 香港证 券市 场波 动等 因素 产生波 动 ，
投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益， 同时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金投 资中 的风
险包括 ： 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 汇率 风
险； 基 金所 投资 的股 票、 债券、 衍生 品等 各种 投资 工具的 相关 风险 ； 由 于基 金份额 持有 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险 ； 本 基金的 特定 风险等。 本基金 是股 票基 金， 风险 高于 货
币市场 基金 、 债券基 金和 混合基 金 。 本 基金主 要投 资于标 的指 数成 份股 及备 选 成份 股 ， 在 股
票基金 中属 于中等 风 险、 中等收 益的 产品 。
本基金 为投 资香 港市 场的ETF ，基金份额 的清 算交 收 和境内 普通ETF 存在一定 差异 ， 通
常情况 下，T 日 申购 的基 金 份额在 当日 可以 卖出 或赎 回。 投 资者 认购 本基金 时 需具有 深圳 证
券账户，但 需 注意 ： 使 用 基金账 户只 能参 与本 基金 的现金 认购 和二 级市 场交 易， 如投 资者 需
要参与 基金 的申 购、 赎回 ， 则应 使用A 股 账户 。 本 基 金以人 民币 募集 和计 价， 经过换 汇后 主
要 投资 于香 港市 场以 港币 计价的 金融 工具 ， 人民 币对 港币的 汇率 的波 动可 能加 大基金 净值 的
波动， 从而 对基 金业 绩产 生影响 。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是
约 定 基金 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。基 金投 资 者自 依 基金 合 同取 得基 金 份额 ， 即
成 为 基金 份 额持 有 人和 本基 金 合同 的 当事 人 ，其 持有 基 金份 额 的行 为 本 身 即表 明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年8 月9日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016年6月30日。 （本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计）
一、基金的名称
本基金 名称 ： 恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 。
二、基金的类型
本基金 类型 ：交易 型 开放 式。
三、基金的投资目标
紧密跟 踪标的 指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
四、基金的投资方 向
本基金 主要 投资 于跟 踪标 的指数 的成 份股 、 备 选成 份股 、 替 代性 股票 。 为 更 好地实 现投
资目标 ，基金 还可投 资于 债券、 基金 （ 包括股 票基 金、债 券基金 、交易 所交 易基金 等 ） 、金
融衍生 工具 （ 包括远 期合 约、互 换、期 货、期 权、 权证等 ） 、符合 证监 会要求 的银行 存款等
货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 其中， 基金 投资 于 标的 指数 成
份股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五、基金的投资策略
本基金 主要 采用 组合 复 制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
（一） 组合 复制 策略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。
（二） 替代 性策 略 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金
无法获 得 对 个别 成 份 股 足 够数量 的投资 时 ，基 金管 理人将 通过 投资 其他 成 份 股、 非 成份 股 、
成份股 个股 衍生 品 等 方式 进行替 代。
（三） 衍生 品投 资策 略
由于本 基金 申购 赎回 采取 现金方 式， 考虑 到申 购赎 回资金 流动 冲 击 以及 外汇 汇兑、 资金
划转的 操作 问题 ， 基 金将 会保留 一定 的现 金头 寸用 于满足 赎回 及香 港证 券交 收要求 。 现 金头
寸的增 加将 导致 跟踪 误差 的扩大 ， 因此 基金 管理 人将 通过投 资以 标的 指数 为基 础资产 的衍 生
产品 （ 如期 货、 掉期 等 ） 以更好 地跟 踪标 的指 数， 实现投 资目 标。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过2% 。
未来 ， 随 着投 资工具 的发 展和丰 富 ， 基 金管理 人可 以在不 改变 投资 目标 的前 提下 ， 相 应
调整和 更新 相关 投资 策略 ，并在 招募 说明 书更 新中 公告。
六、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 经 人民币 汇率 调整 的标 的指 数收益 率 。 其 中， 经人 民 币汇率 调整
的标的 指数 为人 民币/ 港币 汇率× 恒生 指数 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
七、风险收益特征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 中等 风险 、中等 收 益的产 品。
本基金为境外证券投 资 的基金，主要投资于香 港证 券市场中具有良好流 动性 的金融 工
具。 除 了需 要承 担与 境内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外， 本基 金还
面临汇 率风 险、 香港 市场 风险等 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。
八、基金投资组合报 告
以下内 容摘 自本 基金2016 年第2 季度 报告 ： 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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“5.1 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 955,654,596.43 80.97
其中： 普通 股 955,654,596.43 80.97
存托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 198,824,631.58 16.85
8 其他各 项资 产 25,731,285.26 2.18
9 合计 1,180,210,513.27 100.00
注：① 股票 投资 的公 允价 值包含 可退 替代 款的 估值 增值。
② 本基 金本 报告 期末 通过 沪港通 机制 投资 香港 股票 的公允 价值 为 261,369,863.36 元 ， 占
基金资 产净 值比 例 为 22.42% 。
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （地区 ）证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
中国香 港 955,692,671.45 81.96
合计 955,692,671.45 81.96
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
金融 522,490,114.28 44.81 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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信息技 术 128,702,493.47 11.04
电信服 务 82,379,367.91 7.06
能源 69,016,461.28 5.92
工业 55,261,852.77 4.74
公用事 业 55,591,883.94 4.77
非必需 消费 品 23,041,510.96 1.98
必需消 费品 19,208,986.84 1.65
材料 - -
保健 - -
合计 955,692,671.45 81.96
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
（地区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDING
S LTD.
腾讯控 股
有限公 司
00700 香港 中国香 港 823,661 123,967,064.89 10.63
2
HSBC
HOLDING
S PLC
汇丰控 股
有限公 司
00005 香港 中国香 港 2,213,013 89,557,592.12 7.68
3
AIA
GROUP
LTD.
友邦保 险
控股有 限
公司
01299 香港 中国香 港 1,953,334 77,379,284.20 6.64
4
CHINA
MOBILE
LTD.
中国移 动
有限公 司
00941 香港 中国香 港 1,002,604 75,963,791.45 6.51
5
CHINA
CONSTRU
CTION
BANK
CORP.
中国建 设
银行股 份
有限公 司
00939 香港 中国香 港 13,791,105 60,348,639.80 5.18
6
INDUSTRI
AL &
COMMER
CIAL
BANK OF
CHINA
LTD.
中国工 商
银行股 份
有限公 司
01398 香港 中国香 港 11,964,742 43,869,136.93 3.76 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
7
BANK OF
CHINA
LTD.
中国银 行
股份有 限
公司
03988 香港 中国香 港 13,006,672 34,349,714.19 2.95
8
CK
HUTCHIS
ON
HOLDING
S LTD.
长江和 记
实业有 限
公司
00001 香港 中国香 港 459,773 33,224,276.76 2.85
9
HONG
KONG
EXCHANG
ES &
CLEARIN
G LTD.
香港交 易
及结算 所
有限公 司
00388 香港 中国香 港 188,112 30,161,142.94 2.59
10
PING AN
INSURAN
CE
（GROUP ）
CO. OF
CHINA,
LTD.
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
02318 香港 中国香 港 834,309 24,350,960.51 2.09
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1 股指期 货 HANG SENG IDX FUT Jul16 - -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注： 期货 投资 采用当 日无 负债结 算制 度 ， 相关 价值 已包含 在结 算备 付金 中， 具体投 资 情
况详见 下表 （买 入持 仓量 以正数 表示 ，卖 出持 仓量 以负数 表示 ） ：
金额单 位： 人民 币元
代码 名称
持仓量
（买/卖）
（单位 ：
手）
合约市 值 公允价 值变 动
HIN6
HANG SENG IDX
FUT Jul16
210 186,596,625.18 7,317,855.47
公允价 值变 动总 额合 计 7,317,855.47
股指期 货投 资本 期收 益 709,225.29
股指期 货投 资本 期公 允价 值变 动 5,828,475.71
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投资 组合 报告 附注
5.10.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 13,067,343.44
2 应收证 券清 算款 2,172,129.98
3 应收股 利 10,450,360.32
4 应收利 息 41,451.52
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,731,285.26
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012 年 8 月 9 日至
2012 年 12 月 31 日
3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.40% 0.95% -0.26% 0.98% 1.66% -0.03%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
3.99% 0.88% 1.62% 0.88% 2.37% 0.00%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
1.61% 1.36% -1.41% 1.36% 3.02% 0.00%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
-1.00% 1.37% -3.20% 1.38% 2.20% -0.01%
十、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
徐刚先 生： 董事， 博士。 现任中 信证 券 （ 山东） 有 限责任 公司 、 中 信期 货有 限公司 、 前
海股权 交易 中心 （深 圳） 有限 公 司、 青岛 蓝海 股权 交易中 心有 限责 任公 司、 厦门两 岸股 权交
易中心 有限 公司 董事 。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会 理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 ， 兼 任华 夏资本 管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理。 曾 任中 国人 民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 ， 中
国农业 发展银 行总行 信息 电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工 作） ， 华夏 基金管 理有限 公司监
事、党 办主 任、 养老 金业 务总监 等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ： 副 总经 理， 硕 士。 兼 任上 海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 执行 董事 、 总经 理，
证通股 份有 限公 司董 事。 曾任基 金营 销部 总经 理、 营销总 监、 市场 总监 等。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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张伟先 生 ： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 总监 。 曾 任中 信证 券股份 有
限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高 级副 总裁、 华夏 基金
管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
王路先 生， 博士 。曾 任美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人 、
美国纽 约法 兴银 行组 合经 理、 大 成基 金国 际业 务部 副总监 等。 2008 年11 月 加 入华夏 基金 管理
有限公 司， 曾任 数量 投资 部总经 理、 上证 原材 料交 易型开 放 式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金
经理 （2013 年3月28日至2016 年3 月28 日期 间） 等 ， 现 任数量 投资 部执 行总 经理 、 首席 量化 投
资官， 恒生交 易型开 放式 指数证 券投资 基金基 金经 理（2012 年8 月9日起 任职） 、恒生 交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 （2012 年8月21 日 起任 职） 、 上证 主要消 费交 易型
开放式 指数 发起 式证 券投 资基金 基金 经理（ 2013 年3 月28日 起任 职） 、 上证 金融 地产交 易型 开
放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 （2013 年3月28日起 任职 ） 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开
放式指数 证券 投资基 金基 金经理（2014 年12月23日 起任职） 、华夏 沪港通 恒生 交易型开 放式
指数证券 投资 基金联 接基 金基金经 理（2015 年1月13 日起任职 ） 、华 夏沪深300 指数增强 型证
券投资 基金 基金 经理 （2015 年2月10日 起任 职） 。
张弘弢先 生， 硕士。2000 年4 月加 入华夏 基金管 理有 限公司， 曾任 研究发 展部 总经理 、
数量投资 部副 总经理 、上 证能源交 易型 开放式 指数 发起式证 券投 资基 金 基金 经理（2013 年3
月28日至2016 年3月28 日 期 间） 等， 现任 数量 投资 部 董事总 经理 ， 华夏沪 深300 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （2009 年7 月10 日起任 职） 、 恒生 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金基金 经理（2012 年8 月9日 起任 职） 、恒 生交 易型开 放式指 数证券 投资 基金联 接基金
基金经理 （2012 年8 月21 日 起任职） 、华夏 沪深300 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金基金 经理恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2012 年12月25日起 任职） 、上证医 药卫 生交易 型开 放式指数 发起 式证券 投资 基金基金 经理
（2013 年3 月28 日起 任职） 、 华夏 沪港 通恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （2014
年12 月23 日 起 任 职 ） 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理
（2015 年1 月13 日起 任职 ） 、MSCI中国A 股交 易型开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金 经
理（ 2015 年2月12 日 起任 职 ） 、 MSCI 中国A 股交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2015
年2月12 日 起任 职） 。
徐猛先 生， 清华 大学 工学 硕 士。 曾 任财 富证 券助 理研 究 员， 原 中关 村证 券研 究员 等 。 2006
年2月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 数量投 资部 基金经 理助理 、上证 原材 料交易 型开放
式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年1 月29 日至2016 年3月28 日 期间 ） 等， 现任 数量
投资部高级副总裁 ，上证 金融地产交易型开 放式指 数发起式证券投资 基金基 金经理（2013
年4月8 日起 任职 ） 、 华 夏沪 港通恒 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （2015
年3月12 日起任 职） 、 华夏 沪港通 恒生交 易型开 放式 指数证 券投资 基金基 金经 理（2015 年3 月
12 日起任 职） 、 恒生交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 基金 经理（2015 年12月21 日起
任职） 、恒 生交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理（2015 年12月21日 起任 职） 。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ， 基
金经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
张弘弢 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部董 事总经 理， 基金 经理 。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
杨志诚 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收 取 的费用 ） 。
（3）标 的指数 使用许 可费 （ 包括为 指数 公司缴 纳的 相关税收 以及 与支付 外 币 相关的 汇恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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兑损益 、手 续费 、汇 款费 等 ） 。
（4） 基金 上市 初费 及年 费 。
（5）因 基金的 证券交 易或 结算产生 的费 用 （包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、 手 续费 、 券 商佣 金、 权 证交 易的 结算 费 、 融资融 券费 、 证 券账 户相 关费用 及其 他类
似性质 的费 用等 ） 。
（6） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 。
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（8） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费 。
（9） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 。
（11 ）基 金进 行外 汇兑 换 交易的 相关 费用 。
（12） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。
（13 ） 其 他为 基金的 利益 而产生 的费 用 ， 如代 表基 金投票 产生 的费 用、 与基 金有关 的 诉
讼费、 追索 费等 。
（14） 按照 国家 有关 规定 可以 在 基金 财产 中列 支 的 其他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 ， 具 体计 提方法 、
计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人 的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.15% 年费率 计提 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前 一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.15%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
根据指 数使 用许 可协 议， 目前 指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.04% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.04%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付。 每年 应支 付的 标 的指 数许 可使 用费 不低于 指
数使用 许可 协议 规定 的下 限 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许可 使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项 （4） 至 （14） 小项 费用 由基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4 、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 二） 申购 和赎 回的 对价 、费用 及其 用途
1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的现 金替代、 现金 差额及 其他 对价。 赎
回对价 是指 投资 者赎 回基 金份额 时， 基金 管理 人应 交付给 赎回 人的 现金 替代 、 现金 差额 及其恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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他对价 。申 购对 价、 赎 回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。
2 、 投资者 在申 购或 赎回 基 金份额 时 ， 申 购赎 回代 理 机构可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取
佣金， 其中 包含 证券 交易 所、登 记结 算机 构等 收取 的相关 费用 。
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公告 ，计 算公 式为 估值 日基 金
资产净 值除 以估值 日 基金 份额总 数 。 如 遇特殊 情况 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告， 并报 中国 证
监会备 案。T 日的 申购 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市前 公告 。 未 来， 若市场 情况 发生
变化 ， 或 相关 业务规 则发 生变化 ， 或实 际情况 需要 ， 基 金管 理人 可以在 不违 反相关 法律法规
的情况 下对 基金 份额 净值 、申购 赎回 清单 计算 和公 告时间 或频 率 进 行调 整并 提前公 告。
十二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真：010-66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部 门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60% 以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系 。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 475 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 444 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
十三、境外资产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况
名称： 中国 银行 （ 香 港） 有限公 司（简 称“ 中 银香 港 ”）
注册地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：岳毅
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
中银香 港于 1964 年 成立 ， 并在 2001 年 10 月 1 日 正 式重组 为中 国银 行（ 香港 ）有限 公
司， 是 一家 在香 港注 册的 持牌银 行。 其控 股母 公司 中银香 港 （ 控股 ） 有 限公 司 （简 称 “ 中银
香港 （ 控股 ） ”） 2001 年 2 日在 香港 注册 成立 ，2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港 联合交 易所 主
板上市 ，2002 年 12 月 2 日 被纳入 为恒 生指 数成 分股 。 中银 香港 目前 主要 受香 港金管 局、 证
监 会以 及联 交所 等机 构的 监管。
截至 2015 年 12 月末 ，中 银香港 （控 股） 有限 公司 的总资 产超 过 23,678 亿 港 元，资 本
总额超 过 1,979 亿港 元,总 资本比 率 为 17.86% 。 中银 香港的 财务 实力 及 双 A 级 信用评 级， 可
以媲美 不少 大型 全球 托管 银行 。 中 银香 港 （ 控股 ） 最新信 用评 级如 下 （截 至 2016 年 3 月 31
日） ：
穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级
评级展 望 负面 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 负面 稳定 稳定
截至 2015 年 12 日 31 日 止 ，中银 香港 （控 股） 的托 管资产 规模 为 7,766 亿港 元。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二） 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购 赎 回代 理机 构 ：
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（9） 兴业 证券 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（10） 华泰 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 南京 市江 东中 路228 号
办公地址： 南京市建 邺区 江东中路228 号华泰 证券广 场、深圳市 福田区深 南大 道4011 号
港中旅 大厦18楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（11 ）中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（12） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（14） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ：胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（15） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（17） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（18） 北京 高华 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806、1826-1832 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际中心1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
电话：010-66273062 、010-66273061
传真：010-66273001
联系人 ：赵 可、 葛恒 倬
网址：www.ghsl.cn
客户服 务电 话：400-888-1988
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
具有深圳 证 券交 易所 会员 资格的 所有 证券 公司 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 ，选 择其他 符合 要求的机 构代 理销售 本基 金，并 及
时公告 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ： 丁 志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄 、 杨科
（ 四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 依据 《基 金法》 、 《运 作办法 》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016
年 3 月 24 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了“ 四、 基金 的投资 ” 中 的投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定 编 制 。
（二） 更新 了“ 五、 基金 的业绩 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制， 并经 托管 人复核 。
（三） 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 四） 更新 了“ 十 、 基金 份额的 申购 与赎 回”中 相 关内容 。
（ 五） 更新 了“ 十八 、基 金托管 人” 中相 关内 容。
（ 六） 更新 了“ 二十 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
（ 七） 更新 了“ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关信 息。
（ 八）更 新了 “二十 四、 其他应披 露事 项” ， 披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 〇一 六年 九 月 二十 二日
