中银互利：互利A份额开放申购、赎回期间互利B份额（150156）风险提示公告查看PDF公告
中 银互 利分级 债券 型证券 投资 基金之 互利 A 份 额开 放申购 、赎 回期间 互利 B 份额 （150156 ）风 险提 示公告 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 基金 合同 已 于 2013 年 9 月 24 日 生效。 根据 本基 金基 金合 同的规 定， 本基 金基 金份 额分为 互利 A 份额 （ 场内 简称： 中银 互 A ， 基金 代码：163826 ） 和 互利 B 份额 （ 场内 简称： 中银 互 B ， 基金 代码 ：150156 ） 两级份 额， 两 级份 额的 份额 配比 原则上 不超 过 7:3 ， 互 利 A 份额获 得应 计约 定收 益， 互利 B 份 额获 得扣除 互利 A 份额 本金 和 应计约 定收 益后 的基 金剩 余净资 产。 本基 金 2 年 为 一个分 级运 作 周期， 在每 个分 级运 作周 期内， 互利 A 份额 自分 级 运作周 期起 始日 起每 6 个 月开放 一次 申 购、 赎 回 （第 四个 开放 日仅 开放赎 回 ， 不开 放申 购 ） ， 并于开 放日 对 基 金份 额进 行折算 。 2016 年 9 月 29 日为 互利 A 份额 第二 个分 级运 作周 期内 第二个 开放 日及 基金 份额 折算基 准日 。 现 就相关 事项 提示 如下 ： 1 、 互 利 B 份额 收益 分配 变 化的风 险。 根据 本基 金基 金合同 规定 ， 在 互利 A 份额 的每个 开 放日 ， 基金 管理 人根据 该日 中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民 币 1 年 期定期 存款 基 准年利 率和 基金 管理 人公 告的利 差重 新设 定互 利 A 份额的 年约 定收 益率 ，计 算公式 如下:
互 利 A 份额 的年 约定收 益 率 = 1.1× 一 年期 定期 存款 利率+利差 本基金 第二 个分 级运 作周 期的第 二个 开放 日下6个 月 内，互 利A 适 用的 利差 值 为1.5% 。 基金管 理人 将根 据 2016 年 9 月 29 日中 国人 民银 行公 布并执 行的 金融 机构 人民 币一年 期 银行定 期存 款基 准利 率重 新设定 互利 A 年 化约 定收 益率中 的一 年期 定期 存款 利率值 ，用 于 计算 下 6 个 月的 每日 约定 收益。 互利A 份额 的应计收 益的 金额采用单利 计算。互 利A 份额的 年化约定收 益率 计算按照四 舍五入 的方 法保 留到 小数 点后2 位。 2 、 互利 B 份额 杠杆 率变 动 的风险 。 目 前， 互 利 A 份额 与互利 B 份额 的份 额配 比 为 1:1.80。 本次互 利 A 份额 开放 申购 、赎回 并实 施基 金份 额折 算后， 互利 A 份额 的 份额 余额原 则上 不 得超过 7/3 倍 互利 B 份额 的份额 余额 。如 果互 利 A 份额的 申购 申请 小于 赎回 申请， 互利 A 份额 的 份额 规模 将缩 减， 从而引 致份 额配 比变 化风 险，进 而出 现杠 杆率 变动 风险等 。
基金管 理人 将向 深圳 证券 交易所 申请 互利 B 份额 自 2016 年 9 月 23 日 9:30 至 10:30 停 牌一小 时， 以 及 2016 年 9 月 29 日至 2016 年 9 月 30 日实施 停牌 。本 次互 利 A 份额开 放申 购、赎 回并 实施 基金 份额 折算后 ，基 金管 理人 将对 互利 A 份额 开放 申购 、赎 回及办 理基 金 份额折 算的 结果 进行 公告 。
风险提 示： 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩及 其净 值高低 并不 预示 其未 来业 绩表现 。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在 做 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。 投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金 合 同、 招募 说明 书等法 律文 件， 了解 拟投 资基金 的风 险收益 特征 ， 并 根据 自身 投资目 的、 投资 期限 、 投 资经验 、 资 产状 况等 判断 基金是 否和 投资 者的风 险承 受能 力相 匹配 。 特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司 2016 年 9 月 23 日
