西 部 利 得 成长 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一六年八 月二十四日
西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 西部利 得成 长精 选混 合
场内简 称 西部利 得成 长精 选混 合
基金主 代码 673020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年6 月 2 日
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 50,236,050.90 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 构建 有效 的投 资组合 ， 在严 格控 制风 险的 前
提下， 力求 获得 长期 稳定 的收益 。
投资策 略 1 ．大类资 产配置策 略：本 基金 采取积极 的大类资 产配
置策略 ， 通 过对 宏观 经济 、 微 观经济 运行 态势 、 政 策环
境、 利 率走 势、 证 券市 场走 势及证 券市 场现 阶段 的系 统
性 风 险 以 及 未 来 一 段 时 期 内 各 大 类 资 产 的 风 险 和 预 期
收益率 进行 分析 评估 ，实 现投资 组合 动态 管理 最优 化 。
2 ．股票投 资策略： 本基金将充 分发挥基 金管理人 研究
和投资 的团 队能 力 ， 将 “ 自 上而下 优选 行业 ”与 “自下
而 上 精 选 个 股 ” 相 结 合 ， 将 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结
合， 寻 找和 布局未 来增 长 预期良 好、 估值合 理的 上 市公
司，为 投资 者实 现资 产长 期增值 。
3.债券 投资 策略 ： 本 基金 可投资 于国 债、 金融 债、 公 司
债、 企业 债、 可转 换债 券 （ 含可交 换债 券 ） 、 央行 票据 、
次级债 、 地 方政府 债券 等 债券品 种， 基金经 理通 过 对收
益率 、 流 动性 、 信用 风险 和 风险溢 价等 因素 的综 合评 估，
合理分 配固 定收 益类 证券 组合中 投资 于国 债、 金融 债、
企业债 、短 期金 融工 具等 产品的 比例 ，构 造债 券组 合 。
4.股 指期货投 资策略:在股指期 货投资上 ，本基金 以避
险保值 和有 效管 理为 目标 ， 在控 制风 险的前 提下 ， 谨 慎
适当参 与股 指期 货的 投资 ， 以管理 投资 组合 的系 统性 风
险，改 善组 合的 风险 收益 特性。
5.资 产支持证 券投资策 略:本基 金将重点 对市场利 率、
发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前 偿还 率、 风险
补 偿 收 益 和 市 场 流 动 性 等 影 响 资 产 支 持 证 券 价 值 的 因
素进行 分析 ， 并辅 助采 用蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模
型， 评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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资决策 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 在通 常情况 下其 预期 风险 和预 期
收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ， 但低 于股 票型 基
金，属 于证 券投 资基 金中 等风险 水平 的投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 徐剑钧 张志永
联系电 话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文 的 管 理 人 互 联 网
网址
www.westleadfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基 金 管 理 人 处 —— 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 世 纪 金 融
广场 3 号楼 11 楼
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 9,580,201.07
本期利 润 -9,553,835.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0039
本期基 金份 额净 值增 长率 5.51%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0536
期末基 金资 产净 值 52,928,135.35
期末基 金份 额净 值 1.054
注：1. 本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2. 所 述基金业 绩指标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收益 水平要西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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低于所 列数 字。
3. 期 末可供分 配利润 ，采用期末资 产负债表 中 未分配利润与 未分配利 润 中已实现部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.61% 0.74% 0.22% 0.01% 5.39% 0.73%
过去三 个月 5.93% 0.44% 0.68% 0.01% 5.25% 0.43%
过去六 个月 5.51% 0.42% 1.37% 0.01% 4.14% 0.41%
过去一 年 4.67% 0.31% 2.91% 0.01% 1.76% 0.30%
自基金 合同
生效起 至今
5.40% 0.30% 3.19% 0.01% 2.21% 0.29%
注 ：本 基金 的业 绩基 准指数=三 年期 银行 定期 存 款利率 （税 后）
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
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注 ： 本基 金建 仓期 为 2015 年6 月2 日至 2015 年12 月1 日 ， 至 建仓 期结 束 ， 本 基金 各项 资产
配置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
西部利得基金 管理有限 公 司（简称“西 部利得基 金” ，下同）经中 国证券监 督 管理委员会( 证
监许可[2010]864 号)批 准 成立 于 2010 年7 月20 日 ， 公司 由西 部证 券股 份有 限公司 和上 海利 得财
富资产 管理 有限 公司 合资 设立， 注册 资 本 3 亿 元人 民币， 其中 西部 证券 股份 有限公 司出 资 51% ，
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 出 资49% ，注 册地 上海。
截至 2016 年 6 月 30 日， 西部利 得基 金共 管理 九只 开放式 基金 —— 西部 利得 策略优 选混 合 型
证券投资基金 、西部利 得 新动向灵活配 置混合型 证 券投资基金、 西部利得 稳 健双利债券 型证券投
资基金 、西 部利 得中 证 500 等权 重指 数分 级证 券投 资基金 、西 部利 得成 长精 选灵活 配置 混合 型证
券投资基金、 西部利得 多 策略优选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、西部利 得 新盈灵活配 置混合型
证券投资基金 、西部利 得 行业主题优选 灵活配置 混 合型证券投资 基金和西 部 利得天添鑫 货币市场
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
韩丽楠
本 基 金 基
金经理
2015 年 8 月 5
日
- 十一年
英国约克 大学经 济与金 融
硕士；曾 任渣打 银行国 际
管理培训 生、诺 德基金 管
理有限公 司研究 员、上 海
元普投资 管理有 限公司 固
定收益 投资 总监 。2015 年
5 月加入 本公司 ，具有 基
金从业 资格 ，中 国国 籍。
张维文
本 基 金 基
金经理
2015 年 6 月 2
日
- 八年
上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕
士；曾任 交银施 罗德基 金
管 理 有 限 公 司 信 用 分 析
师、国民 信 托有 限公司 研
究 部 固 定 收 益 研 究 员 。
2013 年11 月18 日 加入 本西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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公司 ， 具 有基 金从 业资 格，
中国国 籍。
周平
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2016 年1 月29
日
- 十年
复旦大学 法学硕 士，曾 任
普华永道 中天会 计师事 务
所审计师 、中信 资本资 产
管理有限 公司分 析师、 国
联安基金 管理有 限公司 研
究员/ 基金 经理 。 2015 年6
月加入本 公司， 现任机 构
三部总经 理兼联 席投资 总
监。具有 基金从 业资格 ，
中国国 籍。
注：1.基金经 理的任 职日期和离任 日期均指 公 司作出决定后 正式对外 公 告之日；若该 基金经
理自基 金合 同生 效日 起即 任职， 则任 职日 期为 基金 合同 生 效日 ；
2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本基金 管理 人旗 下基 金 2015 年 通过 申万 宏源 西部 证 券有限 公司 （下 称 “ 申万 宏源西 部 ”）交
易单元买卖证 券的年交 易 佣金占公司所 有基金买 卖 证券的年交易 佣金的比 例 超过 30%。 其原因 主
要有： 一是 在部 门构 架及 管理职 责的 调整 过程 中未 及时、 全面 地理 顺各 部门 之间的 逻辑 管控 关系 。
二是人员配备 不及时。 针 对此事件本基 金管理人 采 取的整改措施 有：一是 适 当增加其他 机构的租
用席位；二是 对于今后 在 产品 立项阶段 增加对交 易 单元租用意向 的配套管 理 措施。此外 ，本基金
管理人 也逐 步增 加人 员配 备，并 将进 一步 加强 各类 内部控 制措 施， 以避 免此 类事件 的再 次发 生。
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金运作 管理符合 有 关法律法规和 基金合同 的 规定，无损害 基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
对于场内交易 ，本基金 管 理人按照时间 优先、价 格 优先的原则， 对满足限 价 条件且对同一 证
券有相同交易 需求的基 金 ，采用了系统 中的公平 交 易模块进行操 作，实现 了 公平交易； 对于场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金管理人 风险管理 部 负责对各账户 公平交易 进 行事后监察， 在每日公 平 交易报表中记 录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债 券 ） 同 向 （1 日、3 日、5 日 ） 交 易价 差分
析、银行间交 易价格偏 离 度分析；并分 别于季度 和 年度末编制公 平交易季 度 及年度收益 率差异分西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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析报告，对本 基金管理 人 管理的不同投 资组合的 整 体收益率 差异 、分投资 类 别（股票、 债券）不
同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日 ） 交易 的交 易价 差 以及T 检验 、 银行 间交 易 价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控到疑似 异常交易 时 ，本基金管理 人风险管 理 部及时要求 相 关投资组 合 经理给予解释 ，
该解释经风险 管理部辨 认 后确认该交易 无异常情 况 后留档备查， 公平交易 季 报及年报由 投资组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期内，通 过对不同 投 资组合之间的 收益率差 异 比较、对同向 交易和反 向 交易的交易时 机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
2016 年6 月13 日起 ，本 基金持 有股 票*ST 八 钢（ 代码：600581 ） 超过 基金 资产净 值 的 10% 。
由于该股票长 期停牌无 法 卖出，且停牌 期间基金 发 生大额赎回， 造成该 项 指 标被动超标。*ST 八
钢已经 在上 半年 结束 后恢 复交易 ，本 基金 卖出 股票 ，该指 标已 经调 整至 正常 范围内 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年房地产 投资企稳 回 升、基建投资 持续发力 ， 经济一度有企 稳回升迹 象 ，但经济回暖 持
续性和弹性在 减弱，在 去 产能背景下刺 激政策仍 着 重于稳住就业 ，从而保 证 产业结构调 整的顺利
进行。从国际 环境上看 ， 英国脱欧使得 全球金融 市 场风险偏好下 降，美国 年 内加息概率 和加息次
数有望 大幅 下降 ，避 险资 产大幅 上涨 ，经 济基 本面 仍有利 于债 市继 续走 强 。
本基金 在报 告期 内配 置了 较低的 股票 仓位 ， 并 根据 市 场时机 对债 券投 资组 合进 行了有 序调 整，
积极参 与波 段投 资机 会， 重点配 置中 短期 限、 中高 评级信 用债 ，优 化配 置结 构。
衷心感谢持有 人的支持 ， 我们将继续以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理基 金 ，努力为持有 人
带来优 异回 报。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.054 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为 5.51% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.37% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
短期来看，债 市大概率 将 继续呈现结构 性 行情， 利 率债和高等级 债与高收 益 债的分化将继 续西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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加大。国内“ 两高一剩 ” 企业经营恶化 ，盈利下 降 ，亏损企业增 加，下半 年 信用债大面 积到期，
信用违 约风 险上 升 ， 个 券 下调信 用评 级事 件可 能明 显多于 往年 。 在防 范信 用 风险 “踩 雷 ” 的 同时 ，
也要防范信用 违约事件 引 发的债市赎回 压力和流 动 性风险，以及 监管政策 风 险等黑天鹅 事件的干
扰。
在经济仍面临 下行风险 ， 宽货币和缺资 产的大环 境 仍持续的情况 下，债券 的 配置价值会大 幅
提升。作为需 求主力的 银 行、理财等低 风险偏好 资 金对债券的刚 性配置依 旧 强劲。同时 经济下行
有其内在动力 ，中长期 来 看，债券市场 利率水平 还 是会随经济的 下滑保持 在 低位，债市 仍然长期
向好。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据相关法律 法规的规 定 ，本基金管理 人制订了 证 券投资基金估 值政策和 程 序，并经本基 金
管理人总经理 办公会议 审 议通过成立了 估值委员 会 。估值委员会 主要负责 基 金估值相关 工作的评
估、决策、执 行和监督 ， 确保基金估值 的公允与 合 理。具体职责 包括对本 基 金管理人估 值政策和
程序的制订和 解释；在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适用 性的情况 ， 以及在采用 新投资策
略或投资新品 种时，估 值 委员会负责对 所采用的 估 值模型、假设 及参数的 适 当性进行重 新评估 或
修订，必要时 聘请会计 师 事务所进行审 核并出具 意 见。针对个别 投资品种 的 估值方法调 整，均须
通过托 管银 行复 核。
估值委员会的 成员包括 投 资部、研究部 、风险管 理 部、基金运营 部等有关 人 员组成。各成 员
平均具 有 8 年以 上的 基金 相关从 业经 验， 且具 有风 控、证 券研 究、 会计 方面 的专业 经验 并具 备 必
要的专业知识 和独立性 ， 参与估值流程 各方之间 没 有存在任何重 大利益冲 突 ，并按照制 度规定的
专业职 责分 工和 估值 流程 履行估 值程 序。
基金经理如认 为持仓品 种 的估值有被歪 曲或有失 公 允的情况，可 向估值委 员 会报告并提出 相
关意见和建议 ，通过参 与 对估值问题的 讨论和 与 估 值委员会共同 商定估值 原 则和政策等 方式，对
估值议 案提 出反 馈意 见。 作为公 司估 值委 员会 委员 ，基金 经理 有权 投票 表决 有关议 案。
本基金 管理 人尚 未签 订任 何与估 值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂未进 行利 润分 配。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份 额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
9,029,438.39 436,616,437.70
结算备 付金
3,282,438.12 5,708,839.77
存出保 证金
819,200.37 269,651.66
交易性 金融 资产
35,589,806.88 3,290,458,710.54
其中： 股票 投资
31,283,044.88 350,485,051.74
基金投 资
- -
债券投 资
4,306,762.00 2,939,973,658.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
5,000,000.00 252,000,898.00
应收证 券清 算款
- 738,050,500.90
应收利 息
12,155.90 28,375,085.49
应收股 利
- -
应收申 购款
100.00 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
53,733,139.66 4,751,480,124.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 1,018,198,887.70
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
15,873.46 500.00
应付管 理人 报酬
454,258.72 2,612,356.58
应付托 管费
97,341.15 559,790.69
应付销 售服 务费
64,894.08 373,193.79
应付交 易费 用
30,643.18 493,169.84
应交税 费
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应付利 息
- 26,723.28
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
141,993.72 185,000.00
负债合 计
805,004.31 1,022,449,621.88
所有者权益：
实收基 金
50,236,050.90 3,732,560,885.31
未分配 利润
2,692,084.45 -3,530,383.13
所有者 权益 合计
52,928,135.35 3,729,030,502.18
负债和 所有 者权 益总 计
53,733,139.66 4,751,480,124.06
注:报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日 ，基 金份 额 净值 1.054 元 ，基 金份 额 总额 50,236,050.90
份。
6.2 利润表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年6 月2 日(基金
合同生效日)至 2015
年6 月30 日
一、收入
6,140,643.77 110,175,727.56
1.利息 收入
36,790,446.07 11,603,342.90
其中： 存款 利息 收入
2,292,429.22 11,576,796.47
债券利 息收 入
33,226,906.81 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,271,110.04 26,546.43
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
-11,601,635.12 6,607,372.15
其中： 股票 投资 收益
-39,560,847.51 6,211,839.65
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
27,907,974.11 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
51,238.28 395,532.50
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
-19,134,036.47 91,672,894.76
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
85,869.29 292,117.75 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 31 页
减：二、费用
15,694,479.17 15,572,384.53
1．管 理人 报酬
8,549,483.80 9,213,244.84
2．托 管费
1,832,032.27 1,919,426.00
3．销 售服 务费
1,221,354.81 3,838,852.04
4．交 易费 用
1,360,700.79 587,527.36
5．利 息支 出
2,610,701.44 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,610,701.44 -
6．其 他费 用
120,206.06 13,334.29
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-9,553,835.40 94,603,343.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-9,553,835.40 94,603,343.03
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 西部 利得 成长 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,732,560,885.31 -3,530,383.13 3,729,030,502.18
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -9,553,835.40 -9,553,835.40
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-3,682,324,834.41 15,776,302.98 -3,666,548,531.43
其中：1.基 金申 购款 85,525.48 -380.48 85,145.00
2.基金 赎回 款 -3,682,410,359.89 15,776,683.46 -3,666,633,676.43
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
50,236,050.90 2,692,084.45 52,928,135.35
项目
上年度可比期间
2015 年6 月2 日( 基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
- - -
二、 本期 经 营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 94,603,343.03 94,603,343.03
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
15,266,179,455.96 16,249,385.14 15,282,428,841.10
其中：1.基 金申 购款 15,324,600,415.70 16,251,977.37 15,340,852,393.07
2.基金 赎回 款 -58,420,959.74 -2,592.23 -58,423,551.97
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
15,266,179,455.96 110,852,728.17 15,377,032,184.13
注：
报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 财务报 表由 下列 负责 人签 署：
______ 贺燕 萍______
______ 贺 燕萍______
____ 张皞 骏____
基 金管 理人 负责 人
主管 会 计工 作负 责 人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
西部利得成长 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以下简 称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2015]894 号批复核准 ，由西部利 得基金管理有 限公
司依照《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《公 开 募集证券投 资基金运 作管 理办法》 、 《西 部利得
成长精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 和《西部利得 成长精选 灵 活配置混合 型证券投
资基金招募说 明书》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式，存 续期限不 定 ，首 次设立 募集不包
括认购 资金 利息 共募 集人 民币 207,117,778.06 元 ， 业经普 华永 道中 天会 计 师 事务所 有限 公司 （特
殊普通 合伙 ） 普华 永道 中 天验字(2015) 第652 号验 资报告 予以 验证 。 经向 中 国证监 会备 案， 《西 部
利得成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2015 年6 月2 日 正 式生效 ， 基 金合 同生
效日的 基金 份额 总额 为207,128,865.11 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息 折合11,087.05 份基 金份西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 31 页
额。本 基金 的基 金管 理人 为西部 利得 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 兴业 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投 资基金法》 、 《公开募 集证券投资基 金运作管 理 办法》 、 《西部 利
得成长精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》和最新公布 的《西部 利 得成长精选 灵活配置
混合型证券投 资基金招 募 说明书》的有 关规定， 本 基金的投资范 围本基金 的 投资范围为 具有良好
流动性的金融 工具，包 括 国内依法发行 上市的股 票 （包括中小板 、创业板 及 其他中国证 监会核准
上市的 股票 ） 、 债券 、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 货 币 市场工 具 、 权 证、 股指 期 货、 债券 回购 、 银 行
存款、资产支 持证券以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具（但须符 合中国证
监会相 关规 定） 。 如 法律 法 规或监 管 机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序
后， 可 以将 其纳 入投 资范 围。 基 金的 投资 组合 比例 为： 股 票市 值占 基金 资产 净值 的 0%-95%。 其中 ，
基金持 有全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值 的 3% ； 本基 金每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债
券。业 绩比 较基 准为 ：三 年期银 行定 期存 款利 率（ 税后） 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人西 部利 得基 金管 理有限 公司 于2016 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照 财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 西部利
得成长精选混 合型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企 业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
此外本 财务 报表 同时 符合 如财务 报表 附 注6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期内 ，本 基金 财务 报告所 采用 的会 计政 策、 会计估 计 与2015 年 年度 财 务报告 相一 致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 末未 发生 会计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖 股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入 ， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续 暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构
西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 西 部 证 基金管 理人 的股 东 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 31 页
券” ）
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 兴 业 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
注 ：以 下关 联交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年6月2 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年6
月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
西部证券股份有
限公司（简称
“西部证券 ”）
487,141,493.99 39.02% 0.00 0.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年6月2 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年6
月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
西部证券股份有
限公司（简称
“西部证券 ”）
147,915,627.88 9.57% 0.00 0.00%
6.4.8.1.3 债券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年6月2 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年6
月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
西部证券股 份有
限公司（简称
“西部证券 ”）
3,682,300,000.00 66.58% 0.00 0.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西部证券股份有
限公司（简称
“西部证券 ”）
258,817.18 54.39% 7,956.82 42.04%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年6月2 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - -
注 ：上 年度 可比 期间 应支付 关联 方的 佣金 为零 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月2 日( 基 金合 同生效 日)
至 2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,549,483.80 9,213,244.84
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,550.60 166,066.25
注 ： 支 付基 金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 0.7% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.7%/ 当年 天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月2 日( 基 金合 同生效 日)
至 2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,832,032.27 1,919,426.00
注： 支付基金 托管人 兴业银行股份 有限公司的 托管费按前一 日基金资产 净值 0.15% 的年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% / 当年 天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得基 金 1,220,609.88
利得财 富 1.82
合计 1,220,611.70
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年6 月2 日(基 金合 同 生效日)至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
西部利 得基 金 3,623,466.39
利得财 富 205,450.27
合计 3,828,916.66
注 ： 支 付基 金销 售机 构的销 售服 务费 按前 一日 基金资 产净 值0.1% 的年 费 率计提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算 公 式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.1%/ 当 年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本 基金 本报 告期 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 基金 本报 告期 末除 基金管 理人 之外 的 其 他关 联方未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月2 日(基 金合 同生效 日) 至 2015 年6
月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有
限公司
9,029,438.39 2,215,124.23 2,325,468,302.10 6,266,137.05
注：1. 本基 金的 银行 存款由 基金 托管 人兴 业银 行股份 有限 公司 保管 ，按 银行同 业利 率计 息。
2. 本 基金通过 “兴业 银行基金托管 结算资金 专 用存款账户 ” 转存于中 国 证券登记结算 有限责
任公司 的结 算备 付金 ， 于2016 年6 月30 日的 相关 余额为 人民 币 3,282,438.12 元。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 本报 告期 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,000 12,980.00 12,980.00 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月22 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 416 3,531.84 3,531.84 -
300520
科大
国创
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 348 3,497.40 3,497.40 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月28 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 598 3,468.40 3,468.40 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600581
*ST
八钢
2016
年 1 月
29 日
拟筹
划重
大资
产重
组停
牌
5.91
2016
年 7 月
5 日
5.77 4,263,129 31,179,671.28 25,195,092.39 -
300508
维宏
股份
2016
年 6 月
29 日
临时
停牌
254.50
2016
年 7 月
6 日
242.00 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
29 日
股票
价格
异常
波动
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
002175
东方
网络
2016
年 5 月
重大
资产
46.09 - - 10,000 388,686.29 460,900.00 - 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 31 页
6 日 重组
停牌
601900
南方
传媒
2016
年 6 月
3 日
重大
资产
重组
停牌
17.67 - - 18,362 112,559.06 324,456.54 -
603919
金徽
酒
2016
年 6 月
3 日
重大
资产
重组
停牌
30.90
2016
年 7 月
5 日
33.99 6,604 72,247.76 204,063.60 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
于2016 年6 月30 日 ，本基 金未 持有 因银 行间 市场债 券正 回购 交易 而作 为抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 因交 易所 市场 债券正 回购 交易 而作 为抵 押的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
1,657,306.93 元， 属于第 二 层次 的余 额 为33,932,499.95 元， 无属 于第 三层 次 的余额(2015 年12
月31 日： 第一 层 次350,437,451.74 元， 第二 层次 为2,940,021,258.80 元， 无 属于第 三层 次的 余
额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 31 页
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值 的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 31,283,044.88 58.22
其中： 股票 31,283,044.88 58.22
2 固定收 益投 资 4,306,762.00 8.02
其中： 债券 4,306,762.00 8.02
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 9.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,311,876.51 22.91
7 其他各 项资 产 831,456.27 1.55
8 合计 53,733,139.66 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 31 页
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 27,023,830.57 51.06
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 775,274.28 1.46
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,707,157.00 5.11
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 136,807.85 0.26
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 315,518.64 0.60
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 324,456.54 0.61
S
综合 - -
合计 31,283,044.88 59.10
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600581 *ST 八钢 4,263,129 25,195,092.39 47.60
2 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 4.99
3 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 1.46
4 002175 东方网 络 10,000 460,900.00 0.87
5 601900 南方传 媒 18,362 324,456.54 0.61
6 603377 东方时 尚 6,936 315,518.64 0.60 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 31 页
7 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.49
8 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.39
9 603919 金徽酒 6,604 204,063.60 0.39
10 300512 中亚股 份 1,873 187,150.16 0.35
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600546 *ST 山煤 37,718,032.66 1.01
2 600348 阳泉煤 业 36,461,838.00 0.98
3 300212 易华录 35,628,174.59 0.96
4 002577 雷柏科 技 34,600,773.42 0.93
5 603885 吉祥航 空 32,943,694.41 0.88
6 600581 *ST 八钢 31,179,671.28 0.84
7 601001 大同煤 业 29,628,271.33 0.79
8 600818 中路股 份 26,956,958.86 0.72
9 600808 马钢股 份 23,852,837.91 0.64
10 000983 西山煤 电 21,005,304.00 0.56
11 300397 天和防 务 20,317,533.00 0.54
12 000060 中金岭 南 20,187,638.45 0.54
13 002175 东方网 络 20,035,387.26 0.54
14 000625 长安汽 车 15,216,440.90 0.41
15 000878 云南铜 业 13,571,400.99 0.36
16 300279 和晶科 技 10,628,286.00 0.29
17 601901 方正证 券 10,322,895.17 0.28
18 000807 云铝股 份 10,027,245.07 0.27
19 300439 美康生 物 9,735,451.57 0.26
20 002736 国信证 券 9,268,407.47 0.25
注： 本表“本 期累计 买入金额”按 买入成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，不 考虑相
关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 31 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601901 方正证 券 44,783,529.99 1.20
2 000060 中金岭 南 44,632,363.25 1.20
3 600547 山东黄 金 41,177,336.39 1.10
4 601198 东兴证 券 40,386,977.23 1.08
5 000807 云铝股 份 39,924,442.53 1.07
6 002577 雷柏科 技 39,396,076.99 1.06
7 000878 云南铜 业 38,660,403.94 1.04
8 601788 光大证 券 37,630,026.20 1.01
9 300212 易华录 37,377,551.62 1.00
10 002736 国信证 券 34,795,178.99 0.93
11 600546 *ST 山煤 34,621,477.59 0.93
12 600348 阳泉煤 业 33,738,532.67 0.90
13 603885 吉祥航 空 32,833,785.95 0.88
14 600958 东方证 券 32,426,786.60 0.87
15 600818 中路股 份 27,950,368.32 0.75
16 601001 大同煤 业 26,274,604.40 0.70
17 002175 东方网 络 22,634,658.70 0.61
18 000983 西山煤 电 22,527,363.00 0.60
19 000625 长安汽 车 22,110,488.36 0.59
20 300397 天和防 务 21,385,697.19 0.57
注： 本表“本 期累计 卖出金额”按 卖出成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列，不 考虑相
关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票 的 成本 （成 交） 总额 488,567,228.15
卖出股 票 的 收入 （成 交） 总额 762,098,780.85
注： 本表 “ 买入 股票 成本 （成 交 ） 总 额 ” ， “ 卖出股 票收 入 （成 交 ） 总 额” 均按 买卖 成交 金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 3,137,400.00 5.93
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,169,362.00 2.21
8 其他 - -
9 合计 4,306,762.00 8.14
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122384 15 中信 01 30,000 3,137,400.00 5.93
2 120001 16 以岭 EB 10,550 1,169,362.00 2.21
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 于本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
贵 金属 不在 本基 金投 资范围 内。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本 基金 于本 报告 期末 未持有 权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 31 页
本 基金 于本 报告 期末 未持有 股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 基 金投 资 国债期 货 的 投资政 策
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
国 债期 货不 在本 基金 投资范 围内 。
7.11.3 本 基 金投 资 国债期 货 的 投资评 价
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发 行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 819,200.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,155.90
5 应收申 购款 100.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 831,456.27
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的 可转 换债 券明细
本 基金 于本 报告 期末 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 31 页
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600581 *ST 八钢 25,195,092.30 47.60 拟筹划 重大 资产 重组 停牌
2 300508 维宏股 份 2,642,473.50 4.99 临时停 牌
3 601611 中国核 建 775,274.28 1.46 股票价 格异 常波 动
4 002175 东方网 络 460,900.00 0.87 重大资 产重 组停 牌
5 601900 南方传 媒 324,456.54 0.61 重大资 产重 组停 牌
6 603919 金徽酒 204,063.60 0.39 重大资 产重 组停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
336 149,512.06 49,011,025.00 97.56% 1,225,025.90 2.44%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
2,213.67 0.0044%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年6 月2 日 ） 基金 份额 总 额
207,128,865.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,732,560,885.31
本报告 期基 金总 申购 份额 85,525.48
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,682,410,359.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,236,050.90
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开本 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
本报告 期后 ，本 基金 管理 人于 2016 年 7 月 7 日 收 到深圳 市罗 湖区 人民 法院 就原告 万科 企 业
股 份 有限 公司 工会 委员 会诉 本 基金 管理 人损 害股 东利 益 责任 纠纷 一案 的《 民事 诉 讼状 》 。 截止本
公告送 出日 ，本 基金 管理 人正在 按照 法律 程序 积极 应诉。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改 聘 会计师 事务所情况
本基金 聘请 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)为 本基 金进 行审 计。 本 报告期 内本 基西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 31 页
金未改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及 佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西部证券 2 487,141,493.99 39.02% 258,817.18 54.39% -
申万宏源 2 113,857,469.41 9.12% 103,694.55 21.79% -
平安证券 3 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
海通证券 1 20,543,904.66 1.65% 10,915.07 2.29% -
方正证券 2 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
光大证券 1 2,308,455.50 0.18% 1,826.72 0.38% -
银河证券 2 624,470,868.34 50.02% 100,728.58 21.17% -
中信建投 1 242,015.41 0.02% -139.02 -0.03% -
华泰证券 1 - - - - -
注：1. 基金 租用 席位 的选择 标准 是：
(1) 资 力雄 厚， 信誉 良 好；
(2) 财 务状 况良 好， 各 项财务 指标 显示 公司 经营 状况稳 定；
(3) 经 营行 为规 范， 在 最近一 年内 无重 大违 规经 营行为 ；
(4) 内 部管 理规 范、 严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
(5) 公 司具 有较 强的 研 究能力 ， 能 及时 、 全 面、 定 期提供 具有 相当 质量 的关 于宏观 经济 面分 析、
行业发展趋势 及证券市 场 走向、个股分 析的研究 报 告以及丰富全 面的信息 服 务；能根据 基金投资
的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 。
选择 程序是： 根据对 各券商提供的 各项投资 、 研究服务情况 的考评结 果 ，符合 席位券 商标准西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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的，由 公司 研究 部提 出席 位券商 的调 整意 见（ 调整 名单及 调整 原因 ） ， 并经 公 司批准 。
2. 报告 期内 新增 交易 单元为 ：
(1) 平 安证 券
(2) 东 北证 券
(3) 国 泰君 安
(4) 海 通证 券
(5) 方 正证 券
(6) 中 泰证 券
(7) 光 大证 券
(8) 中 信建 投
(9) 华 泰证 券
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西部证券 147,915,627.88 9.57% 3,682,300,000.00 66.58% - -
申万宏源 1,362,833,630.43 88.21% 424,100,000.00 7.67% - -
平安证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 4,702,284.21 0.30% - - - -
方正证券 - - 5,000,000.00 0.09% - -
中泰证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
银河证券 3,744,292.00 0.24% 1,419,300,000.00 25.66% - -
中信建投 25,829,668.22 1.67% - - - -
华泰证券 - - - - - -
西部利得基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
