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西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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西部利得 合享 债券型证 券投 资基金开 放日 常申购、
赎回及转 换和 定期定额 投资 业务的公 告
公 告送 出日期 ：2016 年 9 月 24 日
1 公 告基本 信息
基金名 称 西部利 得合 享债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 西部利 得合 享
基金主 代码 675041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 25 日
基金管 理人 名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
公告依 据
《中华人 民共和 国证券 投 资基金法》 、 《公开 募集证 券投
资基金运 作管理办 法》等 法律法规 以及《西 部利得 合享
债券型证 券投资 基金基 金 合同》 、 《西 部利得 合享债 券型
证券投资 基金招 募说明 书》 、 《西部利 得合享 债券型 证 券
投资基 金份 额发 售公 告》 等
申购起 始日 2016 年 9 月 26 日
赎回起 始日 2016 年 9 月 26 日
转换转 入起 始日 2016 年 9 月 26 日
转换转 出起 始日 2016 年 9 月 26 日
定期定 额投 资起 始日 2016 年 9 月 26 日
下属分 级基 金的 基金 简称 西部利 得合 享 A 西部利 得合 享 C
下属分 级基 金的 交易 代码 675041 675043
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎 回 、 转换 、
定期定 额投 资
是 是
2 日 常申购 、赎 回 及转换 和定 期定额 投资 业务的 办理 时间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交
易所的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规
定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场， 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基
金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 进行 公告 。
3 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
投资人 通过 本基 金代 销机 构及网 上交 易系 统办 理申 购时， 单笔 申购 最低 金额 为 10.00 元（含西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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申购费 ） ， 每笔 追加 申购 的 最低金 额 为 10.00 元 （含 申购费 ） 。 通过 直销 机构 首 次申购 的最 低金 额
为 50,000.00 元 （含 申购 费） ， 追加 申购 最低 金额 为 1,000.00 元（ 含申 购费 ） ，已 有认/ 申 购本 基
金记录的投资 人不受首 次 申购最低金额 的限制， 但 受追加申购最 低金额的 限 制。代销机 构的投资
人欲转入直销 机构进行 交 易要受直销机 构最低金 额 的限制。投资 人可多次 申 购，对单个 投资人累
计持有 份额 不设 上限 限制 。
3.2 申购费 率
1 、基 金份 额的 申购 费用
本基 金 A 类基 金份 额在 投 资人申 购时 收取 申购 费 ，C 类 基金 份额 不收 取申 购 费。 申购 费用 不
列入基 金财 产 ， 由 申购 A 类基金 份额 的投 资人 承担 ， 主 要用 于本 基金 的市 场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
本基 金 A 类基 金份 额的 申 购费率 如下 表所 示：
申购金额 M （含申购 费） 费率
M ＜100 万元 0.80%
100 万元≤M ＜300 万元 0.50%
300 万元≤M ＜500 万元 0.30%
500 万元≤M 1000 元/ 笔
4 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每笔 赎回 申请 不得低 于 10 份 基金 份额 。 基金份 额持 有人
赎回时 或赎 回后 将导 致在 销售机 构 （网 点） 保 留的 基 金份额 余额 不 足 10 份的， 在赎回 时须 一次 性
全部赎 回。
4.2 赎回费 率
本基金 A 类 基金 份额 与 C 类基金 份额 的赎 回费 率随 基金 份 额持 有人 对该 类 份 额持有 时间 的 增
加而递 减。 本基 金A 类基 金份额 的赎 回费 率如 下：
持有时 间（T） 赎回费 率
T＜6 个月 0.10%
6 个月 ≤T 0% 西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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对于持 续持 有A 类基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ； 对 于持
续持 有A 类 基金 份额 大于 或等 于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费 的25% 计入 基金 财产。 赎回 费用 未归
入基金 财产 的 部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 ：
持有时 间（T） 赎回费 率
T＜30 日 0.10%
30 日 ≤T 0%
对于持 续持 有C 类基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 。 赎 回费
用未归 入 基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
5 日 常转换 业务
5.1 转换费 率
1 、转 换费 用由 二部 分组 成 ：转出 基金 赎回 费和 转入 基金与 转出 基金 的申 购补 差费。
2 、 赎 回费 ： 赎 回费 用由 赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份
额时收 取。 如涉 及的 转出 基金有 赎回 费用 的， 收取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 用 100% 归
入基金 财产 。
3 、 申 购补 差费 ： 按 照转 入 基金与 转出 基金 的申 购费 的差额 收取 补差 费。 转出 基金金 额所 对应
的转出 基金 申购 费率 低于 转入基 金的 申购 费率 的， 补差费 率为 转入 基金 和转 出基金 的申 购费 率差
额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申购 费率 的补 差费为 零。 从申 购费
率低的 基金 向申 购费 率高 的基金 转换 时， 收取 申购 补差费 用； 从申 购费 率高 的基金 向申 购费 率低
的基金 转换 时， 不收 取申 购补差 费用 。
4 、 投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ， 基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。 计算基 金转 换费
用所涉 及的 赎回 费率 和申 购费率 均按 正常 费率 执行 。
5 、 转换 费用 以 人 民币 为单 位， 计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产
生的损 失由 基金 财产 承担 ，产生 的收 益归 基金 财产 所有。
6 、 如 遇申 购费 率优 惠活 动 ， 基金 转换 费用 的构 成同 样适用 于前 述规 则， 即基 金转换 费用 由基
金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。
7 、 各基 金赎 回费 率以 及各 基金申 购费 率请 参照 相应 基金的 招募 说明 书 ， 或 参 照本公 司优 惠活
动公告 。
8 、转 换份 额的 计算 公式 西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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（1 ） 费用
转换费 用＝ 赎回 费＋ 申购 补差费
赎回费 ＝转 出基 金份 额× 当 日转出 基金 份额 净值× 转出 基金赎 回费 率
申购补 差费 ＝（ 转出 基金 份额× 当 日转 出基 金份 额净 值－赎 回费 ）× 申 购补
差费率/ （1+ 申 购补 差费 率 ）
（2 ） 金额 与份 额
转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额/ 转入 基金当 日基 金份 额净 值
（3 ） 例如 ：
a. 转入 基金的 申购 费率 ＞ 转出基 金的 申购 费率 ：
转出基 金申 购费 率为 0.8% ，转 出基 金赎 回费 率为 0.1% ， 转出 基金 当日基 金 份额净 值为
1.000 元， 转入 基金 申购 费率为 1.5% ，转 入基 金 当日基 金份 额净 值为 2.000 元，转 出份 额为
500,000.00 份。
转出金 额=500,000.00 份× 1.000 元=500,000.00 元
转换费 用=500,000.00 元× 0.1% ＋500,000.00 元× （1-0.1% ）× 0.7%/
（1+0.7% ）=500.00 元+3,472.19 元=3,972.19 元
转入金 额=500,000.00 元-3,972.19 元=496,027.81 元
转入份 额=496,027.81 元÷ 2.000 元=248,013.91 份
b. 转出 基金的 申购 费率 ≥ 转 入基金 的申 购费 率：
转出基 金申 购费 率为 1.2% ，转 出基 金赎 回费 率为 0.5% ， 转出 基金 当日基 金 份额净 值为
1.000 元， 转入 基金 申购 费率为 0.8% ，转 入基 金 当日基 金份 额净 值为 2.000 元，转 出份 额为
500,000.00 份。
转出金 额=500,000.00 份× 1.000 元=500,000.00 元
转换费 用=500,000.00 元× 0.5%=2,500.00 元
转入金 额=500,000.00 元-2,500 元=497,500.00 元
转入份 额=497,500.00 元÷ 2.000 元=248,750.00 份
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
1 、本 基金 在直 销柜 台、 网 上直销 及代 销机 构开 通了 转换业 务， 详情 请咨 询各 销售机 构。
2 、基 金转 换的 申请 方式 西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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基金份额持有 人必须根 据 基金管理人和 基金销售 机 构规定的手续 ，在开放 日 的交易时间段 内
提出基金转换 申请。投 资 人办理基金转 换业务时 ， 转出方的基金 必须处于 可 赎回状态， 转入方的
基金必须处于 可申购状 态 。基金转换只 能在同一 销 售机构进行， 转换的两 只 基金必须都 是同一销
售机构 同时 代理 销售 的本 公司管 理的 基金 。
3 、基 金转 换申 请的 确认
基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 工作 日对 该 交
易的有 效性 进行 确认 。 投 资 人可 在 T+2 工作 日及 之后 到其提 出基 金转 换申 请的 网点进 行成 交查 询 。
基 金份 额持 有人 申请 转换时 ，遵 循 “ 先进 先出 ” 的原则 ，即 份额 登记 日期 在前的 先转 换出 ，份
额登记日期在 后的后转 换 出，如果转换 申请当日 ， 同时有赎回申 请的情况 下 ，则遵循先 赎回后转
换的处 理原 则。
4 、转 换的 数额 限制
基 金转 换遵 循 “ 份额 转换 ” 的 原则 ，转 换申 请份 额精确 到小 数点 后两 位。 本公司 基金 单笔 转换
申 请的 最低 份额 为 500 份 ，基 金份 额持 有人 可将其 全部 或部 分基 金份 额转换 。单 笔转 换申 请不
受转入 基金 最低 申购 金额 的限制 。
6 定 期定额 投资 业务
1 、定 期定 额投 资业 务的 办 理时间
本基金 办理 定期 定额 投资 业务（ 以下 简称 “ 基金 定投 ” ）的时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券
交易所 交易 日的 交易 时间 ，但基 金管 理人 根据 法律 法规、 中国 证监 会的 要求 或基金 合同 的规 定公
告暂停 基金 定投 业务 时除 外。各 销售 机构 的具 体业 务办理 时间 参见 基金 销售 机构的 相关 公告 。
2 、扣 款日 期和 扣款 金额
投资人 办理 基金 定投 业务 前，须 指定 本人 的一 个人 民币结 算账 户作 为扣 款账 户，并 经办 理本
业务的 销售 机构 认可 。投 资人须 遵循 销售 机构 有关 扣款日 期的 规定 ，并 与销 售机构 约定 每月 固定
扣款金 额。
本基金 定投 每期 最低 扣款 金额为 人民 币 100 元（ 含 100 元） ，各 销售 机构 可 根据需 要设 置
等于或 高 于 100 元 的最 低 扣款金 额， 具体 最低 扣款 金额以 各销 售机 构的 规定 为准。
3 、扣 款方 式
各销售 机构 将按 照投 资人 申请时 所约 定的 每期 固定 扣款日 、扣 款金 额扣 款, 并在与 基金 普通
申购业 务相 同的 受理 时间 内提交 申请 。若 遇非 基金 交易日 时， 扣款 是否 顺延 以各销 售机 构的 具体
规定为 准。 具体 扣款 方式 以各销 售机 构的 相关 业务 规则为 准。
4 、开 放定 期定 额投 资的 基 金销售 机构
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直销机 构： 西部 利得 基金 管理有 限公 司网 上交 易
代销机 构： 上海 天天 基金 销售有 限公 司、 西部 证券 股份有 限公 司、 上海 利得 基金销 售有 限公
司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司、 中信
建投证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限责 任公 司（ 排名不 分先 后）
7 基 金销售 机构
7.1 直销机 构
投资者 可以 拨打 本公 司客 户服务 电 话 4007-007-818 或（021 ）38572666 。
西部利 得基 金管 理有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号 陆家 嘴世 纪 金融广 场 3 号楼 11 层 （邮 编 200127 ）
总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666
联系人 ：陈 眉媚
网址：www.westleadfund.com
在发售 期间 ，客 户可 以通 过本公 司客 户服 务中 心电 话进行 发售 相关 事宜 的问 询、开 放式 基金 的投
资咨询 及投 诉等 。直 销客 户还可 以通 过本 公司 客户 服务中 心电 话查 询汇 入资 金的到 账情 况。
7.2 代销机 构
本基金 的代 销机 构包 括申 万宏源 证券 有限 公司 、光 大证券 股份 有限 公司 、招 商证券 股份 有限
公司、 国金 证券 股份 有限 公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 平安
证券有 限责 任公 司 、 东海 证券股 份有 限公 司、 西部 证券股 份有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公
司、 上海 利得 基金 销售 有 限公司 、 浙江 同花 顺基 金 销售有 限公 司 、 上 海联 泰 资产管 理有 限公 司 （排
名不分 先后 ） 。
8 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
2016 年 9 月 26 日 起 ， 基 金管理 人将 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体 、 各销售 机构 及指
定网点 营业 场所 、基 金管 理人网 站等 媒介 公布 上一 个基金 开放 日的 基金 份额 净值。 敬请 投资 者留
意。 西部利得合享债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告
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9 其 他需要 提示 的事项
1 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 合理 调整 对申 购金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基金 管理 人进
行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。
2 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同》 的相 关约 定调 整费率 或收 费方 式， 基金 管理人 应于 新的
费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管理
人网站 公告 。
3 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购、 赎回 及转 换和 定期 定额投 资业 务有 关事 项予 以说明 。 投 资者
欲了解 本基 金的 详细 情况 ， 请 详细 阅读 刊登 在 2016 年 8 月 17 日 《上 海证 券报 》 上 的 《 西部 利得
合享债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 。 投资 者亦 可 通过本 公司 网站 或相 关代 销机构 查阅 《西 部利
得合享 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 《西 部利 得合享 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 等相
关资料 。
4 、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。
5 、 投资 者可 以登 陆西部 利 得基金 管理 有限 公司 网 站 www.westleadfund.com 或拨打 西部 利得
基金管 理有 限公 司客 户服 务热 线 4007-007-818 进 行相关 咨询 。
6 、 风险 提示 ： 基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同和 招募
说明书 。
特此公 告。
西部利得基金管理有限公司
2016 年 9 月 24 日
