融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年6月30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月29 日
融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 2 页 共 24 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金
合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通健康产业灵活配置混合
基金主代码 000727
前端交易代码 000727
后端交易代码 000731
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 25 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 186,909,939.33 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过主要投资于健康产业的优质上市公司，同时通过
合理的动态资产配置，在合理控制投资风险的基础上，
获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基
准的长期收益。
投资策略 通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定
性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风
险。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 3 页 共 24 页
业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×70%＋中债综合（全
价）指数收益率×30%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1 月1 日 - 2016年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -28,253,263.38
本期利润 -77,720,003.66
加权平均基金份额本期利润 -0.3064
本期基金份额净值增长率 -18.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.1330
期末基金资产净值 211,766,893.22
期末基金份额净值 1.133
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.49% 1.64% 3.03% 0.99% 2.46% 0.65%
过去三个月 0.62% 1.73% 1.30% 1.06% -0.68% 0.67%
过去六个月 -18.78% 2.41% -11.71% 1.63% -7.07% 0.78%
过去一年 -26.57% 2.86% -13.97% 1.88% -12.60% 0.98%
自基金合同
生效起至今
13.30% 2.70% 24.22% 1.79% -10.92% 0.91%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
第 4 页 共 24 页
融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 5 页 共 24 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司管理的基金共有四十五只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；四十四只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、融通内需驱动混合基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币市场基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合
基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通
通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农
业分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长 30 混合基金、融通中
国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫
债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金和融通新消费混合基金。其中，融通债券基金、
融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还
开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蒋秀蕾
融通医疗保
健行业混合
型证券投资
基金、 融通健
康产业灵活
配置混合型
证券投资基
金的基金经
2014年12月25日 - 9
蒋秀蕾先生，中国药科大
学药物化学硕士、中药药
理学学士，9年证券投资
从业经历，具有基金从业
资格。历任朗生医药（深
圳）有限公司产品经理、
招商证券研发中心研究
员、嘉联融丰投资有限公融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 6 页 共 24 页
理 司投资经理。2009年 2月
加入融通基金管理有限公
司，历任研究策划部行业
研究员、行业组长，2012
年 9 月6 日起至今任“融
通医疗保健行业混合型证
券投资基金”基金经理，
2014年12月25日起至今
任“融通健康产业灵活配
置混合型证券投资基金”
基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金
合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、2016 年8月 26 日，本基金管理人发布公告，增聘万民远担任本基金基金经理，蒋秀蕾继
续担任本基金基金经理。具体内容请参阅 2016年 8 月26 日在公司网站上刊登的相关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 7 页 共 24 页
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年上半年，资本市场经历了熔断机制和经济增速下滑带来的大幅回调，然后呈现底部徘
徊状态，在此前提下景气性行业如新能源、食品饮料和有色板块走出了年度新高甚至于历史新高，
上半年结构性行情特征明显。医疗健康行业数据显示行业在 1 季度末开始触底回升，处方药增速
提升明显。上半年申万医药指数下跌 17.1%，跑赢沪深 300指数 1.60 个百分点。
健康产业基金从 2014 年 12 月份成立以来，按照基金契约规定要求，根据市场形势，在今年
上半年重点布局血液制品、化学药、医疗器械、医药商业等资产，并不断寻求一些个股的绝对收
益机会，目标主要布局 2016 年医疗健康产业高景气度的资产，挑选并持有未来市值成长空间较大
的个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-18.78%，同期业绩比较基准收益率为-11.71%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计第三季度反弹将在二季度末的基础上持续，现代中药、医疗服务、处方药等资产会享受
到行业回暖带来的机会。医疗健康产业正在逐步从低速增长的态势中走出来，但代表行业未来发
展的新方向如精准医疗等正在起航的路程上，在未来的某个时点将有不错的表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 8 页 共 24 页
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通医疗保健行业股票型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公
司在融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通健康产业灵活配置混合型证券投资
基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通医疗保健行业股票型证券投资基金
2016 年半年报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6月 30 日
单位：人民币元 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 9 页 共 24 页
资 产
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 58,604,880.54 20,523,665.31
结算备付金 1,158,534.94 2,654,294.82
存出保证金 462,835.42 672,691.12
交易性金融资产 154,352,910.85 405,763,213.08
其中：股票投资 154,352,910.85 395,762,213.08
基金投资 - -
债券投资 - 10,001,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 2,741.72 582,889.25
应收股利 - -
应收申购款 70,664.12 520,416.77
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 214,652,567.59 430,717,170.35
负债和所有者权益
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 4,064,874.01
应付赎回款 1,650,716.06 1,353,078.83
应付管理人报酬 204,535.03 542,317.85
应付托管费 34,089.18 90,386.31
应付销售服务费 - -
应付交易费用 862,028.48 1,288,528.69
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 134,305.62 92,993.86
负债合计 2,885,674.37 7,432,179.55
所有者权益：
实收基金 186,909,939.33 303,454,629.43
未分配利润 24,856,953.89 119,830,361.37
所有者权益合计 211,766,893.22 423,284,990.80融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 10 页 共 24 页
负债和所有者权益总计 214,652,567.59 430,717,170.35
注：报告截止日 2016 年6 月30 日，基金份额净值 1.133 元，基金份额总额 186,909,939.33
份。
6.2 利润表
会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30日
一、收入 -71,783,482.50 384,582,447.87
1.利息收入 162,504.80 3,982,777.33
其中：存款利息收入 159,326.72 3,760,311.58
债券利息收入 3,178.08 222,465.75
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益 -23,052,165.63 396,126,562.29
其中：股票投资收益 -23,182,220.00 394,658,251.21
基金投资收益 - -
债券投资收益 -300,000.00 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 430,054.37 1,468,311.08
3.公允价值变动收益 -49,466,740.28 -20,188,724.18
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 572,918.61 4,661,832.43
减：二、费用 5,936,521.16 17,480,009.30
1．管理人报酬 2,092,958.01 6,566,242.26
2．托管费 348,826.43 1,094,373.73
3．销售服务费 - -
4．交易费用 3,360,637.56 9,624,006.81
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 134,099.16 195,386.50
三、利润总额 -77,720,003.66 367,102,438.57
减：所得税费用 --
四、净利润 -77,720,003.66 367,102,438.57
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 11 页 共 24 页
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
303,454,629.43 119,830,361.37 423,284,990.80
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -77,720,003.66 -77,720,003.66
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-116,544,690.10 -17,253,403.82 -133,798,093.92
其中：1.基金申购款 116,322,676.18 12,144,557.53 128,467,233.71
2.基金赎回款 -232,867,366.28 -29,397,961.35 -262,265,327.63
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
186,909,939.33 24,856,953.89 211,766,893.22
项目
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
7,079,048.21 975,265,989.90 982,345,038.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 367,102,438.57 367,102,438.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-582,431,598.02 -160,748,406.89 -743,180,004.91
其中：1.基金申购款 395,938,601.43 183,691,773.47 579,630,374.90
2.基金赎回款 -978,370,199.45 -344,440,180.36 -1,322,810,379.81
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
-575,352,549.81 1,181,620,021.58 606,267,471.77
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 12 页 共 24 页
______孟朝霞______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
关联方名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 120,088,510.67 5.52% 789,845,292.15 12.31%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
新时代证券 111,838.31 5.61% - -
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
新时代证券 719,076.98 12.52% 612,500.56 19.40%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.4.1 关联方报酬
6.4.4.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,092,958.01 6,566,242.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
601,530.21 3,117,894.63
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5% / 当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.1.1 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
348,826.43 1,094,373.73
注：支付基金托管人 中国工商银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
6.4.4.1 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.2 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.2.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.2.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.4.3 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
58,604,880.54 139,268.79 155,529,523.01 570,725.50
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.4 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销
期内承销的证券。
6.4.4.5 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（ 2016年 6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
000638 万方发展 2016-1-5 重大事项停牌 23.65 2016-7-25 24.75 600,005 13,697,520.67 14,190,118.25 -融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
300246 宝莱特 2016-6-27 重大事项停牌 30.31 2016-7-1 32.20 150,000 4,499,296.18 4,546,500.00 -
注：本基金截至 2016 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 154,352,910.85 71.91
其中：股票 154,352,910.85 71.91
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 59,763,415.48 27.84
7 其他各项资产 536,241.26 0.25
8 合计 214,652,567.59 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 117,870,643.96 55.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 36,482,266.89 17.23
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
--
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 154,352,910.85 72.89
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 000638 万方发展 600,005 14,190,118.25 6.70
2 002675 东诚药业 250,000 11,632,500.00 5.49
3 300238 冠昊生物 250,000 10,970,000.00 5.18
4 603368 柳州医药 120,000 10,418,400.00 4.92
5 300109 新开源 149,910 9,519,285.00 4.50
6 300273 和佳股份 440,000 8,426,000.00 3.98
7 300289 利德曼 500,080 7,481,196.80 3.53
8 300233 金城医药 280,000 7,249,200.00 3.42
9 600056 中国医药 440,000 6,978,400.00 3.30
10 002653 海思科 400,059 6,408,945.18 3.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 300246 宝莱特 49,109,809.49 11.60
2 002584 西陇科学 41,086,828.78 9.71
3 300294 博雅生物 37,674,981.13 8.90
4 300018 中元股份 32,288,757.31 7.63
5 600718 东软集团 28,636,975.15 6.77
6 002675 东诚药业 27,453,422.04 6.49
7 300016 北陆药业 26,708,705.81 6.31
8 300006 莱美药业 26,483,981.48 6.26
9 002626 金达威 26,483,631.84 6.26
10 002634 棒杰股份 25,191,139.60 5.95
11 600763 通策医疗 24,406,129.25 5.77
12 603939 益丰药房 24,197,169.92 5.72
13 300452 山河药辅 23,597,223.82 5.57
14 300049 福瑞股份 22,436,791.29 5.30
15 600056 中国医药 22,271,349.74 5.26
16 300109 新开源 19,313,357.72 4.56
17 300401 花园生物 19,045,726.36 4.50
18 000590 启迪古汉 17,969,277.73 4.25
19 002562 兄弟科技 17,107,614.90 4.04
20 002007 华兰生物 17,000,884.02 4.02
21 002191 劲嘉股份 16,641,186.40 3.93
22 300289 利德曼 16,171,623.93 3.82
23 603998 方盛制药 16,000,905.62 3.78
24 300238 冠昊生物 14,960,750.60 3.53
25 300122 智飞生物 14,842,280.27 3.51
26 300439 美康生物 14,279,052.85 3.37
27 603368 柳州医药 13,295,442.00 3.14
28 000756 新华制药 12,972,549.35 3.06
29 600529 山东药玻 12,610,114.30 2.98
30 601886 江河集团 12,564,786.04 2.97
31 002099 海翔药业 12,404,536.52 2.93融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 18 页 共 24 页
32 600216 浙江医药 11,747,820.60 2.78
33 600781 辅仁药业 11,462,058.00 2.71
34 300318 博晖创新 11,334,530.67 2.68
35 600713 南京医药 10,950,629.70 2.59
36 300314 戴维医疗 10,831,429.64 2.56
37 002667 鞍重股份 10,286,320.40 2.43
38 002411 必康股份 10,206,306.22 2.41
39 300181 佐力药业 9,973,656.92 2.36
40 002421 达实智能 9,762,352.63 2.31
41 300261 雅本化学 9,702,929.20 2.29
42 000403 ST 生化 9,383,897.00 2.22
43 600530 交大昂立 9,372,570.00 2.21
44 300326 凯利泰 9,073,054.00 2.14
45 300168 万达信息 9,042,281.19 2.14
46 300253 卫宁健康 8,690,226.55 2.05
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 002584 西陇科学 67,785,425.99 16.01
2 300246 宝莱特 50,275,871.60 11.88
3 300294 博雅生物 43,160,037.64 10.20
4 300006 莱美药业 39,149,281.96 9.25
5 000403 ST生化 37,250,091.85 8.80
6 002626 金达威 37,093,573.36 8.76
7 600718 东软集团 35,302,863.39 8.34
8 002562 兄弟科技 35,223,939.21 8.32
9 603998 方盛制药 30,689,369.57 7.25
10 600682 南京新百 29,690,806.20 7.01
11 300018 中元股份 29,254,634.62 6.91
12 002634 棒杰股份 25,445,311.21 6.01
13 600763 通策医疗 23,328,724.00 5.51
14 300016 北陆药业 23,321,047.64 5.51
15 000756 新华制药 22,824,782.24 5.39
16 600420 现代制药 22,583,939.75 5.34融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
17 603939 益丰药房 22,396,467.59 5.29
18 600529 山东药玻 19,967,406.70 4.72
19 300049 福瑞股份 19,304,169.22 4.56
20 300452 山河药辅 19,193,540.58 4.53
21 300122 智飞生物 18,652,962.55 4.41
22 002172 澳洋科技 18,265,190.05 4.32
23 300401 花园生物 17,901,684.51 4.23
24 002675 东诚药业 17,707,774.50 4.18
25 002007 华兰生物 17,093,504.23 4.04
26 601886 江河集团 16,764,403.53 3.96
27 600056 中国医药 16,083,632.60 3.80
28 002667 鞍重股份 15,843,765.00 3.74
29 600351 亚宝药业 14,732,770.99 3.48
30 603368 柳州医药 14,064,460.48 3.32
31 000590 启迪古汉 14,013,978.70 3.31
32 002191 劲嘉股份 13,090,000.00 3.09
33 002099 海翔药业 12,452,044.07 2.94
34 300109 新开源 11,899,877.60 2.81
35 002462 嘉事堂 11,430,629.80 2.70
36 300318 博晖创新 10,983,693.00 2.59
37 300181 佐力药业 10,840,990.12 2.56
38 002411 必康股份 10,724,456.00 2.53
39 600216 浙江医药 10,659,460.00 2.52
40 600781 辅仁药业 10,604,264.50 2.51
41 600771 广誉远 10,419,946.60 2.46
42 600713 南京医药 10,336,710.84 2.44
43 300261 雅本化学 10,125,365.62 2.39
44 300168 万达信息 9,586,267.44 2.26
45 300314 戴维医疗 9,439,386.17 2.23
46 600530 交大昂立 9,268,229.00 2.19
47 300439 美康生物 9,263,284.15 2.19
48 300253 卫宁健康 9,241,452.68 2.18
49 300289 利德曼 9,238,751.40 2.18
50 002133 广宇集团 9,175,489.10 2.17
51 002421 达实智能 9,011,597.62 2.13
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 20 页 共 24 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,003,919,670.67
卖出股票收入（成交）总额 1,172,381,012.62
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 21 页 共 24 页
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 462,835.42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,741.72
5 应收申购款 70,664.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 536,241.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000638 万方发展 14,190,118.25 6.70 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,688 32,860.40 44,122,894.16 23.61% 142,787,045.17 76.39%融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 22 页 共 24 页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 138,491.44 0.0741%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 12 月 25日 ）基金份额总额
975,265,989.90
本报告期期初基金份额总额 303,454,629.43
本报告期基金总申购份额 116,322,676.18
减:本报告期基金总赎回份额 232,867,366.28
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 186,909,939.33
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
本报告期基金基金管理人无重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，该事务所自本基金合同融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 23 页 共 24 页
生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券
2 173,181,964.47 7.96% 159,287.89 7.98%
-
渤海证券
1 - - - -
-
长城证券
1 - - - -
-
长江证券
1 2,728,794.00 0.13% 2,486.69 0.12%
-
光大证券
1 623,777,521.77 28.66% 568,450.17 28.49%
-
广州证券
2 - - - -
-
国联证券
1 - - - -
-
海通证券
1 - - - -
-
恒泰证券
1 68,316,011.89 3.14% 63,622.25 3.19%
-
华泰证券
1 103,916,021.19 4.77% 94,699.57 4.75%
-
华西证券
1 35,600,695.08 1.64% 33,155.04 1.66%
-
华鑫证券
1 - - - -
-
平安证券
2 156,343,364.41 7.18% 143,027.46 7.17%
-
申万宏源
2 358,567,226.90 16.48% 331,254.54 16.60%
-
新时代证券
1 120,088,510.67 5.52% 111,838.31 5.61%
-
浙商证券
2 - - - -
-
中金公司
1 240,696,875.29 11.06% 219,347.38 10.99%
-
中山证券
2 - - - -
-
中泰证券
3 226,152,171.18 10.39% 206,093.05 10.33%
-
中信建投
1 46,869,427.89 2.15% 43,650.15 2.19%
-
中信证券
1 20,062,098.55 0.92% 18,282.40 0.92%
-
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
第 24 页 共 24 页
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金本报告期新增中泰证券交易单元 1 个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
融通基金管理有限公司
二〇一六年八月二十九日
