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国泰基金:关于上海汇付金融服务有限公司新增销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资业务、转换业务及开展申购费率优惠活动的公告查看PDF公告

关于 上 海汇付金融服务有 限公司 新增销售国 泰基金旗下部分基 金并
开通定 期定额投资业务、 转换业务及 开展申 购费率优惠活动的 公告 
 
国泰基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本公 司 ” ) 已 与 上海 汇付 金融 服务 有限 公司 (以 下
简称 “汇 付金 融 ”) 签订 了以下基 金的 基金销 售协 议。经双 方协 商一致 , 汇 付金融 于 2016
年 9 月 27 日起 新增 销售 本 公司旗下 管理 的 以下 基金 并开通 定期 定额 投资 业务 、转换 业务 、
开展申购 费 率优 惠活 动 。 投资者 可通 过安 卓手 机客 户端 “ 天天 盈基 金” 办理 基金 的 开户 、 申
购、赎 回等 业务 。具 体公 告如下 : 
 
一、具 体基 金列 表及 业务 范围 : 
基金代码 基金名称 定投下限 (元) 转换业务 
000218 国泰黄金 交易型 开放式 证 券投资基 金联接 基金 100 开通 
001265 国泰兴益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(A 类) 100 开通 
002458 国泰民利 保本混 合型证 券 投资基金 暂不开通 开通 
160211 国泰中小 盘成长 混合型 证 券投资基 金(LOF) 100 不开通 
160212 国泰估值 优势混 合型证 券 投资基金(LOF) 100 不开通 
160213 国泰纳斯 达克 100 指数 证 券投资基 金* 100 不开通 
160215 国泰价值 经典混 合型证 券 投资基金(LOF) 100 不开通 
160216 国泰大宗 商品配 置证券 投 资基金(LOF)* 100 不开通 
160217 国泰信用 互利分 级债券 型 证券投资 基金 100 不开通 
160218 国泰国证 房地产 行业指 数 分级证券 投资基 金 100 不开通 
160219 国泰国证 医药卫 生行业 指 数分级证 券投资 基金 100 不开通 
160220 国泰民益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(LOF)(A 类) 100 不开通 
160221 国泰国证 有色金 属行业 指 数分级证 券投资 基金 100 不开通 
160222 国泰国证 食品饮 料行业 指 数分级证 券投资 基金 100 不开通 
160224 国泰深证TMT50 指数分 级 证券投资 基金 100 不开通 
160225 国泰国证 新能源 汽车指 数 证券投资 基金(LOF ) 100 不开通 
519020 国泰金泰 平衡混 合型证 券 投资基金(A 类) 100 不开通 
519021 国泰金鼎 价值精 选混合 型 证券投资 基金 100 不开通 
519606 国泰金鑫 股票型 证券投 资 基金 100 不开通 
注 : 由于 外 汇额 度限 制 ,自2016年2 月24 日 起, 上述 表 格内 标*的QDII基金(国泰大
宗 商品配 置证券 投资基 金(LOF)、 国泰纳 斯达克100 指 数证券 投资基 金) 暂停申 购及定 期
定额投资 业务。 自上述 基 金恢复申 购业务 之日起 , 将参与 汇 付金融 相关业 务 及活动。 
 
二、 “ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 公司 指定的 销售 机构 申请 , 约 定每期 扣款时间、 扣款 金额 、 扣 款方 式, 由 指定 销售 机构 于每 期约定 扣款 日, 在投 资者 指定资 金账 户内
自动完 成扣 款和 基金 申购 申请的 一种 长期 投资 方式 。 定期定 额申 购费 率与 普通 申购费 率相 同 ,
每期扣款 金额 最低为100 元 。销售机 构将 按照与 投资 者申请时 所约 定的每 月固 定扣款日 、扣
款金额 扣款 ,若 遇非 基金 交易日 时, 扣款 是否 顺延 以销售 机构 的具 体规 定为 准。 
 
三、 “基 金转 换业 务 ” 是指 投资者 在同 一销 售机 构持 有本公 司管 理的 开放 式基 金基金 份
额后, 可将 其持 有的 基金 份额直 接转 换成 本公 司管 理的由 该销 售机 构销 售的 其他开 放式 基
金的基 金份 额, 而不 需要 先赎回 已持 有的 基金 份额 ,再申 购目 标基 金的 一种 业务模 式。 
1 、适 用投 资人 范围 
基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有 本 公司 旗 下任 一只 自TA 基金 基金份 额
的个人 投资 者、 机构 投资 者以及 合格 的境 外机 构投 资者。 
2 、基 金转 换费 用 
基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成, 具体 收
取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 差异 情况 和赎回 费率 而定 。 基金 转换 费用由 基金 份
额持有 人承 担。 
(1) 转入 基金 申购 补差 费 :按照 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 率的 差额 收取 补差费 。
转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费率 低于 转入 基金的 申购 费率 的 , 补 差费 率为转 入基 金
和转出 基金 的申 购费 率差 额; 转出 基金 金额 所对 应的 转出基 金申 购费 率高 于转 入基金 的申 购
费率的 ,补 差费 为零 。 
(2 ) 转出 基金 赎回 费: 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 其 中按 相关基 金
招募说 明书 规定 的比 例归 转出基 金基 金财 产, 其余 作为注 册登 记费 和相 关的 手续费 。 
3 、转 换份 额的 计算 公式 
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基 金
的赎回 费 ” 算法 ,计 算公 式如下 : 
净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G ) 
转换补 差费 用= [B ×C×(1 -D)/ (1+G )] ×G


转入份 额= 净转 入金 额 / E


其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 申购 补差 费率 , 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 , 则申 购补 差费率G为 零; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 本公 司 可 以根 据市场 情况 调整 基金 转换 费率, 调整 后的基 金转 换费 率应 及时 公告。 例如: 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额, 持 有期 为100 天, 决定 转换 为国 泰 金鹰增 长 混 合型 证券 投资 基金, 假设 转换 当日 转出 基金( 国泰 金 龙行业 )份 额净 值是1.200 元,转 入基 金( 国泰 金鹰 增长混合 ) 份额 净值 是1.300 元 ,转 出 基金对 应赎 回费 率为0.2 % ,转入 基金 申购 补差 费率 为0.3 %, 则可 得到 的转 换 份额为 : 净转入 金额 = 10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )=119,401.79 元 转换补 差费 用= [10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )]×0.3% =358.21 元 转入份 额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即: 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 , 持有 期为 100 天 ,决 定转 换为 国泰 金 鹰增长 混合 型 证 券投 资基 金,假 设转 换当 日转 出基 金份额 净值 是 1.200 元, 转入 基金 的份 额 净值是1.300 元 ,则 可得 到的转 换份 额91,847.53 份。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ,无 法按 差值 进行计算 , 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4 、基 金转 换的 业务 规则 (1) 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理, 且该 销售 机构须 同时 销售 拟转 出基 金及拟 转 入基金 。 (2) 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。投 资者 办理 基金转 换业 务时 ,转 出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态, 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 (3) 基金 转换 采取 未知 价 法,即 以申 请受 理当 日转 出、转 入基 金的 基金 份额 净值为 基 础进行 计算 。 (4) 正常 情况 下, 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申 请进行 有效 性确 认。 在T +2 日后 (包 括该 日) 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情况。 (5) 基金 转 换 的最 低申 请 为100 份, 各基 金转 换的 最 低申请 份额 详见 相关 公告及 规 定。 如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 , 需 一次 性全 额转 出。 单 笔转 入申 请不受 转入 基金 最低 申购 限额限 制。 (6) 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时 ,为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ,基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级,基 金管 理 人可根 据基 金资 产组 合情 况, 决定 全额 转出或 部分 转出 , 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 , 将 采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 , 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。 (7) 目前 , 本 公司 旗下 的 开放式 基金 均采 用前 端收 费模式 ,故 投资 者转 入的 基金份 额 将被自 动记 入前 端收 费模 式下, 且持 有人 对转 入基 金的持 有期 限自 转入 之日 起计算 。 5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 , 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基 金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。 6 、重 要提 示 (1) 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的 本公司 旗下 管理 的基 金, 且拟转 出基 金及 拟转 入基 金已在 该销 售机 构开 通转 换业务 。 (2) 本公 司 旗 下新 发售 基 金的转 换业 务规 定, 以届 时公告 为准 。 (3) 通过 本公 司 网 上交 易 平台办 理基 金转 换业 务的 有关事 项请 参见 本公 司 公 布的基 金 网上交 易相 关业 务规 则或 公告等 文件 。 (4) 本公 司 有 权根 据市 场 情况或 法律 法规 变化 调整 上述转 换的 程序 及有 关限 制,在 实 施日前 依照 《 信息披 露管 理办法 》 的有 关规定 , 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒介 公告。 (5) 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。 四 、优 惠费 率及 约定 2016 年9 月27 日起, 客 户 可通过 安卓 手机 客户 端 “ 天天盈 基金 ” 申 购以 上指 定开放 式 基金产 品给 予申 购费 率优 惠: 1 、 原申购 费率 高 于 0.6% 的, 实 行 4 折 折扣 率优 惠; 如 按 4 折优惠 后申 购费 率低 于 0.6% , 则按 0.6% 计 算申 购手 续费 ,并据 此重 新计 算折 扣率 ; 2 、 原申 购费 率低 于 0.6% 的,按 照原 费率 执行 ; 3 、 原申 购费 率为 单笔 固定 金额 的 ,按 照原 费率 执行 。 4 、 本 优惠活 动仅 适用于 处 于正常 申购期 的基金 产品 的前端 收费模 式的申 购手 续费, 不 包括各 基金 的后 端收 费模 式的申 购手 续费 、 处 于基 金募集 期的 基金 认购 费 、 定期定 额投 资业 务的申 购手 续费 以及 基金 转换业 务的 基金 手续 费 。 各基金 原费 率请 详见 各基 金相关 法律 文件 及本 公司 发布的 最新 业务 公告 。 五 、 投资 者可 以通 过 汇 付金 融 的安 卓手 机客 户端 “ 天天 盈基金 ” 办理 开放 式基 金的 开户、 申购、 定期 定额 投资 、赎 回、转 换等 业务 。 六 、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜: 1 、上 海汇 付金 融服 务有 限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 客户服 务电话 :400-820-2819 手机客 户端 :天 天盈 基金 2 、国 泰基 金管 理有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 公平 路18号8 号楼 嘉昱 大厦16-19 层 客户服 务电 话:400-888-8688 网址:www.gtfund.com


本公告 的解 释权 归国 泰基 金管理 有限 公司 所有 。 风险提 示 : 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但不保 证 基 金一定 盈利 , 也 不保 证最 低 收益。 投资 者投 资于 本公 司 管理的 基金 时应 认真 阅读 《 基金合 同 》 、 《 招募 说明 书 》 等法 律文 件,并 注意 投资 风险 。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 九月 二十 六日