兴业基金管理有限公司
兴业年年利定期开放债券型证券投资基金招募说明书
兴业年年 利 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书(更新) 摘要
(2016 年第 2 号)
基金管 理人：兴业基金管 理有限公司
基金托 管人：中国民生银 行股份有限公司
兴业基金管理有限公司
兴业年年利 定期开放债券型证券投资基金招募说明书
1
重要提 示
本基金经 2014 年 11 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】
1245 号文准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年2 月12 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 自
主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产品的风险收益特
征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济 、 社会等环境
因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系 统性风 险，
由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实
施过程 中产生 的基 金管 理风险 ，本基 金的 特定 风险等 等。本 基金 是债 券型基 金，
属于证券投资基金中的较低风险的 基金品种， 其风险收益预期高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于
认购 （或申购） 基金的 意愿、 时机、 数量等投 资行为作出独立决策。 基金管理人
提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营
状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃， 潜在较 大流 动性 风险。 当发债 主体 信用 质量恶 化时， 受市 场流 动性所 限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管 理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月11 日， 有关财务数据和 净值表
现数据截止日为2016 年6 月30 日（本招募说明书中的财务资料未经审计） 。 兴业基金管理有限公司
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：7 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
卓新章先生， 董事长， 本科学历。 曾任兴业银行宁德分行副行长、 行长， 兴
业银行总行信贷审查部总经理， 兴业银行福州分行副行长， 兴业银行济南分行行
长，兴 业银行 基金 业务 筹建工 作小组 负责 人， 兴业银 行总行 基金 金融 部总经 理，
兴业银行总行资产管理部总经理等职。 现任兴业基金管理有限公司董事长， 兴业
财富资产管理有限公司执行董事，兴业银行金融市场总部副总裁。
王大雄先生， 董事， 硕 士学位。 曾任广州海运局财务处科长、 处长、 总会计
师， 中国海运 （集团） 总公司副总裁、 总会计师、 党组成员， 中海集装箱运输股兴业基金管理有限公司
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份有限公司非执行董事等职。 现任 中海集装箱运输股份有限公司 执行董事兼CEO、
中远海运金融控股有限公司 董事长。
汤夕生先生， 董事， 硕士学位。 曾任建设银行浦东分行办公室负责人， 兴业
银行上海分行南市支行行长， 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理
有限公司总经理。
朱利民先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任国家体改委试点司主任科员、 副处
长、 处长， 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理， 中国证监会稽查局副
局长、 中国证监会 派出机构工作 协调部主任、 兼投资者教育办公室主任 ， 中信建
投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
黄泽民先生， 独立董事， 博士学位。 曾任华东师范大学商学院院长 ， 第十届、
十一届全国政协委员 等职。 现任华东师范大学终身教授、 博导、 国际金融研究所
所长， 兼任上海世界经济学会副会长， 中国金融学会学术委员， 中国国际金融学
会理事， 中国国际经济关系学会常务理事， 全国日本经济学 会副会长， 第十二届
全国政协委员，上海市人民政府参事。
曹和平先生， 独立董事， 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村
发展研究中心农业部研究室副主任， 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，
北京大 学供应 链研 究中 心主任 ，北京 大学 中国 都市经 济研究 基地 首席 专家等 职。
现任 北京大学经济学院 资源、 环境与产业经济学系主任 ， 兼任北京大学数字中国
研究院副院长， 中国环境科学学会绿色金融分会主任， 中央电视台财经频道评论
员， 北京大学供应链研究中心顾问， 互联网普惠金融研究院院长， 广州市、 西安
市、哈尔滨市、厦门市和青岛市金融咨询决策 专家委 员 ， 云 南 省 政 府 经 济 顾 问 。
2、监事会成员
顾卫平先生， 监事会主席， 硕士学位。 曾任上海农学院农业经济系金融教研
室主任、 系副主任， 兴业银行上海分行副行长， 兴业银行天津分行行长， 兴业银
行广州分行行长等职。 现任兴业银行金融市场总部副总裁、 总行资产管理部总经
理。
刘冲先生， 监事， 本科学历。 曾任中海集团物流有限公司 财务总监、 副总经
理 ， 中海 （海南） 海盛船务股份有限公司总会计师 ， 中国海运 （集团） 总公司 资
金管理部主任 ， 中海集装箱运输股份有限公司总会计师等职。 现任中海集团投资兴业基金管理有限公司
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有限公司总经理、 中海集团租赁有限公司总经理 、 中海集装箱运输股份有限公司
执行董事、总经理 。
李骏先生， 职工监事， 硕士学位。 曾任渣打银行全球金融市场部主任， 海富
通基金管理有限公司机构业务部副总经理。 现任兴业基金管理有限公司综合管理
部副总经理。
赵正义女士， 职工监事， 硕士学位。 曾任上海上会会计师事务所审计员， 生
命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理， 海富通基金管理有限公司监察
稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理。 现任兴业基金管理有限公司监察稽核部
总经理助理。
3、公司高级管理人员
卓新章先生，董事长，简历同上。
汤夕生先生，总经理，简历同上。
张银华女士， 督察长， 本科学历。 历任中信银行杭州天水支行行长， 中信银
行杭州分行信用审查部、 风险管理部总经理， 兴业银行杭州分行副行长。 现任兴
业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋 先生 ，副总 经理 ，硕士 学位 。历任 兴业 银行厦 门分 行鹭江 支行 行长、
集美支行行长， 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理， 兴
业银行厦门分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业
银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经
理。
庄孝强先生， 总经理助理， 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理， 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处
长， 兴业银行总行资产管理部总经理助理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、
总经理助理， 兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、 上海兴晟股权投资管理有
限公司执行董事。
张顺国先生， 总经理助理， 本科学历。 历任泰阳证券上海管理总部总经理助
理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理， 深圳发
展银行上海分行宝山支行副行长， 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行
行长、 上海分行营销管理部总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经兴业基金管理有限公司
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理助理 、 上海分公司总经理， 兼任 兴业财富资产管理有限公司投资总监、 上海兴
晟股权投资管理有限公司总经理。
4、本基金基金经理
周鸣女士，硕士 学位。15 年证券行业从业经验 。先后任职于天相投资顾问有限
公司、 太平人寿保险公司、 太平养老保险公司从事基金投资、 企业年金投资等 。 2009
年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。2009 年6 月至2013 年 7
月担任 申万菱信收益宝 货币基金基金经理， 2009 年6 月至2013 年7 月担任 申万菱信
添益宝债券 基金基金经理，2011 年 12 月至 2013 年 7 月担任申万菱 信可 转债债券 基
金基金经理。2013 年 8 月加入兴业基金管理有限公司， 现任兴业基金管理有限公司
固定收益投资总监 、基金经理。2014 年 3 月 13 日起担任兴业定期开放债券型证券
投资基金 基金经理，2015 年 2 月 12 日起担 任 兴业年年利定期开放债券型证券投资
基金 基金经理， 2015 年5 月21 日起担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金 基金
经理，2015 年5 月 29 日起担任兴业收益增强债券型证券投资基金 基金经理 。
丁进先生， 理学硕士。 6 年证券行业从业经验。 2005 年7 月至2008 年2 月，
在北京顺泽锋投资咨询有限公司担任研究员；2008 年 3 月至 2010 年 10 月，在
新华信国际信息咨询（北京）有限公司担任企业信用研究高级咨询顾问；2010
年 10 月至 2012 年 8 月，在光大证券研究所担任信用及转债研究员；2012 年 8
月至 2015 年 2 月就职 于浦银安盛基金管理有限公司，其中 2012 年 8 月至 2015
年 2 月担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金经理助理，2012 年 9
月至 2015 年 2 月担任 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的基金经
理助理，2013 年5 月至 2015 年2 月担任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投
资基金的基金经理助理，2013 年6 月至2015 年2 月担任浦银安盛季季添利定期
开放债券型证券投资基金的基金经理助理。2015 年 2 月加入兴业基 金管理有限
公司， 2015 年5 月29 日 起任兴业收益增强债券型证券投资基金的基金经理， 2015
年7 月6 日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理 ， 2015 年9
月21 日起任兴业货币市场证券投资基金基金经理，2016 年2 月3 日起任 兴业聚
盛灵活配置混合型证券投资基金 、 兴业保本混合型证券投资基金 基金经理，2016
年6 月17 日起任兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金 基金经理，2016 年
6 月30 日起任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，2016 年7 月15兴业基金管理有限公司
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日起任 兴业稳天盈货币市场基金 基金经理。
5、投资决策委员会成员
汤夕生先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理 。
周鸣女士，固定收益 投资部投资总监。
杨志清先生，研究总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业基金管理有限公司
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二 、基 金托管 人
(一) 基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他 股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了 快速健康的发展势头 。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元 人民币 次级 债 券，成 为中国 第一 家在 全国银 行间债 券市 场成 功私募 发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规 范行为 ，敬 业守 法；讲 究质量 ，提 高 效 益，健 康发展 ”的 经营 发展方 针，兴业基金管理有限公司
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在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考 核机制 、 “ 三卡 ”工程 、独立 评审 制度 、八大 基础管 理系 统、 集中处 理商
业模式 及事业 部改 革等 制度创 新，实 现了 低风 险、快 增长、 高效 益的 战略目 标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中
获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年 9 月，在大连 召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。 在 “第十届中国优秀财经证
券网站 评选 ”中， 民生 银行荣 膺“ 最佳安 全性 能奖” 和“2009 年度 最佳银 行网
站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评
为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009
年中国 最受尊 敬银 行 ” 、 “最佳 服务私 人银 行” 、 “2009 年 最佳零 售银 行”多 个奖
项。
2010 年2 月3 日， 在 “卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行 获得评 委会 奖 —— “中 国银行 业十 年改 革创新 奖” 。 这一 奖项 是评委 会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品 创新、 管理架构、 商业 模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的 。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行 共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日， 在国际 经济 高峰 论坛 上,民生 银行 贸易 金融 业 务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”兴业基金管理有限公司
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奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金 融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由21 世纪传媒颁发的2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投 资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国 社科 院发 布的《 中国企 业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》 中， 民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获 评中 国银 行 业协会 “最 佳民 生金 融 奖 ”、 “年 度公 益慈 善 优秀 项
目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被 英国 《金 融 时报》 、 《 博鳌观 察》 联 合授予 “亚 洲贸易 金融 创新服
务 ”称号。
2014 年还 荣获 《亚 洲 银行家 》 “ 中国 最佳 中 小企业 贸易 金融 银行 奖 ”， 获
得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《 经济观察》
报 “年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资兴业基金管理有限公司
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银行”称号。
2015 年度 ，民 生银 行 连续第 四次 获评 《企 业 社会责 任蓝 皮书 （2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行” 两项大
奖 。
2、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学 本科、 硕士。 资产托管 部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中 国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则， 高起点 地建 立系 统、完 善制度 、组 织人 员。资 产托管 部目 前共 有员工 70
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年
6 月30 日， 中国民生银行已托管 99 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净
值达到 2386.24 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托
管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益 优异、 流程先进、 践行 社会责任的
托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略合
作。自 2010 年至今， 中国民生银行荣获《金融理财 》杂志颁发的“最具潜力托兴业基金管理有限公司
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管银行 ”、“ 最佳 创新 托管银 行”和 “金 牌创 新力托 管银行 ”奖 ，荣 获《21 世
纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
(二) 基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规 依法经 营， 形成 一个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的 内控体 系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2. 内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立、 专职的风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险控制原则
(1)全面 性原 则： 风险 控制必 须覆 盖资 产托管 部的所 有中 心和岗 位， 渗透各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实 到每一业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2)独立 性原 则： 资产 托管部 设立 独立 的风险 监督中 心， 该中心 保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互 制约 原则 ：各 中心在 内部 组织 结构的 设计上 要形 成一种 相互 制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性 和定 量相 结合 原则： 建立 完备 的风险 管理指 标体 系，使 风险 管理更
具客观性和操作性。
(5)防火 墙原 则： 托管 部自身 财务 与基 金财务 严格分 开； 托管业 务日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4. 内部风险控制制度 和措施
(1)制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 兴业基金管理有限公司
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(3)风险 识别 与评 估： 风险监 督中 心指 导业务 中心进 行风 险识别 、评 估，制
定并实施风险控制措施。
(4)相对 独立 的业 务操 作空间 ：业 务操 作区相 对独立 ，实 施门禁 管理 和音像
监控。
(5)人员 管理 ：进 行定 期的业 务与 职业 道德培 训，使 员工 树立风 险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
(6)应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地 灾
备中心，保证业务不中断。
5. 资产托管部内部风险控制
中国民 生银 行股份 有限 公司从 控制 环境、 风险 评估、 控制 活动、 信息 沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持 风险 管理 与业 务发展 同等 重要 的理念 。托管 业务 是商业 银行 新兴的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施 全员 风险 管理 。完善 的风 险管 理体系 需要从 上至 下每个 员工 的共同
参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国 民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3)建立 分工 明确 、相 互牵制 的风 险控 制组织 结构。 托管 部通过 建立 纵向双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4)以制 度建 设作 为风 险管理 的核 心。 中国民 生银行 股份 有限公 司资 产托管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业
务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着 外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度 的执 行和 监督 是风险 控制 的关 键。制 度执行 比编 写制度 更重 要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部兴业基金管理有限公司
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13
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先 进的 技术 手段 运用于 风险 控制 中。在 风险管 理中 ，技术 控制 风险比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有 较强
的自动风险控制功能。
(三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 和有 关法律 法规的 规定 ，对 基金的
投资对 象、基 金资 产的 投资组 合比例 、基 金资 产的核 算、基 金资 产净 值的计 算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托 管人发 现基 金管 理人的 违反《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基 金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到 通知后 应 及 时核 对确认 并以书 面形 式对 基金托 管人发 出回 函。 在限期 内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知
基金管理人限期纠正。
兴业基金管理有限公司
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）名称：兴业 基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼
法定代表人：卓新章
地址：上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼
联系人：徐湘芸
咨询电话：021-22211975
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn/
（2）名称：兴业基金管理有限公司 网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）名称：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金 ”或者“cibfund”
2、其他销售机构
（1）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码：100032
联系人：赵天杰
电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（2）兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 兴业基金管理有限公司
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邮政编码：200041
联系人：曾鸣
电话：021-95561
网址：http://www.cib.com.cn
（3）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
邮政编码：310012
联系人：董一锋
电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（4）名称：杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼7 楼
邮政编码：200127
联系人：韩爱彬
电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（5）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
办公地址：上海市徐汇区龙田路 196 号 3C 座9 层
邮政编码：200235
联系人：朱玉
电话：4001818188
网站：http://www.1234567.com.cn
（6）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 兴业基金管理有限公司
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法定代表人：薛峰
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
邮政编码：518028
联系人：童彩平
电话：4006-788-887
网站：http://www.zlfund.cn
（7）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
邮政编码：510308
联系人：吴煜浩
电话：020-89629066
网站：http://www.yingmi.cn
（8）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
法定代表人：董浩
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
邮政编码：100026
联系人：陈铭洲
电话：400-628-1176
网站：https://www.hongdianfund.com/
（9）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
邮政编码：200120
联系人：何雪
电话：4008219031 兴业基金管理有限公司
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网址：http://www.lufunds.com
（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
法定代表人:汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
邮政编码：200082
联系人：李娟
电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（11）上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人:陈继武
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
邮政编码：200001
联系人：葛佳蕊
电话：4000-178-000
网址：http://www.lingxianfund.com
（12）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层01、04 号
法定代表人：陶捷
办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋23 层01、04 号
邮政编码：430000
联系人：陆锋
电话：027-87006003
网址：http://www.buyfunds.cn/
（13）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 兴业基金管理有限公司
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邮政编码：200120
联系人：张茹
电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（14）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
法定代表人：燕斌
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
邮政编码：200335
联系人：兰敏
电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
邮政编码：200120
联系人：苗明
电话：400-820-2899
网站：http://www.erichfund.com
（16）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网址：http://www.bankcomm.com 兴业基金管理有限公司
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（17）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
邮政编码：100004
联系人：杨涵宇
电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（18）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
邮政编码：100818
联系人：陈洪源
电话：95566
网址：www.boc.cn
(19)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
办公地址：上海市中山东一路 12 号
邮政编码：200002
联系人：唐苑
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场7 号楼 兴业基金管理有限公司
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法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
联系电话：021-22211912
联系人：曹国军
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法定代表人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师： 曾浩、吴凌志
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四 、基 金的名 称
兴业年年利定期开放债券型证券投资基金
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五 、基 金的类 型
债券型基金
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六 、基 金的运 作方 式
契约型开放式基金 兴业基金管理有限公司
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七 、基 金的投 资目标
本基金利用定期开放、 定期封闭的运作特性， 通过积极主动的投资管理， 在
有效保持资产流动性和控制投资风险的前提下，追求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
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八 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 央行票 据、 金融 债、地 方政府 债、 企业 债、公 司债、 可转 换债 券(含 可分
离交易 可转换 债券) 、 短期融 资 券、 中期 票据 、资产 支持证 券、 次级 债券、 中小
企业私募债券、 债券回 购、 银行存款(包括协议 存款、 定期存款及其他 银行存款) 、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工
具，但须符合中国证监会相关规定。
因持有可转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证以及因投资可分
离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。
本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股的申购或增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ；但 应开放 期流 动 性需要 ，为保 护基 金份 额持有 人利益 ，每 个开 放期开 始前
三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。 开放期内， 基金 持有现金或
到期日 在一年 以内 的政 府债券 占基金 资产 净值 的比例 不低于 5% ， 在 封闭期 内，
本 基金不受上述5%的限制。
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九 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 收益率曲线策略、 久期策
略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势， 判断债券市场 的未
来 走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线 分析
本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率 曲线形状的影响之外， 还 将考虑债
券市场微观因素对 收益率 曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等 ， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合 。
（3）债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 （公司债） 、 可转换债券 等债券品种与同期限
国债之 间利差 （可 转换 债券为 期权调 整利 差（OAS）） 变化分 析与 预 测 ，确 定不
同类属债券的投资比例及其调整策略 。
（4）个债选择
本基金 根据 债券市 场收 益率数 据， 运用利 率模 型对单 个债 券进行 估值 分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转换债券等， 本基金还将结合
公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（6）中小企业私募债投资策略 兴业基金管理有限公司
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与传统 的信 用债券 相比 ，中小 企业 私募债 券由 于以非 公开 方式发 行和 转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所
处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营 稳定性等关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势，决定投资策略。
（7）资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成和质量等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（8）杠杆策略
杠杆放 大操 作即以 组合 现有债 券为 基础， 利用 回购等 方式 融入低 成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放 大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
（二）基金的投资管理 流程
1、决策依据
1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
3) 国内宏观经济发展态势、 微观经济运行环境、 证券市场走势、 政策指向
及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
1) 备选库的形成与维护
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率 模型、 信用 风险 模型及 期权调 整利 差（OAS）对 普通债 券和 含 权债券 进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
2) 资产配置会议
本基金 管理 人定期 召开 资产配 置会 议，讨 论基 金的资 产组 合以及 个股 配置，兴业基金管理有限公司
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形成资产配置建议 。
3) 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研 会议 讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
4) 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发
出交易指令。 交易部依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行情况反馈
给基金经理。
5) 投资组合监控与调整
基 金 经理 负责 向 投资决 策 委员 会汇 报 基金 投资 执 行情 况 ， 监 察稽 核部 对 基
金投资进行日常监督 ， 风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金经
理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行 总结评估， 对基金投资组
合不断进行调整和优化 。
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十 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数。
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券
涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银 行间市场、
交易所市场等） 、 不同 发行主体 （政府、 企业 等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整， 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数
的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有 其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
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十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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十 二、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人民生银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年6 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 7,453,432,377.93 92.91
其中：债券 7,392,677,398.48 92.15
资产支持证券 60,754,979.45 0.76
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 426,027,305.04 5.31
8 其他资产 142,731,807.09 1.78
9 合计 8,022,191,490.06 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
本基金本 报告期 末未持 有 股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
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4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 941,834,000.00 14.35
其中：政策性金融债 941,834,000.00 14.35
4 企业债券 3,472,227,512.98 52.91
5 企业短期融资券 1,699,635,000.00 25.90
6 中期票据 760,043,000.00 11.58
7 可转债 518,937,885.50 7.91
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 7,392,677,398.48 112.64
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110032 三一转债 2,220,000 236,097,000.00 3.60
2 140205 14国开05 1,500,000 175,005,000.00 2.67
3 041663004 16首钢CP002 1,700,000 169,354,000.00 2.58
4 130240 13国开40 1,500,000 162,930,000.00 2.48
5 1180196 11六安债 1,300,000 144,859,000.00 2.21
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序
号
证券代码 证券名称 数量( 张) 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
1 123510 14吉城04 500,000 50,754,979.45 0.77
2 123588 禾燃气02 100,000 10,000,000.00 0.15
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7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报告 期内， 本 基金 投资 决策程 序符 合相关 法律 法规的 要求， 未发 现本 基金
投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期 出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在报告 编制 日
前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
11.2 基金 转股所 得的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的投 资范 围。
11.3 其 他资 产构 成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 184,498.06
2 应收证券清算款 25,912,168.24
3 应收股利 －
4 应收利息 116,635,140.79
5 应收申购款 － 兴业基金管理有限公司
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6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 142,731,807.09
11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 4,324,400.00 0.07
11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
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十 三 、基金 的业 绩
基金业绩截止日为2016年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
自基金 合
同生效 起
至
2015.12.3
1
7.80% 0.10% 2.87% 0.09% 4.93% 0.01%
2016.1.1
至
2016.6.30
0.90% 0.08% -0.21% 0.07% 1.11% 0.01%
自基金 合
同生效 起
至
2016.6.30
8.76% 0.10% 2.66% 0.08% 6.10% 0.02%
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十 四、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。 托管费 的计
算方法如下：
H=E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 兴业基金管理有限公司
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三）不列入基金费用的项目
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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十 五、 其它应 披露 事项
以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
序号 公告事 项 披露日 期
1
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 代 销 机 构 以 及 参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年 3 月 22 日
2 兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金2015 年 年 度报告 2016 年 3 月 25 日
3
兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基 金 2015 年 年度报 告
摘要
2016 年 3 月 25 日
4
兴业年年利定期开放债券型证券投资基金招募说明书( 更
新)(2016 年第1 号)
2016 年 3 月 28 日
5
兴业年年利定期开放债券型证券投资基金招募说明书( 更
新)摘要(2016 年第1 号)
2016 年 3 月 28 日
6
兴 业 年 年 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公
告
2016 年 4 月 1 日
7
兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 2016 年第 1 季度
报告
2016 年 4 月 21 日
8
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 代 销 机 构 以 及 参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年 4 月 22 日
9
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 上 海 浦 东 发
展银行 股份 有限 公司 为销 售机构 的公 告
2016 年 5 月 6 日
10
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 代 销 机 构 以 及 参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年 5 月 10 日
11 兴业基 金管 理有 限公 司关 于设立 郑州 分公 司的 公告 2016 年 5 月 19 日
12
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 代
销渠道 认（ 申） 购金 额下 限的公 告
2016 年 5 月 28 日
13 兴业基 金2016 年 06 月 30 日基金 净值 （收 益） 2016 年 6 月 30 日
14
兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 2016 年第 2 季度
报告
2016 年 7 月 19 日
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十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对 本基 金 管理人 于 2016 年 3 月 28 日刊登 的 《兴 业年 年利 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） （2016 年第 1 号） 》 进行了 更新 ，并 根据 基金 管理人 在《 基
金合同 》 生效 后对 本基 金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 的补 充和 更新 ， 主 要补充 和更 新的
内容如 下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ， 更新 了本 基招 募说 明书 内容 的截止 日期 以及 相关 财务 数据的 截至 日
期。
2、 在“ 三、 基 金管 理人 ” 部 分， 更 新了 主要 人员 构成 ， 以及基 金经 理的 从业 简历 的详细 情 况 。
3、 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分 ， 更 新了 托管 人基 本 情况 、 主 要人 员情 况 、 基 金托管 业务 经营
情况。
4、 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 更新 了代 销机 构、 直销机 构 以 及审 计基 金的 会计师 事务 所
信息 。
5、在“七 、基金 合同的生 效”部分 ， 根据基 金合同 ，对 基金 份额持有 人数量 和资产规 模 的
相关规 定 进 行了 补充 说明 。
6、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” ，更 新了 申请 申 购基金 的金 额 限 制。
7、 在 “ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容。
8、 在 “ 十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 ，更新 了 基金 业绩 表 现的内 容。
9、 在 “ 二 十三 、 其它 应披 露事项 ” 部 分， 更新 了基 金 管理人 在招 募说 明书 更新 期间刊 登的 与
本基金 相关 的公 告。
兴业基金管理有限公司
2016 年 9 月24 日
