平 安大华 添利 债券型 证券 投资基 金2016 年
半 年度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 平安 大 华基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国 银 行股 份有 限公 司
送 出 日期 ：2016 年 8 月 29 日
平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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§1 重要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2016 年 8 月 26 日复核 了本报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
本半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告 正文。 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 平安大华添 利债券
基金主代码 700005
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2012 年 11 月 27 日
基金管理人 平安大华基 金管理有 限公司
基金托管人 中国银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额 79,597,492.87 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称： 平安大华添 利债券 A 平安大华添 利债券 C
下属分级基 金的交易 代码 ： 700005 700006
报告期末 下 属分级基 金的份额 总额 37,980,728.18 份 41,616,764.69 份
2.2 基金 产品 说明
投资目标 在严格控制 投资风险 的前提下， 通 过积极 主动的投 资 管理， 追求基金 资产的长
期稳定增值 。
投资策略 本基金主要 采取利率 策略、 信用策 略、息 差策略等 积 极投资策略 ，在严 格控制
流动性风险、 利 率风险以 及信用风 险的基 础上， 主动 管理寻找价 值被低估 的固
定收益投资 品种， 构建及 调整固定 收益投 资组合， 以 期获得和产 品期限匹 配的
债券收益。
业绩比较基 准 中证全债指 数收益率 。
风险收益特 征 本基金属于 债券型基 金， 属于证券 投资基 金中的较 低 风险品种。 预期 风险与收
益 高于货币 市场基金 ，低于混 合型基金 和股票型 基金 。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基 金管理有 限公司 中国银行股 份有限公 司
信息披露负 责人
姓名 陈特正 王永民
联系电话 0755-22626828 010-66594896
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电 话
400-800-4800 95566
传真 0755-23997878 010-66594942
平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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2.4 信 息披 露方 式
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人住所
§3 主要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额单位： 人民币元
基金级别
平安大华添 利债券 A 平安大华添 利债券 C
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年1 月1 日- 2016
年 6 月30 日)
报告期(2016 年 1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已实现 收益 903,971.24 676,928.84
本期利润 167,039.95 60,034.29
加权平均基 金份额本 期利润 0.0039 0.0016
本期基金份 额净值增 长率 0.72% 0.51%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 0.3537 0.3321
期末基金资 产净值 52,890,647.37 57,037,398.53
期末基金份 额净值 1.393 1.371
注：1. 本期已实现收益指 基金本期利息收 入、投资收 益、其他收入（不含公允 价值变动收益） 扣
除相关费用 后 的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
2.期末可供分配利润采用 期末资产负债表 中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（ 为
期末余额， 而非当期 发生数)；
3.上述基金业绩指标不包 括持有人认购或 交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要低 于
所列数字。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
平安大华添 利债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过 去一个
月
0.29% 0.09% 0.72% 0.05% -0.43% 0.04% 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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过去三个
月
-0.14% 0.10% 0.36% 0.06% -0.50% 0.04%
过去六个
月
0.72% 0.10% 1.62% 0.06% -0.90% 0.04%
过去一年 2.73% 0.10% 7.10% 0.07% -4.37% 0.03%
过去三年 35.11% 0.39% 18.29% 0.09% 16.82% 0.30%
自基金合
同生效起
至今
39.30% 0.36% 21.42% 0.09% 17.88% 0.27%
平安大华添 利债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.22% 0.10% 0.72% 0.05% -0.50% 0.05%
过去三个
月
-0.22% 0.10% 0.36% 0.06% -0.58% 0.04%
过去六个
月
0.51% 0.10% 1.62% 0.06% -1.11% 0.04%
过去一年 2.24% 0.11% 7.10% 0.07% -4.86% 0.04%
过去三年 33.37% 0.39% 18.29% 0.09% 15.08% 0.30%
自基金合
同生效起
至今
37.10% 0.36% 21.42% 0.09% 15.68% 0.27%
注：1 、 业绩比较 基准： 中证 全债指数 收益率。 中 证全 债指数从沪 深交易所 和银行间 市场挑选 国债、
金融债及企业债组成样本 券，最大限度地 涵盖了中国 固定收益市场可供投资的 产品，已成为广 受
投资者认可的投资中国固 定收益市场的基 准指标。因 此，该基准是衡量本基金 投资业绩的理想 基
准。
2、本基金对 业绩比较 基准采用 每日再平 衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准收
益率 变动的比较 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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1、本基金基 金合同 于 2012 年11 月27 日正式生 效， 截至报告期 末已满三 年；
2、 按照 本基金的 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基 金合同生效 之日起六 个月内使 基金的投 资组
合比例符合 基金合同 的约定， 截至报告 期末本基 金已 完成建仓。
§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
平安大华基 金管理有 限公司 （以下 简称"平安 基金" ） 经中国证监 会证监许 可 【2010 】1917 号
文批准设立 。平安基 金总部位 于深圳， 注册资本 金为 3 亿元人 民币，是 目前中 国内地基 金业注册
资本金最高的基金公司之 一。目前公司股东 为平安信 托有限责任公司，持有股 权 60.7% ；新 加坡
大华资产管 理有限公 司，持有 股权 25% ；三亚盈 湾旅 业有限公司 ，持有股 权 14.3% 。
平安基金秉 承 “规范、 诚 信、 专业、 创新” 企业 管理 理念， 致力于 通过持续 稳定的投 资业绩，
不断丰富的客户服务手段 及服务内容，为 投资人提供 多样化的基金产品和高品 质的理财服务， 从
而实现“以专业承载信赖 ”的品牌承诺，成 为深得投 资人信赖的基金管理公司 。截至 2016 年 6平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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月30 日，平 安基金共 管理 17 只开放式 基金，资 产管 理总规模超 459 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
孙健
本基金
的基金
经理
2012 年 11 月27
日
- 15
自 2001 年起 ，先后在 湘财
证券资产管 理部、 中国 太平
人寿保险公 司投资部/ 太平
资产管理公 司从事投 资工
作，2006 年起 ， 分别在 摩根
士丹利华鑫 基金公司、 银华
基金公司担 任基金经 理。
2011 年 9 月 加入平安 基金，
现担任平安 大华保本 混合
型证券投资 基金、 平安 大华
添利债券型 证券投资 基金、
平安大华日 增利货币 市 场
基金、 平安大 华智慧中 国灵
活配置混合 型证券投 资基
金、 平安大华 鑫享混合 型证
券投资基金、 平安大华 鑫安
混合型证券 投资基金、 平安
大华安心保 本混合型 证券
投资基金、 平 安大华安 享保
本混合型证 券投资基 金、 平
安大华安盈 保本混合 型证
券投资基金 、 平安大华 惠盈
纯债债券型 证券投资 基金、
平安大华智 能生活灵 活配
置混合型证 券投资基 金基
金经理。
任职日期和 离任日期 均指公司 作出决定 后正式 对外 公告之日 。 证券从 业的含 义遵从行 业协会 《证
券业从业人 员资格管 理办法》 的相关规 定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规守 信 情况 的说 明
本报告期内，本基 金管理 人严格遵守《中 华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售 管理办法 》和《证券投资基金信 息披露管理办法》 等
有关法律法 规及各项 实施准则、 《平 安大华添 利债券型 证券投资基 金基金合 同》 和其他有 关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原 则管理和运 用基金资产，在严格控制 风险的基础上， 为平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期 内，基金运 作整体合法合规，没有损 害基金份额持有 人
利益。基金 的投资范 围、投资 比例及投 资组合符 合有 关法律法规 及基金合 同的规定 。
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的专 项 说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
本报告期内， 本 基金管理 人严格执 行 《证券投 资基金 管理公司公 平交易制 度指导意 见》 ， 完善
相应制度及流程，通过系 统和人工等各种 方式在各业 务环节严格控制交易公平 执行，公平对待 旗
下管理的所 有基金和 投资组合 。
本基金管理 人按日内、3 日内、5 日内 三个不 同的时间 窗口， 对本基金 管理人管 理的全部 投资
组合在本报告期连续四个 季度期间内的交 易情况进行 了同向交易价差分析，各 投资组合交易过 程
中不存在显 著的交易 价差，不 存在不公 平交易的 情况 。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
本基金于本 报告期内 不存在异 常交易行 为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开 竞价同日 反向交易成交较少的单边 交易量未超过
该证券当日 成交量的5%。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略和 业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
2016 年上半 年， 由于 债券市场 参与机构 风险偏好 大幅 下降， 同时 叠加监管 整顿表外 非标， 造
成机构标准化投资委外的 资金充足，债市 收益率持续 下行，期限利差和信用利 差都收缩到历史 较
低水平，债券价值压缩到 历史较低水平。 本基金上半 年投资以利率债券，高等 级债券和可转债 为
主，并且投 资组合保 留了充 分 的流动性 应对市场 的变 化。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至 2016 年 6 月30 日，本基金 A 份额净 值为 1.393 元，份额累 计净值为 1.393 元。报告 期
内， 本基金 份额净值 增长率为0.72%， 同期业绩 基准 增长率为 1.62% 。 本基 金 C 份 额净值为 1.371
元，份额累 计净值为 1.371 元。报告 期内， 本基金份 额净值增长 率为 0.51% ， 同期业绩 基准增 长
率为 1.62% 。 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行业 走 势的 简要 展望
中长期看，利率水平也许 还有下行空间，但 是短期受 制于僵尸信用，通货膨胀 ，人民币贬值
等因素，波动 风险较大； 由于长期风险偏 好下降，债 市波动仍然是增加配置的 机会。未来改善 组
合策略，择机加大组合的 久期和杠杆率， 主要以利率 债为主；参与可转债投资 选择期权进攻性 强
的品种重点 投资。
4.6 管 理人 对报 告期 内 基金 估值 程序 等事 项 的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监 会相关规 定和基金合同关于估值的 约定，对基金
所持有的投 资品种进 行估值。 本基金托 管人根据 法律 法规要求履 行估值及 净值计算 的复核责 任。
本基金管理人设有估值工 作组，由投研部、 运营部及 监察稽核部相关人员组成 。估值工作组
负责公司基金估值政策、 程序及方法的制 定和修订 ， 负责定期审议公司估值政 策、程序及方法 的
科学合理性，保证基金估 值的公平、合理 ，特别是应 当保证估值未被歪曲以免 对基金份额持有 人
产生不利影 响。
本报告期内 ，参与估 值流程各 方之间不 存在任何 重大 利益冲突。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责 任公司签 署服务协议，由其按约定 提供银行间同
业市场交易 的债券品 种的估值 数据。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情况 的 说明
遵照本基金 基金合同 的规定， 本报告期 内未进行 利润 分配。
4.8 报告期内管理 人对本基金 持有人数或 基金资产 净值预警情形 的说明
本基金本报 告期内未 出现连续20 个工作 日基金 份额 持有人数量 不满 200 人、 基金资 产净值低
于5000 万的 情形。
§5 托管 人报 告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情况 声 明
本报告期内 ， 中国 银行股份 有限公司 （以下 称 “本 托 管人” ） 在 对平安大 华添利债 券型证券 投
资基金（以 下称“本 基金” ）的 托管过程 中，严 格遵 守《证券投 资基金法 》及其他 有关法律 法规、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在 损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履 行
了应尽的义 务。 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作遵 规 守信、 净 值计 算、 利润 分配 等
情 况 的说 明
本报告期内，本托管人根 据《 证券投资基金 法》及其 他有关法律法规、基金合 同和托管协议
的规定，对本基金管理人 的投资运作进行 了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申 购
赎回价格的计算以及基金 费用开支等方面 进行了认真 地复核，未发现本基金管 理人存在损害基 金
份额持有人 利益的行 为。
5.3 托管 人对 本半 年 度报 告中 财务 信息等 内 容的 真实 、 准确 和 完整 发表 意
见
本报告中的 财务指标 、 净 值表现 、 收益 分配情况 、 财 务会计报告 （注 ： 财务 会计报 告中的 “金
融工具风险 及管理” 部分未在 托管人复 核范围内 ） 、 投资组合报 告等数据 真实、准 确和完整 。
§6 半年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
报告截止日 ： 2016 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
614,785.25 10,974,289.53
结算备付金
168,823.67 12,303.12
存出保证金
6,569.25 13,761.00
交易性金融 资产
109,975,969.55 115,675,139.50
其中：股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投资
109,975,969.55 115,675,139.50
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
500,000.00 -
应收利息
1,164,074.52 2,744,255.26
应收股利
- - 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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应收申购款
56,287.07 68,495.18
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
112,486,509.31 129,488,243.59
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
1,600,000.00 -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
718,662.42 256,216.29
应付管理人 报酬
65,261.57 76,805.22
应付托管费
18,646.16 21,944.33
应付销售服 务费
19,423.95 15,193.10
应付交 易费 用
542.57 22,763.15
应交税费
- -
应付利息
395.85 -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
135,530.89 172,046.93
负债合计
2,558,463.41 564,969.02
所有者权益：
实收基金
79,597,492.87 93,663,629.65
未分配利润
30,330,553.03 35,259,644.92
所有者权益 合计
109,928,045.90 128,923,274.57
负债和所有 者权益总 计
112,486,509.31 129,488,243.59
注：报告截 止日 2016 年 6 月 30 日，基金 份额总额 为 79,597,492.87 份（其 中 A 类基 金份额为
37,980,728.18 份，C 类 基金份额 为 41,616,764.69 份 ） ，A 类基金份额 净值为 1.393 元，C 类基金
份额净值为 1.371 元。
6.2 利润 表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
本报告期：2016 年 1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015
年6 月 30 日 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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一、收入
999,863.27 9,564,269.33
1.利息收入
1,928,647.49 1,436,958.97
其中：存款 利息收入
49,141.02 29,715.76
债券利息收 入
1,879,506.47 1,400,086.08
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- 7,157.13
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
404,486.37 10,403,102.52
其中：股票 投资收益
- 983,206.58
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
404,486.37 9,419,895.94
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
-1,353,825.84 -2,290,581.77
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填
列）
- -
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填
列）
20,555.25 14,789.61
减： 二、 费用
772,789.03 609,571.79
1．管理人报 酬
381,792.06 246,145.84
2．托管费
109,083.42 70,327.38
3．销售服务 费 6.4.8.2.3 100,389.75 62,694.61
4．交易费用
6,269.83 41,864.69
5．利息支出
7,577.33 79,010.33
其中：卖出 回购金融 资产支出
7,577.33 79,010.33
6．其他费用
167,676.64 109,528.94
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ”
号填列）
227,074.24 8,954,697.54
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
227,074.24 8,954,697.54
6.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
本报告期：2016 年 1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所有者 权益 （基
金净值）
93,663,629.65 35,259,644.92 128,923,274.57
二 、 本 期 经营 活 动产 生
的 基 金 净 值变 动 数（ 本
期净 利润）
- 227,074.24 227,074.24
三 、 本 期 基金 份 额交 易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号填
列）
-14,066,136.78 -5,156,166.13 -19,222,302.91
其中：1.基金 申购款 69,116,262.80 26,170,139.20 95,286,402.00
2. 基金赎回 款 -83,182,399.58 -31,326,305.33 -114,508,704.91
四 、 本 期 向基 金 份额 持
有 人 分 配 利润 产 生的 基
金 净 值 变 动（ 净 值减 少
以“- ”号 填列）
- - -
五、 期 末所有者 权益 （基
金净值）
79,597,492.87 30,330,553.03 109,928,045.90
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所有者 权益 （基
金净值）
50,043,463.03 8,254,170.68 58,297,633.71
二 、 本 期 经营 活 动产 生
的 基 金 净 值变 动 数（ 本
期净 利润）
- 8,954,697.54 8,954,697.54
三 、 本 期 基金 份 额交 易
产生的基金 净值变动 数
（净值减少 以 “- ” 号填
列）
-5,231,592.11 -1,563,608.61 -6,795,200.72
其中：1.基金 申购款 73,161,433.59 22,043,925.68 95,205,359.27
2. 基金赎回 款 -78,393,025.70 -23,607,534.29 -102,000,559.99
四 、 本 期 向基 金 份额 持
有 人 分 配 利润 产 生的 基
金 净 值 变 动（ 净 值减 少
以“- ”号 填列）
- - -
五、 期 末所有者 权益 （基
金净值）
44,811,870.92 15,645,259.61 60,457,130.53
平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 罗春 风______
______ 林婉文______
____ 张南 南____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
平 安大 华添 利债券 型证 券投 资基金( 以 下简 称 “ 本基金 ”)经 中国证 券监 督管 理委员 会( 以下
简称 “ 中国 证监会 ”) 证监许可[2012] 第 1070 号 《关 于核准平安 大华添利 债券型证 券投资基 金募
集的批复》核准，由平安 大华基金管理有 限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》和《 平
安大华添利债券型证券投 资基金基金合同 》负责公开 募集。本基金为契约型开 放式，存续期限 不
定， 首次 设立募集 不包括 认购资金 利息共募 集人民币2,355,253,004.98 元 ， 业 经安永华 明会计师
事务所安永 华明(2012) 验字第 60937497_B03 号 验资 报告 予以验 证。经向 中国证监 会备案， 《 平 安
大华添利债 券型证券 投资基金 基金合同 》 于2012 年 11 月 27 日正 式生效 ， 基金 合同生效 日的基金
份额总额为 2,356,468,699.53 份基 金份额 ，其中认 购资金利息 折合 1,215,694.55 份基 金份额 。
本基金的基 金管理人 为平安大 华基金管 理有限公 司， 基金托管人 为中国银 行股份有 限公司(以 下简
称“ 中国银 行 ”) 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《平安大 华添利债券型证券投资基 金基金合同》
的有关规定，本基金的投 资范围为具有良 好流动性的 金融工具，包括国内依法 发行上市的债券 、
货币市场工 具、 资产支 持证券以 及法律法 规或 中 国证 监会允许基 金投资的 其他金融 工具(但须 符合
中 国 证 监 会 的 相 关 规 定) 。 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
80% ； 本基金 保留的现 金以及投 资于到期 日在一年 以内 的政府债券 的比例合 计不低于 基金资产 净值
的5% 。本基 金的业绩 比较基准 为中证全 债指数收 益率 。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会(以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《平安 大华添 利债券型 证券投资
基金基金合 同》和在 财务报表 附注 6.4.4 所列示 的中 国证监会、 中国基金 业协会发 布的有关 规定平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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及允许的基 金行业实 务操作编 制。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金 2016 年 6 月 30 日的财务
状况以及自 2016 年1 月1 日至 2016 年06 月 30 日止 期间的经营 成果和净 值变动情 况。
6.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最近 一期年度报告 相一致的说 明
本基金本报 告期所采 用的会计 政策、会 计估计与 最近 一期年度报 告一致。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计政 策变更。
6.4.5.2 会计估计 变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计估 计变更。
6.4.5.3 差错 更正 的说明
本基金在本 报告期间 无须说明 的会计差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市
公司股息红 利差别化 个人所得 税政策有 关问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公司股 息红
利差别化个 人所得税 政策有关 问题的通 知》 及其他相 关财税法规 和实务操 作， 主要税项 列示如下 ：
(1) 以发行基 金方式募 集资金不 属于营业 税征收 范围， 不征收营业 税。 基金 买卖 股票、 债券 的
差价收入不 予征收营 业税。
(2) 对基金从 证券市场 中取 得的 收入， 包括买卖 股票、 债券的差价 收入， 股权的股 息、 红 利收
入，债券的 利息收入 及其他收 入，暂不 征收企业 所得 税。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 应 由发行债 券的 企业在向基 金支付利 息时代扣 代缴 20%
的个人所得 税。对基 金从上市 公司取得 的股息红 利所 得，持股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的，
其股息红利 所得全额 计入应纳 税所得额 ；持股期 限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂 减按 50%
计入应纳税 所得额； 持股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日 前暂减按25%计入 应纳税所 得额，平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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自2015 年9 月8 日起 ， 暂免征 收个人所 得税。 对 基 金 持有的上市 公司限售 股， 解禁 后取得的 股息、
红利收入，按照上述规定 计算纳税，持股 时间自解禁 日起计算；解禁前取得的 股息、红利收入 继
续暂减按 50% 计入应 纳税所得 额。上述 所得统一 适用20%的税率计 征个人所 得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告期 存在控制关系 或其他重大 利害关系 的关联方发生 变化的情况
本报告期存 在控制关 系或其他 重大利害 关系的关 联方 未发生变化 。
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的 关系
平安大华基 金管理公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国银行股 份有限公 司 基金托管人 、基金销 售机构
平安信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东
大华资产管 理有限公 司 基金管理人 的股东
三亚盈湾旅 业有限公 司 基金管理人 的股东
深圳平安大 华汇通财 富管理有 限公司 基金管理人 的子公司
平安证券有 限责任公 司（ “平 安证券 ” ） 基金管理人 的股东的 子公司
中国平安保 险（集团 ）股份有 限公司 基金管理人 的最终控 股母公司
上海陆金所 资产管理 有限公司 与基金管理 人受同一 实际控制 人控制的 公司
平安银行股 份有限公 司 与基金管理 人受同一 实际控制 人控制的 公司
平安人寿保 险股份有 限公司 与基金管理 人受同一 实际控制 人控制的 公司
注：以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
本基金本报 告期未通 过关联方 交易单元 进行交易 。
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称 本期 上年度可比 期间 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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2016年1月1 日至2016 年6月30日 2015年1 月1 日至2015 年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
平安 证券 - - 16,648,046.32 100.00%
本基金于本 期未通过 关联方交 易单元进 行股票交 易。
6.4.8.1.2 债券 交易
金额单位 ：人民币 元
关联方名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6月30日
上年度可比 期间
2015年1 月1 日至2015 年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的 比例
成交金额
占当期债券
成交总额的 比例
平安 证券 193,403,381.88 98.07% 221,518,583.64 100.00%
6.4.8.1.3 债券 回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2016年1 月1 日至2016 年6月30日
上年度可比 期间
2015年1 月1 日至2015 年6月30日
回购成交金 额
占当期债券 回购
成交总额的 比例
回购成交金 额
占当期债券 回购
成交总额的 比例
平安 证券 2,600,000.00 61.90% 50,200,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证 交易
本基金于本 期未通过 关联方交 易单元进 行权证交 易。
6.4.8.1.5 应支 付关联方的 佣金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6月30 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣金
总额的比例
关联方名称
上年度可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6月30 日
当期佣金
占当期佣金 总
量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣金
总额 的比例
平安 证券 15,156.54 100.00% 15,156.54 100.00%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除 由中国证券 登记结算有限责任公司收 取证管费、经手 费平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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和由券商承担的证券结算 风险基金后的净 额列示。该 类佣金协议的服务范围还 包括佣金收取方 为
本基金提供 的证券投 资研究成 果和市场 信息服务 。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6月30 日
上年度可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6月30日
当期发生的基金 应 支 付
的管理费
381,792.06 246,145.84
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
162,685.53 90,784.47
注：支付基金管理人平安 大华基金管理有限 公司的管 理人报酬按前一日基金资 产净值 0.70% 的年
费率计提， 逐日累计 至每月月 底，按月 支付。其 计算 公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值×0.70%/ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6月30 日
上年度可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6月30日
当期发生的 基 金 应 支 付
的托管费
109,083.42 70,327.38
注：支付基金托管人中国 银行的托管费按前 一日基金 资产净值 0.20%的年 费率计提，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值×0.20%/ 当年天 数。
6.4.8.2.3 销售 服务费
单位：人民 币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平安大华添 利债券
A
平安大华添 利债券C 合计
平安大华基 金管理有 限
公司
- 4,038.76 4,038.76
平安证券 - 810.64 810.64
中国银行 - 3,367.73 3,367.73
平安银行 - 26,000.40 26,000.40 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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上海陆金所 资产管理 有
限公司
- 141.57 141.57
平安人寿保 险股份有 限
公司
- 34,419.88 34,419.88
合计 - 68,778.98 68,778.98
获得销售服 务费的
各关联方名 称
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平安大华添 利债券
A
平安大华添 利债券C 合计
平安大华基 金管理有 限
公司
- 60,522.21 60,522.21
中国银行股 份有限公 司 - - -
平安证券 - - -
合计 - 60,522.21 60,522.21
注：支付基 金销售机 构的销售 服务费按 C 类 基金份额 前一日基金 资产净值 0.40% 的年费 率计提 ，
逐日累计至每月月底，按 月支付给平安大 华基金管理 有限公司，再由平安大华 基金管理有限公 司
计算并支付 给各基金 销售机构 。其计算 公式为：日 C 类基金份额 销售服务 费＝前一日 C 类基金份
额基金资产 净值 ×0.4 0%/ 当年 天数。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
本基金本报 告期未与 关联方进 行银行间 同业市场 的债 券（含回购 ）交易。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本 基金的情况
本基金的基 金管理人 于本期未 运用固有 资金投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
本基金于本 期末未有 除基金管 理人之外 的其他关 联方 投资本基金 的情况。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国 银行 股份 有限
公司
614,785.25 48,216.33 1,411,793.65 28,530.93 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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注: 本基金的 银行存款 由基金托 管人中国 银行股 份有 限公司保管 ，按银行 同业利率 计息。
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本基金于本 期未在承 销期内参 与关联方 承销证券 。
6.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明
本基金本报 告期无须 作说明的 其他关联 交易事项 。
6.4.9 期末 （2016 年 6 月 30 日）本基金持有 的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
本基金于本 期末未持 有因认购 新发/增发 证券而 流通 受限的证券 。
6.4.9.2 期末持有 的暂时停牌等 流通受限股 票
本基金本报 告期末未 持有暂时 停牌等流 通受限股 票。
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
本基金于本 期末未持 有银行间 市场债券 正回购。
6.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
截止至本 报告期 末 2016 年 6 月 30 日 止。基金 从事 证券交易所 债券正回 购交易形 成的卖出
回购证券款 余额 1,600,000 元， 于 2016 年 7 月 11 日 到期。该类 交易要求 本基金在 回购期内 持有
的证券交易 所交易的 债券和/或 在新质押 式回购 下转 入质押库的 债券， 按证 券交易所 规定的比 例折
算为标准券 后，不低 于债券回 购交易的 余额。
6.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
6.4.14.1 承 诺事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的承诺事 项。
6.4.14.2 其 他事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要说明 的其他重 要事 项。
6.4.14.3 财 务报表的 批准
本财务报表 已于 2016 年8 月 26 日经本 基金的基 金管 理人批准。 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 109,975,969.55 97.77
其中：债券 109,975,969.55 97.77
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 783,608.92 0.70
7 其他各项资 产 1,726,930.84 1.54
8 合计 112,486,509.31 100.00
7.2 期末 按行 业分 类 的股 票投 资组 合
7.2.1 报告 期末按行业 分类的境内 股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.2.2 报告 期末按行业 分类的沪港 通投资股票投资 组合
本基金本报 告期末未 投资沪港 通股票。
7.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 股票 投资 明
细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
本基金本报 告期未卖 出股票。
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
本基金本报 告期未买 卖股票。
7.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 5,002,000.00 4.55
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,607,000.00 55.13
其中：政策 性金融债 60,607,000.00 55.13
4 企业债券 4,172,505.35 3.80
5 企业短期融 资券 10,063,000.00 9.15
6 中期票据 5,971,200.00 5.43
7 可转债 （可 交换债） 24,160,264.20 21.98
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 109,975,969.55 100.04
7.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小排序 的 前五 名 债券 投资 明
细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 140201 14 国开 01 200,000 20,324,000.00 18.49
2 150212 15 国开 12 150,000 15,187,500.00 13.82
3 070208 07 国开 08 150,000 14,917,500.00 13.57
4 140216 14 国开 16 100,000 10,178,000.00 9.26
5 041559064 15 三星 CP001 100,000 10,063,000.00 9.15
平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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7.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小 排序 的 前十 名 资产 支持 证
券 投 资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
7.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比例 大 小 排序 的 前五 名 权证 投资 明
细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的 国债 期货 交易 情 况说 明
7.11.1 本期国债期 货投资政策
本基金本报 告期末 无 国债期货 投资情况 。
7.11.2 报告期末本 基金投资的 国债期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末无 国债期货 投资。
7.11.3 本期国债期 货投资评价
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。
7.12 投资 组 合报 告附 注
7.12.1
基金投资的前十名证券的 发行主体本期没有 出现被监 管部门立案调查，或在报 告编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
7.12.2
基金投资的 前十名股 票中，没 有投资超 出基金合 同规 定备选股票 库之外的 股票。
7.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 6,569.25 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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2 应收证券清 算款 500,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,164,074.52
5 应收申购款 56,287.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,726,930.84
7.12.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 128009 歌尔转债 7,544,518.20 6.86
2 110030 格力转债 3,806,550.00 3.46
7.12.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
7.12.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
因四舍五入 原因，投 资组合报 告中分项 之和与合 计可 能存在尾差 。
§8 基金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人结 构
份额单位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
大华
添利
债券 A
2,484 15,290.15 1,238,071.93 3.26% 36,742,656.25 96.74%
平安
大华
添利
5,590 7,444.86 8,671,119.79 20.84% 32,945,644.90 79.16% 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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债券 C
合计 8,074 9,858.50 9,909,191.72 12.45% 69,688,301.15 87.55%
8.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本基 金 的情 况
项目 份额级别 持有份额总 数（份）
占基金总份 额
比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
平安大华
添利债券
A
0.00 0.0000%
平安大华
添利债券
C
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
8.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本开 放 式基 金份 额总 量 区间 的情 况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金
投资和研究 部门负责 人 持
有本开放式 基金
平安大华添 利债券 A 0
平安大华添 利债券 C 0
合计
0
本基金基金 经理 持有 本开
放式基金
平安大华添 利债券 A 0
平安大华添 利债券 C
0
合计
0
§9 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目
平安大华添 利债
券 A
平安大华添 利债
券C
基金合同生 效日（2012 年 11 月 27 日 ） 基金
份额总额
1,372,938,565.07 983,530,134.46
本报告期期 初基金份 额总额 61,469,501.28 32,194,128.37
本报告期基 金总申购 份额 26,690,479.20 42,425,783.60
减:本报告期 基金总赎 回份额 50,179,252.30 33,003,147.28 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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本 报告期基 金拆分 变动份 额（份额 减少以"-"
填列）
- -
本报告期期 末基金份 额总额 37,980,728.18 41,616,764.69
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金 份 额持 有人 大会 决议
报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
10.2 基金 管 理人 、基 金托 管人 的 专门 基金 托 管部 门的 重大 人 事变 动
1 、经平安 大华基 金管理有 限公司第 二届董 事会第二十 三次会议 审议通过 ，由陈 特正先生 接
替肖宇鹏先 生任职公 司督察长 职务，任 职日期 为 2016 年 1 月 21 日， 该事项已 于 2016 年 1 月 22
日公告。
2 、经平安 大华基 金管理有 限公司第 二届董 事会第二十 六次会议 审议通过 ，由肖 宇鹏先生 接
替罗春风先 生任职公 司总经理 职务，任 职日期 为 2016 年 1 月 22 日， 该事项已 于 2016 年 1 月 23
日公告。
10.3 涉及 基 金管 理人 、基 金财 产 、基 金托 管 业务 的诉 讼
报告期内， 本基金无 涉及基金 管理人、 基金财产 、基 金托管业务 的诉讼事 项。
10.4 基金 投 资策 略的 改变
本报告期内 本基金投 资策略未 改变。
10.5 为基 金 进行 审计 的会 计师 事 务所 情况
本基金聘用 普华永道 中天会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）为本基 金提供审 计服务。
10.6 管理 人 、托 管人 及其 高级 管 理人 员受 稽 查或 处罚 等情 况
本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员未受监 管部门稽 查或处罚 。
平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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10.7 基 金租 用证 券 公司 交易 单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证券公 司交易单元 进行股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
平安 证券 2 - - - - -
东方 证券 2 - - - - -
长江 证券 1 - - - - -
中金 公司 2 - - - - -
兴业 证券 1 - - - - -
国金 证券 1 - - - - -
中航 证券 1 - - - - -
方正 证券 2 - - - - -
招商 证券 2 - - - - -
中投 证券 1 - - - - -
民生 证券 2 - - - - -
中信 证券 2 - - - - -
申万 证券 2 - - - - -
国信 证券 2 - - - - -
广发 证券 1 - - - - -
国海 证券 2 - - - - -
银河 证券 2 - - - - -
湘财 证券 1 - - - - -
中泰 证券 1 - - - - 新增
安信 证券 2 - - - - -
注：1、本 报告期内 本基金租 用证券公 司交易单 元无 变更情况；
2、基金交易 单元的选 择标准如 下：
（1 ）研究实 力
（2 ）业务服 务水平
（3 ）综合类 研究服务 对投资业 绩贡献度
（4 ）专题类 服务 平安 大华 添利 债券 2016 年半 年度 报告 摘要
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3、 本基 金管理人 负责根据 上述选择 标准 ， 考察后 与确 定选用交易 单元的券 商签订交 易单元租 用协
议；
4、本基金租 用的证券 公司交易 单元本期 无股票 交易 。
10.7.2 基金 租用证券公 司交易单元 进行其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
平安 证券 193,403,381.88 98.07% 2,600,000.00 61.90% - -
东方 证券 - - - - - -
长江 证券 - - - - - -
中金 公司 - - - - - -
兴业 证券 - - - - - -
国金 证券 - - - - - -
中航 证券 - - - - - -
方正 证券 - - - - - -
招商 证券 - - - - - -
中投 证券 - - - - - -
民生 证券 - - - - - -
中信 证券 - - - - - -
申万 证券 - - - - - -
国信 证券 - - - - - -
广发 证券 - - - - - -
国海 证券 - - - - - -
银河 证券 - - - - - -
湘财 证券 - - - - - -
中泰 证券 - - - - - -
安信 证券 3,798,853.06 1.93% 1,600,000.00 38.10% - -
注：本基金 租用的证 券公司交 易单元本 期无权证 交易 。
平安大华基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
