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国泰价值(160215)

国泰价值:更新招募说明书摘要(2016年第二号)查看PDF公告

国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF ) 
更新招募说明书摘要 
(2016 年 第 二 号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重要提 示 
本基金 根据 2010 年 5 月 13 日中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2010] 630 号文核 准
募集 。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年8 月13 日 正式 生效。 
 根据2014 年8 月8 日起 实施的 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关于 实施 〈 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问 题的 规 定》 及 《 国泰 价值 经典 混合 型证 券投 资基
金(LOF ) 基 金合 同 》 的 约 定, 本基 金自2015 年8 月8 日起 基金 类别 变更 为混 合型基 金 , 基
金名称 由 “国 泰价 值经 典 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) ” 修 改为 “ 国泰 价值 经典 混合型 证券 投
资基金 (LOF ) ” ,基 金合 同 部分条 款相 应修 订。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准, 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 
投资有 风险 , 投资 人认 购 (或 申购 ) 本 基金 时应 认 真阅读 本招 募说 明书 , 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征 , 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 , 并对 于认 购 (或 申购 ) 基 金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资要 承担 相应
风险 , 包 括市 场风 险、 管 理风险 、 流动 性风 险、 上 市交易 风险 、 本基 金特 定 风险 、 操 作或 技
术风险 、 合规 风险 等。 在 投资人 作出 投资 决策 后 , 基金投 资运 作与 基金 净值 变化引 致的 投资
风险, 由投 资人 自行 负责 。 
投资有 风险 , 投资 人在 认 购 ( 或申 购 ) 本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的 《招 募 说明书 》 和《基金合 同》 。基 金的 过往 业绩并不 预示其未 来表现 。基金管 理人管理 的其他 基金的业 绩 并
不构成 新基 金业 绩表 现的 保证。 
投资者 在进 行投 资决 策前 ,请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 8 月 13
日,投 资组 合报 告为 2016 年 2 季度 报告 ,有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2016 年 6 月
30 日。 
第 一节


基 金管 理人 一、基 金管 理人 概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 设立日 期:1998 年3 月5 日 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 唐 建光 注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 :何


晔 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% 二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 截至 2016 年 8 月 13 日,本基金 管理 人共 管理 65 只 开放式 证券 投资 基金 :国 泰金鹰 增 长混合 型证 券投 资基 金 、 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金 ( 包括2 只 子基 金, 分 别为国 泰金 龙行 业精选证 券投资 基 金、国 泰金龙债 券证券投 资基金) 、国泰金 马稳健回 报证券 投资基金 、 国 泰货币 市场 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹿保 本增 值混 合 证券投 资基 金 、 国 泰金 鹏 蓝筹价 值混 合型 证券投资 基金、国 泰金鼎 价值精选 混合型证 券投资 基金(由 金鼎证券 投资基 金转型而 来) 、 国泰金 牛创 新成 长混 合 型 证券投 资基 金 、 国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 ( 由 国泰金 象保 本 增值混合 证券投资 基金转 型而来) 、 国泰双 利债券证 券投资基 金、国泰 区位优 势混合型证券投资基金 、国泰中 小盘成 长 混合型 证券投资 基金(LOF ) (由金 盛证券 投资基金 转型而来) 、 国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 、 国 泰 价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) 、 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰上 证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联 接基金 、 国泰 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 国 泰事 件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用 互利分 级债 券型 证券 投 资 基金 、 国 泰成 长优 选混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 大 宗商品 配置 证券 投资基金(LOF) 、国泰信 用 债券型证 券投资基 金、国 泰现金管 理货币市 场基金 、国泰金 泰平 衡混合型 证券投资 基金( 由金泰证 券投资基 金转型 而来) 、国 泰民安 增利债券 型发起式 证 券 投资基 金 、 国 泰国 证房 地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰估 值 优 势混 合 型证券 投资 基金 (LOF) (由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来) 、 上证 5 年 期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金联接 基金 、 纳斯 达克100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰中 国企 业 境外高 收益 债券 型证券 投资 基金 、 国泰 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 、 国 泰美 国房 地产 开 发股票 型证 券投 资基金 、 国泰 国证 医药 卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘 金互 联网 债 券型证 券投 资基 金、 国泰 聚信 价值 优势 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 民益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金(LOF ) 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰安 康养 老定 期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰结 构转 型灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金、国 泰金鑫股 票型证 券投资基 金(由金 鑫证券 投资基金 转型而来 ) 、国泰 新经济灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证 券投资 基金 (由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 策 略收益 灵活 配 置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰国 证有 色金 属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 兴益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 生益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、 国泰 央企 改革 股票 型 证券投 资基 金、 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国 泰鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰大 健康 股票 型 证券投 资基 金 、 国 泰民 福 保本混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开放 式证 券投 资基 金联 接基金 、 国泰 融丰 定增 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 国证 新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金 (LOF)( 由 国泰 国证 新 能源汽 车指 数分 级证券 投资 基金 转型 而来 , 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交 易型开放 式指数证 券投资 基金转型 而来)、 国泰民利 保本混合 型证券投 资基金 、国泰中 证 军 工交易型开放式指数 证券 投资基金、国泰中证 全指 证券公司交易型开放 式指 数证券投资基 金 。 另外 , 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格, 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日, 本基 金管 理 人获得 企业 年 金投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日 , 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管理 业务( 专户 理财 )的 基金 公司之 一, 并 于 3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资者(QDII )资 格, 成为 目前业 内少 数拥 有“ 全牌 照”的 基金 公司 之一 ,囊 括了公 募基 金 、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。 三、主 要人 员情 况 (一) 董事 会成 员: 唐建光 ,董 事长 ,大 学本 科,高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部 基建司 任工 程师 ; 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长 ; 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在 中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长;1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤 炭部 基建 管理 中 心工作 ,先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ;1998 年 10 月至 2005 年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ;2005 年 1 月 起在 中国 建银 投 资有限 责任 公 司任资 产管 理处 置部 总经 理、 高 级业 务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任 国泰基 金管 理 有限公 司监 事会 主席 ,2014 年 8 月 起任 公司 党委 书 记,2015 年 8 月 起任 公司 董事长 、法 定 代表人 ,2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公 司总经 理。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任股权 管理 部业 务副 经 理 、 业 务经 理, 资本 市场 部 业务经 理 , 策 略投 资部 助 理投资 经理 , 公 开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人, 现任 战略 发 展部处 长 。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 陈川 , 董 事 , 博 士研 究生 , 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月, 在中 国建 设 银行总 行 工作, 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月, 在中 国建 银 投资有 限责 任公 司工 作, 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务 经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月, 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。 2008 年 5 月 至 2012 年 6 月, 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 , 历任 投资 银行 部高级 经理 、 投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月, 任建 投 科信科 技股 份 有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月, 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副 总经理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 , 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。 现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理 。2013 年 11 月起 任公 司 董事。 游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII ) 及 英 国 特 许 保 险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理 ; 1994 年 起任 中 国保险 ( 欧洲) 控 股有 限公 司总裁 助理 ;1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承 保人; 1998 年起 任忠 利亚 洲 中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007 年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托 投资有 限公 司工 作 , 历 任 经理部 项目 经理 , 证券 部 项目经 理 , 北 京证 券营 业 部副经 理 , 天 津 证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ,先 后任信 息中 心 主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 , 现 任中国 电力 财务 有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事。 周向勇 ,董 事, 硕士 研究 生,20 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建 银投 资公 司工作 ,任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公 司副 总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军,独立董事,博士研 究生,教授。1986 年起在 对外经济贸易大学法律系 、法学院 执教, 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博 士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长, 兼任全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委 员会仲 裁员、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 ( 目 前已上 市) 独立 董事 ,2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月 起任 公司独 立董 事。 刘秉升,独立董事,大学 学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿 沟乡党委 书记;1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ;1985 年 起任吉 林省 抚 松县县 委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ; 1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记;1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。 韩少华,独立董事,大学 专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南 省工作, 历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ; 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008 年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。 常瑞明,独立董事,大学 学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工 作,历任 河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ; 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长 、 副 处长 ; 河 北保 定 市分行行 长、党组 副书记 、书记; 河北省分 行副行 长、行长 、党委书 记;2004 年起任 工商 银行山西省 分行行 长、党 委书记;2007 年起任工 商 银行工会工 作委员 会常务 副主任;2010 年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。 (二) 监事 会成 员: 梁凤玉 , 监 事会 主席 , 硕 士研究 生, 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先后 建 设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、 葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 , 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总 经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有限 责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副 总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首 席执 行 官。 刘顺君 , 监 事, 硕 士研 究 生, 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放 军军事 经济 学院 工作 , 历 任教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任 公司工 作, 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎 百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作 , 先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 , 营 业管 理 部主任 助理 , 华北 分公 司 总经理 助理 、 华 北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长、 工会 主 席, 福建 业务 部副 主任 、 主任 , 现 任中 国电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。 李辉, 监事 ,大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于 海 康人寿 保险 有限 公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ,先 后担 任财 富大学 负责 人、 总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 (财 富大 学) 及行 政管理 部负 责人 。 现任 公 司 总经 理助 理 。 2013 年 11 月 起任 公司 职 工监事 。 束琴, 监事 , 大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和工商 银行 安康 地区 分行 , 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 , 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部 副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限 公司 , 历 任行 业研究 员 、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国泰 金鼎 价值混 合和 国泰金 泰封 闭的 基金经 理助 理,2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 ( 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ) 的 基金 经 理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 的基金经 理, 2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2015 年 8 月起任 公司 职 工监事 。 (三) 高级 管理 人员 : 唐建光 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 陈星德,博 士,14 年证 券 基金从业经 历。曾 就职于 江苏省人大 常委会 、中国 证券监督 管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 李永梅 , 博士 研究 生 学 历 , 硕 士学 位,17 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中 国证 监会 陕西 监管 局, 历任 稽查 处副 主任 科 员、 主任 科员 、 行 政办 公 室副主 任 、 稽 查 二处副 处长 等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于 中国证 监会 上海 专员 办, 任副处 长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就 职 于上海 申乐 实业 控股 集团 有限公 司 , 任 副总 经理 ;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ;2016 年 3 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司,2016 年 3 月 25 日起 任公 司 督察长 。 (四) 本基 金基 金经 理 1、现 任基 金经 理 周伟锋 , 硕士 研究 生,8年 证券基 金从 业经 历 。 曾 任 中国航 天科 技集 团西 安航 天发动 机 厂技术 员,2008 年7 月加 盟 国泰基 金, 历任 研究 员, 高级研 究员 ,2012 年1月至2013 年6月任 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金、 国泰 中小 盘成 长股 票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的 基金经 理助 理, 2013 年6月至2014 年7 月任 国泰中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2014 年3 月起 兼 任国泰 价值 经典 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) ( 原国 泰价值 经典 股票 型证 券投 资基金 (LOF)) 的基金 经理 ,2015 年1月 起 兼任国 泰新 经济 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理,2015 年5月 起兼 任国 泰金 鹰增 长 混合型 证券 投资 基金 (原 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金)的 基金 经 理,2015 年8 月至2016 年8 月兼任 国泰 互联 网+ 股票 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2016 年8月起 兼任国 泰金 鹿保 本增 值混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2 、历 任基 金经 理 本基金 自合 同生 效日 至2014 年3月17 日 由黄 焱担 任基 金经理 ,自2014 年3 月17 日 至今由 周伟锋 担任 基金 经理 。 (五) 本基 金投 资决 策委 员会成 员 本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 , 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人 及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任 成员 , 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同 , 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 委员: 周向勇 :总 经理 吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 副总 监( 主持 工作 ) 邓时锋 :权 益投 资( 事业 )部小 组负 责人 吴向军 :国 际业 务部 副总 监(主 持工 作) (六) 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或 家 属关 系。 第 二节


基 金托 管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ,于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年末 ,本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ; 客户 贷款 和 垫款总 额 10.49 万亿 元, 增 长10.67% ; 客户 存款 总额13.67 万 亿元, 增长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 , 增长 0.28% ; 营业 收入 6,052 亿 元, 增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增 长 4.65% ,手 续费 及 佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资 产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% , 成本 收入 比26.98% ,资 本充 足率15.39% , 主要 财务 指标 领先 同业。 物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万 个, 综合 营销 团队 2.15 万 个, 综合 柜员 占比 达到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分行 物理 渠 道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗舰 型、 综合 型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电 子银 行主 渠 道作用 进一 步凸 显 , 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% , 较 上 年提 升 7.55 个 百分点 ; 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨 行付 、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式, 成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ,消费 交易 额 2.22 万 亿元 ,多项 核 心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ,客 户 金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元, 承销额 市场 领 先。 资 产托 管业 务规 模7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为 市场第 一 。 人 民币 国际 清 算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后 , 再 获任 瑞士 、 智利人 民币 清算 行资格 ;上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。 2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂志“中 国最佳银 行” 、香 港《财资 》杂志“ 中国最 佳银行” 及香港《 企业财 资》杂志 “ 中 国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强 ”中 , 以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ; 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第 二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养 老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管 服务上 海备 份中 心 , 共 有 员工 220 余 人。 自 2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室, 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 , 中 国建 设银 行已托 管 584 只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳 托管银 行” 。 第 三节


相 关服 务机 构 一、基金份额发售机 构 (一) 直销 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机 APP 平 台:iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 (二) 场外 销售 机构 1、销售 银 行及 券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 :易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 :客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东 新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 限公司 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 、吴 海鹏 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


中国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 法定代 表人 :李 国华 客服电 话:95580 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com 13


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 14


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太 普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 15


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或95501 网址:www.bank.pingan.com 16


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 17


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 18


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 : 许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话: 95587/400-888-8108 网址:www.csc108.com 19


国信证 券股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 20


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 21


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 22


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话: 95553 网址:www.htsec.com 23


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 24


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 25


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 26


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 27


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范力 联系人 : : 陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 28


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 29


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 30


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址 : 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 : 徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 31


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 32


世纪证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :王 飞 电话:0755-83199511 客服电 话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 33


广发证 券股 份有 限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 34


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 35


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 36


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 37


华泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 : 庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 38


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 39


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 40


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 41


中泰证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 42


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 43


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 44


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话: 95532 45


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王 勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 46


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 47


英大证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :赵 文安 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电 话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 48


中国国 际金 融股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 49


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 50


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 51


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 52


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 53


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 54


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 55


西部证 券股 份有 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 限公司 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 56


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 57


德邦证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 58


中航证 券有 限公 司 注册地 址 : 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 59


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江 苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 :刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 60


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 61


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 62


湘财证 券有 限责 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 任公司 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 63


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 64


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 65


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 66


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 67


天源证 券经 纪有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路53 号 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服电 话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 68


浙商证 券 股 份有 限公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 69


中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 网址: www.bocichina.com 70


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 71


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 72


国都证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 73


开源证 券有 限责 任公司 注册地 址: 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 电话:029-68633210 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 74


华安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 财智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 75


华鑫证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-54967553 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 76


国金证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 77


华泰联 合证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 10 、24 、 25 楼 法定代 表人 :马 昭明 客服电 话:0755-82492010 网址:www.lhzq.com 78


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐 市高新区(新市区)北京 南路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 79


中信期 货股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 80


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址 :山西省太原市万柏林区 长风西 街一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 81


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕 客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 82


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 83


江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 2、第 三方 销售 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


杭州数 米基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 9


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 10


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 11


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 12


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 13


一路财 富( 北京 ) 办公地 址 : 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座信息科 技有 限公 司 22 层 2208 客户服 务热 线:400-001-1566 公司网 站:http://www.yilucaifu.com 14


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:http://www.zcvc.com.cn 15


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 客户服 务热 线:4000-466-788


公司网 站:http://www.91fund.com.cn


16


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 17


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册 地址:深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 公司地 址 : 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 18


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 19


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室 法定代 表: 齐 小贺 联系人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


20


珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址 : 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 12 楼 法定代 表: 肖雯 联系人 :吴 煜浩 电话:020-89629012 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (三) 场内 销售 机构 本基金 办理 场内 认购 业务 的发售 机构 为具 有基 金代 销业务 资格 的深 圳证 券交 易所会 员 。 具有中国证监会认定 的基 金代销业务资格且符 合风 险控制 要 求 的 深 交 所会 员单 位 可 以 办 理 本基金 的场 内申 购业 务; 具 有中国 证监 会认 定的 基金 代销业 务资 格的 深交 所会 员单位 可以 办 理本基 金的 场内 赎回 业务 ,具体 名单 可在 深圳 证券 交易所 网站 查询 。 二、注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 联系电 话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人 :朱 立元 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 四、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 : 胡 逸嵘 经办注 册会 计师 :许 康玮 、 胡逸 嵘 第 四节


基 金的 名称 国泰价 值经 典股 票型 证券 投资基 金(LOF ) 第 五节


基 金类 型和 存续 期 限 1.基 金的 类别 : 混 合型 。 2.基 金的 运作 方式 :上市 契约型 开放 式。 3.基 金存 续期 限 : 不定 期 。 4. 基金类 别的变 更:根 据2014年8月8 日起实 施的《 公开募集证 券投资 基金运 作管理办 法》 、 《关 于实 施 〈公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 〉 有 关问 题的 规定 》 及 《 国泰 价值 经 典混合型 证券投资 基金(LOF )基金 合同》的 约定, 本基金自2015 年8 月8日起 基金类别 变更 为混合 型基 金 , 基 金名 称 由 “ 国泰 价值 经典 股票 型 证券投 资基 金 (LOF ) ” 修 改为 “国 泰价 值 经典混 合型 证券 投资 基金 (LOF) ” , 基金 合同 部分 条 款 相应 修订 。 第 六节


投 资目 标 本基 金主要依 据价值投资经典 指标,投 资于具有良好盈 利能力和 价值被低估的股 票, 在有效 控制 风险 的前 提下 ,谋求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 第 七节


投 资范 围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 、债 券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金 融工具(包括但不限 于法 律法规或中国证监会 未来 允许基金投资的股指 期货 等金融衍生工 具) 。 如法 律法规 或监管 机 构以后允 许本基 金投资其 他品种,基 金管理 人在履 行 适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 其中, 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% , 债券、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法 律法规或中 国证监 会允许 基金投资的 其他证 券品种 占基金资产 的比例 范围 为 0%-35% 。其中 权证投资 比例不高 于基金 资产净值 的 3%。 本基金 保 留的现金 或者到期 日在一 年以内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本 基金 将不低 于 80% 的 股票 资产 投资于 具有 良 好 盈利能 力和 价值 被低 估的 股票。 当法 律法规的 相关规定变更时 ,基金管 理人在履行适当 程序后可 对上述资产配置 比例 进行适 当调 整。 第 八节


投 资策 略 基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ,遵 循以 下投 资策略 : 1.资 产配 置策 略 为了 提供更为 清晰明确的风险 收益特征 ,大类资产配置 不作为本 基金的核心策略 。除 以下情 况外 , 本 基金 的股 票投资 比例 为 90%-95% 。 考 虑 市场 实际 情况 , 本 基金 将仅在 股票 资 产整体 出现 较大 程度 高估 时进行 大类 资产 配置 调整 。 利 用联 邦 (FED ) 模 型分 析市 场 PE 与国 债收益 率之 间的 关系 , 判 断我国 股票 市场 和债 券市 场的估 值水 平是 否高 估或 低估 。 在 该资 产 配置模 型中 使用 七年 国债 到期收 益率 与沪 深300 平 均名义 收益 率 (平 均市 盈 率倒数 ) 来判 断 债券市 场与 股票 市场 的相 对投资 价值 , 即 当七 年期 国 债到期 收益 率大 于沪 深 300 平均 名义 收 益率时 ,将 股票 投资 比例 下限降 低 为60% ,股 票投 资比例 调整 为 60%-95% 。 2.股 票投 资策 略 (1) 盈利 能力 股票 筛选 本基 金的股票 资产投资主要以 具有投资 价值的股票作为 投资对象 ,采取自下而上 精选个股策 略, 利用ROIC 、ROE 、 股息 率等 财务 指标 筛选 出盈利 能力 强的 上市 公司 , 构成 具有 盈 利能力 的股 票备 选池 。 “具有 盈利 能力 的股 票” 定义为 : 1) 对于非 金融 行业 , 选 择过 去三年 的平 均 ROIC 筛选 行 业前1/3 的 个股 。ROIC , 即投 资资本 回报 率, 计算 公式 为净利 润/ 全部 投入 资本 , 其中 全部 投入 资本=股 东 权益 (不含 少数 股东 权 益)+ 负 债 合计- 无息 流动 负债- 无息 长期负 债。 该指 标主 要用 于衡 量 企业运用 所有债权 人和股 东投入为 企业获得 现金盈 利的能力 ,也用来 衡量企 业 创造价 值的 能力 ; 2) 对于金 融行 业, 选择 过去 三年的 平 均 ROE 行业 排在 前 1/2 的个 股。ROE,即 净 资产 收 益率, 计 算公式为 净利润 与平均股 东权益。 该指标 反映股东 权益的收 益水平 , 指标值 越高 ,说 明投 资带 来的收 益越 高 ; 3) 滚动一 年股 息率 前 100 名 的个股 ,股 息率(Dividend Yield) , 即当 期股 息(此 处红 利仅指 现金 股息)除 以当 前 股价。 股息 率是 衡量 企业 是否具 有 投 资价 值 的 重要 标尺 之一。 (2) 价值 评估 分析 本基 金通过价 值评估分析,选 择价值被 低估上市公司, 形成优化 的股票池。价值 评估 分析主 要运 用国 际化 视野 , 采 用专 业的 估值 模型 , 合理使 用估 值指 标 , 选 择 其中价 值被 低估 的公司 。 具体 采用 的方 法 包括市 盈率 法 、 市 净率 法 、 市 销率 、PEG 、EV/EBITDA 、 股 息贴 现模 型等 , 基 金管 理人 根据 不 同行业 特征 和市 场特 征灵 活进行 运用 , 努力 为从 估 值层面 持有 人发 掘价值 。 (3) 实地 调研 对于 本基金计 划重点投资的上 市公司, 公司投资研究团 队将实地 调研上市公司, 深入 了解其 管理 团队 能力 、 企 业经营 状况 、 重大 投资 项 目进展 以及 财务 数据 真实 性等 。 为 了保 证 实地调 研的 准确 性, 投资 研 究团队 还将 通过 对上 市公 司的外 部合 作机 构和 相关 行政管 理部 门 进一步 调研 ,对 上述 结论 进行核 实。 (4) 投资 组合 建立 和调 整 本基 金将在案 头分析和实地调 研的基础 上,建立和调整 投资组合 。在投资组合管 理过 程中, 本基 金还 将注 重投 资品种 的交 易活 跃程 度, 以保证 整体 组合 具有 良好 的流动 性。 3.债 券投 资策 略 本基 金的债券 资 产投资主要以 长期利率 趋势分析为基础 ,结合中 短期的经济周期 、宏观政策 方向 及收 益率 曲线 分析, 通过 收益 率曲 线配 置等方 法, 实施 积极 的债 券投资 管理 。 4.权 证投 资策 略 本基 金将在严 格控制风险的前 提下,主 动进行权证投资 。基金权 证投资将以价值 分析 为基础 , 在 采用 数量 化模 型 分析其 合理 定价 的基 础上 , 把握市 场的 短期 波动 , 进 行 积极操 作, 追求在 风险 可控 的前 提下 稳健的 超额 收益 。 5.资 产支 持证 券投 资策 略 本基 金将分析 资产支持证券的 资产特征 ,估计违约率和 提前偿付 比率,并利用收 益率 曲线和 期权 定价 模型 , 对 资产支 持证 券进 行估 值 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规模 并进 行分 散投 资, 以降低 流动 性风 险。 6.股 指期 货投 资策 略 若本基 金投 资股 指期 货 , 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为主 要 目的 , 有 选 择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 , 通 过资 产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略 另 有规 定的, 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执 行。 第 九节


业 绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准: 沪深 300 指 数收 益率 ×80% +中证 全债 指数 收益 率×20% 选择该 业绩 比较 基准 ,是 基于以 下因 素: (1) 沪深 300 指 数编 制合 理、透 明, 有一 定市 场覆 盖率, 并且 不易 被操 纵;


(2) 沪深 300 指 数编 制和 发布有 一定 的历 史, 有较 高的知 名度 和市 场影 响力 ;


(3) 沪深 300 指 数是 中证 指数公 司编 制共 同推 出的 沪深两 个市 场第 一个 统一 指数;


(4) 中证全债指数是中证 指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的 跨市 场债 券指 数 , 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由 银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、金 融债 券及 企业债 券组 成。 基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例 , 选 用上 述业 绩 比较基 准能 够真 实 、 客 观 地反映 本基 金的风 险收 益特 征。 随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化 , 如 果上 述业 绩 比较基 准不 适用 本基 金 、 或者本 基金 业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 , 或 者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益 特征的 指数 , 本基 金管 理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则 , 根据实 际情 况对 业绩比 较基 准进 行相 应调 整。调 整业 绩比 较基 准应 经基金 托管 人同 意, 报中 国证监 会备 案 , 基金管 理人 应在 调整 前2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。 第 十节


风 险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 基 金 资产整 体的 预期 收益 和预 期风险 高于 货币 市场 基金 和债券 型 基金, 低于 股票 型基 金。 第 十一 节


基金 投资 组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年7 月15 日复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等 内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 6 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 (一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 912,239,676.90 71.89 其中: 股票 912,239,676.90 71.89 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式 回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 330,684,532.56 26.06 7 其他各 项资 产 26,024,514.13 2.05 8 合计 1,268,948,723.59 100.00 (二) 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,781,000.00 0.22 C 制造业 807,253,800.71 63.86 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 527,393.20 0.04 F 批发和 零售 业 101,586,864.49 8.04 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 70,492.40 0.01 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 912,239,676.90 72.17 (三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600885 宏发股 份 3,300,005 101,343,153.5 5 8.02 2 002594 比亚迪 1,350,000 82,363,500.00 6.52 3 600338 西藏珠 峰 2,248,801 66,092,261.39 5.23 4 600335 国机汽 车 5,512,601 61,796,257.21 4.89 5 000568 泸州老 窖 2,000,000 59,400,000.00 4.70 6 002138 顺络电 子 3,188,868 57,814,176.84 4.57 7 603898 好莱客 1,581,727 49,175,892.43 3.89 8 603883 老百姓 799,972 39,790,607.28 3.15 9 600199 金种子 酒 3,300,080 36,630,888.00 2.90 10 600779 水井坊 2,200,000 36,586,000.00 2.89 (四) 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (六) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 (八) 报告 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 , 本基 金将 根据 风 险管理 的原 则, 以套 期保 值为 主要 目 的, 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交易活跃 的期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 , 通 过资 产 配置 、 品 种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的, 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执 行 。 (十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 (十一 )投 资组 合报 告附 注 1.本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 2.基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3.其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 740,420.68 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 53,481.06 5 应收申 购款 25,230,612.39 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,024,514.13 4.报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 5.报 告期 末前 十名 股票 中 存在的 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在 流 通受 限情 况。 第 十二 节


基金 的业 绩 本基金 业绩 截止 日 为 2016 年 6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010 年8 月13 日 ( 基 金合同 生效 日) 至 2010 年12 月 31 日 -2.70% 0.87% 8.55% 1.28% -11.25% -0.41% 2011 年度 -21.89% 1.17% -19.39% 1.04% -2.50% 0.13% 2012 年度 3.42% 1.18% 7.08% 1.02% -3.66% 0.16% 2013 年度 8.78% 1.30% -6.02% 1.12% 14.80% 0.18% 2014 年度 34.15% 1.30% 42.85% 0.97% -8.70% 0.33% 2015 年度 54.14% 2.87% 7.52% 1.99% 46.62% 0.88% 2016 年上 半年 -1.45% 2.31% -12.00% 1.48% 10.55% 0.83% 2010 年 8 月 13 日至 2016 年6 月 30 日 74.24% 1.71% 19.03% 1.30% 55.21% 0.41% 注:2010 年 8 月 13 日为 本基金 合同 生效 日。 第十 三 节


基金 的费 用与 税收 一、基金费用的种类 1.基金 管理 人的 管理 费; 2.基金 托管 人的 托管 费; 3.基金 上市 初费 及年 费; 4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6.基金 份额 持有 人大 会费 用; 7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 8.基金 的证 券交 易费 用; 9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照市场 价格 确定 , 法 律法 规 另有规 定 时从其 规定 。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2.基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延 。 3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 三、不列入基金费用 的项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 四、费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定 媒 体上刊 登公 告。 五、基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 第十 四 节


对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求 , 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 , 对2016 年3 月 29 日 刊登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期; 2、更 新了 “第 三节 基金 管理 人 ”中 的相 关内 容; 3、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中的 相关 内容 ; 5、更 新了 “第 九节 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中的 相关 内容 ; 6、更 新了 “第 十一 节 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ,更 新至2016 年6 月30 日; 7、更 新了 “第 十二 节 基 金的业 绩” ,更 新至2016 年6月30 日; 8、更新了 “第二 十四节 其他应披 露的事项 ” ,披露 了自上次 招募说明 书披露 以来涉 及 本基金 的相 关公 告。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 , 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二〇一 六年 九月二十六 日