宝 盈科 技 3 0 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金
更 新招 募说 明 书摘 要
宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管
理 委 员 会 2 0 1 4 年 6 月 1 1 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 5 8 0 号 文 注 册 募 集 。 本 基 金 基 金
合 同 于 2 0 1 4 年 8 月 1 3 日 正 式 生 效 。
重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 人 投 资 于 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银
行 或 存 款 类 金 融 机 构 。
基 金 管 理 人 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政
治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系
统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实
施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细
阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
本 基 金 可 以 参 与 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 为 中 小 微 、 非 上 市 企
业 ， 存 在 着 公 司 治 理 结 构 相 对 薄 弱 、 企 业 经 营 风 险 高 、 信 息 披 露 透 明 度 不 足 等 特 点 。 投 资 中
小 企 业 私 募 债 将 存 在 违 约 风 险 和 流 动 性 不 足 的 风 险 ， 这 将 在 一 定 程 度 上 增 加 基 金 的 信 用 风 险
和 流 动 性 风 险 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 对 基 金 合 同 的 承 认 和接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 《 基 金 合 同 》 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 8 月 1 3 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 。 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据
已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
成 立 时 间 ： 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
总 经 理 ： 汪 钦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 0 层
注 册 资 本 ： 1 0 0 0 0 万 元 人 民 币
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 5 8 8 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 9 9
联 系 人 ： 王 中 宝
股 权 结 构 ： 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 9 号 文 批 准 发 起 设 立 ， 现 有
股 东 包 括 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 、 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 。 其 中 中 铁 信 托 有 限 责 任
公 司 持 有 本 公 司 7 5 % 的 股 权 ， 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 2 5 % 的 股 权 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 公 司 高 级 管 理 人 员
（ 1 ） 董 事 会 ：
李 文 众 先 生 ， 董 事 长 ， 1 9 5 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 。 1 9 7 8 年 1 2 月 至 1 9 8 5 年 5 月 在
中 国 人 民 银 行 成 都 市 支 行 解 放 中 路 办 事 处 工 作 ； 1 9 8 5 年 6 月 至 1 9 9 7 年 1 2 月 在 中 国 工 商 银
行 成 都 市 信 托 投 资 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 委 托 代 理 部 、 证 券 管 理 部 经 理 ； 1 9 9 7 年 1 2 月 至 2 0 0 2
年 1 1 月 成 都 工 商 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职 ， 历 任 部 门 经 理 、 总 经 理 助 理 ； 2 0 0 2 年 1 1 月至 今 在 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 任 副 总 经 理 。
景 开 强 先 生 ， 董 事 ， 1 9 5 8 年 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 8 5 年 7 月 至 1 9 8 9 年 1 0
月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 广 州 、 深 圳 、 珠 海 项 目 部 任 职 ， 历 任 助 理 会 计 师 、 会 计 师 、 财 务 主 管 ；
1 9 8 9 年 1 1 月 至 2 0 0 1 年 4 月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 财 务 科 任 职 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 、 总 会 计
师 ； 2 0 0 1 年 5 月 至 2 0 0 3 年 1 0 月 在 中 铁 二 局 股 份 公 司 任 财 会 部 部 长 ， 中 铁 二 局 集 团 专 家 委
员 会 财 务 组 组 长 ； 2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 1 0 月 在 中 铁 八 局 集 团 公 司 任 总 会 计 师 、 总 法 律 顾
问 、 集 团 公 司 专 家 委 员 会 成 员 ； 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
陈 赤 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 8 年 5 月 任 西
南 财 经 大 学 公 共 与 行 政 管 理 学 院 教 研 室 副 主 任 ； 1 9 9 8 年 5 月 至 1 9 9 9 年 3 月 在 四 川 省 信 托 投
资 公 司 人 事 部 任 职 ； 1 9 9 9 年 3 月 至 2 0 0 0 年 1 0 月 在 四 川 省 信 托 投 资 公 司 峨 眉 山 办 事 处 任 总
经 理 助 理 ， 2 0 0 0 年 1 0 月 至 2 0 0 3 年 6 月 在 和 兴 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作 ； 2 0 0 3 年 6 月 开 始 任
衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 研 究 发 展 部 总 经 理 ， 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总
经 理 兼 董 事 会 秘 书 。
马 宏 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 7 年 生 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 8 9 年 7 月 至 1 9 9 1 年 9 月 ， 在 中 国 新 兴 （ 集
团 ） 总 公 司 工 作 ； 1 9 9 4 年 7 月 至 1 9 9 5 年 1 2 月 ， 在 中 化 财 务 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 5 年 1 2
月 至 1 9 9 7 年 6 月 ， 在 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 1
年 3 月 ， 在 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 投 资 部 担 任 副 总 经 理 ； 2 0 0 1 年 3 月 至 今 ， 在 中 国 对
外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 资 产 管 理 二 部 副 总 经 理 、 投 资 发 展 部 副 总 经 理 ， 现
任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
贺 颖 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 。 1 9 8 6 年 至 1 9 9 2 年 ， 在
河 北 大 学 经 济 系 任 教 ； 1 9 9 5 年 至 2 0 0 1 年 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 任 教 ； 2 0 0 1 年 至 2 0 0 3 年 在
清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 管 理 学 博 士 后 流 动 站 从 事 博 士 后 研 究 工 作 ；2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 0 年 4
月 ， 在 清 华 大 学 会 计 研 究 所 从 事 教 学 与 科 研 工 作 ， 任 清 华 大 学 会 计 研 究 所 党 支 部 书 记 ， 副 教
授 ； 2 0 1 0 年 5 月 至 今 ， 在 北 京 国 家 会 计 学 院 任 副 教 授 ， 兼 任 福 建 星 网 锐 捷 公 司 独 立 董 事 。
屈 文 洲 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 7 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 金 融 学 博 士 。 1 9 9 5 至 1 9 9 7 年 ， 任 厦 门
建 发 信 托 投 资 公 司 海 滨 证 券 营 业 部 投 资 信 息 部 主 任 ； 1 9 9 7 至 2 0 0 1 年 ， 任 厦 门 建 发 信 托 投
资 公 司 投 资 银 行 部 经 理 ； 1 9 9 8 至 1 9 9 9 年 ， 借 调 中 国 证 监 会 厦 门 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 ； 2 0 0 1
至 2 0 0 3 年 任 厦 门 市 博 亦 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ； 2 0 0 3 至 2 0 0 5 年 任 深 圳 证 券 交 易 所 研 究
员 ； 2 0 0 5 至 今 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 从 事 教 学 与 研 究 工 作 。 现 任 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 、
博 士 生 导 师 ， 厦 门 大 学 中 国 资 本 市 场 研 究 中 心 主 任 ， 厦 门 大 学 管 理 学 院 财 务 学 系 副 主 任 ， 兼任 厦 门 空 港 、 山 东 航 空 、 莱 宝 高 科 的 独 立 董 事 。
徐 加 根 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 西 南 财 经 大 学 教 授 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 6
年 在 中 国 石 化 湖 北 化 肥 厂 工 作 ； 1 9 9 6 年 至 1 9 9 9 年 ， 在 西 南 财 经 大 学 学 习 ； 1 9 9 9 年 至 今 ， 在
西 南 财 经 大 学 任 教 ， 现 任 西 南 财 经 大 学 金 融 创 新 与 产 品 设 计 研 究 所 副 所 长 。
汪 钦 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 曾 就 职 于 中 国 人 民 银 行 河 南 省
分 行 教 育 处 、 海 南 港 澳 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 ， 历 任 三 亚 东 方 实 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 宝
盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
（ 2 ） 监 事 会
张 建 华 女 士 ， 监 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 就 职 于 四 川 新 华 印 刷 厂 、 成 都 科 力 风
险 投 资 公 司 、 成 都 工 商 信 托 有 限 公 司 、 衡 平 信 托 有 限 责 任 公 司 。 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司
金 融 同 业 部 总 经 理 。
张 新 元 先 生 ， 员 工 监 事 ， 1 9 7 3 年 生 ， 硕 士 。 曾 就 职 于 黄 河 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业
部 、 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业 部 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 1 1 年 7 月 起 至 今 ， 在
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 办 公 室 主 任 、 机 构 业 务 部 总 监 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理
有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 、 投 资 经 理 。
（ 3 ） 其 他 高 级 管 理 人 员
张 瑾 女 士 ， 督 察 长 ， 1 9 6 4 年 生 ， 工 学 学 士 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 安 徽 省 分 行 科 技 处 、
华 安 证 券 有 限 公 司 深 圳 总 部 投 资 银 行 部 、 资 产 管 理 总 部 。 2 0 0 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 2 0 1 3 年 1 2 月 起 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 督
察 长 。
2 、 基 金 经 理 简 历
彭 敢 先 生 ， 1 9 6 9 年 生 ， 金 融 学 硕 士 。 曾 任 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 综 合 研 究 所 行 业 分 析
师 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 首 席 策 略 分 析 师 、 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 门 业
务 负 责 人 、 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 部 副 总 经 理 。 2 0 1 0 年 9 月 起 加 入 宝 盈 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾 任 宝 盈 鸿 利 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 基 金 经 理 （ 2 0 1 3 年 8 月 1 日 至 2 0 1 4 年 9 月 1 3 日 ） 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 0
年 1 2 月 2 9 日 至 2 0 1 3 年 8 月 1 日 ） 。
3 、 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
汪 钦 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
杨 凯 先 生 ： 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 互 联 网 沪 港 深 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
彭 敢 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝
盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
段 鹏 程 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
葛 俊 杰 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 专 户 投 资 部 总 监 、 专 户 投 资 经 理 。
张 新 元 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 、 投 资 经 理 。
陈 若 劲 女 士 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 。 自 2 0 1 0 年 起 中 国 农 业
银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ I S A E 3 4 0 2 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业
银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力
加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中 成
绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产
托 管 奖 ” 。 2 0 1 3 年 至 2 0 1 5 年 连 续 获 得 中 国 债 券 市 场 “ 优 秀 托 管 机 构 奖 ” ， 2 0 1 5 年 被 中 国 银 行
业 协 会 授 予 “ 养 老 金 业 务 最 佳 发 展 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 1 4 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心 ， 内 设 综 合 管 理 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、
委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 风 险 管 理 处 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、
市 场 营 销 处 、 内 控 监 管 处 、 账 户 管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 3 0 余 名 ， 服 务
团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验
和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资
基 金 共 3 4 2 只 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、
规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、
准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监
督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ； 业
务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技
术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的 投 资
比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过
基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 ：
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 ， 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面 提
示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 结 汇 、 售 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担
保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理
政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外 汇 存
款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 借 款 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有
价 证 券 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 币 兑 换 ； 外 汇 担 保 ； 资 信 调 查 、 咨
询 、 见 证 业 务 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 存 管 业 务 ； 证 券 投 资
基 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 产 业 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券
投 资 托 管 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 电 话 银 行 、 手 机 银 行 、 网 上 银 行 业 务 ； 金 融 衍 生 产 品
交 易 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他 业 务 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 3 0 0 （ 全 国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ） 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 8 8 0
联 系 人 ： 李 依 、 梁 靖
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行
联 系 联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 站 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 2 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 站 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 3 ） 中 信 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座客 服 热 线 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m
（ 4 ） 平 安 银 行
联 系 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
( 5 ) 中 国 建 设 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 3
公 司 网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 6 ） 安 信 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 7 ） 渤 海 证 券
联 系 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 8 ） 光 大 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 9 ） 申 万 宏 源 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s y w g . c o m
（ 1 0 ） 第 一 创 业 证 券
联 系 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 1 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f c s c . c o m（ 1 1 ） 长 城 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 1 2 ） 长 江 证 券
联 系 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 3 ） 中 国 中 投 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 1 4 ） 中 信 建 投 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 5 ） 信 达 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 1 6 ） 平 安 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 1 7 ） 国 泰 君 安 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司 网 站 ： w w w . g t j a . c o m .
（ 1 8 ） 广 发 证 券联 系 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
客 服 热 线 ： 9 5 5 7 5
公 司 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 9 ） 东 兴 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
( 2 0 ) 招 商 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 9 － 4 5 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 6 5
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 2 1 ) 国 信 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
( 2 2 ) 中 信 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 三 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 2 3 ) 中 信 证 券 （ 浙 江 ）
联 系 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
客 服 热 线 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
公 司 网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n
( 2 4 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ）
联 系 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
客 服 热 线 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
( 2 5 ) 华 泰 证 券
联 系 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 8 9 5 5 9 7 、 9 5 5 9 7公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
( 2 6 ) 五 矿 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 大 厦 4 7 - 4 9 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 2 7 ） 广 州 证 券
联 系 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
客 服 热 线 ： 9 6 1 3 0 3
公 司 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 2 8 ） 银 河 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 c 座
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8 、 9 5 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 2 9 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 3 0 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
客 服 热 线 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c o m
（ 3 1 ） 中 国 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
公 司 网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 3 2 ） 中 金 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 3 3 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司联 系 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 2 5 层 I J 单 元
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n , w w w . j j m m w . c o m
（ 3 4 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 8 1 6 6 5 5
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 3 5 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 3 6 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 5 1 8 号 北 美 广 场 A 1 0 0 2 室
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
公 司 网 址 ： w w w . j i y u . c o m . c n
（ 3 7 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行
联 系 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
公 司 网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
（ 3 8 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 2 1 9 - 0 3 1
公 司 网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 3 9 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 9 0 3 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 4 0 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n（ 4 1 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 1 9 9 - 0 5 9
公 司 网 站 ： w w w . f u n d z o n e . c n
（ 4 2 ） 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2 1 0 5 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
公 司 网 站 ： w w w . d t f u n d s . c o m
（ 4 3 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 4 3 3 - 3 8 9
公 司 网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
（ 4 4 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
公 司 网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
（ 4 5 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 ： w e n . w e n @ j r j . c o m . c n
（ 4 6 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
（ 4 7 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 4 8 ） 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 座 3 0 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
公 司 网 址 ： w w w . t d y h f u n d . c o m
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
注 册 登 记 人 名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 4 6 6
联 系 人 ： 陈 静 瑜
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
负 责 人 ： 廖 海
经 办 律 师 ： 廖 海 、 刘 佳
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 3 9 8
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 周 祎
联 系 人 ： 周 祎四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 以 超 越 业 绩 比 较 基 准 为 目 标 ， 在 严 格 控 制 下 行 风 险 的 基 础 上 进 行 有 效 的 资 产 配 置
与 投 资 标 的 精 选 ， 力 争 实 现 资 产 的 稳 定 增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 较 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交
易 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 中 小 企 业 私
募 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市
场 工 具 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 须 符 合 中 国 证 监
会 的 相 关 规 定 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ， 其 中 投 资 于 基 金 持 仓
比 例 最 高 的 前 3 0 只 科 技 主 题 股 票 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一
年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ； 权 证 投 资 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ；
本 基 金 投 资 于 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。 如 法 律 法 规 或
监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资
范 围 ， 具 体 投 资 比 例 和 限 制 等 将 另 行 公 告 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 的 投 资 策 略 分 为 两 个 层 面 ： 首 先 ， 依 据 基 金 管 理 人 的 大 类 资 产 配 置 策 略 动 态 调 整
基 金 资 产 在 各 大 类 资 产 间 的 分 配 比 例 ； 而 后 ， 进 行 各 大 类 资 产 中 的 个 股 、 个 券 精 选 ， 具 体 由
大 类 资 产 配 置 策 略 、 股 票 投 资 策 略 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 和 权 证 投 资 策 略 四 部 分 组 成 。
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略本 基 金 将 在 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 内 ， 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 与 资 本 市 场 环 境 的 深 入 剖
析 ， 自 上 而 下 地 实 施 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略 。 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ：
1 、 宏 观 经 济 指 标 ： 年 度 / 季 度 G D P 增 速 、 固 定 资 产 投 资 总 量 、 消 费 价 格 指 数 、 采 购 经
理 人 指 数 、 进 出 口 数 据 、 工 业 用 电 量 、 客 运 量 及 货 运 量 等 ；
2 、 政 策 因 素 ： 税 收 、 政 府 购 买 总 量 以 及 转 移 支 付 水 平 等 财 政 政 策 ， 利 率 水 平 、 货 币 净
投 放 等 货 币 政 策 ；
3 、 市 场 指 标 ： 市 场 整 体 估 值 水 平 、 市 场 资 金 的 供 需 以 及 市 场 的 参 与 情 绪 等 因 素 。
结 合 对 全 球 宏 观 经 济 的 研 判 ， 本 基 金 将 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 动 态 调 整 基
金 资 产 在 各 大 类 资 产 间 的 分 配 比 例 ， 力 图 规 避 市 场 风 险 ， 提 高 配 置 效 率 。
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
1 、 科 技 主 题 上 市 公 司 股 票 的 界 定
科 技 进 步 是 经 济 增 长 的 不 竭 动 力 ， 科 技 的 发 展 深 刻 地 、 不 可 逆 转 地 改 变 着 社 会 面 貌 和 经
济 活 动 的 方 式 。 从 长 远 来 看 ， 科 技 将 是 经 济 社 会 发 展 的 永 恒 主 题 ； 从 短 期 来 看 ， 相 关 的 产 业
与 行 业 也 面 临 着 历 史 性 的 发 展 机 遇 。 根 据 《 国 家 “ 十 二 五 ” 科 学 和 技 术 发 展 规 划 》 ， “ 努 力 攻 克
和 掌 握 核 心 关 键 技 术 ， 推 动 高 新 技 术 产 业 化 ， 加 快 培 育 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 ” 已 经 成 为 “ 十
二 五 ” 期 间 科 技 发 展 规 划 的 基 本 要 求 之 一 。 因 此 在 中 国 的 经 济 转 型 之 路 上 ， 掌 握 核 心 技 术 、
以 科 技 创 新 为 动 力 的 企 业 将 会 具 有 更 大 的 增 长 潜 力 。
参 照 《 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 （ 2 0 0 6 - 2 0 2 0 ） 》 、 《 国 家 “ 十 二 五 ” 科 学 和 技 术
发 展 规 划 》 以 及 《 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 》 ， 本 基 金 所 指 的 科 技
类 上 市 公 司 ， 其 主 营 业 务 应 当 属 于 节 能 环 保 、 新 一 代 信 息 技 术 、 生 物 技 术 、 高 端 装 备 制 造 、
新 能 源 、 新 材 料 、 新 能 源 汽 车 、 现 代 农 业 技 术 、 现 代 服 务 业 技 术 和 民 生 科 技 等 十 大 产 业 。
未 来 如 果 由 于 经 济 发 展 、 技 术 进 步 或 政 策 调 整 造 成 科 技 主 题 的 覆 盖 范 围 发 生 变 动 ， 基 金
管 理 人 有 权 对 上 述 界 定 进 行 调 整 和 修 订 。
2 、 个 股 精 选 策 略
本 基 金 主 要 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 选 股 策 略 ， 基 于 对 上 市 公 司 成 长 性 和 估 值 水 平 的 综 合 考
量 ， 使 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 法 精 选 出 3 0 只 左 右 的 股 票 进 行 集 中 投 资 ， 使 前 3 0 大 科 技 主
题 重 仓 股 的 投 资 比 例 合 计 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % 。
（ 1 ） 首 先 ， 使 用 定 性 分 析 的 方 法 ， 从 科 研 能 力 、 市 场 前 景 以 及 公 司 治 理 结 构 等 方 面 对
上 市 公 司 的 基 本 情 况 进 行 分 析 。
在 科 研 能 力 方 面 ， 选 择 研 发 团 队 技 术 实 力 强 、 技 术 的 发 展 与 应 用 前 景 广 阔 并 且 在 技 术 上具 有 一 定 护 城 河 的 公 司 。
在 市 场 前 景 方 面 ， 需 要 考 量 的 因 素 包 括 市 场 的 广 度 、 深 度 、 政 策 扶 持 的 强 度 以 及 上 市 公
司 利 用 科 技 创 新 能 力 取 得 竞 争 优 势 、 开 拓 市 场 ， 进 而 创 造 利 润 增 长 的 能 力 。
公 司 治 理 结 构 的 优 劣 对 包 括 公 司 战 略 、 创 新 能 力 、 盈 利 能 力 乃 至 估 值 水 平 都 有 至 关 重 要
的 影 响 。 本 基 金 将 从 上 市 公 司 的 管 理 层 评 价 、 战 略 定 位 和 管 理 制 度 体 系 等 方 面 对 公 司 治 理 结
构 进 行 评 价 。
（ 2 ） 其 次 ， 使 用 定 量 分 析 的 方 法 ， 通 过 财 务 和 运 营 数 据 进 行 企 业 价 值 评 估 。 本 基 金 主
要 从 行 业 景 气 度 、 盈 利 能 力 、 成 长 能 力 以 及 估 值 水 平 等 方 面 进 行 考 量 。
1 ） 行 业 景 气 度
本 基 金 通 过 一 系 列 定 量 指 标 对 行 业 景 气 度 进 行 研 判 。 这 些 指 标 包 括 行 业 销 售 收 入 增 长
率 、 行 业 毛 利 率 和 净 利 率 、 原 材 料 和 成 品 价 格 指 数 以 及 库 存 率 等 。 通 过 与 历 史 和 市 场 平 均 水
平 进 行 比 较 ， 并 结 合 定 性 分 析 的 结 果 来 评 判 行 业 的 景 气 度 水 平 。
2 ） 盈 利 能 力
本 基 金 通 过 盈 利 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 创 造 利 润 的 能 力 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 净 资 产 收
益 率 （ R O E ） ， 毛 利 率 ， 净 利 率 ， E B I T D A / 主 营 业 务 收 入 等 。
3 ） 成 长 能 力
本 基 金 通 过 成 长 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 未 来 的 盈 利 增 长 速 度 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 E P S
增 长 率 和 主 营 业 务 收 入 增 长 率 等 。
4 ） 估 值 水 平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（ P / E ） 、 市 净 率 （ P / B ） 、 市 盈 增 长 比 率 （ P E G ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （ F C F F ， F C F E ） 和 企 业
价 值 / E B I T D A 等 。
（ 三 ） 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
在 进 行 固 定 收 益 类 资 产 投 资 时 ， 本 基 金 将 会 考 量 利 率 预 期 策 略 、 信 用 债 券 投 资 策 略 、 套
利 交 易 策 略 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略 、 资 产 支 持 证 券 投 资 和 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 ， 选 择
合 适 时 机 投 资 于 低 估 的 债 券 品 种 ， 通 过 积 极 主 动 管 理 ， 获 得 超 额 收 益 。
1 、 利 率 预 期 策 略
通 过 全 面 研 究 G D P 、 物 价 、 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量 ， 分 析 宏 观 经 济 运 行 的
可 能 情 景 ， 并 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 ， 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变
化 趋 势 及 结 构 。 在 此 基 础 上 ， 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 ， 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜度 变 化 趋 势 。
组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋 势 的 预 期 ， 制
定 出 组 合 的 目 标 久 期 ： 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的 久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降
时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。
2 、 信 用 债 券 投 资 策 略
根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 ， 分 析 企 业 债 券 、 公 司 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 、 业
务 发 展 状 况 、 市 场 竞 争 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素 ， 评 价 债 券 发 行 人 的 信
用 风 险 ， 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约 ， 评 价 债 券 的 信 用 级 别 ， 确 定 企 业 债 券 、 公 司 债 券 的 信
用 风 险 利 差 。
债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 企 业 财 务 结 构 、 偿 债 能 力 、 经 营 效 益 等 财 务 信 息 ， 同 时
需 要 考 虑 企 业 的 经 营 环 境 等 外 部 因 素 ， 着 重 分 析 企 业 未 来 的 偿 债 能 力 ， 评 估 其 违 约 风 险 水 平 。
3 、 套 利 交 易 策 略
在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 （ 比 如 国 债 与 金 融 债 ） 、 不 同 市 场 的 同 一 品 种 、 不
同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 采 取 积 极 策 略 选 择 合 适 品 种 进 行 交
易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 。 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比
如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时 这 种 稳 定
关 系 便 被 打 破 ， 若 能 提 前 预 测 并 进 行 交 易 ， 就 可 进 行 套 利 或 减 少 损 失 。
4 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 ， 同 时 兼 顾 其 债 券 价 值 和 转 换 期 权 价
值 ， 对 那 些 有 着 较 强 的 盈 利 能 力 或 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 的 可 转 换 债 券 进 行 重 点 投 资 。
本 管 理 人 将 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 包 括 所 处 行 业 的 景 气 度 、
成 长 性 、 核 心 竞 争 力 等 ， 并 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 ， 研 判 发 行 公 司 的 投 资 价 值 ； 基 于 对 利
率 水 平 、 票 息 率 及 派 息 频 率 、 信 用 风 险 等 因 素 的 分 析 ， 判 断 其 债 券 投 资 价 值 ； 采 用 期 权 定 价
模 型 ， 估 算 可 转 换 债 券 的 转 换 期 权 价 值 。 综 合 以 上 因 素 ， 对 可 转 换 债 券 进 行 定 价 分 析 ， 制 定
可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风 险 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略中 小 企 业 私 募 债 券 具 有 二 级 市 场 流 动 性 差 、 信 用 风 险 高 、 票 面 利 率 高 的 特 点 。 本 基 金 将
综 合 运 用 个 券 信 用 分 析 、 收 益 率 预 期 、 收 益 率 利 差 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 相 对 价 值 评 估 等 策 略 ，
结 合 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 影 响 的 分 析 ， 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同 基 础
上 ， 谨 慎 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。
本 基 金 将 特 别 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 分 析 。 通 过 对 宏 观 经 济 进 行 研 判 ， 根 据
经 济 周 期 的 景 气 程 度 ， 合 理 增 加 或 减 少 中 小 企 业 私 募 债 券 的 整 体 配 置 比 例 ， 降 低 宏 观 经 济 系
统 性 风 险 。 本 基 金 同 时 通 过 对 发 行 主 体 所 处 行 业 、 发 行 主 体 自 身 经 营 状 况 以 及 债 券 增 信 措 施
的 分 析 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 最 具 优 势 的 个 券 ， 保 证 本 金 安 全 并 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
本 基 金 同 时 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 。 在 投 资 决 策 中 ， 根 据 基 金 资 产 现 有 持
仓 结 构 、 资 产 负 债 结 构 、 基 金 申 赎 安 排 等 ， 充 分 评 估 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 的
影 响 ， 并 通 过 分 散 投 资 等 措 施 ， 提 高 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 。
（ 四 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 主 要 通 过 采
取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的 工 具 ：
1 、 运 用 权 证 与 标 的 资 产 可 能 形 成 的 风 险 对 冲 功 能 ， 构 建 权 证 与 标 的 股 票 的 组 合 ， 主 要
通 过 波 幅 套 利 及 风 险 对 冲 策 略 实 现 相 对 收 益 ；
2 、 构 建 权 证 与 债 券 的 组 合 ， 利 用 债 券 的 固 定 收 益 特 征 和 权 证 的 高 杠 杆 特 性 ， 形 成 保 本
投 资 组 合 ；
3 、 针 对 不 同 的 市 场 环 境 ， 构 建 骑 墙 组 合 、 扼 制 组 合 、 蝶 式 组 合 等 权 证 投 资 组 合 ， 形 成
多 元 化 的 盈 利 模 式 ；
4 、 在 严 格 风 险 监 控 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 股 票 、 波 动 率 等 影 响 权 证 价 值 因 素 的 深 入 研
究 ， 谨 慎 参 与 以 杠 杆 放 大 为 目 标 的 权 证 投 资 。
若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 最 新 规 定 执 行 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
中 证 8 0 0 指 数 收 益 率 × 6 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 4 0 %
中 证 8 0 0 指 数 是 由 中 证 指 数 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 统 一 指 数 , 它 的 样 本 选 自 沪 深
两 个 证 券 市 场 。 中 证 8 0 0 指 数 成 分 股 覆 盖 了 中 证 5 0 0 和 沪 深 3 0 0 的 所 有 成 分 股 ， 综 合 反
映 沪 深 证 券 市 场 内 大 中 小 市 值 公 司 的 整 体 状 况 ， 具 有 一 定 权 威 性 ， 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资
业 绩 比 较 基 准 。 中 证 综 合 债 券 指 数 是 一 个 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企业 债 、 央 票 及 短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 适 合 作 为 本 基 金 债 券 部 分 的 业 绩 基 准 。
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 基 金 在 运 作 过 程 中 将 维 持 0 % – 9 5 % 的 股 票 投 资 ， 其 余 资 产 投 资
于 债 券 及 其 他 具 有 高 流 动 性 的 短 期 金 融 工 具 。 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 指 数 与 债 券 指 数
的 权 重 确 定 为 6 0 % 和 4 0 % ， 并 用 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 代 表 债 券 资 产 收 益 率 。 因 此 ， “ 中
证 8 0 0 指 数 收 益 率 × 6 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 4 0 % ” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想
基 准 。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基
准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中
列 示 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及
货 币 市 场 基 金 ， 属 于 中 高 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ）
1 、 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产
的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 , 0 9 6 , 1 7 8 , 0 9 9 . 4 1 8 2 . 3 5
其 中 ： 股 票 3 , 0 9 6 , 1 7 8 , 0 9 9 . 4 1 8 2 . 3 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6 4 7 , 3 2 3 , 8 1 2 . 9 7 1 7 . 2 2
8 其 他 资 产 1 6 , 2 3 3 , 4 2 4 . 8 0 0 . 4 39 合 计 3 , 7 5 9 , 7 3 5 , 3 3 7 . 1 8 1 0 0 . 0 0
2 、 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ % ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 6 4 , 0 0 5 , 8 6 2 . 4 0 1 . 7 2
B 采 矿 业 2 9 , 0 8 0 , 2 8 3 . 2 0 0 . 7 8
C 制 造 业 2 , 0 9 9 , 8 6 1 , 5 9 0 . 4 8 5 6 . 3 0
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 8 5 , 1 4 9 , 8 1 2 . 8 2 2 . 2 8
F 批 发 和 零 售 业 1 8 , 9 1 9 , 8 8 9 . 0 0 0 . 5 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
5 4 0 , 9 5 5 , 8 6 7 . 7 1 1 4 . 5 0
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 7 0 , 0 9 9 , 7 5 9 . 9 2 1 . 8 8
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3 6 , 7 4 1 , 9 8 3 . 4 6 0 . 9 9
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 0 , 1 2 6 . 1 0 0 . 0 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 6 9 , 8 2 9 , 4 1 6 . 8 5 1 . 8 7
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 7 , 6 9 9 , 0 0 6 . 0 0 0 . 2 1
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 7 3 , 8 1 4 , 5 0 1 . 4 7 1 . 9 8
S 综 合 - -
合 计 3 , 0 9 6 , 1 7 8 , 0 9 9 . 4 1 8 3 . 0 2
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
1 0 0 2 5 2 2 浙 江 众 成 1 3 , 1 0 1 , 1 0 3 2 4 5 , 6 4 5 , 6 8 1 . 2 5 6 . 5 9
2 3 0 0 2 5 2 金 信 诺 6 , 8 7 7 , 9 2 9 2 2 7 , 8 6 5 , 7 8 7 . 7 7 6 . 1 13 0 0 2 0 2 3 海 特 高 新 1 1 , 3 7 1 , 9 1 0 1 9 7 , 0 7 5 , 2 0 0 . 3 0 5 . 2 8
4 6 0 3 4 5 6 九 洲 药 业 6 , 7 5 6 , 6 9 8 1 7 4 , 4 5 7 , 9 4 2 . 3 6 4 . 6 8
5 3 0 0 0 4 7 天 源 迪 科 6 , 9 6 2 , 5 5 1 1 3 8 , 9 0 2 , 8 9 2 . 4 5 3 . 7 2
6 0 0 2 7 7 3 康 弘 药 业 2 , 9 0 0 , 8 9 6 1 3 5 , 0 3 6 , 7 0 8 . 8 0 3 . 6 2
7 0 0 2 3 6 8 太 极 股 份 3 , 7 9 2 , 4 6 8 1 3 4 , 7 4 6 , 3 8 8 . 0 4 3 . 6 1
8 3 0 0 1 7 0 汉 得 信 息 8 , 8 0 0 , 0 0 0 1 3 3 , 5 8 4 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 8
9 3 0 0 0 0 5 探 路 者 6 , 3 5 1 , 0 1 5 1 0 5 , 3 6 8 , 8 0 5 . 7 5 2 . 8 3
1 0 0 0 2 2 1 5 诺 普 信 9 , 3 5 2 , 7 9 0 9 6 , 7 0 7 , 8 4 8 . 6 0 2 . 5 9
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披 露 等 ， 本 基 金 暂 不
参 与 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披 露 等 ， 本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交 易 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 在 本
报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
( 2 ) 本 基 金 所 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 , 2 7 6 , 6 3 8 . 6 5
2 应 收 证 券 清 算 款 1 3 , 9 8 5 , 4 8 5 . 4 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 2 2 , 8 6 4 . 4 1
5 应 收 申 购 款 8 4 8 , 4 3 6 . 2 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 6 , 2 3 3 , 4 2 4 . 8 0
( 4 ) 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券
( 5 ) 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 3 0 0 0 0 5 探 路 者 4 3 , 1 1 9 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 6 非 公 开 发 行
2 6 0 3 4 5 6 九 洲 药 业 1 0 , 3 2 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 8 非 公 开 发 行
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 4 年 8 月 1 3 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的
比 较 如 下 表 所 示 ( 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ) :
阶 段
份 额 净 值 增
长 率 ①
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 4 年 8 月
1 3 日 - 2 0 1 4
年 1 2 月 3 1
日
1 4 . 1 0 % 1 . 2 7 % 2 5 . 4 2 % 0 . 7 7 % - 1 1 . 3 2 % 0 . 5 0 %2 0 1 5 年 6 7 . 9 2 % 3 . 3 8 % 1 4 . 1 9 % 1 . 5 0 % 5 3 . 7 3 % 1 . 8 8 %
2 0 1 6 年 一 季
度
- 2 2 . 8 1 % 3 . 5 3 % - 8 . 6 7 % 1 . 5 8 % - 1 4 . 1 4 % 1 . 9 5 %
2 0 1 6 年 二 季
度
6 . 1 5 % 1 . 8 3 % - 0 . 6 7 % 0 . 7 1 % 6 . 8 2 % 1 . 1 2 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次
月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支
付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次
月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第 3 － 9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
（ 五 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整
不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定
媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 六 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
费 用 费 率 （ 设 申 购 金 额 为 M ）
申 购 费
M < 5 0 万 1 . 5 0 %
5 0 万 ≤ M < 2 0 0 万 1 . 0 0 %
2 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 8 0 %
M ≥ 5 0 0 万 固 定 费 用 1 0 0 0 元
2 、 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 1 . 5 % ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段
设 定 如 下 ：费 用 费率
赎回费
持有期限< 7 日 1.50%
全额计入基金资产
7 日 ≤ 持有期限 < 30 日 0.75%
30 日≤ 持有期限< 90 日 0.50% 75% 计入基金资产
90 日≤ 持有期限< 1 80 日 0.50% 50% 计入基金资产
180 日 ≤ 持有期限 < 365 日 0.20%
25% 计入基金资产
365 日≤ 持有期限< 730 日 0.10%
持有期限≥ 730 日 0%
3 、 转 换 费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代
销 机 构 的 基 金 转 换 业 务 ， 具 体 内 容 详 见 2014 年 9 月 16 日 发 布 的 《 宝 盈 科 技 30
灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、 赎回、 转换和定期定额投资业务的
公告》和其他有关基金转换公告。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 的 原 招 募
说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 和 相 关 财 务 数 据 的 截 止 时 间 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 ， 更 新 了 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 和 主 要 人 员 情 况 的 相
应 内 容 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 中 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 相 应 内 容 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 了 基 金 份 额 销 售 机 构 、 代 销 机 构 的 相 应 内 容 。
5 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 基 金 转 换 的 内 容 。
6 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
7 、 增 加 了 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” ， 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 。
8 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 披 露 了 本 期 已 刊 登 的 公 告 事 项 。
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 九 月 二 十 六 日
