中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（ 2 0 1 6 年 第 2 号 ）
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 2 月 1 1 日 生 效 。
重 要 提 示
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高
于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 8 月 1 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
本 基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 本 信 息 如 下 ：
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 3 月 1 8 日
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
总 经 理 ： 黄 鹏5 - 1
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务 。 【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 2 4 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 中 外 合 资 ）
注 册 资 本 ： 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 兰 嵘
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 ：
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 . 5 9 1 ％
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3 3 . 4 0 9 ％
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司 2 5 . 0 0 0 ％
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家 海
洋 局 管 理 司 主 任 科 员 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保 险 处 保 险 主 管 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会
计 ， 渤 海 1 3 / 0 3 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ， 1 0 / 1 5 、 1 1 / 1 9 、 0 6 / 1 7 合 作 区 联
管 会 财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石5 - 2
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国 际 有 限 公 司 副 总 经 理 。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 ，
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 。
历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ） 交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资
经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾
兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ，
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 无 锡 证 券 ） 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 、
证 券 投 资 部 投 资 主 管 、 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前
东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 。
T A Y S O O M E N G （ 郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加 坡 C o o p e r s & L y b r a n d 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主
管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监 ( 亚 太 区 , 日 本 除 外 ) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产 管 理 新 加 坡 执 行 长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 。
W E I D O N G W A N G （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现 任 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任 S i d l e y A u s t i n ( 盛 德 律 师 事 务 所 ) 芝5 - 3
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 M B A 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国 经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发 展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 。
2 、 监 事 会 成 员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合 规 总 监 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易 所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ，
中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计
财 部 岗 位 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽 核 审 计 部 经 理 。
D e n i s L E F R A N C （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得 洛 希 尔 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会 审 计 师 ， 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 ，
法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 法 遵 主 管 及 法 律 顾 问 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 常
务 副 总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限 公 司 北 亚 区 副 执 行 长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副 执 行 总 监 。
康 铁 祥 先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部 总 经 理 助 理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、 高 级 管 理 人 员5 - 4
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会
委 员 。 2 0 0 7 年 1 0 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心 总 经 理 ， 2 0 1 1 年 1 0 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 3 年 2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2 0 1 3 年 7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无 锡 市 统 计 局 秘 书 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。 2 0 0 4 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间 2 0 1 1 年 1 月 至 2 0 1 1 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ， 2 0 1 4 年 5 月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ， 2 0 1 5 年 4 月 至 今 任 本
公 司 常 务 副 总 经 理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。 2 0 0 6 年 9 月
进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。 2 0 1 5 年 5 月 至 今 任 本 公 司 督
察 长 兼 信 息 披 露 负 责 人 。
4 、 基 金 经 理
夏 春 晖 先 生 ， 悉 尼 科 技 大 学 会 计 金 融 专 业 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 江 西
省 新 余 市 分 行 信 贷 处 信 贷 员 、 正 大 期 货 经 纪 有 限 公 司 交 易 部 交 易 员 、 美 国 海
科 集 团 投 资 部 投 资 专 员 、 新 华 财 经 有 限 公 司 信 用 评 级 部 高 级 分 析 师 。 2 0 0 7
年 1 1 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 、 投 研 中 心 代 理 总 经 理
兼 研 究 副 总 监 兼 首 席 策 略 分 析 师 、 投 研 中 心 副 总 经 理 兼 研 究 总 监 兼 首 席 策 略
分 析 师 、 投 研 中 心 副 总 经 理 兼 首 席 策 略 分 析 师 ， 现 任 投 资 副 总 监 兼 首 席 策 略
分 析 师 。 2 0 1 0 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 7 月 任 中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 4 月 至 2 0 1 6 年 4 月 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 7 月 至 今 任 中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。5 - 5
5 、 历 任 基 金 经 理
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 2 月 1 1 日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
骆 泽 斌 2 0 1 5 年 2 月 1 1 日 - 2 0 1 5 年 4 月 7 日
许 定 晴 2 0 1 5 年 4 月 8 日 - 2 0 1 6 年 7 月 2 8 日
夏 春 晖 2 0 1 6 年 7 月 2 9 日 - 至 今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄 鹏 先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略
分 析 师 、 基 金 经 理 。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总 监 、 基 金 经 理 。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 、 基
金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ）
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 8 日
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
注 册 资 本 ： 2 5 2 . 2 0 亿 元
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
存 续 期 间 ： 持 续 经 营5 - 6
基 金 托 管 资 格 批 准 机 关 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 ： 周 颖
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 或 0 2 1 - 3 8 7 8 9 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w . z h f u n d . c o m
（ 2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 远 洋 大 厦 F 2 1 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 远 洋 大 厦 F 2 1 8
负 责 人 ： 李 想
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 9 3 5 8 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 5 2 9 2
联 系 人 ： 邹 意
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ）
公 司 网 站 ： w w w . z h f u n d . c o m
2 、 其 他 销 售 机 构5 - 7
（ 1 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 2 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传 真 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
联 系 人 ： 张 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 : w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 3 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电 话 ： 0 2 1 － 6 1 6 1 6 1 9 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 6
联 系 人 ： 高 天 、 杨 文 川
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
公 司 网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 4 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼5 - 8
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 施 传 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 7 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 0 5 1 2 4
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . s r c b . c o m
（ 5 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 王 海 燕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 1 7 1
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 2 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： h t t p : / / w w w . n b c b . c o m . c n /
（ 6 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 ： 沈 刚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
公 司 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 7 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号5 - 9
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 8 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 ： 田 薇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 9 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐 、 许 梦 园
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 0 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 范 力5 - 1 0
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
（ 1 1 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 6 5 6 、 4 8 9 0 2 0 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系 人 ： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 1 2 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 1 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 ： 吴 阳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 1 3 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 15 - 1 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 8 5 0 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 1 4 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . b h z q . c o m
（ 1 5 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号 6 、 1 6 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 0
公 司 网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 1 6 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 85 - 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 1 7 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 ： 顾 凌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 1 8 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 证 券 大 厦 1 0 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
联 系 人 : 安 岩 岩
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
公 司 网 址 ： w w w . n e s c . c n
（ 1 9 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ）
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n5 - 1 3
（ 2 0 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
（ 2 1 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 6 5 0 5 1 1 6 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 2 2 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三 、 四 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三 、 四 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
传 真 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 6 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m
（ 2 3 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司5 - 1 4
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 1 2 9 号 文 化 创 新 工 场 四 层 4 0 4
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 李 美
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 6 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 2 4 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 2 1 层 & 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 刘 聪 慧 / 徐 晓 荣
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 0 5 / 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 7 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 0 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m . c n
（ 2 5 ） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳
市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 ： 高 锋
联 系 人 ： 廖 苑 兰
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 4 8 6 8 8
网 址 ： w w w . k e y n e s a s s e t . c o m
（ 2 6 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司5 - 1 5
住 所 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 幢 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 2 7 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
（ 2 8 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
业 务 联 系 人 ： 郑 茵 华
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 2 9 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 徐 诚
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 3 95 - 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
公 司 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 3 0 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 吴 卫 东
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 / 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
公 司 网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 3 1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 朱 玉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 3 2 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 娣
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 3 3 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号5 - 1 7
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～
9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 3 4 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 盛 大
联 系 人 ： 徐 雪 吟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 5 - 6 3 5 5
公 司 网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
（ 3 5 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 - 1 2 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 史 丽 丽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 3 6 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越5 - 1 8
联 系 人 ： 周 斌
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
公 司 网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 3 7 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 1 0 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 7 2 7 室
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 刘 宝 文
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
（ 3 8 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
( 3 9 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 中 期 大 厦 8 层
法 定 代 表 人 ： 姜 新
联 系 人 ： 方 艳 美
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 55 - 1 9
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
( 4 0 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 陈 峥
联 系 人 ： 周 立 枫
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 7 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 4 1 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 ： 周 丹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 * 8 3 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： f u n d . b u n d t r a d e . c o m
（ 4 2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3
层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3
层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m5 - 2 0
( 4 3 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住 所 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 薛 长 平
联 系 电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 4 1 1 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
( 4 4 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 周 志 茹
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 3 5 9 9 1
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4 和 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 1 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 4 5 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 4 6 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层5 - 2 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二
层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 陈 铭 洲
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 1 1 7 6
公 司 网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
( 4 7 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 人 ： 何 庭 宇
联 系 电 话 ： 1 3 9 1 7 2 2 5 7 4 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 9 5 / 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
公 司 网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m
（ 4 8 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 1 2 号 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
联 系 人 ： 陈 勇 军
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 0 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
公 司 网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n
( 4 9 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室5 - 2 2
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 葛 佳 蕊
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
公 司 网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 5 0 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
( 5 1 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 陈 东
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 5 2 ) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司5 - 2 3
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 5 、 1 1 1 6 、 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 ： T A N Y I K K U A N
联 系 人 ： 叶 健
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 4 - 6 5 0 0 、 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
公 司 网 址 ： w w w . i f a s t p s . c o m . c n
（ 5 3 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 崔 丁 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
（ 5 4 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 ： 翟 文
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
公 司 网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
（ 5 5 ） 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 F5 - 2 4
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 F
法 定 代 表 人 ： 何 昆 鹏
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 9 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 7 7
联 系 人 ： 陈 姿 儒
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 5 0 0 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . j f z i n v . c o m
( 5 6 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉
联 系 人 ： 高 雪 超
联 系 电 话 ： 1 8 6 0 1 2 0 7 7 3 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0
公 司 网 址 ： w w w . q i a n d a o j r . c o m
( 5 7 ) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
联 系 人 ： 王 英 俊
客 户 服 务 电 话 ： 1 3 9 1 1 4 6 8 9 9 7
公 司 网 址 ： w w w . n i u n i u f u n d . c o m
（ 5 8 ） 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室5 - 2 5
法 定 代 表 人 ： 黄 欣
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 * 8 0 2
联 系 人 ： 戴 珉 微
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 7 6 7 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . z z w e a l t h . c n
( 5 9 ) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 1 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 许 现 良
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 2 0
联 系 人 ： 朱 翔 宇
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
公 司 网 址 ： w w w . l a n m a o . c o m
( 6 0 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 钱 燕 飞
电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 7 2 2 6
传 真 ： 0 2 5 - 6 6 0 0 8 8 0 0 - 8 8 7 2 2 6
联 系 人 ： 王 锋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
公 司 网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
（ 6 1 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀5 - 2 6
电 话 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
联 系 人 ： 徐 越
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m /
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 变 更 或 增 减 其 他 符 合 要 求 的 机
构 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 登 记 机 构
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
总 经 理 ： 黄 鹏
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 ： 周 琳
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 俞 卫 锋
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 孙 睿
经 办 律 师 ： 黎 明 、 孙 睿5 - 2 7
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 赵 钰
经 办 会 计 师 ： 薛 竞 、 赵 钰
四 、 基 金 的 名 称
中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
混 合 型 证 券 投 资 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 灵 活 的 资 产 配 置 和 策 略 精 选 个 股 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上
市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权 证 、
债 券 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 以
及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监
会 相 关 规 定 ) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。5 - 2 8
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 占 基 金 资 产 的 0 - 9 5 % ，
本 基 金 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5 % 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 走 势 、 财 政 货 币 政 策 分 析 、 不 同 行 业 发 展
趋 势 等 分 析 判 断 ， 采 取 自 上 而 下 的 分 析 方 法 ， 比 较 不 同 证 券 子 市 场 和 金 融 产
品 的 收 益 及 风 险 特 征 ， 动 态 确 定 基 金 资 产 在 权 益 类 和 固 定 收 益 类 资 产 的 配 置
比 例 。
2 、 股 票 投 资 策 略
（ 1 ） 行 业 精 选 策 略
本 基 金 主 要 从 宏 观 经 济 周 期 和 行 业 生 命 周 期 两 个 层 次 来 分 析 不 同 行 业 的
周 期 性 属 性 。
本 基 金 基 于 “ 投 资 时 钟 理 论 ” 对 宏 观 经 济 周 期 进 行 分 析 ， 将 宏 观 经 济 周
期 分 解 为 复 苏 、 过 热 、 滞 胀 和 衰 退 四 个 阶 段 ， 根 据 不 同 行 业 在 宏 观 经 济 周 期
各 阶 段 的 表 现 进 行 最 优 配 置 。
本 基 金 还 将 根 据 行 业 本 身 的 生 命 周 期 分 析 ， 将 行 业 生 命 周 期 分 为 创 始 期 、
成 长 期 、 成 熟 期 和 收 缩 期 四 个 阶 段 ， 本 基 金 重 点 加 强 对 成 长 期 行 业 和 成 熟 期
行 业 的 配 置 。
本 基 金 将 采 用 宏 观 经 济 周 期 分 析 为 主 ， 兼 顾 行 业 生 命 周 期 分 析 的 最 优 选
择 进 行 行 业 精 选 。
（ 2 ） 股 票 精 选 策 略
本 基 金 对 精 选 行 业 内 的 个 股 选 择 将 采 用 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方
法 ， 选 择 其 中 具 有 优 势 的 上 市 公 司 进 行 投 资 。
1 ） 定 量 方 式
本 基 金 将 对 反 映 上 市 公 司 质 量 和 增 长 潜 力 的 成 长 性 指 标 、 财 务 指 标 和 估
值 指 标 等 进 行 定 量 分 析 ， 以 挑 选 具 有 成 长 优 势 、 财 务 优 势 和 估 值 优 势 的 个 股 。
本 基 金 考 察 的 成 长 指 标 主 要 包 括 ： 主 营 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 。5 - 2 9
本 基 金 考 察 的 财 务 指 标 主 要 包 括 ： 净 资 产 收 益 率 、 资 产 负 债 率 。
本 基 金 考 察 的 估 值 指 标 主 要 包 括 ： 市 盈 率 、 市 盈 率 / 净 利 增 长 率 。
2 ） 定 性 方 式
本 基 金 主 要 通 过 实 地 调 研 等 方 法 ， 综 合 考 察 评 估 公 司 的 核 心 竞 争 优 势 ，
重 点 投 资 具 有 较 高 进 入 壁 垒 、 在 行 业 中 具 备 比 较 优 势 的 公 司 ， 并 坚 决 规 避 那
些 公 司 治 理 混 乱 、 管 理 效 率 低 下 的 公 司 ， 以 确 保 最 大 程 度 地 规 避 投 资 风 险 。
3 、 债 券 投 资 策 略
（ 1 ） 久 期 配 置 ： 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
利 用 宏 观 经 济 分 析 模 型 ， 确 定 宏 观 经 济 的 周 期 变 化 ， 主 要 是 中 长 期 的 变
化 趋 势 ， 由 此 确 定 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周
期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产 配 置
的 基 本 方 向 和 特 征 。 结 合 货 币 政 策 、 财 政 政 策 以 及 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析 ，
根 据 收 益 率 模 型 为 各 种 固 定 收 益 类 金 融 工 具 进 行 风 险 评 估 ， 最 终 确 定 投 资 组
合 的 久 期 配 置 。
（ 2 ） 期 限 结 构 配 置 ： 基 于 数 量 化 模 型 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
在 确 定 组 合 久 期 后 ， 通 过 研 究 收 益 率 曲 线 形 态 ， 采 用 收 益 率 曲 线 分 析 模
型 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估 ， 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收 益
进 行 分 析 。 通 过 优 化 资 产 配 置 模 型 选 择 预 期 收 益 率 最 高 的 期 限 段 进 行 配 比 组
合 ， 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方
案 。
子 弹 组 合 ， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠 铃 组 合 ， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯 形 组 合 ， 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
（ 3 ） 债 券 类 别 配 置 / 个 券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资
产 配 置 。
本 基 金 根 据 利 率 债 券 和 信 用 债 券 之 间 的 相 对 价 值 ， 以 其 历 史 价 格 关 系 的
数 量 分 析 为 依 据 ， 同 时 兼 顾 特 定 类 别 收 益 品 种 的 基 本 面 分 析 ， 综 合 分 析 各 个
品 种 的 信 用 利 差 变 化 。 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融
资 券 、 可 分 离 可 转 债 等 信 用 债 券 ， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 等 利 率 债5 - 3 0
券 ， 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
个 券 选 择 ： 基 于 各 个 投 资 品 种 具 体 情 况 ， 自 下 而 上 的 资 产 配 置 。
个 券 选 择 应 遵 循 如 下 原 则 ：
相 对 价 值 原 则 ： 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 ， 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的
品 种 。
流 动 性 原 则 ： 其 它 条 件 类 似 ， 选 择 流 动 性 较 好 的 品 种 。
4 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 支 持 证 券 的 质 量 和
构 成 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量
的 全 方 面 分 析 ， 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 ， 力 求 在 控 制 投
资 风 险 的 前 提 下 尽 可 能 的 提 高 本 基 金 的 收 益 。
5 、 权 证 投 资 策 略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 ，
有 利 于 基 金 资 产 增 值 。 本 基 金 将 运 用 期 权 估 值 模 型 ， 根 据 隐 含 波 动 率 、 剩 余
期 限 、 正 股 价 格 走 势 ， 并 结 合 本 基 金 的 资 产 组 合 状 况 进 行 权 证 投 资 。
九 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
（ 一 ） 投 资 决 策 依 据
1 、 依 据 投 资 研 究 人 员 对 国 内 宏 观 经 济 、 政 策 、 行 业 和 上 市 公 司 的 综 合
分 析 研 究 进 行 决 策 ；
2 、 依 据 对 国 内 证 券 市 场 的 阶 段 表 现 、 活 跃 程 度 和 发 展 趋 势 的 判 断 进 行
决 策 ；
3 、 依 据 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 决 策 ；
4 、 风 险 控 制 贯 穿 投 资 过 程 各 环 节 。
（ 二 ） 投 资 决 策 流 程
为 明 确 投 资 各 环 节 的 业 务 职 责 ， 防 范 投 资 风 险 ， 基 金 管 理 人 建 立 规 范 的
投 资 流 程 。
1 、 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票 / 债 券 资 产 投 资 比 例 ， 形 成 基5 - 3 1
金 投 资 的 投 资 决 议 。
2 、 研 究 部 和 金 融 工 程 部 等 提 出 个 股 、 行 业 选 择 、 数 量 化 投 资 方 案 ， 为
基 金 经 理 和 投 资 决 策 委 员 会 提 供 投 资 参 考 依 据 。
3 、 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 在 研 究 部 和 金 融 工 程 部 等 提
出 的 方 案 的 基 础 上 构 建 投 资 组 合 。
4 、 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ， 执 行 交 易 ， 交 易 进 行 过 程 中 ， 交 易 员
及 时 反 馈 市 场 信 息 。
5 、 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 跟 踪 、 评 估 、 控 制 ， 对 投 资
组 合 的 绩 效 进 行 分 析 。
十 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 对 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 0 - 9 5 % ；
（ 2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的 1 0 ％ ；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金 资 产 净 值 的 0 . 5 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值5 - 3 2
的 2 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总 量 ；
（ 1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ；
（ 1 5 ） 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
（ 1 6 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个
交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合
同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活5 - 3 3
动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 的 证
券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ，
遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机
制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托
管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事
会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每
半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 5 % 。
其 中 ， 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机
构 一 年 期 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。
本 基 金 以 实 现 长 期 稳 定 增 值 作 为 投 资 目 标 ， 力 争 在 混 合 型 基 金 的 投 资 限
定 之 下 ， 追 求 较 好 的 投 资 回 报 。 一 年 期 银 行 定 期 存 款 作 为 收 益 稳 定 的 产 品 ，
较 符 合 本 基 金 的 收 益 预 期 性 质 。 因 此 ， 本 基 金 采 用 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率
（ 税 后 ） + 5 % 作 为 业 绩 比 较 基 准 ， 与 本 基 金 追 求 的 预 期 收 益 水 平 相 符 。5 - 3 4
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协
商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 ， 适 当 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 ， 其 预 期 风
险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本
报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实
性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数
据 未 经 审 计 。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值 为 6 5 , 4 8 7 , 0 4 0 . 5 5 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 0 . 6 6 9 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为
0 . 6 6 9 元 。
其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 9 , 8 1 2 , 8 8 0 . 6 5 5 9 . 9 2
其 中 ： 股 票 3 9 , 8 1 2 , 8 8 0 . 6 5 5 9 . 9 2
2 固 定 收 益 投 资 - -5 - 3 5
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
2 2 , 7 7 7 , 6 6 0 . 5 7 3 4 . 2 8
7 其 他 资 产 3 , 8 5 0 , 1 5 1 . 3 2 5 . 7 9
8 合 计 6 6 , 4 4 0 , 6 9 2 . 5 4 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 7 , 9 5 5 , 2 5 3 . 3 4 2 7 . 4 2
C 制 造 业 1 6 , 3 4 4 , 2 0 0 . 8 9 2 4 . 9 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
- -
E 建 筑 业 2 0 , 9 2 0 . 0 0 0 . 0 3
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 3 2 3 , 0 0 4 . 3 8 0 . 4 9
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
- -
J 金 融 业 4 , 9 8 6 , 7 6 3 . 8 0 7 . 6 1
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 8 2 , 7 3 8 . 2 4 0 . 2 8
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 3 9 , 8 1 2 , 8 8 0 . 6 5 6 0 . 8 05 - 3 6
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 9 8 8 赤 峰 黄 金 2 1 0 , 0 5 5 3 , 9 1 7 , 5 2 5 . 7 5 5 . 9 8
2 6 0 0 5 4 7 山 东 黄 金 8 4 , 7 4 9 3 , 2 9 7 , 5 8 3 . 5 9 5 . 0 4
3 6 0 1 1 9 8 东 兴 证 券 1 2 1 , 0 0 0 2 , 9 5 7 , 2 4 0 . 0 0 4 . 5 2
4 3 0 0 0 1 1 鼎 汉 技 术 1 2 3 , 4 6 4 2 , 8 9 7 , 7 0 0 . 0 8 4 . 4 2
5 0 0 2 0 0 7 华 兰 生 物 8 7 , 4 6 0 2 , 7 4 6 , 2 4 4 . 0 0 4 . 1 9
6 6 0 0 3 9 5 盘 江 股 份 3 2 5 , 5 0 0 2 , 6 8 8 , 6 3 0 . 0 0 4 . 1 1
7 0 0 0 9 8 3 西 山 煤 电 3 2 6 , 4 0 0 2 , 6 6 0 , 1 6 0 . 0 0 4 . 0 6
8 6 0 1 0 6 9 西 部 黄 金 1 0 9 , 3 0 0 2 , 5 3 6 , 8 5 3 . 0 0 3 . 8 7
9 0 0 2 1 5 5 湖 南 黄 金 1 6 3 , 7 0 0 2 , 1 5 5 , 9 2 9 . 0 0 3 . 2 9
1 0 6 0 1 5 5 5 东 吴 证 券 1 5 1 , 4 5 7 2 , 0 2 9 , 5 2 3 . 8 0 3 . 1 0
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 贵 金 属
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细5 - 3 7
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票 库 之 外 的 股 票 。
（ 3 ） 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 0 8 , 3 8 9 . 4 9
2 应 收 证 券 清 算 款 3 , 6 8 4 , 3 1 6 . 8 3
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 , 2 4 5 . 3 2
5 应 收 申 购 款 5 4 , 1 9 9 . 6 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 , 8 5 0 , 1 5 1 . 3 2
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。5 - 3 8
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ） ：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④ ① - ③ ② － ④
2 0 1 5 . 2 . 1 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 - 9 . 4 0 % 2 . 8 2 % 6 . 2 5 % 0 . 0 2 % - 1 5 . 6 5 % 2 . 8 0 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 6 . 3 0 - 2 6 . 1 6 % 2 . 2 0 % 3 . 0 5 % 0 . 0 2 % - 2 9 . 2 1 % 2 . 1 8 %
自 基 金 成 立 以 来 至 今 - 3 3 . 1 0 % 2 . 6 2 % 9 . 4 9 % 0 . 0 2 % - 4 2 . 5 9 % 2 . 6 0 %
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 5 年 2 月 1 1 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来 表 现 。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费5 - 3 9
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 0 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人
与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人
与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 证 券 账 户 开 户 费 用
证 券 账 户 开 户 费 经 管 理 人 与 托 管 人 核 对 无 误 后 ， 自 本 基 金 成 立 一 个 月 内
由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 划 付 ， 如 基 金 财 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用 ， 由
基 金 管 理 人 于 本 基 金 成 立 一 个 月 后 的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付 ， 基 金 托 管 人 不
承 担 垫 付 开 户 费 用 义 务 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：5 - 4 0
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 财 产 的 损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法
规 执 行 。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（ 一 ） 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（ 二 ） 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 三 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资
料 进 行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 九 月 二 十 四 日
