上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
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上 银新兴 价值成 长混合 型证券 投资基 金
2016 年半 年度报 告
2016年6 月30 日
基金 管理人：上 银基金管理 有限公司
基金 托管人：中 国建设银行 股份有限公 司
送出 日期：2016年8 月29 日
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§ 1
重 要提示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基 金 托 管 人中 国 建 设 银行 股 份 有 限公 司 根 据 本基 金 合 同 规定 ， 于2016年8 月26 日
复核了本报告中的财务指标 、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合 报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
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1.2
目录
§ 1
重要 提示及 目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金 简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管理人和 基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§ 3 主要财务指标 和基金净值 表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会计数据 和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净值表现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管理 人报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基 金管理人及 基金经理情 况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明 .................................................................. 9
4.3 管 理人对报告 期内公平交 易情况的专 项说明 .............................................................................. 9
4.4 管 理人对报告 期内基金的 投资策略和 业绩表现的 说明 .............................................................. 9
4.5 管 理人对宏观 经济、证券 市场及行业 走势的简要 展望 ............................................................ 10
4.6 管 理人对报告 期内基金估 值程序等事 项的说明 ........................................................................ 10
4.7 管 理人对报告 期内基金利 润分配情况 的说明 ............................................................................ 11
4.8 报 告期内管理 人对本基金 持有人数或 基金资产净 值预警情形 的说明 .................................... 11
§ 5
托管 人报告 ........................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期内本基 金托管人遵 规守信情况 声明 ................................................................................ 11
5.2 托 管人对报告 期内本基金 投资运作遵 规守信、净 值计算、利 润分配等情 况的说明 ............ 11
5.3 托 管人对本半 年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完 整发表意见 ............................ 12
§ 6 半年度财务会 计报告（未 经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者权益（ 基金净值） 变动表 ................................................................................................ 15
6.4 报 表附注 ........................................................................................................................................ 16
§ 7
投资 组合报 告 ....................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基金资产 组合情况 ................................................................................................................ 33
7.2 报 告期末按行 业分类的股 票投资组合 ........................................................................................ 33
7.2.1 报告期末按 行业分类的 境内股票投 资组合 ............................................................................. 33
7.3 期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 所有股票投 资明细 .................................... 34
7.4 报 告期内股票 投资组合的 重大变动 ............................................................................................ 35
7.5 期 末按债券品 种分类的债 券投资组合 ........................................................................................ 37
7.6 期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 前五名债券 投资明细 ................................ 37
7.7 期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 所有资产支 持证券投资 明细 .................... 37
7.8 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 贵金属投资 明细 .................... 37
7.9 期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 前五名权证 投资明细 ................................ 37
7.10 报告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明 ...................................................................... 37
7.11 报告期末本 基金投资的 国债期货交 易情况说明 ...................................................................... 37
7.12 投资组合报 告附注 ...................................................................................................................... 37
§ 8 基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期 末基金份额 持有人户数 及持有人结 构 .................................................................................... 38
8.2 期 末基金管理 人的从业人 员持有本基 金的情况 ........................................................................ 39
8.3 期 末基金管理 人的从业人 员持有本开 放式基金份 额总量区间 情况 ........................................ 39
§ 9
开放 式基金 份额变动 ........................................................................................................................... 39
§ 10 重大 事件揭 示 ....................................................................................................................................... 39
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10.1 基金份额持 有人大会决 议 .......................................................................................................... 39
10.2 基金管理人 、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事 变动 .......................................... 39
10.3 涉及基金管 理人、基金 财产、基金 托管业务的 诉讼 .............................................................. 40
10.4 基金投资策 略的改变 .................................................................................................................. 40
10.5 为基金进行 审计的会计 师事务所情 况 ...................................................................................... 40
10.6 管理人、托 管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚等情况 ...................................................... 40
10.7 基金租用证 券公司交易 单元的有关 情况 .................................................................................. 40
10.8 其他重大事 件 .............................................................................................................................. 41
§ 11
备查文件目 录 ..................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目 录 .............................................................................................................................. 43
11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 44
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§ 2
基 金简介
2.1 基金 基本情 况
基金名称 上银新兴价值成长混合型证券投资基金
基金简称 上银新兴价值成长混合
基金主代码 000520
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年5月6日
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报 告期末基金份额总额 170,602,467.37 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积
极灵活配置，顺应经济结构调整和产业升级发展的趋
势，关注新兴产业和传统产业升级换代带来的投资机
会，同时把握传统产业低估的投资机会，重点关注具
有成长和价值的优质上市公司，在有效控制风险的前
提下，追求基金资产的稳定增值。
投资策略
公司的发展受到内外部因素的影响，本基金管理人将
分析影响公司持续发展的内外部因素，采用自上而下
和自下而上相结合的研究方法，分析公司的外部环境
和内部经营，精选新兴产业中的优质上市公司和传统
产业中具备新成长动力和价值低估的上市公司股票。
同时，本基金将结合宏观经济环境和金融市场运行情
况，动态调整股票、债券等大类资产配置。
业绩比较基准
50%× 沪深300指数收益率+50%× 上 证国债指数收益
率。
风险收益特征
本产品属于混合型基金产品，在开放式基金中，其预
期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金
和货币市场基金，属于风险较高、收益较高的基金产
品。
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2.3 基金 管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 顾文 田青
联系电话 021-60232790 010-67595096
电子邮箱 wen.gu@boscam.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-60231999 010-67595096
传真 021-60232779 010-66275853
注册地址
上海市浦东新区秀浦路2388
号3幢528室
北京市西城区金融大街25号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1528号陆家嘴基金大厦9层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 200122 100033
法定代表人 胡友联 王洪章
2.4 信息 披露方 式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.boscam.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他 相关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 上银基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1528号陆家
嘴基金大厦9层
§ 3 主要 财务指 标和基金净 值表现
3.1 主要 会计数 据和财务指 标
金额单位：人民币元
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3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6月30日）
本期已实现收益 -3,740,395.69
本期 利润 10,803,505.18
加权平均基金份额本期利润 0.0650
本期加权平均净值利润率 5.96%
本期基金份额净值增长率 2.19%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配利润 36,494,995.67
期末可供分配基金份额利润 0.2139
期末基金资产净值 207,097,463.04
期末基金份额净值 1.214
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2016 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 76.37%
注：1 、 本期 已实现收 益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动损益） 扣 除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2 、 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现孰低数 （为期末余额，
不是当期发生数）。
3 、 上述基金 业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较基 准收益率的 比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 6.68% 1.17% -0.07% 0.49% 6.75% 0.68%
过去三个月 9.86% 1.70% -0.60% 0.50% 10.46% 1.20%
过去六个月 2.19% 2.24% -6.64% 0.92% 8.83% 1.32%
过去一年 4.12% 2.98% -15.94% 1.36% 20.06% 1.62%
自基金合同生效日起 76.37% 2.39% 53.59% 1.38% 22.78% 1.01%
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至今（2014年05月06
日-2016年06月30日）
注：本基金的业绩比较基准为50%× 沪深300 指数 收益率＋50%× 上证国债指数收益率。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累 计净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益
率变 动的比较
上银新兴价值成长混合 基金基准
2014-05-06 2014-08-20 2014-12-11 2015-04-08 2015-07-24 2015-11-18 2016-03-10 2016-06-30
110%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：1 、本基 金合同生效日为2014 年5 月6 日。本基 金建仓期为2014年5 月6日至2014 年11 月5 日，本基
金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
2 、本基金转 型日期为2015年7 月30日 ，截至报告期期末，本基金已完成转型但报告期末距转型日期
未满一年。
§ 4
管 理人报告
4.1 基金 管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理 人及其管理 基金的经验
上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ， 于2013 年8 月30 日 正 式 成
立。 公司由上海银行股份有限公司与中国机械工业集团有限公司出资设立， 注册资本为
3亿元人民币， 注册地上海。 截至2016 年6月30日， 公司管理的基金共有四只， 均为开 放
式基金，分别是：上银新兴价值成长混合型证券投资基金、上银慧财宝货币市场基金、
上银慧添利债券型证券投资基金、上银慧盈利货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小组）及 基金经理助 理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明
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任职日期 离任日期
业年限
赵治烨
本基金
基金经
理、 投资
研究部
副总监
2015年5月
13日
－ 5年
2011 年7 月至2014 年2月担
任 中 国 银 河 证 券 北 京 中 关
村大街营业部理财分析
师， 2014 年3月加入上银基
金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 投
资 研 究 部 总 监 助 理 职 务 ，
2015 年5 月 担 任 上 银 新 兴
价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 投 资 研 究
部副总监。
注：1 、 任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日； 若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管 理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、
《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、
取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
相关规定及公司内部的 《公平交易 管理制度》 ， 通过系统 和人工等方式在各个环节严格
控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的5% 的 情 况 ， 且 不 存 在 其 他 可 能
导致非公平交易和利益 输送的异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内 基金投资策 略和运作分 析
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2016 年 上 半 年 ， 权 威 人 士 对 于 国 内 经 济"L 型" 的 判 断 修 正 了 此 前 市 场 对 国 内 经 济 过
于乐观的预期， 明确了供给侧改革将成为未来几年国内经济发展的重要战略， 大水漫灌
类的强刺激不会重现，稳健货币政策加积极财政政策是2016年主要的政策方向。同时，
国内外多个利空因素集中释放： 英国退欧诱发全球市场的恐慌， 也拖延了美国加息的节
奏； 人民币 汇率持续贬值， 但 仍然 在可控范围内， 且提前 贬值有利于缓冲美国加息时对
于汇率市场的冲击； 证 监会对于跨界并购、 借 壳上市等资本运作进行规范， 小市 值公司
受到一定冲击， 但符合 国家政策导向的并购仍然得到鼓励与支持。 展 望下半年， 在利空
集中释放后， 市场的风险偏好明显提升， 今年以来持续走强的新能源汽车板块和半导体
板块也保持了市场的热度， 多个行业的估值重新回落的历史低位。 我们对下半年市场行
情保持积极乐观的态度， 从更长周期来看， 国内经济结构的转型以及新技术的推动仍然
是国内经济发展的根本动力， 因此 在投资的过程中也应重点关注未来有望成为增长新动
力的细 分领域。 因此在上半年的投资过程中， 本基金把握了部分公司在底部区域震荡的
机会，重点布局了估值合理、长期来看增长空间较大领域的个股，并取得较好的回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩 表现
本报告期内， 本基金份 额净值增长率为2.19% ， 同期业绩 比较基准增长率为-6.64% ，
基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.5 管理 人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
我们认为下半年国内宏观经济增长将保持稳定， 通货膨胀已得到有效控制， 人民币
汇 率 持 续 走 低 但 属 于 可 控 范 围 内 的 有 序 贬 值 。 国 内 宏 观 经 济 情 况 将 呈 现 稳 中 向 好 的 局
面。 供给侧改革的持续推进以及新技术的不断涌现将有力推动国内经济结构的转型， 此
前国内经济结构的转型更多是自上而下的， 而 我们更为看好目前由新兴行业的快速发展
推动国内产业升级的模式。 经过今年上半年风险的集中释放， 我们认为资本市场在下半
年将呈现震荡上行的格局，指数整体的空间有限但部分行业仍然存在较大的投资机会。
基于对市场整体及行业走势的判断， 我们将维持" 精选个股" 的策略， 在宏观景气度
缓慢下行的大背景下继续积极寻求机会， 深挖细分领域景气度确定上行的子行业， 重点
布局细分 领域最具竞争优势的个股， 以控制风 险为前提， 努力把握阶段性机会， 持续为
投资者创造长期价值。
4.6 管理 人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《上银基金管理有限公司估值业务
管理制度》 、 《上银基金管理有限公司估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定，
有效地控制基金估值流程。 公司估 值委员会成员包括分管投资副总、 督察长、 分 管运营
总监、 基金运营部负责人、 基金会计代表、 投资总监、 基金经理或投资经理及监察稽 核
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部代表等相关专业 人士组成。 估值 委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决 策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止 估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 在发生 了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资
策略和新品种时， 估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况
下， 及时召 开估值委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉 及估值政策的变更
均须经估值委员会决议批准后执行。
在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金 投资品种进行估值， 确 定 证券投资基金的份额净值。 基金 管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序 进行复核， 复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理 人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。 截止本报告期末， 根据本基金基金合同和相关
法律法规的规 定，本基金无需实施利润分配。
4.8 报告 期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
本报告期内， 本基金未出现 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规
定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万需要在本半年度报
告中予以披露的情形。
§ 5
托 管人报告
5.1 报告 期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期,中国建设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中, 严 格 遵 守 了 《 证 券 投
资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行
为, 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本报告期, 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定, 对本
基金的基金资产净值计算、 基金费 用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作
方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份 额持有人利益的行为。
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报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管 人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6 半年 度财务 会计报告（ 未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体：上银 新兴价值成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注 号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 15,032,092.32 20,452,317.12
结算备付金
523,099.46 1,546,111.12
存出保证金
159,992.21 160,050.61
交易性金融资产 6.4.7.2 192,634,097.66 125,758,677.34
其中：股票投资
192,634,097.66 125,758,677.34
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 6.4.7.5 8,501.10 9,556.57
应收股利
－ －
应收申购款
985.22 985.22
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
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资产总计
208,358,767.97 147,927,697.98
负债 和所有者权 益 附注 号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
467,480.78 45,942.18
应付管理人报酬
246,925.44 186,911.82
应付托管费
41,154.23 31,151.97
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 340,668.80 590,859.66
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 165,075.68 320,066.73
负债合计
1,261,304.93 1,174,932.36
所有 者权益：
实收基金 6.4.7.9 170,602,467.37 123,577,745.73
未分配利润 6.4.7.10 36,494,995.67 23,175,019.89
所有者权益合计
207,097,463.04 146,752,765.62
负债和所有者权益总计
208,358,767.97 147,927,697.98
注：1 、报告 截止日2016年6 月30 日， 基金份额净值1.214 元， 基金份额总额170,602,467.37 份。
2 、本财务报 表的实际编制期间为2016年1 月1 日至2016 年6 月30日止期间。
6.2 利润 表
会计主体：上银新兴价值成长混合型证券投资基金
本报告期 ：2016年1月1日至2016年6 月30日
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 14 页 共 44 页
单位：人民币元
项 目 附注 号
本期
2016年1月1日至
2016年6月30日
上年度可比期间
2015 年1月1日至
2015 年6月30日
一、 收入
13,488,526.53 38,189,857.12
1. 利息收入
82,882.96 64,732.90
其中：存款利息收入 6.4.7.11 82,882.96 63,260.67
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 1,472.23
其他利息收入
－ －
2. 投资收益（损失以“- ” 填列）
-1,179,162.70 21,521,256.72
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -1,346,880.54 20,522,097.47
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
2
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 167,717.84 999,159.25
3. 公允价值变动收益 （损失以
“- ” 号填列 ）
6.4.7.17 14,543,900.87 16,084,672.96
4. 汇兑收益 （损失以“ －” 号填
列）
－ －
5. 其他收入 （损失以 “- ” 号填列 6.4.7.18 40,905.40 519,194.54
减： 二、费用
2,685,021.35 2,833,515.57
1．管理人报酬
1,351,272.97 1,058,756.00
2．托管费
225,212.17 176,459.35
3．销售服务费
－ －
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 15 页 共 44 页
4．交易费用 6.4.7.19 921,331.35 1,435,096.71
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 187,204.86 163,203.51
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ”
号填 列）
10,803,505.18 35,356,341.55
减：所得税费用
－ －
四、 净利润（净 亏损以 “- ”号
填列 ）
10,803,505.18 35,356,341.55
6.3 所有 者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：上银新兴价值成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
123,577,745.73 23,175,019.89 146,752,765.62
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 10,803,505.18 10,803,505.18
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ” 号填列 ）
47,024,721.64 2,516,470.60 49,541,192.24
其中：1.基金申购款 64,288,618.78 5,101,397.34 69,390,016.12
2.基金赎回款 -17,263,897.14 -2,584,926.74 -19,848,823.88
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填 列）
－ － －
五、 期末所 有者权益 （ 基金净
值）
170,602,467.37 36,494,995.67 207,097,463.04
项 目 上年度可比期间
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 16 页 共 44 页
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
130,722,727.45 -792,280.87 129,930,446.58
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－
35,356,341.55 35,356,341.55
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变 动数 （净值减少以
“- ” 号填列 ）
-15,800,187.80 -15,484,799.23 -31,284,987.03
其中：1.基金申购款
130,508,985.97 -2,998,316.75 127,510,669.22
2.基金赎回款
-146,309,173.77 -12,486,482.48 -158,795,656.25
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填 列）
－ － －
五、 期末所 有者权益 （ 基金净
值）
114,922,539.65 19,079,261.45 134,001,801.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李永飞
—————————
基金管理人负责人
史振生
—————————
主管会计工作负责人
刘雪峰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基本 情况
上银新兴 价 值成长混 合 型证券投 资 基金( 原" 上 银新兴价 值 成长股票 型 证券投资 基 金
") ( 以下简 称" 本基金") 经中国证券监督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 《关于核准 上
银 新 兴 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》( 证 监 许 可[2013]1599 号文) 批准，由
上银基金管理有限公司依照 《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作
管理办法》 等相关法律法规及 《上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《上
银新兴价值成长股票型证券投资基金招募说明书》 发售， 基金合同于2014 年5月6日生效。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集规模为235,995,074.51 份基金份额。
本基金的基金管理人为上银基金管理有限公司， 基金托管 人为中国建 设银行股份有限公
司。
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 17 页 共 44 页
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《关于实施< 公开募集证券投资基金运作管理办法> 有关问题的规定》 等相关法律法规及
《上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》 的约定， 经与基金托管人协商一致，
自2015 年7 月30 日 起 ， 本 基 金 名 称 变 更 为" 上 银 新 兴 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金" ，基
金类别变更为" 混合型" ，同时相应修改基金合同和托管协议相关表述。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 等相关
法律法规及 《上银新兴 价值成长混合 型证券投资基金基金合同》 和 《 上银新兴价值成长
混合型证券投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工
具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的
股票) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基
金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0%-95% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ； 权证投资占
基金资产净值的0-3% 。对于法律法规或监管机构以后允许本基金投资的其他金融工具，
基金管理 人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金将重点投资于新兴产业
中的优质上市公司和传统产业中具备成长和价值的上市公司股票， 其 比例将不低于非现
金 基 金 资 产的80% 。 本基 金 的 业 绩比 较 基 准 为：50%× 沪深300 指 数收 益 率+50%× 上 证国
债指数收益率。
根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金以 持 续经营为 基 础。本财 务 报表符合 中 华人民共 和 国财政部( 以下简称" 财政
部") 颁布的 企业会计准则的要求， 同时亦按照中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告> 》 以 及 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 于
2012 年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业 会计准则及 其他有关规 定的声明
本 财 务 报 表 符 合 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金
2016 年6月30日的财务状况、 自2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金
净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会 计政策、会 计 估计与最 近一期年度 报告相一致 的说明
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 18 页 共 44 页
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号 文 《 财 政 部、 国 家 税 务总 局 关 于 证券 投 资 基 金税 收 问 题 的 通
知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2004]78 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2012]85 号 文 《 财 政 部 、 国
家 税 务 总 局 、 证 监 会 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的通
知》 、 财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 上证交
字[2008]16 号 《 关 于 做好 调 整 证 券交 易 印 花 税税 率 相 关 工作 的 通 知 》及 深 圳 证 券交 易 所
于2008 年9 月18 日 发 布 的 《 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 做 好 证 券 交 易 印 花 税 征 收 方 式 调 整 工 作
的通知》 、 财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买 卖股票、 债券的投资收益暂免征收营业税
和企业所得税。
(c) 基 金 作 为 流 通 股 股 东 在 股 权 分 置 改 革 过 程 中 收 到 由 非 流 通 股 股 东 支 付 的
股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入， 由上市公司、 发
行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 上 述 收 入 时 代 扣 代 缴20% 的 个 人 所 得 税 。 自2013 年1 月1 日
起 ， 对 所 取 得 的 股 息 红 利 收 入 按 根 据 持 有 期 限 计 提 个 人 所 得 税 ： 持 股 期 限 在1 个 月 以 内
（含1 个 月 ） 的 ， 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 在1 个 月 以 上 至1 年
（含1 年 ）的 ， 暂 减 按50% 计 入 应纳 税 所 得 额； 持 股 期 限超 过1 年 的， 暂 减 按25% 计入应
纳税所得额，上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(e) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交
易印花税。
(f) 对投资者( 包 括 个 人 和 机 构 投 资 者) 从 基 金 分 配 中 取 得 的 收 入 ， 暂 不 征 收 个
人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务 报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 19 页 共 44 页
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 15,032,092.32
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 15,032,092.32
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 178,381,108.33 192,634,097.66 14,252,989.33
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 178,381,108.33 192,634,097.66 14,252,989.33
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
无余额。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融 资产期末余 额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购 交易中取得 的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利 息
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 20 页 共 44 页
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 8,193.70
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 235.40
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 72.00
合计 8,501.10
6.4.7.6 其他资 产
无余额。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 340,668.80
银行间市场应付交易费用 －
合计 340,668.80
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 977.20
预提费用 164,098.48
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 21 页 共 44 页
合计 165,075.68
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 123,577,745.73 123,577,745.73
本期申购 64,288,618.78 64,288,618.78
本期赎回（以 “- ” 号填 列） -17,263,897.14 -17,263,897.14
本期末 170,602,467.37 170,602,467.37
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 43,643,496.26 -20,468,476.37 23,175,019.89
本期利润 -3,740,395.69 14,543,900.87 10,803,505.18
本期基金份额交易产
生的变动数
12,437,854.13 -9,921,383.53 2,516,470.60
其中：基金申购款 17,549,178.14 -12,447,780.80 5,101,397.34
基金赎回款 -5,111,324.01 2,526,397.27 -2,584,926.74
本期已分配利润 － － －
本期末 52,340,954.70 -15,845,959.03 36,494,995.67
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 72,956.20
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 6,040.06
其他 3,886.70
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 22 页 共 44 页
合计 82,882.96
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票 投资收益项 目构成
单位：人民币元
项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资收益 ——买卖股票
差价收入
-1,346,880.54
股票投资收益 ——赎回差价
收入
－
合计 -1,346,880.54
6.4.7.12.2 股票 投资收益 —— 买 卖股票 差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 329,861,445.98
减：卖出股票成本总额 331,208,326.52
买卖股票差价收入 -1,346,880.54
6.4.7.13 债券投 资收益
6.4.7.13.1 债券 投资收益项 目构成
无。
6.4.7.13.2 资产 支持证券投 资收益
无。
6.4.7.14 贵金属 投资收益
6.4.7.14.1 贵金 属投资收益 项目构成
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.15 衍生工 具收益
无。
6.4.7.16 股利收 益
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 23 页 共 44 页
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 167,717.84
基金投资产生的股利收益 －
合计 167,717.84
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1. 交易性金融资产 14,543,900.87
—— 股票投资 14,543,900.87
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2. 衍生工具 －
—— 权证投资 －
3. 其他 －
合计 14,543,900.87
6.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 40,905.40
合计 40,905.40
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 24 页 共 44 页
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 921,331.35
银行间市场交易费用 －
合计 921,331.35
6.4.7.20 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 54,809.32
信息披露费 129,289.16
其他 50.00
汇划手续费 3,056.38
合计 187,204.86
6.4.8 或有事项 、资产负债 表日后事项 的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事 项
截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联方 发生变化的 情况
本报告期内，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上银基金管理有限公司（" 上银基金" ） 基金管理人、基金直销机构
中国建设银行股份有限公司 （" 中 国建设银行" ） 基金托管人、基金代销机构
上海银行股份有限公司("上海银行") 基金管理人的股东、基金代销机构
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
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上银瑞金资本管理有限公司（" 上银瑞金" ） 基金管理人出资成立的子公司
上海骏涟投资管理有限公司（" 上海骏涟" ） 基金管理人的全资孙公司
注：下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期 及上年度可 比期间的关 联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1 月1日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,351,272.97 1,058,756.00
其中： 支付销售机构的客户维
护费
72,430.25 130,514.96
注： 支付基 金管理人上银基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计 提，
逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日基金管理费= 前一日基金资产净值× 1.5% / 当年
天数。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1 月1日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
225,212.17 176,459.35
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提， 逐 日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费= 前一日基金资产净值× 0.25% / 当年 天数。
6.4.10.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方进行银行间同业市场的债券 （ 含
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 26 页 共 44 页
回购）交易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资 本基金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1 月1日至2015年6
月30日
基金合同生效日 （2014年5月6
日) 持有的基金份额
50,004,750.00 50,004,750.00
期初持有的基金份额 92,367,492.18 86,689,318.46
期间申购/ 买入总份额 47,213,408.88 55,678,173.72
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 － 50,000,000.00
期末持有的基金份额 139,580,901.06 92,367,492.18
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
81.82% 80.37%
注：1 、本基 金本报告 期间申购/ 买入总份额包含红利再投、转换入份额。
2 、本基金管 理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联 方投资本基 金的情况
本报告期末本基金除基金管理人之外的其他关联方不存在投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
15,032,092.32 72,956.20 6,604,075.70 50,638.35
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。除上表列示的
金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公
司， 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止 期间获得的利息收入为人民币6,040.06 元， 2016年6 月30 日结算
备付金余额为人民币523,099.46 元。
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 27 页 共 44 页
6.4.10.6 本基金 在承销期内 参与关 联方 承销证券的 情况
本基金本报告期内与上年度可比期间无通过关联方购买其承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关 联交易事项 的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配 情况
无。
6.4.12 期末（2016 年6 月30 日 ）本基金 持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发 证券而于期 末持有的流 通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
600228
昌九
生化
2016-03-14
重大
事项
10.77 2016-07-19 11.85 1,263,000 15,432,217.73 13,602,510.00
300242
明家
联合
2016-05-09
重大
事项
34.99 2016-08-12 36.69 130,992 6,158,191.11 4,583,410.08
6.4.12.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券 正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具 风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组 织架构
基金管理人风险管理的政策是保护基金份额持有人的合法权益， 确保基金管理人规
范经营、 稳健运作， 防止和减少各类风险的发生。 基金管理人建立了在董事会领导下的，
由风险管理委员会、 督察长、 监察稽核部和相关业务部门组成的多层次风险管理组织架
构。 形成了 一个由决策系统、 执行 系统 和监督系统组成的有机整体， 对公司的各类风险
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 28 页 共 44 页
进行全面有效的控制。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 金 融 工 具 的 风 险 管 理 办 法 主 要 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析 的
方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度， 判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的可能性。 从定 量分析的角度， 根据本 基金的投资目标， 结合 基金资
产运用金融工具特征进行特定的风险量化分析， 建立量化模型及相关指标， 形成日常量
化报告， 确 定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠 的对各种风险进行监督、 检查
和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受范围内。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒 绝支付到期本息， 导致 基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于
一家上市公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10% ， 且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% 。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交 易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场 出
现剧烈波动的情况下以合理的价格变现， 另一 方面来自于基金份额持有人可随时要求赎
回其持有的基金份额。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金管理人对流通受限证券的 投资交易进行限
制和控制，对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；
加强对投资组合变现周期和冲击成本的定量分析， 定期揭示基金的流动性风险； 通过分
散投资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 本基金所持大部分
证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 保障金融资产均能及时变现。
此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般
不超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金管理人根据申购赎回变动情况， 制定现金
头寸预 测表， 及时采取 措施满足流动性需要； 分析基金持有人结构， 加强与主要持有机
构的沟通， 及时揭示可能的赎回需求； 按照有 关法律法规规定应对固定赎回， 并 进行适
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 29 页 共 44 页
当报告和批露； 在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理
方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本 基 金 所 持 有 的 全 部 金 融 负 债 无 固 定 到 期 日 或 合 约 约 定 到 期 日 均 为 一 个 月 以 内 且
不 计 息 ， 可赎 回 基 金 份额 净 值( 所有 者 权 益) 无 固 定 到 期日 且 不 计 息， 因 此 账 面余 额 即 为
未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算
备付金及债券投资等。 本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并
通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。
6.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年6月30日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 15,032,092.32 － － － 15,032,092.32
结算备付金 523,099.46 － － － 523,099.46
存出保证金 159,992.21 － － － 159,992.21
交易性金融资
产
－ － － 192,634,097.66 192,634,097.66
应收利息 － － － 8,501.10 8,501.10
应收申购款 － － － 985.22 985.22
资产总计 15,715,183.99 － － 192,643,583.98 208,358,767.97
负债
应付赎回款 － － － 467,480.78 467,480.78
应付管理人报
酬
－ － － 246,925.44 246,925.44
应付托管费 － － － 41,154.23 41,154.23
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 30 页 共 44 页
应付交易费用 － － － 340,668.80 340,668.80
其他负债 － － － 165,075.68 165,075.68
负债总计 － － － 1,261,304.93 1,261,304.93
利率敏感度缺
口
15,715,183.99 － － 191,382,279.05 207,097,463.04
上年度末
2015 年12月31
日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 20,452,317.12 － － － 20,452,317.12
结算备付金 1,546,111.12 － － － 1,546,111.12
存出保证金 160,050.61 － － － 160,050.61
交易性金融资
产
－ － － 125,758,677.34 125,758,677.34
应收利息 － － － 9,556.57 9,556.57
应收申购款 － － － 985.22 985.22
资产总计 22,158,478.85 － － 125,769,219.13 147,927,697.98
负债
应付赎回款 － － － 45,942.18 45,942.18
应付管理人报
酬
－ － － 186,911.82 186,911.82
应付托管费 － － － 31,151.97 31,151.97
应付交易费用 － － － 590,859.66 590,859.66
其他负债 － － － 320,066.73 320,066.73
负债总计 － － － 1,174,932.36 1,174,932.36
利率敏感度缺
口
22,158,478.85 － － 124,594,286.77 146,752,765.62
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率 风险的敏 感性分析
于2016年6月30日，本基金未持有交易性债券资产，因此市场利率的变动对于本基
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 31 页 共 44 页
金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 的 波 动
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 有 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金通过资产优化配置降低
股票市场价格风险。此外，本基金管理人定期运用多种定量方法进行风险度量和分析。
6.4.13.4.3.1 其他 价格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 192,634,097.66 93.02 125,758,677.34 85.69
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 192,634,097.66 93.02 125,758,677.34 85.69
6.4.13.4.3.2 其他 价格风险 的敏感性分 析
假设 除业绩比较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变
假设 本基金持有的股票的涨跌幅与业绩比较基准中的股票指数的涨跌幅一致
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015 年12月31日
业绩比较基准上升5% 9,631,704.88 6,287,933.87
业绩比较基准下降5% -9,631,704.88 -6,287,933.87
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 32 页 共 44 页
6.4.14 有助于理 解和分析会 计报表需要 说明的其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允 价值计量的金融工具
(i) 金融工 具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级 金融工具公允价值
于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为174,448,177.58 元， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产中属于第二层级的余额为18,185,920.08元，无属于第三层级的余
额( 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为100,581,142.38 元， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产中属于第二层级的余额为25,177,534.96元，无属于第三层级的余
额) 。
(iii) 公允价 值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层级未发生重大变动。
(iv) 第三层 级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允 价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
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§ 7
投 资组合报 告
7.1 期末 基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 192,634,097.66 92.45
其中：股票 192,634,097.66 92.45
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 15,555,191.78 7.47
7 其他各项资产 169,478.53 0.08
8 合计 208,358,767.97 100.00
注: 本基金 本 报告期末 未 持有通过 沪 港通交易 机 制投资的 港 股。
7.2 报告 期末按 行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 报告期末 按行业分类 的境内股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 127,419,283.86 61.53
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
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G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,912,798.10 19.76
J 金融业 19,718,605.62 9.52
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 4,583,410.08 2.21
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 192,634,097.66 93.02
7.2.2 报告期末 按行业分类 的沪港通投 资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
7.3 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的所有股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600233 大杨创世 1,099,600 21,398,216.00 10.33
2 600570 恒生电子 310,000 20,698,700.00 9.99
3 300031 宝通科技 805,863 20,565,623.76 9.93
4 300279 和晶科技 428,612 20,354,783.88 9.83
5 300033 同花顺 248,178 20,214,098.10 9.76
6 300429 强力新材 144,100 20,125,006.00 9.72
7 601009 南京银行 2,099,958 19,718,605.62 9.52
8 002715 登云股份 546,400 18,233,368.00 8.80
9 600228 昌九生化 1,263,000 13,602,510.00 6.57
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
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10 600608 ST沪科 1,349,053 13,139,776.22 6.34
11 300242 明家联合 130,992 4,583,410.08 2.21
7.4 报告 期内股 票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期 初基金资产 净值2% 或前20名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300083 劲胜精密 38,863,669.00 26.48
2 600570 恒生电子 20,548,797.10 14.00
3 600233 大杨创世 20,367,513.76 13.88
4 300033 同花顺 20,309,128.27 13.84
5 601009 南京银行 19,831,396.12 13.51
6 600522 中天科技 19,270,970.68 13.13
7 600083 博信股份 19,253,021.60 13.12
8 300418 昆仑万维 19,179,410.04 13.07
9 300031 宝通科技 17,536,231.79 11.95
10 300429 强力新材 17,231,964.00 11.74
11 300279 和晶科技 16,799,380.18 11.45
12 002715 登云股份 15,754,050.00 10.74
13 600615 丰华股份 15,588,217.67 10.62
14 600228 昌九生化 15,432,217.73 10.52
15 600608 ST 沪科 14,629,438.50 9.97
16 300128 锦富新材 12,856,317.00 8.76
17 300057 万顺股份 12,597,119.83 8.58
18 300085 银之杰 11,416,155.50 7.78
19 002249 大洋电机 10,127,668.68 6.90
20 300333 兆日科技 9,905,216.00 6.75
21 300367 东方网力 9,536,480.76 6.50
22 002688 金河生物 9,176,199.70 6.25
23 300431 暴风集团 8,649,243.50 5.89
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 36 页 共 44 页
24 002606 大连电瓷 5,375,089.48 3.66
注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期 初基金资产 净值2% 或前20名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300083 劲胜精密 55,260,373.24 37.66
2 600083 博信股份 26,999,853.50 18.40
3 600522 中天科技 20,713,594.01 14.11
4 600615 丰华股份 17,516,340.96 11.94
5 300418 昆仑万维 15,367,924.08 10.47
6 002688 金河生物 14,666,085.05 9.99
7 300128 锦富新材 14,094,755.50 9.60
8 601169 北京银行 13,708,331.00 9.34
9 600015 华夏银行 12,861,748.29 8.76
10 300057 万顺股份 12,848,079.94 8.75
11 000001 平安银行 12,668,315.08 8.63
12 601009 南京银行 11,826,370.60 8.06
13 300333 兆日科技 11,123,425.74 7.58
14 600030 中信证券 11,002,314.67 7.50
15 300367 东方网力 10,850,347.92 7.39
16 300392 腾信股份 10,839,329.80 7.39
17 000065 北方国际 9,621,492.00 6.56
18 002249 大洋电机 9,570,532.11 6.52
19 300085 银之杰 9,038,106.20 6.16
20 002606 大连电瓷 7,419,426.70 5.06
21 300431 暴风集团 6,181,364.06 4.21
22 300242 明家联合 5,583,394.75 3.80
23 300429 强力新材 4,423,818.00 3.01
注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 37 页 共 44 页
7.4.3 买入股票 的成本总额 及卖出股票 的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 383,539,845.97
卖出股票的收入（成交）总额 329,861,445.98
7.5 期末 按债券 品种分类的 债券投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名债 券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 所有资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名权 证投资明细
本基金本报告期未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
7.10.1 报告期末 本基金投资 的股指期货 持仓和损益 明细
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
7.11.1 报告期末 本基金投资 的国债期货 持仓和损益 明细
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在 报
告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。
7.12.2
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 38 页 共 44 页
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 159,992.21
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 8,501.10
5 应收申购款 985.22
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 169,478.53
7.12.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股 期的可转换债券。
7.12.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 600228 昌九生化 13,602,510.00 6.57 重大资产重组
7.12.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可
能存在尾差。 基金份额持有人如欲了解本基金投资组合的其他相关信息， 可致电本基金
管理人获取。
§ 8 基金 份额持 有人信息
8.1 期末 基金份 额持有人户 数及持有人 结构
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 39 页 共 44 页
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
764 223,301.66 148,156,372.76 86.84% 22,446,094.61 13.16%
8.2 期末 基金管 理人的从业 人员持 有本 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
484,083.38 0.28%
8.3 期末 基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区 间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§ 9
开 放式基金 份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014 年5月6日) 基金份额总额 235,995,074.51
本报告期期初基金份额总额 123,577,745.73
本报告期基金总申购份额 64,288,618.78
减：本报告期基金总赎回份额 17,263,897.14
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 170,602,467.37
§ 10 重大 事件揭 示
10.1 基金份额 持有人大会 决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 40 页 共 44 页
1、报告期内基金管理人重大人事变动：
报告期内， 基金管理人通过股东会决议， 批准金煜先生不再担任公司董事长， 任命
施红敏先生、晏小江先生为公司董事，其中晏小江先生为独立董事。
报告期内， 基金管理人通过董事会决议， 选举胡友联先生为公司董事长， 聘任王素
文先生为公司副总经理、汪天光先生为公司督察长。
上述人员的变更已报中国证券监 督管理委员会及上海监管局备案。
报告期内基金经理变动情况如下：
楼昕宇先生任上银慧添利债券型证券投资基金基金经理、 上银慧盈利货币市场基金
基金经理
上述基金经理的变更已报中国证券投资基金业协会及上海监管局备案。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
无。
10.3 涉及基金 管理人、基 金财产、基 金托管业务 的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行审计的会 计师事务所 情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙) 提供审计服务。报告期内本基
金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其 高级管理人 员受稽查或 处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交 易单元的有 关情况
10.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票
佣金 占当期佣金
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 41 页 共 44 页
成交总
额比例
总量的比例
方正证券 2 277,815,875.02 38.94% 175,384.59 33.21% －
广发证券 2 249,074,335.00 34.91% 179,107.22 33.91% －
申银万国 2 186,506,193.49 26.14% 173,693.66 32.88% －
上海证券 2 － － － － －
浙商证券 1 － － － － －
注：1 、 根据 中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经营状况、 研究能
力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司管理层批准。
2 、本报告期 内，本基金本报告期无新增证券交易单元。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
上银基金管理有限公司关于沪、
深交易所发生不可恢复指数熔断
时旗下部分基金调整相关业务办
理时间的公告
基金管理人公司网站 2016-01-04
2
上银基金管理有限公司关于沪、
深交易所发生不可恢复指数熔断
时旗下部分基金调整相关业务办
理时间的公告
基金管理人公司网站 2016-01-07
3
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金2015年第4季度报告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-01-22
4
上银基金管理有限公司关于王素
文代为履行公司督察长职务的公
告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-01-29
5
上银基金管理有限公司关于公司
从业人员在子公司兼职及领薪情
况的公告
基金管理人公司网站 2016-01-30
6
上银基金管理有限公司关于调整
客户服务热线人工服务时间的通
知
基金管理人公司网站 2016-02-26
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 42 页 共 44 页
7
上银基金管理有限公司关于办公
地址变更的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-02-27
8
上银基金管理有限公司关于董事
长变更的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-03-01
9
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金2015年年度报告
基金管理人公司网站 2016-03-30
10
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金2015年年度报告摘要
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-03-30
11
上银基金管理有限公司关于业务
系统维护升级的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-04-08
12
上银基金管理有限公司关于网上
交易系统银联通部分银行渠道暂
停业务的公告
基金管理人公司网站 2016-04-11
13
上银基金管理有限公司关于网上
交易系统银联通部分银行渠道恢
复业务的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-04-12
14
上银基金管理有限公司关于网上
交易系统银联通部分银行渠道暂
停业务的公告
基金管理人公司网站 2016-04-15
15
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金2016年第1季度报告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-04-21
16
上银基金管理有限公司关于翼支
付业务暂停的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-04-22
17
上银基金管理有限公司关于参加
上海好买基金销售有限公司申购
费率优惠活动的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-04-29
18 上银基金管理有限公司关于业务 基金管理人公司网站、 2016-05-10
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 43 页 共 44 页
系统维护升级的公告 《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
19
上银基金管理有限公司关于高级
管理人员任职的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-05-17
20
上银基金管理有限公司关于开通
旗下开放式基金银联通网上直销
定期定额申购业务的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-05-27
21
上银基金管理有限公司机房搬迁
公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-06-02
22
上银基金管理有限公司关于调整
客户服务热线人工服务时间的通
知
基金管理人公司网站 2016-06-08
23
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金更新招募说明书（2016 年
第1号）
基金管理人公司网站 2016-06-17
24
上银新兴价值成长混合型证券投
资基金更新招募说明书摘要
（2016年第1号）
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-06-17
25
上银基金管理有限公司关于旗下
部分开放式基金在上海陆金所资
产管理有限公司开通定期额申购
业务及参加费率优惠活动的公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》、《证券
日报》、《中国证券报》
2016-06-22
26
旗下基金2016年6月30日基金资
产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值公告
基金管理人公司网站 2016-06-30
§ 11
备 查文件 目录
11.1 备查文件 目录
1、上银新兴价值成长股票型证券投资基金相关批准文件
2、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》
上银新兴价值成长混合型证券投资基金2016 年 半年度报告
第 44 页 共 44 页
3、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金托管协议》
4、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公 开披露的各项公告
7、《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》
8、《上银新兴价值成长混合型证券投资基金托管协议》
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.boscam.com.cn) 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人、基金托管人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人上银基金管理有限公司。
客户服务中心电话：021-60231999 。
上银 基金管理有 限公司
二〇 一六年八月 二十九日
