中银互利：互利A份额开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
中银互利分级债券型 证券 投资 基金之互利 A 份额 开 放申购 、赎回业务公 告
公告送出日期：2016 年 9 月 23 日
1. 公告基本信息
基金名 称 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 中银互 利分 级债 券 （ 场内 简称： 中银 互利 ）
基金主 代码 163825
基金运 作方 式
契约型 。 本 基金 2 年 为一 个分级 运作 周期 ， 在每 个 分
级运作周 期内， 互利 A 份额自分 级运作 周期起 始 日
起每 6 个月 开放 一次 申购 、 赎回， 但在 第四 个开 放 日
仅开放赎 回，不 开放申 购 ，且互 利 A 份额 不上市 交
易。互利 B 份额 上市交 易，但不可申购、赎回。 每
两个分 级运 作周 期之 间 ， 本基金 将安 排不 超过 十个 工
作日的过渡期，办理份额 折算确认、互利 B 份额 的
申购、 赎回 以及 互 利 A 份 额的申 购等 事宜 。
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 24 日
基金管 理人 名称 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据
《中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 中
银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 的 有 关
约定
申购起 始日 2016 年 9 月 29 日
赎回起 始日 2016 年 9 月 29 日
下属分 级基 金的 基金 简称
中银互 利分 级债 券 A
（场内 简称 ：中 银 互 A ）
中银互 利分 级债 券 B
（场内 简称 ：中 银 互 B ）
下属分 级基 金的 交易 代码 163826 150156
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
2. 日常申购、赎回业务的 办理时间
根据 《 中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《中 银互 利分 级债 券型 证券投 资
基金招 募说 明书 》 的有 关 规定 ， 中 银互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本 基金 ” ） 之
互利A份额 （ 以下 简称 “互利 A” ） 自分 级运 作周 期起 始日起 每满6个 月开 放一 次 ， 接 受申 购与
赎回。 互利A 的开 放日 为 自每个 分级 运作 周期 起始 日起每 满6 个月 的日 期（ 但 在第四 个开 放
日仅开 放赎 回， 不开 放申 购） ， 如该 日为 非工 作日 ， 则互利A 的开 放日 为该 日 前的最 后一 个
工作日 。 因不 可抗 力或 其 他情形 致使 基金 无法 按时 开放互 利A 的 申购 与赎 回 的， 开放 日为 不
可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 的 下 一个 工作 日。
2016 年 9 月 29 日 为 互利 A 的 第二 个分 级运 作周 期 内 第二 个开 放日 ， 基 金管 理 人在该 日
办理互利 A 的申 购、 赎回 业务 ， 具体 办理 时间 为上 海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的正 常
交易日 的交 易时 间， 但基 金管理 人根 据法 律法 规、 中国证 监会 的要 求或 本基 金合同 的规 定公
告暂停 互利 A 的申 购、 赎 回时除 外 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 互利 A 的 申购 、赎 回。投 资
人在基 金合 同约 定之 外的 日期和 时间 提出 互 利 A 的 申购、 赎回 申请 ，视 为无 效申请 。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、在 互利 A 的开 放日 ， 投资者 通过 基金 管理 人电子 直销 平台 或基 金管 理人 指定的 其他
销售机 构申 购互 利 A 时 ， 单笔申 购最 低金 额为 人民 币 1000 元 ； 通过 基金 管理 人直销 中心 柜
台申购 互利 A 份额 时， 单 笔申购 最低 金额 为人 民币 10000 元。 当 互利 A 的申 购申请 发生 比
例确认 时, 则申 购申 请确 认 金额不 受申 购最 低限 额的 限制。 在互 利 A 的 开放 日 ， 投资 者可 多
次申购 互利 A ， 对单 个投 资者累 计持 有基 金份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会 另有
规定的 除外 。
2、 其 他销 售机 构 根 据与 基 金管理 人的 约定 ，对 申购 金额限 制另 有规 定的 ， 从 其规定 。
3、 基金 管理人 可以根 据市 场情况， 在法 律法规 允许 的 情况下 ，调 整上述 申购 金额限制 。
基金管 理人 必须 在调 整实 施前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国
证监会 备案 。
3.2 申购费率
互利 A 不收 取申 购费。
3.3 其他与申购相关的事项
1 、 互 利 A 的 申购 采用 “ 确 定价 ” 原则， 即申 购价 格 以 折算后 的互 利 A 基金份 额 净值， 即
1.000 元人 民币 为基 准进 行 计算 。
2 、互 利 A 的 申购 采用 “ 金 额申购 ” 原 则， 即申 购以 金 额申请 。
3 、当日 的申购 申请可 以在 基金管理 人规 定的时 间以 内撤销 ， 基金 管理人 、基 金注册 登
记机构 另有 规定 的除 外 。
4 、 在互利A 的开 放日 ， 基金 管理 人 以 互利B 份额的份 额余 额为 基准， 在不 超过7/3 倍互
利B 份额 的份 额余 额范 围内 对互利A 份额 的申 购申 请 进行确 认 。 对 于互 利A 份额 的申购 申请 ，
如果对 互利A 份额 的全 部 有效申 购申 请进 行确 认后 ， 互利A 份额 的份 额余 额小 于或等 于7/3 倍
互利B 份额的份额余额 ， 则所有经确认有效的互利A 份额的申购申请全 部予 以成交确认；如
果对互利A 份额的全 部有 效申购申请进行确认后， 互利A 份额的份额余 额大 于7/3 倍互利B 份
额的份 额余 额， 则根 据经 确认后 的互 利A 份 额余 额 不超过7/3 倍 互利B 份 额的 份额余额 的 原则 ，
对全部 有效 申购 申请 按比 例进行 成交 确认 。
5 、 互利A 的 开放日（T 日） 的下一个 工作日（T+1 日 ），互利A 的基金注 册登 记机构 对
投资者 的申 购申 请进 行确 认。 在T+2 日 后 （包 括该 日 ） ， 投资 者可 至 销 售机 构 网点 或 以销 售
机构规 定的 其他 方式 查询 申购 申 请的 确认 情况 。 如 申购不 成功 或按 比例 确认 ， 则申 购款 或未
被确认 的申 购款 将退 还给 投资人 。
6 、基金 销售机 构对互利A 申 购申请的 受理并 不代表该 申请一定 成功， 而仅代表 销售机
构确实 接收 到互 利A 申 购 申请 。 互 利A申购 申 请的 确 认以基 金注 册登 记机 构的 确认结 果为 准。
互利A 每 次开 放日 （ 第四 个 开放日 除外 ） 的申 购确 认结 果见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
4. 日常赎回 业务
4.1 赎回份额限制
在互利 A 的 开放 日， 投资 者可申请 将 其全 部或 部分 互利 A 份额 赎回 。如 遇巨 额赎回 等
情况发 生而 导致 延缓 支付 赎回款 项 时 ， 赎回 办理 和款 项支付 的办 法将 参照 基金 合同有 关巨 额
赎回的 条款 处理 。 4.2 赎回费率
互利 A 无赎 回费 。
4.3 其他与赎回相关的事项
1 、基金份额持有人赎回基 金份额时，基金管理人按 “ 先进先出 ” 的原则，对该持 有人账
户在该 销售 机构 托管 的基 金份额 进行 处理 ， 即 注册 登记确 认日 期在 先的 基金 份额先 赎回 ， 注
册登记 确认 日期 在后 的基 金份额 后赎 回 ， 以 确定 被赎 回基金 份额 的持 有期 限和 所适用 的赎 回
费率。
2 、在 互利A 的开 放日， 所 有经确 认有 效的 互利A 份 额的赎 回申 请全 部予 以成 交确认 。
3 、互利A 的 开放 日（T 日 ）的下 一个工 作日（T+1 日 ），基 金注册 登记机 构对 投资者 的
赎回申 请进 行确 认。 在T+2 日后 （ 包括 该日） ， 投资 者可至 销售 机构 网点 或以 销售机 构规 定
的其他 方式 查询 赎回 申请 的确认 情况 。
4 、 基金 销售机 构对互利A 赎 回申请的 受理并 不代表该 申请一定 成功， 而仅代表 销售机
构确实 接收 到互 利A赎回 申请 。 互 利A赎回 申 请的 确 认以基 金注 册登 记机 构的 确认结 果为 准。
互利A 每 次开 放日 的赎回 确认结 果见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告 。
5. 基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
1. 中 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1） 中银基 金管 理有 限公 司直 销柜台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com 联系人 ：徐 琳
2）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
5.1.2 其他场外销售机构
1 ） 中 国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：
田国立
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
联系人 ：
宋 亚平
2 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 ：
李建 红
客服电 话：
95555
联系人 ：
邓炯 鹏
网址：
www.cmbchina.com
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 银城 中 路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛锡明 客服电 话：
95559
联系人 ：
曹榕
网址：
www.bankcomm.com
4 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市 东城区 朝阳 门北 大 街 8 号 富华大 厦 C 座
办公地 址：
北京 市 西城区 复兴 门内 大 街 2 号
法定代 表人 ：
常振 明
客服电 话：
95558
联系人 ：
赵树 林
银行网 站：
bank.ecitic.com
5 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
客户服 务电 话： 95568
联系人 ：
杨 成茜
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
网址：
www.cmbchina.com
6 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：
李梅
联系人 ：
黄莹
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.swhysc.com
7 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广 东省 深 圳市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址：
北 京市 朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：
王 东明
客服电 话：
95558 网址：
www.citics.com
联系人 ：
陈忠
8 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址：
深圳 市罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：
何如
客服电 话：
95536
网址：
www.guosen.com.cn
联系人 ：
周杨
9 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海 市静 安 区新闸 路 1508 号
办公地 址：
上海 市静 安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：
薛峰
客服电 话：
95525
网址：
www.ebscn.com
联系人 ：
刘晨
10 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址：
上海 市浦 东新区 商城 路 618 号
办公地 址：
上海 市浦 东新区 银城 中 路 168 号上 海银行 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：
万建 华
客服电 话：
95521
网址：
www.gtja.com
联系人 ：
芮敏 祺
11 ） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址：
山东 省青 岛市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址 ：
青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 青岛 国际 金融广 场 1 号楼 第 20 层（ 266061 ）
法定代 表人 ：
杨宝 林
客户服 务电 话：0532-96577
网址：
www.zxwt.com.cn
联系人 ：
吴忠 超 12) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址：
深圳 市福 田区益 田路 江苏 大 厦 A 座 39-45 层
法定代 表人 ：
宫少 林
客服电 话：
95565
网址：
www.newone.com.cn
联系人:
林生 迎
13 ）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系电 话：
61195566
公司网 址：
www.bocichina.com
联系人 ：
马瑾
5.2 场内销售机构
无。
6. 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
在 互利 A 的开 放日 日终 ， 互利 A 份 额的 基金 份额 净 值调整 为 1.000 元 ，折 算 后，基 金
份额持 有人 持有 的互 利 A 份额的 份额 数按 照比 例相 应增减 。
在互 利 A 开 放日 的次 日， 即 2016 年 9 月 30 日 ， 基 金管理 人将 公告 互 利 A 份 额的基 金
份额净 值， 即折 算调 整后 的份额 净 值 1.000 元。
在互利 A 的 开放 日 当日 ， 披露的 净值 仍然 为折 算日 前一日 的基 金份 额参 考净 值 。
在 互利 A 的 开放日 当 日,按照 1.000 元 的基 金份 额净值 办理 互利 A 的申 购 与赎回 。
7. 其他需要提示的事项
1 ．本 公告 仅对 互利 A 在 本基金 第二 个分 级运 作周 期的第二 个 开放 日， 即 2016 年 9 月
29 日 开放 申购 、赎 回业 务 的有关 事项 予以 说明 。
2 ．投资 者欲了 解本基 金的 详细情况 ，请 详细阅 读《 中银互利 分级 债券型 证券 投资基 金
基金合 同》 、 《 中银互 利分 级债券 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 等 法律文 件 。 投资者 亦可 拨打本公司 的客 户服 务电 话： 021-38834788 / 400-888-5566 或登 陆本 公司 网站 www.bocim.com 了
解相关 情况 。
3. 本基金 的 每个 分级运作 周期内， 互利A 自分级 运 作周期起 始日起每6 个月开 放一次申
购、 赎 回， 但在 第四 个开 放日仅 开放 赎回 ， 不 开放 申购， 且互 利A 不 上市 交易 ， 并获 得应 计
约定收益；互利B 上市 交 易，但不可申购、赎回， 获得扣除A 份额本金 和应 计约定收益后的
基金剩 余净 资产 。 本基 金 的净资 产优 先分 配互 利A 的本金 及约 定收 益 ， 本 基 金净资 产在 优先
分配互利A 的本金及 约定 收益总额后的剩余净资产 分配给互利B 。但基金 管 理人并不承诺或
保证互 利A 持 有人 能够 获 得 《基 金合 同》 规定 的约 定收益 ， 在 本基 金资 产出 现极端 损失 情况
下， 互利A 仍可 能面 临无 法 取得累 计每 日约 定收 益乃 至投资 本金 受损 的风 险 。 如本基 金净 资
产等于或低于 互利A 的本 金及约定收 益的总额 ，则 本基金净资 产全部分 配给 互利A 后 ，仍存
在额外 未弥 补的 互利A 的 本金及 约定 收益 总额 的差 额，不 再进 行弥 补。
4 ．本 基金 的每 个分 级运 作 周期内,互利 A 的 基金 份额 折算基 准日 与互利 A 的开 放日为
同一个 工作 日 ， 即为 基金 合同 生 效之 日起 每 满 6 个 月的 日 期 ， 如 该日为 非工 作日 ， 则 为该 日
前的最 后一 个工 作日 。 折 算日日 终, 互利 A 的 基金 份 额净值 调整 为 1.000 元, 折 算后， 基金 份
额持有 人持 有的 互利 A 份 额数按 折算 比例 相应 增减 。具体 的折 算方 式及 折算 结果见 基金 管
理人届 时发 布的 相关 公告 。
5. 根 据深 圳证 券交 易 所、 中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 相关 规定, 基 金管理 人拟向
深圳证 券交 易所 申请 中银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金之 互 利 B 份额 （ 场内 简 称： 中 银互 B ，
代码：150156 ） 自 2016 年 9 月 23 日 9:30 至 10:30 停 牌一 小时 ，以 及 2016 年 9 月 29 日至
2016 年 9 月 30 日实 施停 牌。
6. 互利A 根据 基金 合同 的 规定获 取年 化约 定收 益率 ， 其年化 约定 收益 率在 每个 开放日 设
定一次 并公 告， 计算 公式 为：1.1× 一年 期定 期存 款 利率+利差 。
本基金 第二 个分 级运 作周 期的 第 二个 开放 日 下6个 月 内，互利A 适 用的 利差 值 为1.5% 。
基金管理 人将 根据2016 年9 月29日中 国人 民银行 公布 并执行的 金融 机构人 民币 一年期 银
行定期 存款 基准 利率 重新 设定互 利A 年 化约 定收 益 率中的 一年 期定 期存 款利 率值， 用于 计算
下6个 月的 每日 约定 收益 。
互利A 份额 的应计收 益的金额采用 单利计算 。 互利A 份 额的年化约 定收 益率计算按照 四
舍五入 的方 法保 留到 小数 点后2 位。
有关互 利A 年 化约 定 收 益 率计算 的具 体规 定 ， 请仔 细阅读 本基 金 《 基金 合同 》 和 《招 募说明书 》。
7. 有 关互 利A 本次 开 放日开 放申 购 、 赎 回的 具体 规定若 有变 化 ， 基 金管 理人 将另行 公告 。
8 ．风 险提 示：
基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金
管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。
投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 最新 的招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否
和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2016 年 9 月 23 日
