华宝未来主导混合：基金合同摘要查看PDF公告
华宝兴业 未来 主 导 产 业 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基金 基金合同 摘要 基 金 管理 人 ： 华 宝 兴业 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中国工商 银 行股 份 有限 公 司 二 零一 六 年 九月 （一) 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 1 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资 金； 2 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基金 财 产； 3 ） 依照 《基金 合同 》 收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 4 ）销 售基 金份 额； 5 ）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 6 ）依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人，如 认为 基金 托管 人违 反了《 基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； 7 ）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 8 ）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；
9 ）担 任或 委托 其他 符合 条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得《基 金 合同》 规定 的费 用；
10 ）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案； 11 ）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；
12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基金 财产投 资于 证券 所产 生的 权利； 13 ）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；
14 ） 以基 金管 理人 的名 义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法 律行为 ；
15 ）选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券/ 期货经 纪商 或其 他为 基金 提供服 务 的外部 机构 ； 16 ） 在 符 合有 关法 律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转换 和 非交易 过户 等的 业务 规则 ； 17 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 2 ）办 理基 金备 案手 续； 3 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 4 ）配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的 经 营方式 管 理和运 作基 金财 产； 5 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的 基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证 券投资 ； 6 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 8 ）采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回 的价 格； 9 ）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 10 ）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 13 ） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收 益； 14 ）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 16 ） 按规 定保 存基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以 上； 17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能 够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理 成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 18 ）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 19 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托 管人； 20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 21 ） 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反 《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为 承担责 任； 23 ）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行为 ； 24 ）基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效 ，基金 管 理人承 担全 部募 集费 用 ， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30 日内退 还基 金认 购人 ； 25 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 26 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 27 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起， 依法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ； 2 ） 依 《 基金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 3 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》及 国 家法律 法规 行为 ， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ， 应呈 报中 国证监 会， 并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 4 ）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设资 金账 户、 证券 账户等 投资 所需 账户 ，为 基金办 理 证券、 期货 交易 资金 清算 ； 5 ）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 6 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 2 ）设 立专 门的 基金 托管 部 门，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 3 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产 的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立 核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在账户 设置 、 资 金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 4 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户、 证券 账户 等投 资所需 账户 ，按 照《 基金 合同》 的 约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 7 ）保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基 金信息 公开 披露 前予 以保 密， 不 得向 他人 泄露 ； 8 ）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 9 ）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《基 金合 同》 的规 定进行 ； 如 果基 金管 理人 有未执 行 《 基金 合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 11 ）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上； 12 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 13 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 14 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合基 金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会； 16 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 17 ）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 18 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机 构，并 通知 基金 管理 人； 19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任 不因 其退 任而免 除； 20 ） 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 管理 人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人追偿 ； 21 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 3 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资 者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事人 ， 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 （1） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不 限于： 1 ）分 享基 金财 产收 益； 2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 3 ）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 4 ）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 5 ）出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使 表决权 ； 6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 8 ）对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或 仲裁； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 （2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不 限于： 1 ）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件； 2 ）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 3 ）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 4 ）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律 法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 5 ）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 6 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 7 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 8 ）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 （二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 1 、召 开事 由 （1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ，法 律法规 、 中国证 监会 另有 规定 的除 外： 1) 终止《 基金 合同 》 ， 基金 合 同另有 约定 除外 ； 2) 更换基 金管 理人 ； 3) 更换基 金托 管人 ； 4) 转换基 金运 作方 式； 5) 提高基 金管 理人 、基 金托 管人的 报酬 标准 ； 6) 变更基 金类 别； 7) 本基金 与其 他基 金的 合并 ； 8) 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 ； 9) 变更基 金份 额持 有人 大会 程序； 10) 基金管 理人 或基 金托 管人 要求召 开基 金份 额持 有人 大会； 11) 单独或 合计 持有 本基 金总 份额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份额 的基 金份 额持 有人 （以 基 金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算， 下同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 12) 对基金 合同 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 13) 法律法 规、 《基 金合 同》 或 中国证 监会 规定 的其 他应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的 事项。 （2） 以下 情况 可由 基金 管 理人和 基金 托管 人协 商后 修改， 不需 召开 基金 份额 持有人 大 会： 1) 法律法 规要 求增 加的 基金 费用的 收取 ； 2) 在法律 法规 和 《 基金 合同》 规定的 范围 内并 在对 现有 基金份 额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响的 前提 下调 整本 基金 的 申购 费率 、调 低赎 回费率 或变 更收 费方 式； 3) 因相应 的法 律法 规发 生变 动而应 当对 《基 金合 同》 进行修 改； 4) 对 《 基金 合同 》 的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响或 修改 不涉 及 《 基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 5) 按照法 律法 规和 《基 金合 同》规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2 、会 议召 集人 及召 集方 式 （1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人 召集。 （2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 （3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。 基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 60日内 召开 ； 基金 管理 人决 定不召 集， 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集,并 自出 具书 面 决定之 日起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （4） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金 份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人 应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理 人决定 召集 的 ， 应当 自出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人决 定不 召集 ， 代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当向 基金 托管人 提出 书面 提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基金 托管 人决 定召集 的， 应当 自出 具书 面决定 之日 起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （5） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额 持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干 扰。 （6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 （1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定 媒 介公 告。基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 1) 会议召 开的 时间 、地 点和 会议形 式； 2) 会议拟 审议 的事 项、 议事 程序和 表决 方式 ； 3) 有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ； 4) 授权委 托证 明的 内容 要求 （ 包括但 不限 于代 理人 身份 ， 代理权 限和 代理 有效 期限 等） 、 送达时 间和 地点 ； 5) 会务常 设联 系人 姓名 及联 系电话 ； 6) 出席会 议者 必须 准备 的文 件和必 须履 行的 手续 ； 7) 召集人 需要 通知 的其 他事 项。 （2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本 次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 （3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的 计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意 见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管 人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见 的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 构允许 的 其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 （1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 ： 1) 亲自出 席会 议者 持有 基金 份额的 凭证 、 受托 出席 会议 者出 具 的委 托人 持有 基金 份额 的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知 的规定 ，并 且持 有基 金份 额的凭 证与 基金 管理 人持 有的登 记资 料相 符； 2) 经核对 ， 汇 总到 会者 出示 的在权 益登 记日 持有 基金 份额的 凭证 显示 ， 有 效的 基金份 额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ） 。 若到 会 者在 权益登 记日 代表 的有 效的 基金份 额少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的二 分之 一， 召 集人 可以 在原 公告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的三 个月 以后 、 六 个月以 内， 就 原定 审议 事项 重新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重新 召集 的基 金份 额持 有 人大 会到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基金 份额 应不 少于本 基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的三 分之 一（ 含三 分之一 ） 。 （2） 通讯 开会 。通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 会议 通知载 明 的形式 在表 决截 至日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 1) 会议召 集人 按《 基金 合同 》约定 公布 会议 通知 后， 在2个 工作 日内 连续 公布 相 关提 示性公 告； 2) 召集人 按基 金合 同约 定通 知基金 托管 人 （ 如果 基金 托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理 人） 到指 定地 点对表 决意 见的计 票进 行监 督。 会议 召集人 在基 金托 管人 （如 果基 金 托管人 为召 集人 ， 则 为基 金管理 人） 和公 证机 关的 监督下 按照 会议 通知 规定 的方式 收取基 金份 额持 有人 的表 决意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理人 经通 知不 参加 收取 表决 意见的 ，不 影响 表决 效力 ； 3) 本人直 接出 具意 见或 授权 他人代 表出 具意 见的 ， 基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额 不小于 在权 益登 记日 基金 总份额 的二 分之 一（ 含二 分之一 ） ， 若本 人直 接出 具 意见 或授权 他人 代表 出具 意见 基金份 额持 有人 所持 有的 基金份 额小 于在 权益 登记 日基 金总份 额的 二分 之一 ， 召集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以内 ， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会 。 重新 召集的 基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 三分 之一 以上 （含 三分之 一） 基金 份额 的持 有人直 接出具 意见 或授 权他 人代 表出具 意见 ； 4) 上述第3） 项中 直接 出具 意 见的基 金份 额持 有人 或受 托代表 他人 出具 意见 的代 理人， 同时提 交的 持有 基金 份额 的凭证 、 受托 出具 意见 的代 理人出 具的 委托 人持 有基 金份额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》和 会 议通 知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。 （3） 在法 律法 规或 监管 机 构允许 的情 况下 ，经 会议 通知载 明， 本基 金可 采用 其他非 现 场方式 或者 以现 场方 式与 非现场 方式 相结 合的 方式 召开基 金份 额持 有 人 大会 ， 会议程 序比 照 现场开 会和 通讯 方式 开会 的程序 进行 。 基 金份 额持 有人也 可以 采用 网络 、 电 话或其 他方 式进 行表决 ，或 者采 用网 络、 电话或 其他 方式 授权 他人 代为出 席会 议并 表决 。 （4） 在法 律法 规和 监管 机 关允许 的情 况下 ，本 基金 的基金 份额 持有 人亦 可采 用其他 非 书面方 式授 权其 代理 人出 席基金 份额 持有 人大 会。 5 、议 事内 容与 程序 （1） 议事 内容 及提 案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 （2） 议事 程序 1) 现场开 会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ， 然后由 大会 主 持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产 生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒 不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载 明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和 联系方 式等 事项 。 2) 通讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后5 个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 6 、表 决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： （1） 一般 决议 ，一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 二 分之一 以上 （含 二分 之一 ）通过 方为 有效 ；除 下列 第2项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 （2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的 三分之 二以 上（ 含三 分之 二）通 过方 可做 出。 除基 金合同 另有 约定 外， 转换 基金运 作方式 、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止《 基金 合同 》 、本基 金与 其他 基金 合并 以特别 决议 通 过方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证 明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符合 会议 通知 规定 的表 决意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见模 糊不 清或 相互 矛盾 的视为 弃权 表 决，但 应当 计入 出具 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 7 、计 票 （1） 现场 开会 1 ）如 大会 由基 金管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议 开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两 名 基金 份额 持有 人代表 与大 会 召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由 基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人中 选举 三名基 金份 额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 2 ）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结 果。 3 ）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣 布表决 结果 后 立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 4 ）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证， 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影 响计票 的效 力。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督的 ， 不影响 计票 和表 决结 果。 8 、生 效与 公告 基 金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自表 决通 过之 日起 生效。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 日内 在指 定 媒介上 公告 。如 果采 用通 讯方式 进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等 一同公 告。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 9 、 本部 分关 于 基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ， 凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管 理人与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进 行修 改和 调整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 （三） 基金 收益 分配 原则 、执行 方式 1 、基 金利 润的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 2 、基 金可 供分 配利 润 基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配 利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益 的孰低 数。 3 、基 金收 益分 配原 则 （1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金可 进行收 益分 配； （2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ：现 金分 红与 红利 再投资 ，投 资者 可选 择现 金红利 或 将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式是 现金分 红； （3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额 净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值； （4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权； （5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。 4 、收 益分 配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 5 、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2日 内在 指 定媒介 公 告并报 中国 证监 会备 案。 基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过15 个工作 日。 6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金 红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 （四） 与基 金财 产管 理、 运用有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例 1 、基 金费 用的 种类 （1） 基金 管理 人的 管理 费 ； （2） 基金 托管 人的 托管 费 ； （3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； （4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ； （5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； （6） 基金 的证 券/ 期 货交 易费用 ； （7） 基金 的银 行汇 划费 用 ； （8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； （9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 （1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起2 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日 结束 之 日起2 个工 作日 内或 不可 抗 力情形 消除 之日 起2 个工 作 日内支 付。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起2个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。若 遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日 、 休息日 结束 之日 起2个 工作 日内 或不 可抗 力 情形消 除之 日起2个 工作 日 内支付 。 上述 “1、 基 金费 用的 种类 中第3 －9项 费用 ” ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： （1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产 的损失 ； （2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； （3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； （4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 （五） 基金 财产 的投 资方 向和投 资限 制 一、投 资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通过 挖掘 未来 主导 产业 的投资 机会 ， 力 争实 现基 金资产 的长 期稳健 增值 。 二、投 资范 围 本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券（包 括国 债、 央行 票据 、金融 债券 、企 业债 券、 公司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政 府支 持机 构债、 政府 支 持债券、 地方 政 府债、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、债 券回 购、 资产 支 持证券 、银 行 存款（ 包括 协议 存款 、定 期存款 及其 他银 行存 款） 、 货币市 场工 具、 权证 、股 指期货 以及 经 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产的0-95% 投资于 股票 资产 ，其 中， 投资于 未来 主导 产业 主题 相关股 票 的比例 不低 于非 现金 基金 资产的80% ；每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保 证金后 ， 本 基金 保留 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%； 股指 期货的 投资 比例 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定执 行。 三、投 资策 略 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通过宏 观策 略研究 ， 综合 考虑宏 观经 济、 国家 财 政政策 、 货 币政 策、 产业 政策、 以及 市场 流动 性等 方面因 素， 对相 关资 产类 别的预 期收 益进 行动态 跟踪 ，决 定大 类资 产配置 比例 。 2 、股 票投 资策 略 经过多 年快 速增 长， 我国 经济所 面临 的资 源条 件、 环境条 件 、 人 口结构 条件 等关键 因 素 发生巨 大变 化 ， 进入 转型 期。 以房 地产 、 传 统制 造 业为代 表的 传统 主导 产业 的增长 模式 难以 为继， 其地 位和 影响 力都 在下降 ， 新 兴的 、 代 表未 来发展 方向 的未 来主 导产 业逐渐 崛起 。 本 基金采 取积 极的 股票 选择 策略， 将 “ 自上 而下” 的 行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略相 结合 ，挖 掘未 来主 导产业 的投 资机 会。 （1） 未来 主导 产业 主题 界 定 未来主 导产 业是 指我 国经 济转型 过程 中， 取代 以房 地产、 传统 制造 业为 代表 的传统 主导 产业， 成为 新兴 的、 代表 未来发 展方 向的 并且 对国 民经济 起主 导作 用的 产业 。 未来主 导产 业应 主要 具备 以下特 征： 1 ） 行 业增 速快 。 持 续一 定 时间内 行业 增长 率高 于同期GDP 增长 率， 且具 有持 续 增长的 潜 力。 2 ）技 术创 新。 通过 研发 新 知识、 新技 术、 新工 艺、 新材料 等方 式， 开发 新产 品或提 供 新服务 ，提 升产 品或 服务 的价值 。 3 ）行 业带 动性 及影 响力 较 强。通 常包 括三 个方 面： 前向关 联效 应， 即带 动为 其提供 相 关设备 、 技术 和原材 料要 素的行 业发 展 ； 后向 关联 效应 ， 即 为其 后端产 业的 发展提 供更 多 的 产品和 技术 ， 带 动其 发展 ； 旁侧 关联 效应 ， 即 带动 产业主 要分 布地 区的 基础 设施建 设、 市场 繁荣、 就业 面扩 大等 经济 、社会 、文 化的 发展 。 4 ）国 家政 策支 持。 我国 的 经济转 型发 展方 向与 国家 政策导 向紧 密相 关， 国家 政策支 持 和重点 发展 的行 业， 通常 对国家 未来 发展 起决 定性 影响， 也极 有可 能成 为未 来主导 产业 。 综合考 量以 上四 个标 准， 本基金 将投 资符 合未 来主 导产业 定义 的相 关行 业， 包括但 不限 于： 通信 传媒 、 计算 机、 电子 、 高 端机 械 、 汽 车、 新能源 、 环保 、 医药 、 新 兴消费 等行 业 及 其细分 子行 业。 未来随 着经 济发 展到 不同 阶段 ， 由 于特 定的 居民 需求 以及国 家政 策导 向等 多种 因素的 共 同作用 ， 相 应的 未来 主导 产业的 构成 可能 会发 生变 化， 本 基金 将根 据具 体情 况对其 构成 进行 动态调 整。 （2） 个股 投资 策略 在上述 符合 未来 主导 产业 定义的 行业 中， 本基 金将 采取 “ 自下 而上 ” 策 略， 依 靠定量 和 定性分 析相 结合 的方 法， 精选优 质公 司。 1 ）定 性分 析 本基金 将深 入研 究公 司的 基本面 ， 通 过分 析公 司的 资本结 构、 经营 模式 、 创 新能力 、 产 品的市 场竞 争力 等多 方面 的运营 管理 能力 ， 选 择具 有良好 经营 状况 、 具 有增 长潜力 的上 市公 司股票 。主 要关 注： a 、上 市公 司是 否具 有合 理 的资本 结构 ，是 否具 有充 分市场 化的 管理 层激 励机 制； b 、上 市公 司是 否有 清晰 、 合理、 可执 行的 发展 战略 ； c 、上 市公 司管 理层 是否 具 有良好 的经 营能 力， 包括 但不限 于团 队建 设、 市场 开发、 研 发控制 等 ， 以及 管理 层是 否诚信 ； d 、上 市公 司的 新技 术或 创 新商业 模式 是否 具有 原创 性、领 先性 和可 实现 性， 上市公 司 是否具 有持 续创 新能 力； e 、上 市公 司的 核心 产品 是 否具有 专利 保护 、较 高的 市场竞 争力 、盈 利能 力和 较大的 市 场需求 增长 空间 ； f 、上 市公 司是 否受 到国 家 政策扶 持。 2 ）定 量分 析 本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 盈 利指 标和 估值 指标 等进行 定 量分析 ，通 过行 业内 比较 、历史 比较 等方 法， 并结 合行业 未来 成长 空间 及市 场情绪 等因素 ， 挑选成 长性 好、 财务 健康 和估值 相对 合理 的个 股。 a 、成 长性 指标 ：预 测未 来 主营业 务收 入增 长率 、营 业利润 增长 率、 净利 润增 长率和 每 股收益 增长 率等 ； b 、 盈 利指 标： 毛 利率 、 营 业利润 率、 净利 率、 净资 产收益 率和 经营 活动 净收 益/利 润总 额等； c 、估 值指 标： 市盈 率（P/E ） 、市 净率 （P/B ） 、 市销 率（P/S ） 、 市盈 率相 对盈 利增长 比 率（PEG ） 、 企业 价值/息 税 前利润 （EV/EBIT ） 和自 由 现金流 贴现 （DCF ） 等。 3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略 本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券等固 定收 益率 投资 工具 ， 以有 效利 用基金 资产 ，提 高基 金资 产的投 资收 益。 首先 ， 本 基金 将密切 关注 国内外 宏观 经济 走势 与我 国财政 、 货币 政策动 向 ， 预测未 来利 率变动 走势 ，自 上而 下地 确定投 资组 合的 久期 。
其次 ， 债 券投 资组合 的构 建与调 整是 一个 自下 而上 的过程 ， 需综 合评价 个券 收益率 、 波 动性、 到期 期限 、 票 息、 赋税条 件、 流动 性、 信用 等级以 及债 券持 有人 结构 等决定 债券 价值 的影响 因素 。 同 时， 本 基金 将运用 系统 化的 定量 分析 技术和 严格 的投 资管 理制 度等方 法管 理 风险， 通过 久期 、 平 均信 用等级 、 个 券集 中度 等指 标， 将 组合 的风 险控 制在 合理的 水平 。 在 此基础 上， 通过 各种 积极 投资策 略的 实施 ，追 求组 合较高 的回 报。 4 、权 证投 资策 略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基 金 权证 投资 将以 价值分 析为 基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的短 期波 动， 进行积 极操作 ， 在风险 可控 的前 提下 力争 实现稳 健的 超额 收益 。 5 、股 指期 货投 资策 略 本基金 将依 据法 律法 规并 根据风 险管 理的 原则 参与 股指期 货投 资 。 本 基金 将通 过对证 券 市场和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 采用 流动性 好 、 交易活 跃的 期货 合约 ， 并 充分考 虑股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征。 6 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 资产池 结构 以及 资产 池资 产所在 行业 景气 变化 等因 素的研 究 ， 综合运 用久 期管 理、 收益 率曲线 、 个券 选择和 把握 市场 交 易机 会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守 法 律法规 和基 金合 同， 控制 信用风 险和 流动 性风 险的 前提下 ， 选 择经 风险 调整 后相对 价值 较高 的品种 进行 投资 ，以 期获 得长期 稳定 收益 。 7 、其 他金 融工 具投 资策 略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金 融产品 ， 基金 管理 人将 根据 监管机 构 的规定 及本 基金 的投 资目 标， 制定 与本 基金 相适 应的 投资策 略 、 比 例限 制、 信息 披露方 式 等 。 四、投 资限 制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1） 本 基金 投资 于股 票的 比例为 基金 资产 的0-95%， 投资于 未来 主导 产业 主题 相关股 票 的比例 不低 于非 现金 基金 资产的80% ； （2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 本基 金保 持不低 于 基金资 产净 值5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； （3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10% ； （5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3%； （6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权 证 ，不得 超过 该权 证的
10% ； （7 ） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额 ， 不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的0.5% ； （8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净 值的10% ； （9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ； （10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模的10% ； （11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ； （12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产 支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起3 个月 内予以 全部 卖出 ； （13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限为1年， 债券 回购 到期后 不得 展 期； （15） 当本 基金 参与 股指 期货交 易时 ，需 遵守 下列 投资比 例限 制： 1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值 的10% ； 2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ，不得 超 过基金 资产 净值 的95% 。 其 中， 有 价证 券指 股票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 3 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市 值的20% ； 4 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约 价 值， 合计 （轧 差计 算）应 当 符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 5 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易（ 不包 括平 仓） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值的20% ； （16） 本基 金资 产总 值不 得超过 本基 金资 产净 值的140% ； （17 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金 托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管 理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等 各种风 险； （18） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券/期 货市 场波 动、 上 市公司 合并 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在10 个交 易日 内进 行调整 ， 但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 变更 后的 规定执 行。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； （5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关 联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范 利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事 会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 法律 、 行 政法 规或监 管机 构取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 则 本基金 投资 不再受 相 关 限制。 （六） 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告方 式 1 、基 金资 产净 值的 计算 方 法 基金 资产 净值 ：指 基金 资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 2 、基 金资 产净 值的 公告 方 式 《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 基金管 理人 应当 公告 半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净值 。 基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 （七） 基金 合同 解除 和终止 的事 由、 程序 1 、 《基 金合 同》 的变 更 （1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 基金 合同 约定应 经基 金份 额持 有人 大会决 议 通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议 通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 （2） 关于 《基 金合 同》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议自 表决 通过 后生 效， 并自决 议 生效后 两日 内在 指定 媒介 公告， 并在 决议 生效 五日 内报中 国证 监会 备案 。 2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： （1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； （2） 基金 管理人 、 基 金托 管人职 责终 止， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ； （3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； （4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 3 、基 金财 产的 清算 （1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日起30个 工作 日内 成立清 算 小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 （2） 基金 财产 清算 小组 组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 （3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、 变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 （4） 基金 财产 清算 程序 ： 1 ） 《基 金合 同》 终 止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 4 ）制 作清 算报 告； 5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律 意见书 ； 6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 （5） 基金 财产 清算 的期 限 为6个 月。 4 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 6 、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 （ 八） 争议 解决 方式 各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 产 生的 或与 《基 金合同 》 有 关的 一切 争议 可通过 友好 协商解 决， 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起60日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ， 则 任何一 方有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ， 按 照其 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 ，仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力， 仲裁费 用由 败 诉 方承担 。 争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 （ 九） 基金 合同 存放 地和 投资 者 取得 基金 合同 的方 式 《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。
