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诺安策略(320016)

诺安策略:更新招募说明书摘要(2016年第2期)查看PDF公告

诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
2016 年第2 期 
 
基金管理人:诺安基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
 重要提示


(一)诺安多策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原诺安多策 略股票型证券投资基金变更而来。 原诺安多策略混合型证券投资基金经中国证券 监督管理委员会 2011 年 5月 18 日证监许可【2011】739号文核准公开募集,本 基金的基金合同于 2011 年 8月 9日正式生效。 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募 说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑 投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作 出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上 市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、 资产配置风险及其他风险等。 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金 与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值 募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份 额净值低于初始面值。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 1 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查 阅基金合同。 本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所 载内容截止日为 2016 年 8月 9日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 6 月 30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 办公地址:同住所 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003年 12月 9日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 联系人:王嘉 股权结构: 股东单位 出资额(万元) 出资比例 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 2 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至 2016 年 8 月 9 日,本基金管理人共管理四十九只开放式基金:诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化 收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混 合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基 金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺 安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资 基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基 金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债 券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开 放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合 型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基 金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券 投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫 保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混 合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 3 混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理, 香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限 公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。 徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部 副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理, 中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投 资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基 金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西 部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化 集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托 有限公司副总经理。 李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台 宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限 公司董事长。 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资 产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基 金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银 行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副 司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中 国银监会监管一部主任,招商银行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中 国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银 行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 4 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事, 全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管 理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际 收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理, 中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长, 深圳证券交易所理事会秘书长, 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司 部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级) 。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管 理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监,现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控 股有限责任公司资产经营部副经理, 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司 督察长,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研 究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公 司, 现任公司副总经理、 投资一部总监、 诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 5 加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规 与风险控制部总监。 曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5月加入诺安基金管理有限公司, 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理, 现任公司副总经理。 4. 现任基金经理 李玉良先生,博士,曾任职于中国工商银行股份有限公司,从事内部风险管 理及稽核工作。2010 年 6 月加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金 经理助理。2015年 3月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理, 2015年 7月起任诺安多策略混合型证券投资基金基金经理。 5. 历任基金经理 王永宏先生,曾于 2011年 8月至 2013年 4 月担任本基金基金经理。 杨谷先生,曾于 2013年 4 月至 2015年 1月担任本基金基金经理。 吴博文先生,曾于 2014年 6月至 2015年 8 月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包 括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总 监、基金经理;韩冬燕女士,投资四部负责人、基金经理;王创练先生,研究部 总监兼首席策略师(总助级) 。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委 员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收 益部总监、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助 级) 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 6 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年末,本集团资产总额 18.35万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利 息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 7 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管 证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世 界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 8 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行” 。 三、相关服务机构 (一) 、诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开 户、申购和赎回等业务: 1、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:胡雯 2、北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲诺安基金大厦 14号 8-9层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3、上海分公司 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 9 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210号 21 世纪中心大厦 903室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4、广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9栋 1单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86586052 传真:028-86586055 联系人:裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户 和认购手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址:www.lionfund.com.cn (二)基金代销机构(排名不分先后) (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:王洪章


联系人:张静 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com


(2) 中国工商银行股份有限公司 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 10 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566


网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 客户服务电话:95559


网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 11 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客户服务电话:95555


网址:www.cmbchina.com (7) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务电话:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号


法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 南京银行股份有限公司 地址:南京市中山路 288号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 联系电话:025-84544135 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 12 传真:010-84544129 客户服务电话:025-96400、40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (10) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路 46号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46号 法定代表人:陈震山 客户服务电话:95398、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (11) 温州银行股份有限公司 住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 196号 法定代表人:邢增福 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客户服务电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (12) 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:400-86-96098、95319 网址:www.jsbchina.cn (13) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦


法定代表人:唐双宁 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 13 客户服务电话:95595


网址:www.cebbank.com (14) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪琦 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:李群 客户服务电话:95568


网址:www.cmbc.com.cn (15) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (16) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 联系人:秦莉 客户服务电话:95558


网址:www.ecitic.com (17) 烟台银行股份有限公司 注册地址:中国?烟台市芝罘海港路 25号 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 14 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (18) 威海市商业银行股份有限公司 注册地址:中国?威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9号财政大厦 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636(省内) 、4000096636(境内) 网址:www.whccb.com (19) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号2层、5层-9层、16层-19层


办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号


法定代表人:王金山


电话:010-63229475 传真:010-63229478 联系人:王薇娜


客户服务电话:400-66-96198(全国) 、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com


(20) 华侨永亨银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204, 206-208,301-308,401-408,501-508单元 办公地址:上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦 法定代表人:钱乃骥


客户服务电话:400 670 2888 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 15 网址:www.ocbc.com.cn (21) 包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 客户服务电话:95352 网址: www.bsb.com.cn (22) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:0512-962000、4009962000 网址:www.csrcbank.com (23) 江南农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市和平中路413号 办公地址: 江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人: 陆向阳 客户服务电话: (0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn (24) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区华夏路 1号信合大厦 办公地址:广州市天河区华夏路 1号信合大厦 法定代表人:王继康 客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com (25) 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 16 客户服务电话:96067 网址: www.suzhoubank.com (26) 宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号 办公地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:086-574-89068221(值班电话) 086-574-87050028(投资者关系) 网址:www.nbcb.com.cn (27) 桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 法定代表人:王能 客户服务电话:400-869-6299(全国)或96299(广西专线)


网址:www.guilinbank.com.cn (28) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址:南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人:张小军 客户服务电话:96008 网址:www.zjrcbank.com (29) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521


网址:www.gtja.com (30) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号45 层 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 17 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址: www.swhysc.com (31) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:北京西城区太桥大街 19号 法定代表人:李季 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址: www.swhysc.com (32) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座2-6层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (33) 安信证券股份有限公司 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 18 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元














深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:王连志 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客户服务电话:95517 网址:www.axzq.com.cn (34) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼


办公地址:广东省广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、 35、36、38、39-44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87557985 联系人:黄岚 客户服务电话:95575,或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn (35) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 19 网址:www.guosen.com.cn (36) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (37) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (38) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616 传真:021-68767880 联系人:罗芳 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (39) 南京证券股份有限公司 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 20 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人:步国旬


电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (40) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 基金业务对外联系人:李涛 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (41) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 客户服务电话:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com (42) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 21 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (43) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101室 办公地址:天津市河西区宾水道 8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn (44) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20层 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系人:周璐 全国统一总机:4008866338 网址:www.pingan.com (45) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:400-8888-777、95578 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 22 网址:www.gyzq.com.cn (46) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王宜四 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务电话:95335、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (47) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com (48) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501 法人代表:田德军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服务电话:955399 网址:www.xsdzq.cn 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 23 (49) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人:邵崇 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话:400-6666-888、0755-33680000


网址:www.cgws.com (50) 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司) 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (51) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 法定代表人:高涛 客户服务电话:95532、4006008008 网址:www.china-invs.cn (52) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 24 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (53) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址:上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人:钱华 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (54) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座6-9层 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座6-9层


法定代表人:何亚刚 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (55) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (56) 国融证券股份有限公司(原日信证券有限责任公司) 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:张智河 联系人:张利军、陈韦杉 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 25 客户服务电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (57) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号


办公地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (58) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:何其聪 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (59) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86117373 传真:028-86150615 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (60) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E座 法定代表人:吴涛 客户服务电话:400-6200-620 网址:www.sczq.com.cn (61) 西部证券股份有限公司 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 26 注册地址:西安市东新街 232号信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街 232号信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com (62) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:4008-888-999或95579 公司网址:www.95579.com (63) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号2号楼22 层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号2号楼21 层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (64) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 27 客户服务电话: 95396 网址: www.gzs.com.cn (65) 中原证券股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 基金业务对外联系人:程月艳


范春艳 联系电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (66) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 传真:010-66045500 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:www.txsec.com 天相基金网-网址:www.txjijin.com (67) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路68号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国


电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553


诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 28 网址:www.htsce.com (68) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:40-08888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (69) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (70) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (71) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:025-84457777 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 29 传真:025-84579763 联系人:李金龙 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (72) 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货


大厦 38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn、www.estock.com.cn (73) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (74) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层A01、B01 法定代表人:俞洋 客户服务电话:400-109-9918(全国) ,021-32109999(上海) ; 029-68918888(西安) ; 网址: www.cfsc.com.cn (75) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 30 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (76) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 法人代表人:张彦 客户服务电话:400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn (77) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2 幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (78) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号3C座 10楼


法定代表人:其实


联系人:潘世友


客户服务电话:400-1818-188、4009918918 网址: www.1234567.com.cn (79) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人:罗细安 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 31 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-68086927 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (80) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (81) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (82) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼 41号 办公地址:上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 32 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (83) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


传真:021-20835879 网址:licaike.hexun.com (84) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼


法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话: 4008-773-772 网址: www.5ifund.com (85) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18 层 b 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC 法定代表人:曾革 客户服务电话:4009-908-600 网址: www.tenyuanfund.com (86) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址: www.myfund.com 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 33 (87) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人: 吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (88) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.niuji.net


联系人:魏争 电话:010-57418829 (89) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座28层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 网址: www.shengshiview.com.cn 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 (90) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809 法定代表人:沈伟桦 客户服务电话: 400-6099-200 网址: www.yixinfund.com 联系人:程刚 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 34 电话:010-52855713 (91) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座3 层 303 室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话: 400-819-9868 网址: www.tdyhfund.com (92) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号5 号楼1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 客户服务电话:400-600-0030 网址: www.tdyhfund.com (93) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张佶 联系人:周丹


电话:021-33323999


传真:021-33323993 客户服务电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 网址:https://tty.chinapnr.com (94) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61号 10号楼12楼 法定代表人: 沈继伟 客户服务电话: 400-067-6266 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 35 网址: www.leadfund.com.cn (95) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人: 陈黎云 联系人: 周立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电话: 400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com (96) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址: www.lufunds.com (97) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼 法定代表人: 汪静波 联系人: 张裕 联系电话:021-38509735 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (98) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10单元 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 36 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 联系电话:010-85097570 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (99) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 业务联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:4000-178-000 网址:www.vworks.com.cn


(100) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (101) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3128888、0592-8060888 客服电话:400-918-0808 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 37 公司网址:www.xds.com.cn (102) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村 e世界A座 1108室 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-62680527 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn 或 www.51jijinhui.com (103) 珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (104) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8 座3层 法人代表:燕斌 联系人:陈东 客户服务电话:021-52822063 公司网址:www.66zichan.com (105) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 38 (106) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN


联系人:叶建 联系电话:0755-89460500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (107) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼 7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法人代表:王兴吉 客户服务电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (三)注册登记机构 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:北京市颐合中鸿律师事务所 住所:北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1910室 法定代表人/负责人:付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律师:虞荣方、高平均 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 39 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市延安东路 222号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:卢伯卿 电话:021-61418888 传真:021-63350003 联系人:余志亮 经办注册会计师:王明静、吴迪


四、基金的名称 诺安多策略混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约性开放式基金 六、基金的投资目标 本基金主要通过数量化手段优化投资策略,在控制风险的前提下,力争实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、权证、货 币市场工具、 股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%;债券、权证、现金、货 币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5%-40%,其中权证投资占 基金资产净值的比例范围为 0-3%;现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 40 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深300指数×75%+上证国债指数×25% 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:


1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。


2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场 代表性。


3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的 资产配置目标和风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时, 本基金可以在管理人与托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告。 九、基金的投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略、股票投资策略、 债券投资策略、权证投资策略以及股指期货投资策略五部分组成。 1.资产配置策略 本基金主要投资的大类资产是股票、 债券和现金, 我们将从宏观面、 政策面、 资金面和基本面等全面研究、综合分析,发掘择时因子,根据择时因子信号和市 场情况灵活配置大类资产。 大类资产的配置由多因子市场择时模型和具体情况决 定。模型分为短周期模型和长周期模型,短周期模型每天进行更新,长周期模型 在经济数据公布后及时进行更新。 同时对于模型本身我们也会定期进行修正和检 验。此外,需要指出的是在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考 虑股票类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。


2.股票投资策略 本基金以“定量投资”为主,辅以“定性投资” ,力争实现稳定超额回报。


定量投资方面,本基金将依托自主研发的定量投资模型,构建投资组合。其诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 41 中, 核心模型包括诺安行业选择模型、 诺安多因素股票模型以及诺安组合优化器。 量化投资小组将根据市场变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做相应 调整,以不断改善模型的适用性。


(1)诺安行业选择模型


诺安行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场 认同度等因素,捕捉具有投资吸引力的行业。根据各行业的投资吸引力,决定各 行业相对于业绩比较基准中行业权重的相对偏离度。 提高投资吸引力高的行业配 置,降低投资吸引力低的行业配置。


(2)诺安多因素股票模型


通过诺安行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。 本基金在个股选择层 面,采用“诺安多因素股票模型” 。


诺安基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究,选取估值因子 (Valuation) 、成长因子(Growth) 、盈利趋势(Operating) 、分析师情绪 (Sentiment) 、市场因素(Market)五大类对A 股股价波动具有较强解释度的指 标,建立“诺安多因素股票模型” ,并使该模型成为股票选择的重要依据。


定性投资主要利用基本面研究成果,对模型自动选股的结果进行复核和优 选,即在诺安多因素股票模型筛选出的股票名单的基础上,根据分析师定性研究 成果,剔除掉某些存在定性缺陷或发生不利变化和事件的上市公司的股票,从而 进行定性优选。 需要考虑的定性因素包括:


A)上市公司治理结构、管理和产品; B)上市公司生产经营; C)存在对股价有负面影响的潜在事件和政策; D)存在压制股价的其它非基本面因素。


本基金通过量化技术,对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化,以 确定个股权重, 实现风险收益的最佳匹配。 定量投资方法以科学性和系统性著称, 将在严格的纪律化模型制约下,紧密跟踪策略,使运作风险最小化,并力争取得 较高收益。在现阶段,本基金使用“稳健优化”的方法,在所有可能的期望回报 的最坏条件下,计算最优组合。与其他优化方法相比,使用“稳健优化”方法获诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 42 得的最优组合,更加稳定,更加分散化,交易成本和换手率更低。


3.债券投资策略 本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。


债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现 为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等, 确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。


4.权证投资策略 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究, 结合期权定价模 型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,进行稳健投资。 5.股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风 险可控的前提下,本着谨慎性原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系 统性风险,改善组合的风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括:(1)对 冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的 冲击成本等。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 十、风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金 与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016年 6月 30日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况


诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 43 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 37,735,348.66 62.04 其中:股票


37,735,348.66 62.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


22,971,620.93 37.77 8 其他资产




















113,427.07


0.19 9 合计





60,820,396.66





100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,026,268.20 1.72 B 采矿业 - - C 制造业 26,772,947.32 44.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,002,953.04 1.68 F 批发和零售业 874,801.26 1.46 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 273,042.00 0.46 I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,740,300.85 4.58 J 金融业 - - K 房地产业 1,456,908.00 2.44 L 租赁和商务服务业 652,914.00 1.09 M 科学研究和技术服务业 31,916.50 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 2,359,697.49


3.95 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 543,600.00 0.91 S 综合 - - 合计 37,735,348.66 63.13 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 44 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300202 聚龙股份 53,400 1,292,814.00 2.16 2 300199 翰宇药业 59,200 1,204,720.00 2.02 3 300274 阳光电源 49,200 1,200,480.00 2.01 4 600076 康欣新材 79,200 1,199,880.00 2.01 5 002376 新北洋 87,700 1,171,672.00 1.96 6 600312 平高电气 74,200 1,161,972.00 1.94 7 002043 兔 宝 宝 115,800 1,161,474.00 1.94 8 300156 神雾环保 55,700 1,146,306.00 1.92 9 600602 云赛智联 105,700 1,116,192.00 1.87 10 002606 大连电瓷 57,200 1,114,828.00 1.87 (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 45 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体。除康欣新材外,本报告 期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 2015 年 12 月 23 日,上海证券交易所发布《关于对潍坊北大青鸟华光科技 股份有限公司和有关责任人予以公开谴责的决定》 (纪律处分决定书〔2015〕52 号) ,经上交所查明,青岛华光在履行信息披露义务等方面存在以下违规行为: 公司未如实披露实际股权控制关系,2007至2012 年年报中实际控制人披露不真 实;公司未如实披露重要关联关系,通过关联交易非关联化虚增2012年净利润; 公司未如实披露重要交易实质,通过无商业实质的购销交易虚增 2012 年营业收 入。 截至本报告期末,康欣新材(600076) (自 2016年2月1日,“青鸟华光” 证券简称变更为“康欣新材”)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看,我们 认为该公司估值较低,增长潜力较大,上述行政监管措施并不影响公司的长期竞 争力。因此本基金才继续持有康欣新材。本基金对该股票的投资符合法律法规和 公司制度。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 104,245.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,154.53 5 应收申购款 4,026.68 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 113,427.07 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券


诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 46 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计数可能有尾差。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 (一)诺安多策略混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业 绩基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011.8.9~2011.12.31 -19.90% 1.35% -11.73% 1.04% -8.17% 0.31% 2012.1.1~2012.12.31 -4.99% 1.31% 6.88% 0.96% -11.87% 0.35% 2013.1.1~2013.12.31 24.97% 1.21% -4.73% 1.04% 29.70% 0.17% 2014.1.1~2014.12.31 33.75% 1.13% 38.62% 0.91% -4.87% 0.22% 2015.1.1~2015.12.31 45.28% 2.72% 7.23% 1.86% 38.05% 0.86% 2016.1.1~2016.6.30 -15.10% 2.34% -11.05% 1.38% -4.05% 0.96% 2011.8.9~2016.6.30 56.90% 1.77% 18.85% 1.25% 38.05% 0.52% 注:本基金业绩比较基准: 沪深 300指数×75%+上证国债指数×25%。 (二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 47 注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 十三、基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金财产拨划支付的银行费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费; (7)基金的证券交易费用; (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (9)本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 48 法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 49 管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费 率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<50万元 1.5% 50万元≤M<100 万元 1% 100万元≤M<200 万元 0.8% 200万元≤M<500 万元 0.5% M ≥500万元 每笔 1000元 2、赎回费用 赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于 注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额 的 0.5%。具体费率如下: 持有年限T 赎回费率 T <1年 0.5% 1年≤T<2 年 0.2% T ≥2年 0 3、转换费 (1) 、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定, 其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申 购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申 购费率” ;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 50 不收取申购费补差。 (2)、 转换份额计算公式 计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F为货币市场基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金) 。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详 见基金管理人网站的具体规定。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收 费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施 日前2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的费率或收费 方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以 及以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活 动。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行各自 的纳税义务。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 3 月 25 日刊登的《诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要 更新的内容如下: 诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2016 年第 2 期 51 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数 据的截至日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人 员情况的信息。 3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人情况、基金托管人的 内部控制制度、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序的信 息。 4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构、审计基金 财产的经办注册会计师的信息。 5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“十三、基金的转换” 的相关内容。 6、在“第九部分


基金的投资”中,更新了“十二、基金投资组合报告” 的内容。相关数据及内容的截止日期为 2016年 6月 30日。 7、在“第十部分


基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增 长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准 收益率的历史走势对比图。 8、在“第二十一部分


对基金份额持有人的服务”中,更新了本基金开通 定投业务的相关情况。 9、在“第二十二部分


其他应披露事项” ,列举了本基金在本报告期内的相 关公告。 十五、签署日期 2016年 8月 9日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅 读。 诺安基金管理有限公司










































































2016年 9月 23 日