平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2016 年半年度报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月 29 日
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1月1 日起至 6月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安大华新鑫先锋混合
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月29 日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 82,991,192.92 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金的交易代码： 000739 001515
报告期末下属分级基金的份额总额 81,788,630.42 份 1,202,562.50 份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于经济转型
产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长
路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把握大类投资机会。同时根据
公司自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE 等指标
合并精选优质上市公司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 张波
联系电话 0755-22626828 0755-22168073
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn zhangbo746@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080400-0
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别
新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1 月1 日- 2016
年 6 月30 日)
报告期(2016年 1 月1日 -
2016 年6 月30日)
本期已实现收益 -32,418,910.60 -612,872.87
本期利润 -42,677,713.30 -749,279.61
加权平均基金份额本期利润 -0.5304 -0.4708
本期基金份额净值增长率 -30.49% -30.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.2862 0.2732
期末基金资产净值 105,193,593.43 1,531,043.53
期末基金份额净值 1.286 1.273
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新鑫先锋 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
5.41% 1.37% 0.13% 0.49% 5.28% 0.88% 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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过去三个
月
-2.35% 1.58% -0.75% 0.51% -1.60% 1.07%
过去六个
月
-30.49% 2.67% -6.83% 0.92% -23.66% 1.75%
过去一年 -27.10% 2.41% -11.64% 1.15% -15.46% 1.26%
自基金合
同生效起
至今
28.60% 2.34% 1.12% 1.14% 27.48% 1.20%
新鑫先锋 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
6.00% 1.37% 0.13% 0.49% 5.87% 0.88%
过去三个
月
-1.93% 1.58% -0.75% 0.51% -1.18% 1.07%
过去六个
月
-30.25% 2.67% -6.83% 0.92% -23.42% 1.75%
过去一年 -27.79% 2.41% -11.64% 1.15% -16.15% 1.26%
自基金合
同生效起
至今
-27.83% 2.37% -15.57% 1.21% -12.26% 1.16%
注：1、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。沪深 300 指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。本基金为混
合型基金，通常状况下在运作过程中股票资产将在 0%-90%范围内调整，中长期可能的股票仓位平
均在 50% 左右。 权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准权重分别是 50%和 50% 。 因此，
沪深 300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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1、本基金基金合同于 2015年1月29日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号
文批准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金业注册
资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；新加坡
大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2016 年 6
月30 日，平安基金共管理 17只开放式基金，资产管理总规模超 459 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
本基金
的基金
经理
2015年7月29日 - 4
刘俊廷先生，中国科学院研
究生院硕士，曾任职于国泰
君安证券研究所，先后多次
获得新财富最佳分析师、水
晶球最佳分析师及金牛奖
最佳分析师团队荣誉。2014
年底加入平安大华基金管
理有限公司，现担任平安大
华新鑫先锋混合型证券投
资基金基金经理。
史献涛
本基金
的基金
经理
2016年 2月3日 - 8
史献涛先生曾任职于广发
证券资产管理（广东）有限
公司投资研究部，于2015
年 2 月加入平安大华基金，
现任平安大华智慧中国灵
活配置混合型证券投资基
金、平安大华新鑫先锋混合
型证券投资基金、平安大华
睿享文娱灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期连续四个季度期间内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程
中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度，受熔断等因素影响，市场大幅下挫，上证指数创出新低。二季度，随着权威人士对
经济 L 型的定调，市场逐渐放弃了对需求拉动的幻想，同时监管层对于并购，重组等审核趋严，
市场存量博弈加剧，指数窄幅波动，少部分板块表现较强。本基金在一季度仓位较高，净值损失
较大，二季度本基金判断指数下跌风险不大，因此加大了仓位，配置了部分防御性品种和高景气
度板块，净值表现稳定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016年 6月30日，本基金 A份额净值为 1.286元，份额累计净值为 1.286元。报告期
内，本基金 A 份额净值增长率为-30.49%，同期业绩基准增长率为-6.83%。本基金 C 份额净值为
1.273 元，份额累计净值为 1.273元。报告期内，本基金 C 份额净值增长率为-30.25%，同期业绩
基准增长率为-6.83%。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
6 月份以来，经济面延续疲软，国企改革和新产业政策持续推进，实体经济依然呈现较为明
显的结构性特征。
预计未来一段时间宏观经济仍以稳定为主，叠加稳健的货币政策，政策环境出现大幅波动的
可能性不大。6 月英国退欧公投，美联储加息等不确定事件均告落地，国内国企改革等有逐步加
速的迹象，加之二季度市场筑底时间较长，市场风险偏好有望提升，在三季度迎来一波反弹。本
基金计划继续维持较高的仓位，重点选择高景气度的板块，力争净值有好的表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及监察稽核部相关人员组成。估值工作组
负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的
科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人
产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、 基金资产净值低
于5000 万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意
见
本报告期内，由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6月 30 日
上年度末
2015年 12 月 31日
资 产：
银行存款
15,522,508.64 17,319,122.49
结算备付金
532,113.81 1,713,781.62
存出保证金
251,661.12 1,270,957.40
交易性金融资产
93,401,965.04 126,628,624.06
其中：股票投资
93,401,965.04 126,628,624.06
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- - 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 1,854,631.85
应收利息
4,742.90 9,630.73
应收股利
- -
应收申购款
23,779.05 1,397,031.36
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
109,736,770.56 150,193,779.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6月 30 日
上年度末
2015年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
9,986.72 3,152,785.43
应付赎回款
2,399,609.13 635,927.86
应付管理人报酬
130,752.22 192,126.27
应付托管费
21,792.03 32,021.04
应付销售服务费
957.07 449.67
应付交易费用
368,243.58 4,983,923.99
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
80,792.85 161,816.94
负债合计
3,012,133.60 9,159,051.20
所有者权益：
实收基金
82,991,192.92 76,251,880.69
未分配利润
23,733,444.04 64,782,847.62
所有者权益合计
106,724,636.96 141,034,728.31
负债和所有者权益总计
109,736,770.56 150,193,779.51
注：1.报告截止日 2016 年6月 30 日，基金份额总额 82,991,192.92 份，其中下属 A 类基金份额
81,788,630.42 份，C 类基金份额 1,202,562.50 份。下属 A 类基金份额净值 1.286 元，C 类基金
份额净值 1.273 元。
6.2 利润表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1月1日至2016年6 月 30 日
单位：人民币元 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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项 目
附注号
本期
2016 年 1月 1日至
2016年 6 月30 日
上年度可比期间
2015年 1月 29 日(基金
合同生效日)至2015年6
月30 日
一、收入
-40,871,185.61 231,702,718.74
1.利息收入
273,902.96 3,786,031.63
其中：存款利息收入
273,902.96 3,427,476.38
债券利息收入
- 457.15
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 358,098.10
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-30,860,217.52 213,848,853.54
其中：股票投资收益
-31,475,022.01 212,268,055.12
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 1,084,442.95
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
614,804.49 496,355.47
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-10,395,209.44 8,632,027.64
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
110,338.39 5,435,805.93
减：二、费用
2,555,807.30 12,113,970.50
1．管理人报酬
782,578.16 4,674,038.45
2．托管费
130,429.65 779,006.47
3．销售服务费 6.4.8.2.3 4,017.10 28.73
4．交易费用
1,545,321.09 6,660,896.85
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
93,461.30 -
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-43,426,992.91 219,588,748.24
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-43,426,992.91 219,588,748.24
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1月1日至2016年6 月 30 日 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
76,251,880.69 64,782,847.62 141,034,728.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -43,426,992.91 -43,426,992.91
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
6,739,312.23 2,377,589.33 9,116,901.56
其中：1.基金申购款 22,303,884.00 7,109,694.98 29,413,578.98
2.基金赎回款 -15,564,571.77 -4,732,105.65 -20,296,677.42
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
82,991,192.92 23,733,444.04 106,724,636.96
项目
上年度可比期间
2015 年 1月 29 日(基金合同生效日)至 2015 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
414,175,451.71 - 414,175,451.71
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 219,588,748.24 219,588,748.24
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
1,157,701,531.18 980,935,308.92 2,138,636,840.10
其中：1.基金申购款 1,674,938,595.01 1,184,046,255.24 2,858,984,850.25
2.基金赎回款 -517,237,063.83 -203,110,946.32 -720,348,010.15
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - - 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,571,876,982.89 1,200,524,057.16 2,772,401,040.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第 668 号《关于核准平安大华新鑫先锋混合型证券投
资基金募集的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 414,125,173.84 元，业经普华
永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 066 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 1 月 29 日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金份额，其中认购资金利息折合
50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为平安
银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股)、权证、股指
期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 16 页 共 34 页
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《平安大华新鑫先锋混合型证券
投资基金 基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016年 6 月 30日的财务
状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 17 页 共 34 页
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，于 2015年 9月 8 日前暂减按25%计入应纳税所得额，
自2015 年9月8 日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券有限责任公司（“平安证券”） 基金管理人的股东的子公司
中国平安保险（集团）股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
上海陆金所资产管理有限公司 与基金管理人受同一实际控制人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内未通过关联方进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月29日(基金合同生效
日)至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
782,578.16 4,674,038.45
其中： 支付销售机构的客
户维护费
275,311.70 1,514,698.27
注：支付基金管理人 平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月29日(基金合同生效
日)至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
130,429.65 779,006.47
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年 1月1 日至2016 年6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新鑫先锋A 新鑫先锋 C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 2,387.01 2,387.01
上海陆金所资产管理有
限公司
- 1,585.81 1,585.81
合计 - 3,972.82 3,972.82
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015年 1 月29 日(基金合同生效日)至 2015 年 6月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新鑫先锋A 新鑫先锋 C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 28.73 28.73
合计 - 28.73 28.73
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付给 平安大华基金管理有限公司 ，再由 平安大华基金管理有限公司 计算
并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝C 类基金前一日基金资产净值 × 0.40%/ 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期内未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 20 页 共 34 页
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1月1日至2016 年 6月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月29 日(基金合同生效日)至
2015 年 6月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行-定期存
款
- - 780,000,000.00 318,499.86
平安银行-活期存
款
15,522,508.64 129,995.67 1,039,250,909.68 1,774,047.82
注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，活期存款按银行同业利率计息，定期存款按协
议利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期内未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
重大
事项
50.58 - - 78,000 4,402,903.14 3,945,240.00 -
002089
新 海
宜
2016
年1月
8日
重大
事项
17.71
2016
年7月
18日
18.55 164,700 3,639,540.00 2,916,837.00 -
000639
西王
食品
2016
年5月
27日
重大
事项
14.12 - - 200,000 2,886,696.15 2,824,000.00 -
000638
万方
发展
2016
年1月
重大
事项
23.66
2016
年7月
24.75 114,300 3,596,284.00 2,704,338.00 - 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 21 页 共 34 页
5日 25日
注：本基金截至 2016 年6 月 30 日止持有以上因重大事项可能产生重大影响被暂时停牌的股票，
该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期内未持有银行间市场债券正回购。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期内未持有交易所市场债券正回购。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.3 财务报表的批准
本财务报表已于 2016年8 月 26 日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 93,401,965.04 85.11
其中：股票 93,401,965.04 85.11
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 16,054,622.45 14.63 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
7 其他各项资产 280,183.07 0.26
8 合计 109,736,770.56 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 2,863,000.00 2.68
C
制造业 56,418,681.04 52.86
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,389,748.00 5.05
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 2,704,338.00 2.53
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
14,505,198.00 13.59
J
金融业 8,328,800.00 7.80
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 3,192,200.00 2.99
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 93,401,965.04 87.52
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内无沪港通投资股票。 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300294 博雅生物 74,991 4,713,934.26 4.42
2 300038 梅泰诺 78,000 3,945,240.00 3.70
3 002169 智光电气 170,000 3,867,500.00 3.62
4 300347 泰格医药 110,000 3,192,200.00 2.99
5 300168 万达信息 120,000 3,118,800.00 2.92
6 002007 华兰生物 95,937 3,012,421.80 2.82
7 002500 山西证券 180,000 2,980,800.00 2.79
8 300253 卫宁健康 120,000 2,964,000.00 2.78
9 002177 御银股份 300,000 2,955,000.00 2.77
10 002089 新 海 宜 164,700 2,916,837.00 2.73
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于平安大华基金管理有限公
司网站（http://www.fund.pingan.com）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002502 骅威文化 11,525,639.80 8.17
2 002466 天齐锂业 10,573,565.44 7.50
3 002292 奥飞娱乐 10,446,240.00 7.41
4 300133 华策影视 10,003,806.55 7.09
5 300073 当升科技 9,858,714.78 6.99
6 300322 硕贝德 9,765,768.01 6.92
7 002450 康得新 9,640,012.49 6.84
8 300160 秀强股份 9,227,046.00 6.54
9 300367 东方网力 8,771,161.00 6.22
10 002280 联络互动 8,631,692.36 6.12
11 002313 日海通讯 8,384,315.00 5.94 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
12 300329 海伦钢琴 7,976,210.00 5.66
13 300014 亿纬锂能 7,502,468.20 5.32
14 300061 康耐特 7,320,224.67 5.19
15 300078 思创医惠 7,123,886.55 5.05
16 002618 丹邦科技 6,953,505.83 4.93
17 300294 博雅生物 6,673,613.82 4.73
18 300036 超图软件 6,507,778.00 4.61
19 300465 高伟达 6,089,185.00 4.32
20 300324 旋极信息 6,041,696.60 4.28
21 300199 翰宇药业 5,977,811.34 4.24
22 002460 赣锋锂业 5,926,370.00 4.20
23 002655 共达电声 5,901,905.30 4.18
24 600199 金种子酒 5,812,944.66 4.12
25 002500 山西证券 5,756,758.00 4.08
26 002368 太极股份 5,703,683.28 4.04
27 300130 新国都 5,561,704.69 3.94
28 300383 光环新网 5,385,474.40 3.82
29 002343 慈文传媒 5,380,436.00 3.81
30 002241 歌尔股份 4,948,164.96 3.51
31 300162 雷曼股份 4,747,483.32 3.37
32 002213 特 尔 佳 4,697,885.40 3.33
33 300113 顺网科技 4,684,627.00 3.32
34 002421 达实智能 4,462,593.42 3.16
35 300401 花园生物 4,305,721.40 3.05
36 002035 华帝股份 4,141,620.38 2.94
37 002777 久远银海 3,999,900.90 2.84
38 300327 中颖电子 3,946,619.00 2.80
39 002440 闰土股份 3,914,315.00 2.78
40 002537 海立美达 3,846,644.11 2.73
41 000418 小天鹅Ａ 3,730,508.00 2.65
42 002169 智光电气 3,713,361.61 2.63
43 603898 好莱客 3,625,860.00 2.57
44 002385 大北农 3,522,433.16 2.50
45 002335 科华恒盛 3,445,244.23 2.44
46 300347 泰格医药 3,375,721.94 2.39
47 002245 澳洋顺昌 3,324,118.00 2.36 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
48 000673 当代东方 3,316,964.00 2.35
49 002329 皇氏集团 3,254,545.55 2.31
50 300377 赢时胜 3,245,827.50 2.30
51 300007 汉威电子 3,195,061.77 2.27
52 002174 游族网络 3,172,678.00 2.25
53 300088 长信科技 3,143,006.04 2.23
54 002503 搜于特 3,141,719.67 2.23
55 600373 中文传媒 3,140,246.00 2.23
56 002341 新纶科技 3,137,777.20 2.22
57 002587 奥拓电子 3,137,722.96 2.22
58 300336 新文化 3,127,411.00 2.22
59 002123 荣信股份 3,125,099.00 2.22
60 600594 益佰制药 3,124,780.66 2.22
61 600259 广晟有色 3,115,257.00 2.21
62 300348 长亮科技 3,114,602.40 2.21
63 002056 横店东磁 3,078,604.12 2.18
64 300026 红日药业 3,053,014.25 2.16
65 600730 中国高科 3,044,590.00 2.16
66 600452 涪陵电力 3,015,259.00 2.14
67 300100 双林股份 3,009,250.01 2.13
68 300496 中科创达 2,994,281.00 2.12
69 000892 星美联合 2,985,472.00 2.12
70 002452 长高集团 2,956,868.00 2.10
71 002539 新都化工 2,925,524.00 2.07
72 002425 凯撒股份 2,906,972.00 2.06
73 000531 穗恒运Ａ 2,905,267.00 2.06
74 600066 宇通客车 2,898,670.00 2.06
75 600782 新钢股份 2,887,870.24 2.05
76 000639 西王食品 2,886,696.15 2.05
77 002625 龙生股份 2,879,458.30 2.04
78 300459 浙江金科 2,878,549.00 2.04
79 300352 北信源 2,843,468.25 2.02
80 300168 万达信息 2,841,924.00 2.02
81 600207 安彩高科 2,840,549.00 2.01
82 600093 禾嘉股份 2,839,322.52 2.01
83 002048 宁波华翔 2,838,154.00 2.01 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
84 002366 台海核电 2,832,479.00 2.01
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002292 奥飞娱乐 14,807,700.46 10.50
2 300073 当升科技 13,173,658.97 9.34
3 300324 旋极信息 12,852,516.60 9.11
4 300322 硕贝德 12,819,149.82 9.09
5 300036 超图软件 11,587,270.80 8.22
6 300078 思创医惠 11,316,528.26 8.02
7 002502 骅威文化 10,861,835.61 7.70
8 002466 天齐锂业 10,435,719.20 7.40
9 300133 华策影视 9,750,565.97 6.91
10 002450 康得新 8,879,037.20 6.30
11 002280 联络互动 8,676,829.49 6.15
12 300367 东方网力 8,599,016.50 6.10
13 300160 秀强股份 8,399,063.00 5.96
14 002313 日海通讯 7,922,143.18 5.62
15 300014 亿纬锂能 7,709,070.00 5.47
16 002343 慈文传媒 7,403,663.55 5.25
17 300329 海伦钢琴 7,118,774.00 5.05
18 300336 新文化 6,921,803.88 4.91
19 300061 康耐特 6,898,106.41 4.89
20 002618 丹邦科技 6,704,392.37 4.75
21 002460 赣锋锂业 6,619,451.95 4.69
22 300199 翰宇药业 6,014,454.48 4.26
23 002368 太极股份 5,487,243.00 3.89
24 300383 光环新网 5,454,337.00 3.87
25 002213 特 尔 佳 5,261,387.44 3.73
26 300130 新国都 5,048,110.51 3.58
27 002655 共达电声 4,939,577.02 3.50
28 002717 岭南园林 4,903,372.00 3.48
29 600520 *ST 中发 4,741,726.00 3.36
30 002241 歌尔股份 4,723,979.94 3.35
31 300188 美亚柏科 4,673,234.00 3.31 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 27 页 共 34 页
32 300113 顺网科技 4,571,125.48 3.24
33 002587 奥拓电子 4,467,033.30 3.17
34 300162 雷曼股份 4,364,544.18 3.09
35 002035 华帝股份 4,233,227.53 3.00
36 002440 闰土股份 4,166,515.30 2.95
37 300401 花园生物 4,090,320.05 2.90
38 002777 久远银海 3,956,129.00 2.81
39 000418 小天鹅Ａ 3,937,863.19 2.79
40 002421 达实智能 3,910,766.28 2.77
41 002245 澳洋顺昌 3,844,161.00 2.73
42 300465 高伟达 3,843,942.60 2.73
43 600199 金种子酒 3,549,826.00 2.52
44 002256 彩虹精化 3,506,609.00 2.49
45 600735 新华锦 3,489,407.82 2.47
46 002123 荣信股份 3,460,614.34 2.45
47 300007 汉威电子 3,457,794.00 2.45
48 002335 科华恒盛 3,448,022.25 2.44
49 000673 当代东方 3,406,011.60 2.42
50 300459 浙江金科 3,359,107.05 2.38
51 002537 海立美达 3,314,844.87 2.35
52 300100 双林股份 3,261,168.00 2.31
53 002452 长高集团 3,258,258.00 2.31
54 603898 好莱客 3,241,519.80 2.30
55 300335 迪森股份 3,224,977.00 2.29
56 300327 中颖电子 3,223,526.60 2.29
57 002366 台海核电 3,196,200.00 2.27
58 300026 红日药业 3,180,098.38 2.25
59 600093 禾嘉股份 3,089,391.03 2.19
60 002048 宁波华翔 3,084,105.95 2.19
61 300494 盛天网络 3,078,511.00 2.18
62 300377 赢时胜 3,074,333.00 2.18
63 600373 中文传媒 3,054,920.11 2.17
64 300348 长亮科技 3,042,944.80 2.16
65 300384 三联虹普 3,037,480.94 2.15
66 002583 海能达 2,995,273.20 2.12
67 600594 益佰制药 2,991,440.00 2.12
68 002407 多氟多 2,988,404.00 2.12
69 000892 星美联合 2,975,988.00 2.11 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
70 300088 长信科技 2,974,755.00 2.11
71 600730 中国高科 2,973,283.00 2.11
72 002329 皇氏集团 2,951,924.65 2.09
73 002500 山西证券 2,946,539.00 2.09
74 600782 新钢股份 2,900,603.86 2.06
75 002508 老板电器 2,897,353.82 2.05
76 300352 北信源 2,859,525.01 2.03
77 002341 新纶科技 2,838,112.25 2.01
78 000687 华讯方舟 2,821,336.66 2.00
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 599,954,117.84
卖出股票收入（成交）总额 591,310,545.41
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 29 页 共 34 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内无股指期货投资。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 251,661.12
2 应收证券清算款 - 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 30 页 共 34 页
3 应收股利 -
4 应收利息 4,742.90
5 应收申购款 23,779.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 280,183.07
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 300038 梅泰诺 3,945,240.00 3.70 重大事项
2 002089 新 海 宜 2,916,837.00 2.73 重大事项
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
新鑫
先锋 A
3,972 20,591.30 0.00 0.00% 81,788,630.42 100.00%
新鑫
先锋 C
56 21,474.33 0.00 0.00% 1,202,562.50 100.00%
合计 4,028 20,603.57 0.00 0.00% 82,991,192.92 100.00%
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 31 页 共 34 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
新鑫先锋
A
59,650.93 0.0729%
新鑫先锋
C
124,717.83 10.3710%
合计
184,368.76 0.2222%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
新鑫先锋 A 0
新鑫先锋 C 0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
新鑫先锋 A 0
新鑫先锋 C
0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
基金合同生效日（2015 年1 月 29 日）基金份
额总额
414,175,451.71 -
本报告期期初基金份额总额 74,820,779.21 1,431,101.48
本报告期基金总申购份额 20,391,155.47 1,912,728.53
减:本报告期基金总赎回份额 13,423,304.26 2,141,267.51
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 81,788,630.42 1,202,562.50
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 32 页 共 34 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，由陈特正先生接
替肖宇鹏先生任职公司督察长职务，任职日期为 2016 年 1 月 21 日，该事项已于 2016 年 1 月 22
日公告。
2、经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，由肖宇鹏先生接
替罗春风先生任职公司总经理职务，任职日期为 2016 年 1 月 22 日，该事项已于 2016 年 1 月 23
日公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 33 页 共 34 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 274,692,806.61 23.06% 195,389.04 - -
兴业证券 1 265,444,474.50 22.28% 188,811.14 - -
华创证券 2 130,812,756.87 10.98% 93,046.78 - -
国联证券 2 123,538,367.23 10.37% 87,871.96 - -
银河证券 2 105,287,598.27 8.84% 74,891.19 - -
恒泰证券 2 49,317,004.01 4.14% 36,065.47 - -
海通证券 2 45,748,071.73 3.84% 32,539.56 - -
开源证券 2 41,681,991.77 3.50% 29,648.23 - -
光大证券 2 37,428,363.58 3.14% 26,622.87 - 新增
中泰证券 1 34,953,085.24 2.93% 24,862.45 - 新增
中银国际 1 29,731,257.48 2.50% 21,147.69 - -
申万宏源 2 26,553,425.40 2.23% 18,887.37 - 新增
广发证券 2 19,693,562.56 1.65% 14,008.06 - 新增
东兴证券 1 3,284,780.00 0.28% 2,336.46 - 新增
英大证券 1 3,097,118.00 0.26% 2,203.00 - 新增
华林证券 2 - - - - 新增
安信证券 2 - - - - 新增
天风证券 2 - - - - 新增
华泰证券 2 - - - - 新增
民生证券 1 - - - - 新增
长江证券 1 - - - - 新增
东方证券 1 - - - - 新增
联讯证券 2 - - - - 新增
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务 平安大华新鑫先锋混合型 2016年半年度报告摘要
第 34 页 共 34 页
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
本基金本报告期无其他证券投资。
平安大华基金管理有限公司
2016年8 月29日
