信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
信诚中证500 指数 分 级 证 券 投 资基 金
招募说明书摘要
（2016 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2011 年 2 月11 日基金 合同 正式 生效 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 8 月 11 日， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2016 年 6 月 30 日（ 未经 审计 ） 。 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书（2016 年第 1 次更新）
2
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
1.董事 会成 员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经
理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副
总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 、 中 国
中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中信信托有限责任 公司副董事长、中信信诚 资产管
理有限 公司 （信 诚基 金管 理有限 公司 之子 公司 ）监 事。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 信
托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总经
理、董 事会 秘书 、固 有业 务审查 委员 会主 任兼 天津 信唐货 币经 纪有 限责 任公 司董事 长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
3
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域 合
规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有限公司亚太地区风险及合规 总监。现任瀚亚投资首席 风
险官。
吕 涛 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经
理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2 月已与华夏基金
管 理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
孙 麟 麟 先 生 ， 独 立 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 香 港 ） 资 产 管 理 审 计 团 队
亚 太 区 联 合 领 导 人 ， 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 旧 金 山 ） 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导 等
职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立
董事。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设 银
行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙
人。现 任致 同会 计师 事务 所管委 会副 主席 。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员 ，
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2月14 日起正式更名为瀚亚 投
资，其 旗下 各公 司名 称自 该日起 进行 相应 变更 。瀚 亚投资 为英 国保 诚集 团成 员。
2.监事
於 乐 女 士 ， 执行 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用
电 气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、 中
信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基 金管理有
限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 总经 理、 首席 执行 官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ， 中
乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管 理 有
限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理 、首 席财 务官 。
唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董 事信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
4
会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经
理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、 首 席
运营官 。现 任信 诚基 金管 理公司 副总 经理 、兼 任中 信信诚 资产 管理 有限 公司 董事、 总 经 理。
4.督察 长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、 副
调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任
信诚基 金管 理有 限公 司督 察长。
5.基金 经理
杨旭先生，数学金融硕士、运筹管理学硕士、化学硕士。曾担任美国对冲基金Robust
methods 公司数量分析师，华尔街对冲基金WSFA Group 公司 助理基金经理，该基金为股票多 空
型对冲基金。2012 年8 月加入信诚基金，曾分别担任助理投资经理、专户投资经理。现任信诚
中证500 指数分级基金、信 诚沪深300 指数分级基金、信诚中证800 医药指数分级基金、信诚 中
证800 有色指数分级基金、信诚中证800 金融指数分级基金、信诚中证TMT 产业主题指数分级 证
券 投 资 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证
基建工程指数 型 证券投资基金 （LOF）、信诚新选回报灵活配置混合基金 、信诚新旺回报灵活
配置混 合基 金 （LOF ） 及 信 诚鼎利 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
吴雅楠 先生 ，自2011 年2 月11 日至2015 年3 月27 日担 任 本基金 基金 经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
5
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 本 行于2005 年10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市( 股票代码939) ，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市(股 票代 码601939) 。
2015年末，本集团资产 总额18.35 万亿元，较上年增长9.59% ；客户贷款和垫款总额10.49
万 亿元，增长10.67% ； 客 户 存 款 总 额13.67 万 亿 元 ， 增 长5.96% 。 净 利 润2,289 亿 元 ， 增 长
0.28% ； 营 业 收 入6,052 亿 元 ， 增 长6.09% ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长4.65% ， 手 续 费 及 佣 金 净 收
入 增 长4.62% 。 平 均 资 产 回 报 率1.30% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率17.27% ， 成 本 收 入 比26.98% ，
资本充 足率15.39%， 主要 财务指 标领 先同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数量 达
1.45 万 个 ， 综 合 营 销 团 队2.15 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到88% 。 启 动 深 圳 等8 家 分 行 物 理 渠 道 全
面 转 型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠道作
用进一步凸显， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达95.58% ， 较 上 年 提 升7.55 个 百 分
点； 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成
功实现 绝大 多数 主要 快捷 支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张，消费交易额2.22 万亿元，多项核心 指
标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以 上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融资 产
总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销5,316 亿元，承 销额市场领先。资产托 管
业 务 规 模7.17 万 亿 元 ， 增 长67.36% ； 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。 人 民
币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上 海 自
贸区、 新疆 霍尔 果斯 特殊 经济区 主要 业务 指标 居同 业首位 。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独家荣获美国《环球金融》杂 志
“ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最
佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌1000 强 ” 中 ， 以 一 级
资本总 额位 列全 球第 二； 在美国 《福 布斯 》杂 志2015年度 全球 企业2000 强中 位 列第二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营
处、 监 督 稽 核 处 等10 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工220 余信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
6
人。自2007 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经
成为常 规化 的内 控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ， 资产托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务
部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张 军 红 ， 资产托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮，资产托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行
北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务
和业务 管理 经验 。
黄 秀 莲 ， 资产托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末 ，中国建设银行已托管584 只
证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托
管银行 ”。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、场 外发售 机构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
7
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：陈强
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体
交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ： www.citicprufunds.com.cn. 或
www.xcfunds.com.
（2） 销售 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
2）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
3）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
4）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
8
5）交 通银 行 股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 ， 上海 地区 ：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
7）华 夏银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
8）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
9）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
9
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
10）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
11）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
联系电 话：010-85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
12）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
13) 中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
10
14）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
15) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
16) 海 通证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219275
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
17）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场40楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场40楼
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
18）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
11
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
19）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
20) 广 发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网http://www.gf.com.cn
21) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
22) 西 藏同 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36537114 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
12
传真：021-36538467
统一客 户服 务电 话：4008811177
23) 光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号（200040 ）
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
公司网 址： www.ebscn.com
24) 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客服电 话：95517
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
25) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
26) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
13
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
27) 东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
28) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址： www.pingan.com
29）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
30) 天 相投 资顾 问有 限公 司 （简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
邮 编：100088
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
14
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
31) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
32）红 塔证 券证 券有 限责 任公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
传
真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
33）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
34）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
35）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
15
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
36）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘洋
联系电 话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
37）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
38）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
39）中 信期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
16
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
法定代 表 人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
40）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
41）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
42）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
43）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
17
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
44）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
45）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
46）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
47）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
18
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
48）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ： 陈继 武
电
话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
49）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
50) 奕 丰金 融服 务(深圳) 有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
51）上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
52) 深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
公司网 址：www.zlfund.cn 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
19
客服电 话：4006-788-887
53）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
54）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见 本
基金份 额发 售公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
20
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚中 证500 指 数分 级证 券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金进行数量化指数投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，实现对中证500 指
数的有 效跟 踪， 为投 资者 提供一 个投 资中 证500 指 数 的有效 工具 。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括中证500 指数的成份股及其备选 成
份 股 、 新 股 （ 一 级 市 场 初 次 发 行 或 增 发 ） 、 债 券 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金
投资的其它金融工具。其中，中证500指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资
产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资占
基金资 产净 值的 比例 为0-3% ，其 它金 融工 具的 投资 比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 指 数 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 中 证500 指 数 中 的 基 准 权 重 为 基 础 ， 以
抽 样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35% ，
年跟踪 误差 不超 过4% 。 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
21
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎
回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 ，
或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 投
资组合 管理 进行 适当 变通 和调整 ，力 求降 低跟 踪误 差。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理 方
法寻求 替代 。基 金管 理人 运用以 下策 略构 造替 代股 组合：
(1) 基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽子 标
的指数 成份 股票 作为 替代 股备选 库；
(2) 相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替 代
股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数 最 大
化为优 化目 标， 求解 组合 中替代 股票 的权 重， 并构 建替代 股组 合。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金 在
股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨
慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。
此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 ， 如
预期大 额申 购赎 回、 大量 分红等 ，以 及对 冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟 踪标 的指数 的风 险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的
投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批
准。此 外， 基金 管理 人还 将做好 培训 和准 备工 作。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证500 指 数收 益率+5 ％× 金融 同业 存款 利率 。
十、基金的风险收益 特征
本 基 金 为 跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 预 期 风 险 和
预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来
看 ， 信 诚 中 证500 A 份 额 具 有 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ； 信 诚 中 证500 B 份 额 具 有 高 风
险、高 预期 收益 的特 征。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本 基 金管 理人 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重大 遗
漏，并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
22
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 的 约 定 ， 于2016 年8 月11 日 复核了
本 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报 告 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗
漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2016年6月30日 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 268,445,094.77 90.63
其中： 股票 268,445,094.77 90.63
2 固定收 益投 资 110,900.00 0.04
其中： 债券 110,900.00 0.04
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,474,001.61 8.60
7 其他资 产 2,181,000.76 0.74
8 合计 296,210,997.14 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1)
指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,863,724.22 1.32
B 采矿业 8,455,991.25 2.90
C 制造业 158,427,202.13 54.29
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 6,159,946.73 2.11
E 建筑业 8,131,706.40 2.79
F 批发和 零售 业 15,236,794.51 5.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,936,496.92 2.72
H 住宿和 餐饮 业 - - 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
23
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 14,859,233.68 5.09
J 金融业 2,177,904.58 0.75
K 房地产 业 16,135,026.05 5.53
L 租赁和 商务 服务 业 7,776,868.42 2.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,700,915.23 1.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,052,946.17 1.39
S 综合 3,205,331.40 1.10
合计 261,120,087.69 89.48
2)
积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,611,250.77 0.89
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 141,335.52 0.05
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,499,414.13 0.86
J 金融业 - -
K 房地产 业 2,073,006.66 0.71
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
24
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,325,007.08 2.51
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细
1)
报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000997 新 大 陆 231,406 4,637,376.24 1.59
2 600487 亨通光 电 294,890 3,709,716.20 1.27
3 600664 哈药股 份 439,773 3,645,718.17 1.25
4 002400 省广股 份 247,035 3,490,604.55 1.20
5 002179 中航光 电 70,573 3,057,222.36 1.05
6 600418 江淮汽 车 240,206 3,045,812.08 1.04
7 002701 奥瑞金 332,787 2,938,509.21 1.01
8 300274 阳光电 源 119,000 2,903,600.00 0.99
9 600122 宏图高 科 210,955 2,822,577.90 0.97
10 000887 中鼎股 份 125,853 2,782,609.83 0.95
2)
报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600654 中安消 132,237 2,451,673.98 0.84
2 000511 *ST 烯碳 270,030 2,408,667.60 0.83
3 000718 苏宁环 球 208,762 2,073,006.66 0.71
4 601611 中国核 建 6,756 141,335.52 0.05
5 601127 小康股 份 2,170 51,797.90 0.02
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 110,900.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 110,900.00 0.04 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
25
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
1 127003 海印转 债 1,109 110,900.00 0.04
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1)
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市 值( 元)
公允价 值变 动
(元)
风险说
明
IC1609 IC1609 7 8,218,280.00 1,102,500.00
在本报
告期
内,基
金利用
股指期
货作为
工具进
行套
保,以
配合现
货投资
复制标
的指数
减小跟
踪误
差,及
应付大
额申购
赎回
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 1,102,500.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 1,027,980.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动(元) -23,060.00
注：按 照股 指期 货每 日无 负债结 算的 结算 规则 、《 基金股 指期 货投 资会 计业 务核算 细
则(试行)》 及《 企业 会计 准则- 金融 工具 列报 》的 相 关规定 ,“ 其他 衍生 工具- 股指期 货投 资 ”信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
26
与 “证 券清 算款-股 指期 货 每日无 负债 结算 暂收 暂付 款 ”, 符合 金融 资产 与金 融 负债相 抵销 的
条件, 故将 “ 其 他衍 生工 具-股指 期货 投资 ”的 期末 公 允价值 以抵 销后 的净 额列 报,净 额为 零。
2)
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在股
指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股 指期 货的 投资,以 管 理投资 组合 的系 统性 风险, 改善组 合的 风险 收益 特性 。此外,本 基金
还将运 用股 指期 货来 对冲 特殊情 况下 的流 动性 风险 以进行 有效 的现 金管 理, 以 及对冲 因其 他原
因导致 无法 有效 跟踪 标的 指数的 风险 。
本基金 本报 告期 内, 股指 期 货投资 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资 。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注
1) 哈药集 团于2015 年7 月9 日发布 公告,披 露了 公司 收 到国家 食品 药品 监督 管理 总局发 布
《关于 使用 银杏 叶提 取物 生产保 健食 品企 业自 查情 况的通 告》(2015 年第 26 号), 经 公司 自查,
其中下 属企 业世 一堂 发现 自 2014 年 1 月 1 日以 来生 产的 15 批 次产 品不 符合 补 充检验 标准,哈
药总厂 发现 自2014 年 1 月1 日 以来 生产 的 57 批 次 产品不 符合 补充 检验 标。
对哈药 股份 的投 资决 策程 序的说 明: 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票, 我们 认 为,该 处罚
事项未 对哈 药股 份的 长期 企业经 营和 投资 价值 产生 实质性 影响 。我 们对 该证 券的投 资严 格执
行内部 投资 决策 流程,符 合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
除此之 外, 其余 本基 金指 数 投资的 前十 名证 券的 发行 主体及 积极 投资 的前 五名 证券的 发行
主体均 没有 被监 管部 门立 案调查,或 在报 告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
27
1 存出保 证金 1,961,770.52
2 应收证 券清 算款 152,969.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,199.49
5 应收申 购款 59,061.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,181,000.76
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数基 金前十 名股 票不 存在 流通 受限情 况。
ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 600654 中安消 2,451,673.98 0.84
重大资 产重 组
事项
2 000511 *ST 烯碳 2,408,667.60 0.83 重大事 项停 牌
3 000718 苏宁环 球 2,073,006.66 0.71
筹划非 公开 发
行股票 重大 事
项
4 601611 中国核 建 141,335.52 0.05
股票交 易异 常
波动
6)
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
28
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至2016 年6月30 日。
（一） 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年 2 月
11 日至 2011
年12 月31
日
-30.00% 1.29% -29.59% 1.41% -0.41% -0.12%
2012 年 1 月
1 日至2012
年12 月31
日
-0.55% 1.43% 0.44% 1.46% -0.99% -0.03%
2013 年 1 月
1 日至2013
年12 月31
日
17.17% 1.31% 16.16% 1.37% 1.01% -0.06%
2014 年 1 月
1 日至2014
年12 月31
日
39.66% 1.16% 36.91% 1.18% 2.75% -0.02%
2015 年 1 月
1 日至2015
年12 月31
日
46.97% 2.83% 41.29% 2.68% 5.68% 0.15%
2016 年 1 月
1 日至 2016
年6 月30 日
-15.33% 2.42% -18.56% 2.43% 3.23% -0.01%
2011 年 2 月
11 日至 2016
年6 月30 日
41.74% 1.80% 29.40% 1.79% 12.34% 0.01%
（二） 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
29
注:本 基金 建仓 日自 2011 年 2 月 11 日至 2011 年 8 月 10 日, 建仓 日结 束时 资 产配置 比例
符合本 基金 基金 合同 规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7）基 金的 证券 交易 费用 ；
8）基 金上 市初 费和 上市 月 费；
9）账 户开 户费 和账 户维 护 费；
10）基 金合 同生 效后 的标 的指数 许可 使用 费；
11）依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另
有规定 时从 其规 定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1） 基 金管 理人 的管 理费 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
30
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2）基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 支 付日 期顺 延。
3）基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费
标的指 数许 可使 用费 即标 的指数 许可 使用 基点 费， 标的指 数许 可使 用基 点费 的计费 时间
从基金 合同 生效 日开 始计 算；标 的指 数许 可使 用基 点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的
0.02%/ 年， 标的 指数 许可 使用基 点费 的收 取下 限为 每季人 民 币 5 万 元（ 即不 足 5 万 元部 分按
照5 万 元收 取） 。
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用基 点费 按照 前一 日基金 资产 净值 的 0.02% 的年费 率与 收
取下限 的日 均摊 销数 额两 者孰高 的原 则进 行计 提。 标的指 数许 可使 用基 点费 每日计 算， 逐日
累计。
计算方 法如 下：
收取下 限的 日 均 摊销 数额=5 万/ 季度*4 季度/年 ÷当 年天数 （365 天或 366 天 ）≈550 元/
天
H＝Max （E ×0.02%/ 当年 天 数，550 ）
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 基点 费，E 为 前一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的支付 方式 为每 季支 付一 次，自 基金 合同 生效 日起 ，由基 金管
理人向 基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付指 令， 经基 金托管 人复 核后 ，于 每 年1 月、4 月、7信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
31
月、10 月 的最 后一 个工 作 日前从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 上一季 度的 标的
指数许 可使 用基 点费 。
4）除 管理 费、 托管 费、 标 的指数 许可 使用 费和 前述 所列之 外的 基金 费用 ，由 基金托 管人
与基金 管理 人协 商后 ，根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 按费 用支 出金 额支付 ，列 入或
摊入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 介 上刊登 公告 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、根据基 金合 同的 规定 ，信诚 中证500 份额 的申 购 费率不 超过 申购 金额 的5 ％ ，赎回 费率
不超过 赎回 金额 的5% 。
2.信诚 中证500 份额 的场 外 申购费 率如 下：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M<100 万 1.2%
100万≤M<200 万 0.8%
200万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
信诚中 证500 份 额的 场内 申 购费率 由基 金代 销机 构参 照场外 申购 费率 执行 。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ， 本
公司决定自2015 年12月1日起，针对旗下现有所有指数分级证券投资基金基础份额的场内申购
费率实 施费 率优 惠， 优惠 活动截 止日 期另 行公 告。
调整后 信诚 中证500 指数 分 级证券 投资 基金 场内 申购 费率如 下：
单笔申 购金 额 申购费 率
M＜100 万 0
100万≤M＜200 万 0
200万≤M＜500 万 0
M≥500 万 0
3 、 信诚中证500份 额 的场外 赎 回 费 率按 照 基金 份 额持 有 时 间 逐级 递 减， 场 外赎 回 的 实际
执行的 费率 如下 ： 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
32
持有时 间 场外赎 回费 率
Y＜1 年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
信诚中 证500 份 额的 场内 赎 回费率 为固 定值0.5% ，不 按份额 持有 时间 分段 设置 赎回费 率。
从场内转托管至场外的信诚中证500 份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确 认
日开始 计算 。
4、基金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ，并 最迟 应于新 的费 率
或收费 方式 实施 日前2日 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作
管理办 法》 （以 下简 称“ 运作办 法” ）、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金
信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的要 求， 结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管
理活动 ，对 《信 诚中 小盘 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如
下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”部分 ， 更 新了 基金 管理 人的有 关信 息。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 直 销 机 构 及 销 售 机 构 的 相 关 信
息进行 了更 新。
5 、 在 “ 第 十 三 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2016 年6 月30 日。
6 、 在 “ 第 十 四 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2016 年6 月30
日。
7 、 在“ 第二十七部 分
对基金份 额持有人的 服务”部分， 更新了网上 交易服务的有 关内
容。
8 、 在“ 第 二十 八部 分 其 他应披露 事项 ”部分 ，披露了自2016 年2月12 日以 来涉及本基 金
的相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016年9月23日 信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
33
信诚中证 500 指数分级证券投 资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
1
