益 民 红 利 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民红 利成 长混 合
基金主 代码 560002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年11 月 21 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,064,016,303.18 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金侧 重投 资于 具有 持续 高 成长 能力 和持 续高 分红
能 力 的两 类公 司， 并且 通过 适 度的 动态 资产 配置 和全
程 风 险控 制， 为基 金份 额持 有 人实 现中 等风 险水 平下
的资本 利得 收益 和 现 金分 红收益 的最 大化 。
投资策 略 通 过 对宏 观经 济、 政策 环境 、 资金 供求 和估 值水 平的
研 究 ，综 合判 断股 市和 债市 中 长期 运行 趋势 ，确 立基
金 的 资产 配置 策略 ，决 定股 票 、债 券、 现金 和权 证的
比 例 ；在 此基 础上 ，基 金管 理 人采 用系 统化 、专 业化
的 选 股流 程和 方法 ，利 用益 民 红利 股优 选系 统和 益民
成 长 股优 选系 统， 精选 出具 有 持续 高分 红能 力和 持续
高成长 能力 的股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×65 ％+ 中证全债指数收益率
×35 ％
风险收 益特 征 本 基 金产 品定 位于 偏股 型的 混 合型 基金 。风 险和 收益
水 平 高于 货币 市场 基金 和债 券 型基 金， 低于 股票 型基
金，属 于风 险和 收益 中等 的证券 投资 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 华夏银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 徐昊光
联系电 话 010-63105556 010-85238982
电子邮 箱 jcb@ymfund.com bjxhg@hxb.com.cn
客户服 务电 话
400-650-8808 95577 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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传真 010-63100588 010-85238680
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市西 城区 宣武门 外大 街 10 号庄胜 广场中 央办
公楼南 翼13A
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -125,597,001.58
本期利 润 -106,650,961.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0991
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1508
期末基 金资 产净 值 507,483,630.20
期末基 金份 额净 值 0.4770
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余 额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期 末 可 供 分 配利 润 ， 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部 分 的 孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.72% 1.18% -0.05% 0.64% 4.77% 0.54% 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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过去三 个月 -0.25% 1.40% -1.11% 0.66% 0.86% 0.74%
过去六 个月 -17.12% 2.25% -9.41% 1.20% -7.71% 1.05%
过去一 年 -22.01% 2.76% -17.13% 1.50% -4.88% 1.26%
过去三 年 13.30% 1.98% 37.91% 1.20% -24.61% 0.78%
自基金 合同
生效起 至今
30.58% 1.75% 91.23% 1.38% -60.65% 0.37%
注： 自2009 年5 月1 日 起 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金的 业绩 比较 基准 ， 由原 来的 “新 华富
时A600 指 数收 益率 ×65% ＋新华 巴克 莱指 数收 益率 ×35% ” 变 更为 “沪深 300 指数收 益率 ×65 % ＋
中证全 债指 数收 益率 ×35 % ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据本 基金 的基 金合 同第十 一部 分“ 基金 投资 ”中“ 八、 投资 组合 限制 ”中规 定， 本基 金自
2006 年11 月 21 日 合同 生 效之日 起六 个月 内为 建仓 期， 建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金
合同约 定。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2016 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有七只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币
市场基 金于2006 年7 月17 日成 立； 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立； 益 民品 质升 级灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 于2015 年5 月6 日 成立 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑研研
投资部
总经理 、
益民红
利成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、 益 民
创新优
势混合
型证券
投资基
金基金
经理、 益
民品质
升级灵
活配置
混合型
证券投
2014 年 9 月 25
日
2016 年3 月1 日 6
曾 任 世德 贝 投资 咨询 公司
研究员 、 赛 迪顾 问研 究员 、
合 众 人寿 保 险股 份有 限公
司 资 产管 理 中心 行业 研究
员。 自2011 年4 月 加入 益
民 基 金管 理 有限 公司 先后
任研究 员、 基金 经理 助理 、
基金经 理、 投资 部总 经理 。
自 2013 年 1 月 11 日至
2014 年 9 月 25 日 任益 民
多 利 债券 型 证券 投资 基金
基金经理；自 2014 年 9
月 25 日起 任 益民 红 利成
长 混 合型 证 券投 资基 金基
金经理 ； 自 2015 年 6 月
16 日 起 任 益 民 创 新 优 势
混 合 型证 券 投资 基金 和益
民 品 质升 级 灵活 配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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资基金
基金经
理
吕伟
益民红
利成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、 益 民
品质升
级混合
型证券
投资基
金经理
2015 年 6 月 25
日
- 9
2007 年 加 入 益 民 基 金 管
理有限 公司 ， 自2007 年7
月至2010 年5 月担 任集 中
交易部 交易 员，2010 年 5
月至2012 年2 月担 任研 究
部研究 员 ，2012 年2 月至
今 先 后担 任 集中 交易 部副
总经理、 总经 理， 自 2015
年6 月25 日起 任益 民红 利
成 长 混合 型 证券 投资 基金
基金经理，自 2016 年 2
月 24 日起 任 益民 品 质升
级 混 合型 证 券投 资基 金经
理。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民红利 成
长混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少和 分散投资 风 险，力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金资 产，无损 害 基金持有人利 益的行为 ， 基金投资组 合符合有
关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期 内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期 内 A 股市 场行 情弱 势震荡 ，波 动幅 度逐 渐收 窄，消 费类 行业 持续 上涨 ，而其 他行 业 主
题轮动 较快 ，这 是在 没有 明显增 量资 金的 情况 下市 场各方 博弈 的结 果。
整体上 半年 市场 分四 个阶 段。 第 一个 阶段 是一 月份 市场的 快速 下跌 。 第 二个 阶段自 二月 初起 ，
货币数据显示 超预期宽 松 ，以水泥、钢 铁、机械 为 代表的前周期 数据好转 ， 需求提升， 由此带来
政策托底经济 ，基建、 建 材等周期性板 块行情。 第 三阶段，由于 货币超发 引 起的房地产 销售量价
齐升及市场对 通胀的担 忧 ，叠加“权威 人士” 的 预 期导向，货币 政策收紧 的 预期不断增 强，A 股
市场应 声下 跌。 第四 阶段 ，市场 认为 经济 L 性 基本 确定， 传统 行业 业绩 超预 期的可 能性 在变 小 ，
而经济结构的 调整刚刚 开 始，改革带来 的边际效 应 更高，以电子 、计算机 行 业为首的成 长性板块
卷土重 来。
上半年存量博 弈及风险 偏 好的降低导致 业绩稳健 且 估值低的消费 类行业的 持 续上涨，食品 饮
料家电等板块 上半年涨 幅 名列前茅，而 传媒、计 算 机等成长性高 估值行业 股 价收到压制 。同时存
量博弈下，主 题快速轮 动 ，包括供给侧 改革，人 工 智能，区块链 ，OLED ，物 联网等等，为 波段操
作提供 了可 能性 ，但 也增 加了难 度。
本 基金在报告 期内根据 市 场特征灵活操 作，在仓 位 和行业配置上 针对不同 时 段作出调整。 由
于对 1 月份 市场 大幅 下跌 预判不 足， 减仓 不够 果断 坚决， 导致 一月 份成 绩差 强人意 ，也 是拖 累 上
半年整体业绩 的主要原 因 。二月份底成 功抓住上 半 年力度最大的 一波反弹 ， 重仓操作， 逐步减少
周期性板块配 置，增加 计 算机、电子等 成长性行 业 持仓，并向人 工智能、 新 能源汽车主 题倾斜，
及时的挽回了 部分损失 。 四月中旬判断 市场在估 值 明显提升，且 后期美元 加 息临近等国 际不可控
因素下 ，继 续上 涨动 力不 足，之 后逐 步减 仓， 并对 部分主 题性 机会 做波 段操 作。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业 绩表 现
报告期 末， 本基 金份 额单 位净值 为 0.4770 元 ，份 额 累计净 值为 1.4436 元。 本 报告期 份额 净
值增长 率为-17.12% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-9.41% 。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
目前市 场已 对经 济 L 型 趋 势形成 一致 预期 ，但 L 型 的底部 依然 有波 动。5-6 月份数 据显 示经
济有下行压力 ，政策兜 底 的预期开始强 化，而兜 底 的政策无非是 货币的宽 松 和财政的宽 松。房地
产短周期顶点 已现，下 半 年销量增速回 落，价格 上 涨压力减小。 同时猪肉 价 格和原油价 格不具有
进一步上升的 基础，通 胀 压力减轻。货 币政策 近 几 个月处于观察 期，目前 经 济下行压力 增大，而
通胀回落，房 价见顶， 下 半年降准或降 息的概率 增 加。财政政策 主要为基 建 兜底，今年以 来 PPP
的推进 较快 。
国内流 动性 宽裕 下的 资产 荒仍然 存在 ， 但 A 股 较弱 的形势 仍不 能吸 引资 金的 大规模 流入 ，下
半年仍然看区 间波动和 结 构性行情。行 业配置上 ， 供给侧改革和 国企改革 下 半年将逐步 进入落地
阶段，投资机 会可能贯 穿 整个下半年， 而这些改 革 主要集中在传 统行业， 如 煤炭，钢铁 ，建筑建
材等行业，除 此之外， 本 基金还会关注 成长性行 业 的主题性机会 ，以及消 费 类行业调整 后的再次
入场机 会。
4.6 管理人对报告期内 基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、基 金运营部 、 产品开发部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行 业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
产品开发部产 品开发人 员 ：产品开发人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
基金运营部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 按照基金 会 计核算准则、 中
国证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定， 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算，进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定，复核 由估值委
员会提供的估 值价格， 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现 ，立即向 估值委员
会反映 情况 ， 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ，
获悉的与基金 估值相关 的 重大信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验，在基金 核算与估 值 方面掌握了丰 富的知识 和 经验，具备熟 悉及了解 基 金估值法规 、政策和
方法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 基金 合同 所约 定的 收益分 配原 则：
1 、基 金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ；
2 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，年度 收益 分
配比例 不低 于该 年度 已实 现收益 的 60 ％ ，但 若基 金 合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
3 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利按红利发放 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资者 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
4 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不 进 行收 益分 配；
5 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一 年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
6 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
7 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
8 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期 内 ， 本 基金 托管 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法 》 及 其 他有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 规 定，尽职尽责 地履行了 托 管人 应尽的义 务，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期 内 ， 基 金管 理人 在 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 利 润分 配、 基金 费用 开支等 方面 ， 能
够遵守 有关 法律 法规 ，未 发现有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
托管人 认为 ， 由 基金 管理 人编制 并经 托管 人复 核的 本基金 2016 年 半年 度报 告中的 财务 指 标 、
净值表 现、 财务 会计 报告 、利润 分配 、投 资组 合报 告等内 容真 实、 准确 和完 整。
华夏银 行股 份有 限公 司资 产托管 部
2016 年8 月22 日
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
47,209,062.98 358,182,256.34
结算备 付金
1,917,105.87 12,470,694.75
存出保 证金
3,897,799.34 3,978,653.47
交易性 金融 资产
424,031,313.78 255,172,189.54
其中： 股票 投资
406,175,180.99 255,172,189.54
基金投 资
- -
债券投 资
17,856,132.79 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
10,000,135.00 -
应收证 券清 算款
23,467,163.64 -
应收利 息
57,981.15 69,143.43
应收股 利
- -
应收申 购款
14,440.83 68,415.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
510,595,002.59 629,941,352.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
251,947.77 593,338.63
应付管 理人 报酬
604,470.26 788,761.28
应付托 管费
100,745.06 131,460.23
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,570,215.43 5,973,359.20
应交税 费
351,701.00 351,701.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
232,292.87 168,974.22
负债合 计
3,111,372.39 8,007,594.56
所有者权益：
实收基 金
588,807,639.86 597,988,580.11 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 37 页
未分配 利润
-81,324,009.66 23,945,178.27
所有者 权益 合计
507,483,630.20 621,933,758.38
负债和 所有 者权 益总 计
510,595,002.59 629,941,352.94
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.4770 元 ，基 金份 额总额 1,064,016,303.18
份。
6.2 利润表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-94,068,717.11 245,128,724.16
1.利息 收入
1,285,407.85 1,364,736.10
其中： 存款 利息 收入
1,054,224.61 847,419.61
债券利 息收 入
23,452.20 1,636.90
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
207,731.04 515,679.59
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-114,317,813.70 342,775,685.99
其中： 股票 投资 收益
-115,218,904.03 339,996,350.83
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
53,737.36 1,045,544.31
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
847,352.97 1,733,790.85
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
18,946,040.27 -99,060,885.68
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
17,648.47 49,187.75
减： 二、费用
12,582,244.20 22,235,242.54
1．管 理人 报酬
3,701,045.82 5,773,420.25
2．托 管费
616,840.99 962,236.73
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
8,114,895.99 15,356,496.24
5．利 息支 出
- -
其中： 卖 出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
149,461.40 143,089.32 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 37 页
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-106,650,961.31 222,893,481.62
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-106,650,961.31 222,893,481.62
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
597,988,580.11 23,945,178.27 621,933,758.38
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -106,650,961.31 -106,650,961.31
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-9,180,940.25 1,381,773.38 -7,799,166.87
其中：1.基 金申 购款 17,694,903.38 -2,677,417.11 15,017,486.27
2. 基金 赎回 款 -26,875,843.63 4,059,190.49 -22,816,653.14
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
588,807,639.86 -81,324,009.66 507,483,630.20
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
862,865,117.56 -132,835,353.94 730,029,763.62
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
- 222,893,481.62 222,893,481.62 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 37 页
利润）
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-253,214,918.93 -25,910,431.89 -279,125,350.82
其中：1.基 金申 购款 57,186,761.60 10,007,613.76 67,194,375.36
2. 基金 赎回 款 -310,401,680.53 -35,918,045.65 -346,319,726.18
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
609,650,198.63 64,147,695.79 673,797,894.42
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 黄桦______
______ 吴晓 明______
____ 吴 晓明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2006]199 号 《 关于核 准益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金募
集的批 复》 的批 准， 由益 民基金 管理 有限 公司 于 2006 年 10 月 23 日至 2006 年 11 月 17 日向 社会
公开募 集 ， 基 金合 同于2006 年 11 月 21 日 生效 。 本基 金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 。 首 次募
集规模 为847,591,192.06 份基金 份额 。 本 基金 的基 金 管理人 和注 册登 记机 构为 益民基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 华夏 银行股 份有 限公 司。
经本基 金管 理人 和本 基金 托管人 协商 ，本 基金 管理 人于 2007 年 7 月 16 日对 登记在 册的 基 金
份额持 有人 进行 了基 金份 额拆分 。 本 基金 拆分 前基 金份额 净值 为人 民 币 1.8071 元。 基金 拆分 日日
终清算后，本 基金管理 人 将根据基金份 额拆分比 例 对持有人拆分 登记在册 的 基金份额实 施拆分。
拆分后，持有 人基金份 额 数按照基金份 额拆分比 例 相应增加，拆 分日基金 份 额净值调整 为人民币
1.0000 元 。拆 分结 果已 于2007 年7 月17 日进 行了 公告。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行的股 票 、债券权证及 法
律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 。若法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其
他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 ，并依据 有 关法律法规 进行投资益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 37 页
管理。本基金 股票资产 的 配置比例为 40%-85% ，债 券、央行票据 、权证及 法 律法规或中国 证监会
允许基金投资 的其他资 产 的配置比例 为 15%-60%， 其中：本基金 持有的全 部 权证，其市值 不超过
基金资 产净 值 的3%， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基 金 资产 净值 的5%。 本基 金 投
资于红 利股 和成 长股 的比 例不低 于股 票资 产 的 80% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指 数收
益率× 65%+ 中证 全 债 指数 收益率 ×35% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的 指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 ——合 并财 务报 表》 ； 上 述 7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 上年度会计报 表所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 37 页
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差错 更 正的 说明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 37 页
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、 国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
华夏银 行股 份有 限公 司（ “华夏 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 37 页
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日 2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中山证券 - - 786,916,608.55 7.88%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 716,409.73 7.88% 205,160.55 5.43%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买/卖经手费 、证券
结算风 险基 金和 证券 交易 所买/ 卖证 管费 等) 。
关联方符合本 基金管理 人 选择证券经营 机构、使 用 其交易单元作 为基金专 用 交易单元的 标准，与
其签订的交易 单元租用 合 同是在正常业 务中按照 一 般商业条款订 立的。其 为 本基金提供 证券投资
研究成 果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 3,701,045.82 5,773,420.25 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 37 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
863,648.87 1,310,790.84
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计算 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 由基 金 托管人 于次 月前 三个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
616,840.99 962,236.73
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 于 次月前 三个 工作 日内
从基金 资产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2006 年 - - 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 37 页
11 月 21 日 ） 持 有的 基金 份
额
期初持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.4703% 1.4201%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
截至本 报告 期末 ，除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 均未持 有本 基金 份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银 行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
华夏银行 47,209,062.98 961,898.96 97,049,766.84 714,644.85
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 不存 在在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2016 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000638
万方
发展
2016 年
1 月 5
日
临时
停牌
23.68 - - 237,677 6,629,208.45 5,628,191.36 - 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 37 页
600654
中安
消
2016 年
5 月 19
日
临时
停牌
18.54 - - 278,400 9,243,933.80 5,161,536.00 -
300299
富春
通信
2016 年
2 月 29
日
临时
停牌
27.51 - - 169,200 4,748,367.75 4,654,692.00 -
300223
北京
君正
2016 年
6 月 3
日
临时
停牌
44.00 - - 71,802 1,806,510.73 3,159,288.00 -
300292
吴通
控股
2016 年
1 月 25
日
临时
停牌
33.26 - - 49,858 1,721,923.24 1,658,277.08 -
300208
恒顺
众昇
2016 年
5 月 18
日
临时
停牌
13.87 - - 90,109 1,321,509.29 1,249,811.83 -
300166
东方
国信
2016 年
6 月 8
日
临时
停牌
27.47 - - 43,706 988,864.97 1,200,603.82 -
300355
蒙草
生态
2016 年
6 月 30
日
临时
停牌
7.11 - - 7,658 62,449.82 54,448.38 -
002373
千方
科技
2016 年
5 月 12
日
临时
停牌
14.94 - - 1,682 24,119.27 25,129.08 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
银行存款、结 算备付金 、 买入反售金融 资产、应 收 证券清算款， 因其剩余 期 限不长，公允 价
值和账 面价 值相 若。
（1） 各层 次金 融工 具公 允 价值
本基金报告期 末持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 中 属于第一层次 的
是383,383,203.44 元， 第 二层次 是40,648,110.34 元，无 属于 第三 层次 的余 额。
（2） 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 37 页
本基金政策为 报告期初 作 为确定金融工 具公允价 值 层次之间转换 的时点。 本 基金报告期持 有
的以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 苏损 益的 金融 资产， 在第 一层 次和 第二 层 次之间 无重 大转 移。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金 融资产 未 发生转入或 转出第三
层次公 允价 值的 情况 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 406,175,180.99 79.55
其中： 股票 406,175,180.99 79.55
2 固定收 益投 资 17,856,132.79 3.50
其中： 债券 17,856,132.79 3.50
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 1.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,126,168.85 9.62
7 其他各 项资 产 27,437,384.96 5.37
8 合计 510,595,002.59 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 168,487,368.75 33.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 21,860,502.45 4.31 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 37 页
F
批发和 零售 业 5,968,387.58 1.18
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
168,727,898.21 33.25
J
金融业 14,129,376.54 2.78
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 9,832,305.00 1.94
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,162,163.00 1.61
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 8,804,462.35 1.73
S
综合 202,717.11 0.04
合计 406,175,180.99 80.04
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 1,705,960 29,188,975.60 5.75
2 300287 飞利信 1,986,336 26,616,902.40 5.24
3 300207 欣旺达 977,162 25,083,748.54 4.94
4 300408 三环集 团 1,260,315 22,635,257.40 4.46
5 002586 围海股 份 2,358,313 21,271,983.26 4.19
6 300033 同花顺 248,998 20,280,887.10 4.00
7 002538 司尔特 1,936,825 18,109,313.75 3.57
8 000733 振华科 技 685,500 15,423,750.00 3.04
9 300059 东方财 富 682,460 15,150,612.00 2.99 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 37 页
10 300295 三六五 网 458,862 14,913,015.00 2.94
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 118,699,409.49 19.09
2 300458 全志科 技 72,105,899.69 11.59
3 300168 万达信 息 64,274,396.92 10.33
4 300287 飞利信 61,113,204.23 9.83
5 601398 工商银 行 57,070,832.52 9.18
6 300203 聚光科 技 52,745,894.11 8.48
7 300367 东方网 力 52,353,972.48 8.42
8 601288 农业银 行 49,040,300.00 7.89
9 300078 思创医 惠 48,248,480.07 7.76
10 002276 万马股 份 46,015,289.14 7.40
11 002609 捷顺科 技 40,433,043.03 6.50
12 002446 盛路通 信 40,206,008.51 6.46
13 300339 润和软 件 40,164,974.30 6.46
14 300379 东方通 37,113,775.29 5.97
15 601939 建设银 行 36,308,776.27 5.84
16 300212 易华录 36,137,318.18 5.81
17 300408 三环集 团 36,122,872.58 5.81
18 002586 围海股 份 34,984,526.87 5.63
19 000938 紫光股 份 34,977,561.75 5.62
20 300033 同花顺 34,349,202.70 5.52
21 300101 振芯科 技 33,827,734.04 5.44
22 300319 麦捷科 技 33,049,192.99 5.31
23 300009 安科生 物 32,970,343.59 5.30
24 300016 北陆药 业 31,037,304.99 4.99
25 300295 三六五 网 30,961,778.63 4.98
26 002673 西部证 券 29,864,493.12 4.80
27 002002 鸿达兴 业 29,776,585.01 4.79 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 37 页
28 600410 华胜天 成 28,677,628.48 4.61
29 600589 广东榕 泰 27,977,352.56 4.50
30 600074 保千里 27,849,459.10 4.48
31 300007 汉威电 子 27,132,269.23 4.36
32 300253 卫宁健 康 26,684,839.40 4.29
33 002488 金固股 份 26,276,320.62 4.22
34 300136 信维通 信 25,590,098.48 4.11
35 000547 航天发 展 25,163,374.93 4.05
36 300207 欣旺达 25,104,622.12 4.04
37 600958 东方证 券 24,761,923.91 3.98
38 600118 中国卫 星 24,714,736.87 3.97
39 002538 司尔特 24,675,327.66 3.97
40 000733 振华科 技 24,264,269.44 3.90
41 000793 华闻传 媒 22,928,368.29 3.69
42 300020 银江股 份 22,672,606.38 3.65
43 300053 欧比特 22,598,198.22 3.63
44 000716 黑芝麻 22,152,553.81 3.56
45 002292 奥飞娱 乐 22,147,685.59 3.56
46 601311 骆驼股 份 21,844,274.63 3.51
47 002439 启明星 辰 21,736,670.25 3.50
48 300059 东方财 富 21,366,842.69 3.44
49 300297 蓝盾股 份 20,718,582.87 3.33
50 300245 天玑科 技 20,714,529.33 3.33
51 002665 首航节 能 20,702,350.00 3.33
52 300311 任子行 20,612,619.70 3.31
53 002019 亿帆鑫 富 20,445,349.00 3.29
54 002657 中科金 财 20,433,313.52 3.29
55 002671 龙泉股 份 20,419,729.25 3.28
56 300307 慈星股 份 19,797,365.24 3.18
57 000555 神州信 息 19,532,518.74 3.14
58 300202 聚 龙股 份 18,539,999.38 2.98
59 600391 成发科 技 18,496,970.64 2.97
60 300274 阳光电 源 18,140,034.28 2.92
61 600893 中航动 力 18,136,958.67 2.92
62 002273 水晶光 电 18,087,463.50 2.91
63 600519 贵州茅 台 17,261,944.70 2.78 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 37 页
64 603766 隆鑫通 用 17,149,791.90 2.76
65 601799 星宇股 份 17,084,057.24 2.75
66 300208 恒顺众 昇 16,968,904.40 2.73
67 600685 中船防 务 16,681,074.51 2.68
68 000977 浪潮信 息 16,468,761.18 2.65
69 600373 中文传 媒 15,646,767.52 2.52
70 000099 中信海 直 15,436,701.00 2.48
71 300058 蓝色光 标 15,347,643.03 2.47
72 300252 金信诺 15,333,119.02 2.47
73 300315 掌趣科 技 15,310,772.34 2.46
74 600446 金证股 份 15,134,051.00 2.43
75 002121 科陆电 子 15,129,687.18 2.43
76 300369 绿盟科 技 14,787,901.46 2.38
77 000829 天音控 股 14,785,167.97 2.38
78 600520 *ST 中发 14,298,530.96 2.30
79 600701 *ST 工新 14,217,109.22 2.29
80 601857 中国石 油 14,051,038.00 2.26
81 002444 巨星科 技 13,956,701.32 2.24
82 002261 拓维信 息 13,862,127.88 2.23
83 002373 千方科 技 13,731,638.20 2.21
84 600271 航天信 息 13,522,989.61 2.17
85 002308 威创股 份 13,499,333.89 2.17
86 300291 华录百 纳 13,240,464.82 2.13
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基 金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 90,855,088.90 14.61
2 601398 工商银 行 86,042,172.17 13.83
3 601288 农业银 行 78,909,475.47 12.69
4 300458 全志科 技 73,689,873.65 11.85
5 300168 万达信 息 63,904,723.63 10.28
6 300367 东方网 力 62,555,232.62 10.06
7 002609 捷顺科 技 51,956,374.63 8.35
8 300078 思创医 惠 50,098,153.33 8.06 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 37 页
9 300203 聚光科 技 49,941,862.58 8.03
10 002276 万马股 份 43,040,821.56 6.92
11 002446 盛路通 信 42,761,361.17 6.88
12 300136 信维通 信 38,955,047.39 6.26
13 300287 飞利信 37,674,410.06 6.06
14 300379 东方通 35,251,457.51 5.67
15 601939 建设银 行 34,909,833.39 5.61
16 000938 紫光股 份 34,334,924.21 5.52
17 300101 振芯科 技 30,845,103.35 4.96
18 600074 保千里 30,700,320.27 4.94
19 300009 安科生 物 30,598,780.79 4.92
20 300212 易华录 30,379,947.30 4.88
21 300319 麦捷科 技 30,257,165.82 4.87
22 300016 北陆药 业 29,269,700.21 4.71
23 300339 润和软 件 28,740,023.79 4.62
24 002673 西部证 券 28,650,921.44 4.61
25 002002 鸿达兴 业 28,195,549.25 4.53
26 600410 华胜天 成 27,996,649.14 4.50
27 600589 广东榕 泰 27,097,816.52 4.36
28 600060 海信电 器 26,769,404.72 4.30
29 300253 卫宁健 康 26,542,405.01 4.27
30 300007 汉威电 子 26,404,971.40 4.25
31 300295 三六五 网 24,537,108.17 3.95
32 300075 数字政 通 22,401,790.96 3.60
33 002019 亿帆鑫 富 21,552,732.10 3.47
34 300020 银江股 份 20,804,258.27 3.35
35 300245 天玑科 技 20,742,559.58 3.34
36 002396 星网锐 捷 20,710,285.41 3.33
37 601799 星宇股 份 20,356,603.01 3.27
38 000555 神州信 息 20,274,271.59 3.26
39 002657 中科金 财 20,197,304.00 3.25
40 002488 金固股 份 20,099,129.49 3.23
41 002671 龙泉股 份 19,831,292.15 3.19
42 002665 首航节 能 19,291,722.85 3.10
43 600519 贵州茅 台 18,955,517.65 3.05
44 601311 骆驼股 份 18,919,015.16 3.04
45 600118 中国卫 星 18,818,930.64 3.03
46 300307 慈星股 份 18,762,945.71 3.02 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 37 页
47 000547 航天发 展 18,685,707.41 3.00
48 000716 黑芝麻 18,444,981.50 2.97
49 300053 欧比特 18,249,945.10 2.93
50 000793 华闻传 媒 18,154,379.84 2.92
51 300274 阳光电 源 17,187,775.68 2.76
52 300291 华录百 纳 16,706,175.30 2.69
53 002439 启明星 辰 16,559,593.32 2.66
54 600373 中文传 媒 16,113,112.36 2.59
55 300033 同花顺 15,962,911.67 2.57
56 002261 拓维信 息 15,954,132.51 2.57
57 300252 金信诺 15,664,927.72 2.52
58 002292 奥飞娱 乐 15,590,304.16 2.51
59 300311 任子行 15,477,718.86 2.49
60 002373 千方科 技 15,449,930.80 2.48
61 000099 中信海 直 15,443,167.73 2.48
62 600893 中航动 力 15,275,720.22 2.46
63 300369 绿盟科 技 15,157,435.27 2.44
64 300017 网宿科 技 15,135,032.75 2.43
65 300368 汇金股 份 15,093,449.21 2.43
66 002273 水晶光 电 15,048,737.91 2.42
67 300208 恒顺众 昇 14,882,889.37 2.39
68 600391 成发科 技 14,618,648.61 2.35
69 300355 蒙草生 态 14,580,511.54 2.34
70 300408 三环集 团 14,578,443.49 2.34
71 600783 鲁信创 投 14,443,056.17 2.32
72 300315 掌趣科 技 14,439,942.47 2.32
73 600701 *ST 工新 14,212,978.33 2.29
74 000829 天音控 股 14,115,490.00 2.27
75 002121 科陆电 子 13,971,951.24 2.25
76 000977 浪潮信 息 13,737,142.49 2.21
77 601857 中国石 油 13,594,867.00 2.19
78 300297 蓝盾股 份 13,520,859.04 2.17
79 300058 蓝色光 标 13,481,331.91 2.17
80 002444 巨星科 技 13,433,857.22 2.16
81 600520 *ST 中发 13,050,722.41 2.10
82 300376 易事特 12,818,283.24 2.06
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 37 页
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,833,373,170.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,586,318,579.54
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 17,856,132.79 3.52
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,856,132.79 3.52
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的 前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 69,069 8,895,396.51 1.75
2 113008 电气转 债 38,720 4,186,019.20 0.82
3 110034 九州转 债 23,100 2,822,589.00 0.56
4 128010 顺昌转 债 13,489 1,952,128.08 0.38
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 37 页
本基金 本报 告 期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金 持有 的欣 旺达 （持 仓比 例 4.94% ） 、同 花顺 （ 持仓比 例 4.00% ）收 到证 监会相 关监 管处
罚通知 ，具 体如 下：
欣旺达 电子 股份 有限 公司 控股股 东王 明旺 先生 于2015 年11 月11 日 收到 中国 证 券监督 管理 委
员会下发的《 行政处罚 决 定书》 （ 〔2015 〕50 号） 。 该决定书的主 要内容为 ： 在一致行动 人减持股
份累计 达 到5% 时， 王明旺 没有在 履行 报告 和披 露义 务前停 止卖 出欣 旺达 股份 ， 违反 法律 规定 减 持
的股份 数 为6,628,671 股 ，违反 法律 规定 减持 金 额194,822,477.3 元。
2015 年9 月7 日同 花顺 公 司收到 中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 行政 处罚 事 先告知 书》 （编
号：处 罚字[2015]70 号 ） 。该决定书的 主要内容 为 ：同花顺公司 开发运营 的 资产管理系统 ，包含
子账户开立、 传输交易 指 令、登记、查 询、清算 等 多种具有证券 业务属性 的 功能。同花 顺公司明
知其客户经营 方式，仍 向 不具有经营证 券业务资 质 的客户销售该 系统、提 供 相关服务， 并获取收
益的行为违反 了《证券 法 》第一百二十 二条的规 定 ，构成《证券 法》第一 百 九十七条所 述非法经益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 37 页
营证券业务的 行为。根 据 当事人违法行 为的事实 、 性质、情节与 社会危害 程 度，依据《 证券法》
第一百 九十 七条 的规 定， 中国证 券监 督管 理委 员会 拟决 定 ： 一 、 没 收公 司违 法所 得2,176,997.22
元，并 处以 6,530,991.56 元罚款 ；二 、对 副总 经理 朱志峰 给予 警告 ，并 处以 10 万元 罚款 ；三 、
对产品 经理 郭红 波给 予警 告，并 处 以5 万 元罚 款。
基金管理人将 严格遵守 公 司投资决策流 程，对欣 旺 达、同花顺的 上述情况 进 行密切跟踪和 关
注，最 大限 度维 护基 金份 额持有 人的 利益 。
本基金投资的 其余八名 证 券的发行主体 本期未出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,897,799.34
2 应收证 券清 算款 23,467,163.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 57,981.15
5 应收申 购款 14,440.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,437,384.96
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 8,895,396.51 1.75
2 113008 电气转 债 4,186,019.20 0.82
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 33 页 共 37 页
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
49,420 21,530.07 34,205,419.65 3.21% 1,029,810,883.53 96.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月21 日 ）基 金份 额 总额
847,591,192.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,080,606,753.93
本报告 期基 金总 申购 份额 31,975,804.38
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 48,566,255.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） - 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 34 页 共 37 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,064,016,303.18
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 —— 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 通 过 有 关 决
议， 聘任 黄桦 先生 担任 益 民基金 管理 有限 公司 总经 理职务 ， 任职 公告 已于2016 年1 月 14 日 在公
司网站 和相 关媒 体进 行披 露。
基金托 管人 —— 托管 人华 夏银行 股份 有限 公司 于 2016 年 4 月 14 日在 网站 披 露了《 华夏 银
行 股 份有 限公 司关 于资 产托 管 部高 级管 理人 员变 更的 公 告》 。经 中国 证券 投资基 金 业协 会批 准备
案， 聘任 陈秀 良先 生和 徐 昊光先 生为 资产 托管 部副 总经理 ， 毛剑 鸣先 生不 再 担任资 产托 管部 总 经
理职务 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 35 页 共 37 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 1,447,743,114.70 26.71% 1,348,285.51 26.71% -
国信证券 1 1,286,720,495.39 23.74% 1,198,325.40 23.74% -
新时代证券 1 1,058,482,695.93 19.53% 985,765.02 19.53% -
英大证券 1 439,182,619.18 8.10% 409,009.70 8.10% -
申万宏源 1 389,181,027.09 7.18% 362,442.13 7.18% -
渤海证券 1 226,321,604.02 4.18% 210,773.69 4.18% -
中信证券 1 206,812,205.57 3.82% 192,604.42 3.82% -
华泰证券 1 199,762,520.60 3.69% 186,041.01 3.69% -
国泰君安 1 165,485,467.25 3.05% 154,116.74 3.05% -
中航证券 停止 1 - - - - -
国海证券 停止 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
五矿证券 停止 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
东海证券撤销 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券 公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 4,587,283.80 16.74% - - - -
国信证券 - - - - - -
新时代证券 5,763,846.77 21.03% - - - -
英大证券 - - - - - -
申万宏源 12,365,824.60 45.13% 94,400,000.00 65.24% - -
渤海证券 - - - - - - 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 36 页 共 37 页
中信证券 - - - - - -
华泰证券 4,685,068.90 17.10% - - - -
国泰君安 - - 50,300,000.00 34.76% - -
中航证券 停止 - - - - - -
国海证券 停止 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
五矿证券 停止 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东海证券撤销 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或 者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序： 益民红利成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 37 页 共 37 页
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》 范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、 本报 告期 内基 金交 易单元 变化 如下 ：
（1 ） 沪市 撤销 中航 证券 交 易单元 一个 ；
（2 ） 深市 撤销 五矿 证券 交 易单元 一个 。
益民基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
