1
上 投 摩根 中 国世 纪 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
（QDII ）
基 金 份额 发 售公 告
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
2
个 人投 资者理 财服 务热线 ：400 889 4888 ， (021)38794888
机 构投 资者理 财服 务热线 ：(021)38794999；(010)58369199
公 司网 站：www.cifm.com
重要提示
1、 上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ） ( 以下简称 “本基金” )
的已获 中国证监会证监许可[2016]681 号文准 予募集注册 。中国证监会对本基金
的 注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、 推荐或者保
证。
2、 本基金为契约型开放式 证券投资基金。
3、 本基 金的管 理人为 上投摩根 基金管 理有限 公司 （以 下简称 “本公 司 ”），托
管人为中国建设银行股份有限公司， 境外资产托管人为摩根大通银行 （JPMorgan
&Chase Bank, N.A. ）， 本基金暂不设境外投资顾问。 注册登记机构为本公司 。
4、 本基金自 2016 年 9 月 29 日起至 2016 年 11 月 4 日止，面向个人投 资者和机
构投资者， 通过 中国银行股份有限公司 、 招商银行股份有限公司、 交通银行股份
有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源
西部证券有限公司、 上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 招商
证券 股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中信
建投证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 国信
证券股份有限公司、 国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券
（ 山东） 有限责任公司、 安信证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 华泰
证券股份有限公 司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 上海长量基
金销售投资顾问有限公司 、 北京展恒基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限
公司、 深圳众禄 金融控股股份有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司、 蚂蚁 （杭
州）基金销售有限公司 、上海天天基金销售有限公司 、和讯信息科技有限公司、
一路财富 （北京） 信息科技有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 上海汇付金
融服务有限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京恒天明泽基金 销售有限公
司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 深圳市新兰
3
德证券投资咨询有限公司的代销网点和本 公 司 的 贵宾理财中心和 电 子 交 易 系 统
同时发售 。
5、本基金美元份额（美元现钞与美元现汇）暂不通过代销机构销售。
6、 本基 金发售 对 象包 括 符合法 律法规 规定的 可投资于 证券投 资基金 的个人投资
者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
7、基金份额的类别
本基金根据认购/ 申购、 赎回所使用货币的不同， 将基金份额分为不同的类别。
以人民币计价并进行认购/ 申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美元计
价并进行认购/ 申购、赎回的份额类别，称为美元份额，美元份额又分为美元现
钞份额和 美元现汇份额。
本基金对人民币份额、 美元现钞份额和美元现汇份额分别设置代码， 分别公
布基金份额净值。 投资者在认购、 申购基金份额时可自行选择基金份额类别， 并
交付相应币种的款项。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务， 本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换。 在未来市场和技术成熟时， 本基金可增设其他外币
基金份额， 通过指定的销售渠道接受投资者申购与赎回， 该事项无须基金份额持
有人大会通过； 其他外币基金份额申赎的原则、 费用等届时由基金管理人确定并
提前公告。
8、 募集币种：
人民币， 美元。 在不违反法律法规的情 况下， 基金管理人可以增加新的募集
币种、 调整现有募集币种设置、 停止现有币种的募集等， 调整前基金管理人需公
告并报中国证监会备案。
9、基金的面值：
本基金人民币份额初始发售面值为 人民币 1.00 元。 美元份额初始发售价格为
1.00 元 人 民 币 按 基 金 募 集 期 最 后 一 日 中 国 人 民 银 行 最 新 公 布 的 人 民 币 对 美 元 汇
率中间价折算的美元金额。
10 、最低认购限额：
基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 1,000 元或 200 美元 （含认
4
购费），追加认购的最低金额为每次人民币 1,000 元或 200 美元（含认购费）。
11 、 投资者欲购买本基金， 需 开立本公司基金账户， 每个投资者仅允许开立一个
本公司基金账户 （ 保 险 公 司 多 险 种 开 户 等 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 以 开 立 多 个 账
户） 。 发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。 请投资者注
意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。
12 、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理 。
13 、 销售机构 （指本公司代销网点和本公司 贵宾理财中心 或电子交易系统 ） 对认
购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申
请， 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。 认购申请一经销售机构
受理，不可 以撤销。
14 、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基金的
详细情况，请阅读 同时 刊登在《上海证券报》、《中国证券报》 和《证券时报》
上的 《上投摩根 中国世纪灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）招募 说明书》 。
本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 （www.cifm.com ） 、 建
设 银行网站 （www.ccb.com ） 。 投资者亦可通 过本公司网站了解 本公司的详细情
况和本 基金发售的相关事宜。
15 、中国银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、
上海浦东发展银行股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有
限公司、 上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 招商证券 股份有
限公司、 光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中信建投证券有
限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 海通证券 股份有限公司、 国信证券股份有
限公司、 国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券 （山东） 有
限责任公司、 安信证券股份有限公 司、 长江证券股份有限公司、 华泰证券股份有
限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 上海长量基金销售投资
顾问有限公司 、 北京展恒基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 深圳
众禄金融控股股份有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司、 蚂蚁 （杭州） 基金
销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 一路财富
（北京） 信息科技有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 上海汇付金融服务有
限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京恒天明泽基金 销售有限公司、 北京
5
乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投
资咨询有限公司 和本公司 电子交易系统同时进行基金销售， 具体的城市名称、 网
点名称、 联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登
的公告或在各代销网点发布的公告。
16 、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 400 889
4888 ， (021)38794888 咨询有关购买事宜。
17 、基金 管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 对于具体的募集期限，
基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。
18 、风险提示
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动， 投资者
在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类
风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金
的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》
及《基金合同》。
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人： 建设银行
注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司
基金销售 机构： 中国银行股 份有限公司、 招商银行股份有限公司、 交通银行股份
有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源
西部证券有限公司、 上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 招商
证券 股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中信
建投证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 国信
证券股份有限公司、 国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券
（山东） 有限责任公司、 安信证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司、 华泰
证券股份有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资 顾问有限公司、 上海长量基
金销售投 资顾问 有限公 司 、北京 展恒基 金销售 有限公司 、 、上 海好买 基金销售有
6
限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司、 蚂蚁
（杭州） 基金销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公
司、 一路财富 （北京） 信息科技有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 上海汇
付金融服务有限公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京恒天明泽基金 销售有
限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 深圳市
新兰德证券投资咨询有限公司 和 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 贵 宾 理 财 中 心 和电
子交易系统 。
一、本次发售基本情况
1、 基金名称
上 投 摩根 中国 世纪 灵活配 置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）( 基 金代 码 ： 中 国世纪
人民币份额 003243 ；中国世纪美元现钞 003244 ；中国世纪美元现汇 003245) 。
2、 基金类别：混合型证券投资基金（QDII ）
3、 基金存续期限
不定期。
4、 基金单位面值
本基金人民币份额初始发售面值为人民币 1.00 元。美元份额初始发售价格
为 1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元
汇率中间价折算的美元金额。
5、 投资目标
本基金采用定 量及定性研究方法， 自下而上优选在中国境内及香港、 美国等
海外市场上市的中国公司，通过严格风险控制，力争实现基金资产的长期增值。
6、 投资范围
本基金主要投资于：
1 、国内依法发行上市 的股票、债券、货币市 场工具、股票期权、权 证、资
产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具；
2 、在香港、美国等海 外证券市场（已与中国 证监会签署双边监管合 作谅解
备忘录的国家或地区） 挂牌交易的普通股、 优先股、 存托凭证、 房地 产信托基金；
7
政府债券、 公司债券、 可转换债券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等固定收
益 投资工具； 银行存款 、 可转让存单、 银行承 兑汇票、 银行票据、 商 业票据、 回
购协议、 短期政府债券等货币市场工具； 法律法规允许的、 已与中国证监会签署
双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 （包括
ETF 等） ；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投
资产品； 远期合约、 互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、 期
权、期货等金融衍生产品。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金主要投资于在中国境内及香港、 美国 等海外证券市场 （已与中国证监
会签署双 边监管 合作谅 解备忘录 的国家 或地区 ）上市的 中国企 业股票 ， “中国企
业”是指 满足以 下三个 条件之一 的上市 公司：1）上市 公司注 册地在 中国（包含
中国内地及香港） ； 2 ） 上市公司至少 50% 的主营业务收入或利润来自于中国； 3）
控股公司，其子公司的注册地及主要经营活动在中国。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95% ，其余资 产投资
于债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券等金融工具； 权证投资占基金资产
净值的 0-3% 。其中不 低于 80% 的非现金基金 资产应投资于与本基金所定义的在
中国 境内及香港、 美国等海外证券市场 （已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区） 上市的中国企业股票。 每个交易日日终在扣除需缴纳的交
易保证金后， 现金或到期日在一年期以内的政府债券合计不低于基金资产净值的
5% 。
本基金的投资市场包含中国境内及香港、 美国等海外市场 （已与中国证监会
签署双边 监管合 作谅解 备忘录的 国家或 地区） ，其中投 资于中 国境内 市场的比例
为 0-90% ， 投资于香港、 美国等海外市场 （已与中国证监会签署双边监管合作谅
解备忘录的国家或地区）的比例为 5%-50% 。
7、 发售对象
符合法律法规规定的可投资于证 券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
8
8、 代销机构与代销地点
A. 人民币份额：
(1) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(2) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(5) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
9
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(6) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人： 李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(7) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话： 021-962518
网址：www.962518.com
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中 路 168 号上海银行大厦 29 层
10
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(9) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(10) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
(11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
11
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108；
网址：www.csc108.com
(13) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(15) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
12
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(16) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常 喆
联系人：李航
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(17) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建 邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
联系电话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(19) 中信证券（山东）有限责任 公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
13
公司网址：www.citicssd.com
(20) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客 服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(21) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(22) 诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
14
(24)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(25) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(26) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(27) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(28) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市 徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
15
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(29) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(31) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(32) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(33) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
16
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(34) 上海陆金所资 产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(35) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(36) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
客服电话：400-628-1176
网站： www.hongdianfund.com
(37) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
17
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
B. 美元份额：
本基金美元份额（美元现钞与美元现汇）暂不通过代销机构销售。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
10 、发售时 间安排与基金成立
本基金的发售时间自 2016 年 9 月 29 日起至 2016 年 11 月 4 日止。 对于具体
的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。
本基金符合法定成立条件 后， 本基金可以 宣布 成立； 发售 时间内, 本基 金 若未
达到法定成立条件， 基金管理人将延长发售时间并及时公告， 但最长不超过法定
募集期。
若募集期满， 本基金仍未达到法定成立条件， 则本基金不能成立， 基金管理
人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给
基金认购人。
11 、基金认购方式与费率
（1 ）本基金采取金额认购的方式 ；
（2 ）本基金的认购费率为：
人民币份额：
认购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.2%
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.8%
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
美元现钞份额：
18
认购金额区间 费率
美元 16 万以下 1.2%
美元 16 万以上（含） ，80 万以下 0.8%
美元 80 万以上（含） 每笔美元 160 元
美元现汇份额：
认购金额区间 费率
美元 16 万以下 1.2%
美元 16 万以上（含） ，80 万以下 0.8%
美元 80 万以上（含） 每笔美元 160 元
投资者 重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（3 ）基金份额的计算：
本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总
金额在募集期产生的利息折算的基金份额 （利息具体数额以注册登记人的记录为
准） 。 认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基
金资产 。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金 账户最低持有份额的限制。
认购份数的计算公式如下：
认购费用= （认购金额*认购费率）/ （1+ 认购费率）
净认购金额= 认购金额- 认购费用
认购份数= （净认购金额+ 认购期间的利息）/ 基金份额初始面值
认购费用以人民币元为单位， 四舍五入， 保留 小数点后二位； 认购份数采取
四舍五入的方法保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基金 资产。 认购费用不
属于基金资产。
举例如下：
某投资人投资 1 万元人民币认购本基金人民币 份额， 对应费率为 1.2% ， 假设
该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的认购份额为：
认购费用= （10,000*1.2% ）/ （1+1.2% ）=118.58 元
净认购金额=10,000-118.58=9,881.42 元
认购份数= （9,881.42+10 ）/1.00=9891.42 份
二、发售方式及相关规定
19
1、 发售 期内本 公司代 销网点和 本公司 贵宾理 财中心 和 电子交 易系统 将同时面向
个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。
2、 最低 认购限 额：在 基金募集 期内， 投资者 通过基金 管理人 的电子 交易系统 或
贵宾理财中心 首次认购的 最低限额为人民币 1,000 元或 200 美元（含认购费），
追加认购的最低金额为每次人民币 1,000 元或 200 美元 （含认购费） 。 各代销机
构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
3、 有效认购申请的确认方式
本基金 不设募集上限，将 对所有有效认购申请全部予以确认。
4、 已购 买过 本 公司管 理的其它 基金 的 投资者 ，在原开 户机构 的网点 购买本基金
时不用再次开立本公司基金账户卡， 在新的销售机构网点购买本基金时， 需先办
理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以在 上投摩根基金管理有限公司 贵宾理财中心、 电子交易系统 和中
国银行股份有限公司 、 招商银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 上海浦
东发展银行股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、
上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、
光大证券股份有限 公司、 中国银河证券股份有限公司、 中信建投证券有限责任公
司、 兴业证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券 （山东） 有限责任公
司、 安信证券股份有限公司 、长江证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、
诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限
公司 、 北京展恒基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 深圳众禄金融
控股股份有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司、 蚂蚁 （杭州） 基 金销售有限
公司 、上海天天基金销售有限公司、和讯信 息科技有限公司、一路财富（北京）
信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、
上海陆金所资产管理有限公司、 北京恒天明泽基金 销售有限公司、 北京乐融多源
投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司 等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。
20
（一 ）通过建设银行办理开户和认购的程序
1、 业务办理时间： 基金发售日的 9:30 ～17:00 。 周六、 日及法定节假日正常
受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天 17：00 后 客户发起的
认购申请计入下一发售日。
2、开户程序及所需材料
（1 ）请 事先办 妥或持 有中国建 设银行 理财卡 或龙卡通 并存入 足额开 户和认
购资金；
（2 ）请 到网点 提交以 下材料， 办理开 户手续 ，开立 上 投摩根 基金管 理有限
公司的基金账户；
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证 等）；
②本人的中国建设银行 理财卡或龙卡通 ；
③填妥的 “个人开 通/ 取消证券交易申请表 ” 。
（3 ） 开户同时可办理认购手续， 需填妥并提交 “证券买入 （基金认 购/ 申购）
委托单 ” 。
3、认购程序及所需材料
（1 ）本人有效身份证件原件；
（2 ）填妥的“ 证券买入（基金认购/ 申购）委托单 ” 。
4、注意事项
（1 ）请 个人投 资者本 人到中国 建设银 行指定 的代销网 点办理 开户和 认购手
续；
（2 ）有 关详细 的办理 手续，请 查阅代 销网点 摆放的《 中国建 设银行 证券业
务系统个人客户操作指南》 。
（ 二）代销本基金的证券公司
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司 ，包括申万宏源证券有限公
司、 申万宏源西部证券有限公司、 上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有
限公司、 招商证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有
限公司、 中信建投证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 海通 证券股份有
限公司、 国信证券股份有限公 司、 国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公
司、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 安信证券股份有限公司 、 长江证券股份有
21
限公司 、 华泰证券股份有限公司 。 此程序仅供投资者参考 ， 具体程序以各代销机
构的规定为准 ，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、 业务办理时间 ： 基 金发售日的 9:30-15:00 （周六、 周日和法定节 假日不办
理 ）。
2、资金账户的开立 ：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开
立该账户 ）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（1）填妥的《资金账户开户申请表》；
（2）本人有效身份证明原件 及复印件；
（3）营业部指定银行的存折 （储蓄卡） 。
3、基金账户的开立 ：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（1）填妥的《开户申请表》；
（2）本人有效身份证件及复印件；
（3）在本代销机构开立的资金账户卡 ；
（4）营业部指定银行的存折 （储蓄卡） 。
4、提出认购申请 ：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购
资金后 ， 可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）填妥的《认购申请表》；
（2）本人有效身份证原件及复印件；
（3）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代 销券商的电话
委托、自助/ 热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
5、注意事项：
（1 ）若有其他方面的要求 ，以各代销机构的说明为准。
（2 ）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（3 ）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称： “ 上投摩根 中国世纪灵活配置混合型证券投资基金 （QDII ） ” 、 基金代
码： 中国世纪人民币份额 003243； 中国世纪美元现钞 003244； 中国世纪美元现
汇003245 。
本基金美元份额（美元现钞与美元现汇）暂不通过代销机构销售。
22
（ 三）上投摩根基金管理有限公 司贵宾理财中心
1、 开户和认购的时间
基金发售日的 9:30 ～17:00 。 周六、日及其他法定节假日正常受理客户申请，
该认购申请计入下一发售日；发售日每天 17 ：00 后不受理客户的认购申请。
2、 开户和认购的程序
（1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：
◇有效身份证明文件原件；
◇指定 银行收款账户证明；
◇填妥的经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查表》
◇预留印鉴卡；
◇填妥的经本人签字确认的 《账户业务申请表》 。
个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；
委托他人代办的， 还需提供经公证的委托代 办书、 代办人的有效身份证明文
件及复印件。
本公司需要留存的材料为： 有效身份证明文件复印件、 填妥的经本人签字确认的
申请表 （第一联） 、 预 留印鉴卡 （ 二张） 、 委 托代办书正本 、 代办人有效身份证
明文件复印件、指定收款银行卡复印件 、《投资者风险承受能力调查表》 。
（2）个人投资者办理认购申请时须提交 下列材料：
◇填妥的经本人签字确认的 《交易业务申请表》 。
委托他人代办的， 还需提供委托代办书、 代办人的有效身份证明文件及复印
件。
销售机构需要留存的材料为： 委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件 （委
托他人代办时），填妥的经本 人签字确认的申请表。
（3）认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金 划入 本公司指定的任一直销专户：
人民币资金划付如下账户：
账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户
帐
号：31001550400050002872
开户银行：中国 建设 银行上海市分行营业部
23
联行号：52352
人民银行大额支付系统联行号：105290036005
账户名称：上投摩根基金管理有限公司
帐
号：1001190729013313135
开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部
开户行交换号：001021907
联行号：20304018
人民银行大额支付系统联行号：102290019077
账户名称：上投摩根基金管理有限公司
帐
号：216089238510001
开户银行： 招商银行上海分行营业部
联行号：096819
人民银行大额支付系统联行号：308290003020
美元资金划付如下账户：
账户名称： 上投摩根基金管理有限公司
帐
号：31014500000220013063
开户银行： 中国建设银行上海市分行营业部
SWIFTCODE ：PCBCCNBJSHX
3、 注意事项
（1）以下 将被认定为无效认购：
◇ 投资者 已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
◇ 投资者 已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇ 投资者 已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
◇ 本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者 T 日提交 开户申请后，可于 T ＋1 日到本公司贵宾理财中心 查询确
24
认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。
（3）投资者 T 日提交 认购申请后，可于 T ＋1 日到本公司贵宾理财中心 查询认
购接受结果， 或通过本公司客户服务中心、 本公司网站查询。 认购确认结果可于
基金成立后到本公司 贵宾理财中心查询， 或通过本 公司客户服务中心、 本公司网
站查询。
（ 四）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
1、开户和认购的时间
（1）开户时间：电子交易系统24小时（周六、周日和法定节假日照常受理）
接受个人投资者开户业务， 基金交易日17： 00 之后提交的开户申请于下一交易日
受理。
（2） 认购时间： 电子交易系统在基金发售时段内24小时 （周六、 周日和法定
节假日照常受理） 接受个人投资者提交的认购申请， 基金交易日17： 00之后提交
的认购申请于下一交易日受理。
2、开户和认购的程序
网上开户及认购程序参见网站相关说明。
3、注 意事项
（1）以下将被认定为无效认购：
◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者T 日提交开户申请后，T 日即可通过本公司网站认购基金。
（3 ）投资者T 日 提 交 开 户 申 请 后 ， 可 于T ＋1 日 通 过 本 公 司 网 站 、 本 公 司 客 户 服
务中心查询。
（4 ）投资者T 日 提 交 认 购 申 请 后 ， 可 于T ＋1 日 通 过 本 公 司 网 站 、 本 公 司 客 户 服
务中心查询。 认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、 本公司客户服务中
心查询。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司 贵宾理财中心、 建设银行，代
销本基金的 证券公司 等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。
25
（ 一）上投摩根基金管理有限公司 贵宾理财 中心
1、 开户和认购的时间
基金发售日的 9:30 ～17:00 。发售日每天 17:00 后及周六、日及其他法定节假
日不受理客户的认购申请。
2、 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
（1 ）加盖公章的有效身份证明文件复印件 ；
（2 ）加盖公章的组织机构代码证及税务登记证复印件；
（3 ）法定代表人( 负责人) 授权委托书（账户类）原件；
（4）加盖公章的银行开户证明文件复印件 ；
（5）加盖公章业务经办人及账单收件人的身份证件复印件；
（6 ）预留印鉴卡；
（7 ）填妥的加盖公章的《投资者风险承受能力调查表》；
（8 ）填妥的加盖公章及法人代表章的申请表 ；
(9) 加盖公章的法定代 表人的身份证件复印件。
本公司或账户代理机构需要留存的材料为： 有效身份证明文件的复印件； 组
织机构代码证及税务登记证复印件； 法定代表人授权委托书原件； 银行证明文件
复印件； 业务经办人及账单收件人的身份证件复印件 ； 预留印鉴卡； 《投资者风
险承受能力调查表》 ； 填妥的加盖公章及法人代表章的 申请表； 法定代表人的身
份证件复印件。
3、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料：
填妥的加盖预留印鉴章的 《交易业务申请表》 。
销售机构需要留存的材料为：填妥的加盖预留印鉴章的申请表。
4、 认购资金的划拨
机构投资者 办理认购前应将足额认购资金 划入 本公司指定的任一直销专户
账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户
帐
号：31001550400050002872
开户银行：中国 建设 银行上海市分行营业部
联行号：52352
人民银行大额支付系统联行号：105290036005
26
账户名称：上投摩根基 金管理有限公司
帐
号：1001190729013313135
开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部
开户行交换号：001021907
联行号：20304018
人民银行大额支付系统联行号：102290019077
账户名称：上投摩根基金管理有限公司
帐
号：216089238510001
开户银行： 招商银行上海分行营业部
联行号：096819
人民银行大额支付系统联行号：308290003020
5、 注意事项
（1）以下将被认定为无效认购：
◇ 投资者 已划付资金，但逾期未办理开户手续或 开户不成功的；
◇ 投资者 已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
◇ 投资者 已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
◇ 本公司确认的其它无效资金。
（2）投资者T 日提交开户申请后，可于T ＋1 日到本公司贵宾理财中心 或通过本
公司客户服务中心查询确认结果。
（3）投资者T 日提交认购申请后，可于T ＋1 日到本公司贵宾理财中心 查询认购
接受结果， 或通过本公司客户服务中心、 本公司网站查询。 认购确认结果可于基
金成立后到本公司 贵宾 理财中心查询， 或通过本公司客户服务中心、 本公司网站
查询。
（ 二）通过 建设银行 办理开户和认购的程序
1、业 务办理时间：基金发售日的 9:30 ～17：00。周六、日及法定节假日不
办理业务。
2、开户及认购程序
27
（1 ）请 事先办 妥或已 有中国建 设银行 的机构 活期存款 账户并 存入足 额开户
和认购资金。
（2 ）由 被授权 人到开 户会计柜 台提交 以下材 料，办理 开户手 续，开 立 上投
摩根 基金管理公司的基金账户：
①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、 营业执照或事业社团法人证书及复印
件、 军队或武警开户许可证及复印件、 组织机构代码证及复印件。 开户单位为分
支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印 鉴；
④填妥的 “机构开 通/ 取消证券交易申请表 ” ，并加盖公章和法定代表人章。
（3 ） 开户同时可办理认购手续， 请填妥并提交 “ 证券买入 （基金认 购/ 申购）
委托单 ” 。
3、认购程序及所需材料
（1 ）被授权人有效身份证明原件；
（2 ）填妥的“ 证券买入（基金认购/ 申购）委托单 ” 。
4、注意事项
（1 ）机 构投资 者请到 原机构活 期存款 账户开 户会计柜 台办理 开户和 认购手
续；
（2 ）若 有其他 方面的 要求，请 以中国 建设银 行《中国 建设银 行证券 业务系
统机构客户操作指南》为准。
（三 ）代销本基金的证券公司
以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公司， 包括申 万 宏 源 证 券 有 限 公
司、 申万宏源西部证券有限公司、 上海证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有
限公司、 招商证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国银河证券股份有
限公司、 中信建投证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 海通 证券股份有
限公司、 国信证券股份有限公司、 国都证券股份有限公司、 中信证券股份有限公
司、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 安信证券股份有限公司 、 长江证券股份有
限公司 、 华泰证券股份有限公司 。 仅供投资者参考 ， 具体程序以各代销机构的规
定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
28
1、业务办理时间 ：基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日不受理 ）。
2、开立资金账户 ：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（1）资金账户开户申请表 （加盖机构公章和法定代表人章 ），已开立了资
金账户的客户不必再开立该账户；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 （营业执照或注册
登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ）及复印件（加盖机构公章 ）；
（3）法定代表人授权委托书 （加盖机构公章和法定代表人章 ）；
（4）法定代表人证明书；
（5）法定代表人身份证件复印件 ，法定代表人签发的标准格式的授权委托
书 ；
（6）预留印鉴；
（7）经办人身份证件及其复印件；
3、开立基金账户 ：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（1）开户申请表 （加盖机构公章和法定代表人章 ）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书 （加盖机构公章和法定代表人章 ）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
4、提出认购申请 ：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）认购申请表 （加盖机构公章和法定代表人章 ）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书 （加盖机构公章和法定代表人章 ）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/ 热自助委托、网上交易等方式提出认购申
请。
5、注意事项：
（1）若有其他方面的要求 ，以代销券商的说明为准。
（2 ） 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称： “ 上投
摩根 中国世纪灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）” 、基金代码： 中国世纪人
民币份额 003243；中国世纪美元现钞 003244 ；中国世纪美元现汇003245 。
29
（3 ）本基金美元份额（美元现钞与美元现汇）暂不通过代销机构销售。
五、清算与交割
1、 本基 金正式 成立前 ，全部认 购资金 将被冻 结，认购 资金 （ 包括认 购费 ）产生
的资金利息在募集期结束后折算成基金份额， 归投资者所有。 投资者认购资金的
利息以注册登记机构的计算为准。
2、 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。
六、基金的验资与成立
1、 本基 金发售 期截止 后，由基 金管理 人委托 具有证券 从业资 格的会 计师事务所
对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。
2、 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起，
基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4、 若本 基金不 成 立， 本基金将 把已募 集资金 并加计银 行同期 活期存 款利息在募
集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
七、发售费用
若本基金 发售 失 败 ，发售 费用 由基金 管 理人承担 。基 金合同 生 效后的各项
费用按有关法规列支； 若本基金发售成功， 基金合同生效前的各种费用由基金管
理人承担。
八、本次发售当事人或中介机构
（ 一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
名称：上投摩根基金管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定 代表人：穆矢
总经理： 章硕麟
30
成立日期：2004 年 5 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56 号
经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
实缴注册资本：25000 万元
存续期间：持续经营
公司网址：www.cifm.com
（ 二）基金托管人： 建设银行
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京 市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及 代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（三） 销售机构
1、 直销机构
上投摩根基金管理有限公司 上海贵宾理财中心
地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼（200120）
31
理财 中心电话：400 889 4888 ， (021)38794888
传真：(021)68881190
公司网址：www.cifm.com
上投摩根基金管理有限公司 北京贵宾理财中心
地址： 北京市 西城区 金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100034）
电话 ：010-58369199
传真 ：010-58369138
上投摩根基金管理有限公司 深圳贵宾理财中心
地址: 深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）
电话:0755-82690060
传真:0755-82690104
2、 代销机构
中国银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司等 38 家机构代理销售本基
金， 代销机构的具体信息请 参见本发售公告第一部分 “本次发售基本情况 ” 第 8
条 “代销机构与代销地点 ”。
基金管理人可根据有 关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（四） 注册登记机构 ：上投摩根基金管理有限公司
（五） 律师事务所：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师： 廖海、刘佳
32
（六） 会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所有限公司
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中 国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：陈玲、曹阳
上投摩根基金管理有限公司
2016 年 9 月 26 日
