山西证券：关于控股子公司中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告查看PDF公告
股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2016-061
山西证 券股份 有限公 司
关于控 股子公 司中德 证券收 到中国 证监会 《 行政处 罚决定
书》的 公告
2016 年9 月 26 日， 山西证券 股份有限 公司 （以 下简称 “ 公司 ” ）
控 股 子 公 司 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 德 证 券 ” ） 及财务
顾 问主办人 李庆中、 王鑫收到 中国证券 监督管理 委员会 （ 以下简称 “ 中
国 证监会” ） 《行 政处 罚决定书 》 （[2016]112 号） 。 因在西 藏紫光卓 远
股 权投资有限 公司财 务顾问项 目中， 中 德证券及 财务顾问 主办人李 庆
中 、 王 鑫违 反了 《中 华人民共 和国证券 法》 （以 下简称 《 证券 法》 ） 第
一 百七十三 条和 《上 市公司收 购管理办 法》 第九 条第二款 的规定， 构
成 《证 券法 》 第 二百 二十三条 所述 “证 券服务机 构未勤勉 尽责 ， 所 制
作 、 出 具的 文件有虚 假记载、 误导 性陈 述 或者重 大遗漏” 的行 为。 该
案 已调查、 审理 终结 。 根 据 《 证券 法》 第二 百二 十三条规 定， 中国 证
监 会决定：
1 、责 令中 德证券改 正，没收 业务收入 300 万元 ，并处以 300 万
元 罚款；
2 、对 李庆 中、王鑫 给予警告 ，并分别 处以 5 万 元罚款。
收 到处罚决 定书后， 中 德证券 已将全部 罚没款共 计 600 万 汇交 至
中 国证监会 指定账户。 公司 及 中德证券 将以此为 戒， 认真 汲取经验 教
训 ，进一步 提高规范 运作意识 ，强化内 部治理， 严控业务 风险。
截 至目前， 公司经营 情况正常 ，敬请广 大投资者 注意投资 风险 。
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2016 年 9 月 27 日
