国金鑫安保本：关于第二个保本周期到期期间届满后剩余资产净值超过下一保本周期保本金额上限需要进行强制赎回并提前进入第三个保本周期的公告查看PDF公告
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关 于国 金鑫安 保本 混合型 证券 投资基 金第 二个保 本周 期到期 期间 届满后 剩余 资
产 净值 超过 下 一保 本周期 保本 金额上限 需 要进行 强制 赎回并 提前 进入第 三个 保
本 周期 的 公告
国金基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人” ）于 2016
年9 月 7 日在本公司网站和 指定媒体上发布了 《关于国金鑫安保本混合型证券投
资基金第二个保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则公告 》（以下简称
“ 《鑫安保本基金第二个保本周期到期及转入下一保本周期公告》 ” ） ， 就本公
司 旗下国金鑫安保本混合型证券投资基金 （基金代码：000749； 以下简称： “本
基金”） 第二个保本周期到期及转入下一个保本周期的相关规则进行了公告。
根据 《鑫安保本基金第二个保本周期到期及转入下一保本周期公告》 的规定，
本基金第二个保本周期将于 2016 年9 月23 日到期，2016 年9 月23 日 （含） 至
2016 年 9 月30 日 （含） 为第二个保本周期到期期间 （在此期间仅接受本基金份
额的赎回申请 ），2016 年10 月10 日（含）至 2016 年11 月4 日（含）为 过渡
期（其中，2016 年 10 月10 日至2016 年11 月3 日仅接受本基金份额的申购申
请，2016 年11 月4 日不接受申购申请、 进行基金份额的折算） 并且本基金在第
三个保本周期的 规模上限为 5.77 亿元。
第二个保本周期到期 期间最后一日 （即 2016 年9 月30 日） ， 如果注册登记
机构确认当日所有有效赎回申请后本基金的 基金资产净值超过第三个保本周期
的规模上限5.77 亿元 ，基金管理人将按照如下规则进行操作 ：
（1 ）按照“比例强制赎回 ”原则，对注册登记机构确认当日 所有 有效赎回
申请后 本基金 的所有基金份额持有人 持有的基金份额 进行按比例强制赎回 ， 使得
强制赎回后的基金资产净值不超过第三个保本周期的规模上限 5.77 亿元。
国金基金管理有限公司
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（2 ）基金管理人不再根据《鑫安保本基金第二个保本周期到期及转入下一
保本周期公告》的规定接受过渡期申购申请，基金管理人 于2016 年 10 月10 日
对 本基金的 基金份额进行折算 ， 折算的具体规则以 《鑫安保本基金第二个保本周
期到期及转入下一保本周期公告》的规定为准。折算后，本基金 于2016 年10
月11 日 提前进入第三保本周期。
风险提示：
对于 注册登记机构确认2016 年9 月30 日 所有 有效赎回申请后本基金的基金
份额持有人 ，存在其持有本基金的基金份额被强制赎回的风险。
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存
款存放在银行或者存款类金融机构， 并且保本基金在极端情况下仍然存在本金损
失的风险。敬请投资人注意投资风险。
投资者申请使用网上交易业务前， 应认真阅读有关网上交易协议、 相关规则，
了解网上交易的固有风险， 投资者应慎重选择， 并在使用时妥善保管好网上交易
信息，特别是账号和密码。
本公告的解释权归属于本基金管理人。
特此公告。
国金基金管理有限公司
2016 年 9 月22 日
