国联安 德 盛 稳健证券 投 资基金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重要提示
本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]80 号文 批 准 募 集 设
立， 核准日期为2003 年6 月16 日。 本基金的基金合同于 2003 年 8 月8 日正式
生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人依 基金 合 同取
得 基 金份 额， 即 成为 基金 份 额持 有人 和 本基 金合 同 的当 事人 ， 其持 有基 金 份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、
基 金 合同 及其 他 有关 规定 享 有权 利、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲 了解 基金 份 额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年8 月8 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基金合同生效的 日 期：2003 年 8 月 8 日
二、 基金管理人
（一）基 金管理人概况
基金管理人：国联安基金管理有限公司
住 所 ： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人：庹启斌
成立时间：2003 年 4 月 3 日
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国联安基金管理有限公司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金
字 [2003]42 号批准 设立。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股东名称 持股比例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（二）主 要人员情况
1、董事会成员
(1) 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系讲师、
君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司
研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副
总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执
行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
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(2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经
济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总
经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入金融
行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创
始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员，
美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国
业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990年起进入金融行
业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投
资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世
公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司
主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资
总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、 安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作
（ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁/投
资总监，负责监督安联亚洲保险实体 的投资管理事务。
(5) 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师 职称。1994年起进入金融行业，
历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经
理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务
总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理
委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长 ，上海市计划委员会、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证
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券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资 产
管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投 资
管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管
理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。
2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 （ 总 经 理 ） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任 上 海
民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰
证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经
理 等 职 务 ，1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总
经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日本全
国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE
业务部H3 投资与亚洲主管。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理， 现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研 究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
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（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究
员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联
席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职
务。2009 年9月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009
年12 月至2011 年8 月 ， 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012 年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012年11月起，担任国联安基金管 理有限公司副总经理。
（6 ）刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政
经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016年6月
起担任国联安基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理简介
（1）本基金现任 基金经理：
刘斌,硕士研究生，2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限
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公司担任工程师； 2007 年9 月至2009 年8 月在群益国际控股有限公司担任行业
研究员。2009 年8 月起加入国联安基金管理有限公司， 担任研究员；2013 年11
月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年12
月起至2015 年3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理，
2013 年 12 月起兼任国 联安德盛稳健证券投资基金基金经理，自 2014 年 2 月起
兼任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理，2014 年 6 月起兼 任国联安
通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月起兼任国联安德盛优
势股票证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理 ：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
孙建先生 2003 年8 月至2004 年9 月
钱建先生 2004 年9 月至2005 年9 月
孙蔚女士 2005 年9 月至2007 年4 月
孙建先生 2007 年4 月至2008 年6 月
冯天戈先生 2008 年3 月至2009 年9 月
傅明笑先生 2008 年8 月至2012 年12 月
施卫平先生 2012 年12 月至2014 年1 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收 益 业 务 负
责人、 研究部负责人及 高级基金经理 1-2 人 （ 根据需要） 组成。 投资 决策委员会
成员为：
谭晓雨 （总经理 ）投委会主席
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魏东 （投资总监、副总经理 ）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江 （研究部总监）
冯俊 （固定收益部负责人 ）
高级基金经理 1-2 人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主 要人员情况
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 ，严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响
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力 。建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、最 成 熟 的 产 品 线 。拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、股 权 投 资 基 金 、证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计划、商业银行信贷资产证券化、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评
估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016
年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来，本行
连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体
评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ） 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与
独立；
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清
算、交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎
回价格；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
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（11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在
资产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务
拓 展 ，一 手 抓 内 控 建 设 ”的 做 法 是 分 不 开 的 。资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加
强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和
控 制 的 力 度 ，精 心 培 育 内 控 文 化 ，完 善 风 险 控 制 机 制 ，强 化 业 务 项 目 全 过 程
风险管理作为重要工作来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70 （审计标准第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年中国工商银行资产托管部第九次
通过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ，表 明
独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的
全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托
管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常
规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立
守 法 经 营 、规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ，形 成 一 个 运 作 规 范 化 、管 理 科
学 化 、监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；防 范 和 化 解 经 营 风 险 ，保 证 托 管 资 产 的 安 全
完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽
核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资
产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门
负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的
直 接 领 导 下 ，依 照 有 关 法 律 规 章 ，对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。各
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业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管
要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范
程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆
盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ；
按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相
关的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证
基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要
适 时 修 改 完 善 ，并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ，不 得 有 任 何 空 间 、时 限 及 人 员 的
例外。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人
员和控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独
立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立
了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规
范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、
环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管业务政策
和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情
况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提
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出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、
“ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防 线 ，健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ，树 立
“ 以 人 为 本 ”的 内 控 文 化 ，增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ，培 育 团 队 精 神 和 核
心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使
员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种
业 务 营 销 活 动 、处 理 各 项 事 务 ，从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ，达 到 资 源
利用和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强
内 部 风 险 管 理 ，定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、监 控 ，指 导 业 务
部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、数 据 和 传 真 加 密 、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定
了基于数据、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员
工 定 期 演 练 。为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ，资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ，从 最
初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托
管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，
确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从
上至下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有
效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和
业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人
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制 、横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ，形 成 不 同 部 门 、不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组
织结构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯
坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程
中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ：
岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门
和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等
地 位 。 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起
就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作
为 工 作 重 点 。随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ，新 问 题 、新 情 况
不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视
风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、 直销 机构
名称：国联安基金管理有限公司直销中心
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人：茅斐
2、代销机 构
1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
·13 ·
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2） 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
联系人：芮敏祺
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
3） 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址： 北京市东 城 区朝阳门 北大街8 号富 华 大厦 C 座
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
4） 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
·14 ·
客户服务电话：95587 或4008-888-108
网址：www.csc108.com
5） 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
6） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597 或4008895597
网址：www.htsc.com.cn
7） 名称： 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话：010－66568047
联系人：田 巍
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
·15 ·
8） 名称： 东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
9） 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10） 名称： 海通证券股份有限公司
住所：上海市广 东路 689 号海通 证券大 厦
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
11） 名称：广发证券股份有限公司
·16 ·
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场5 楼、18 楼、
19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
12） 名称：兴 业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址： 福建省福州市湖东路268 号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
13） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14） 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
·17 ·
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
15） 名称：招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
16） 名称： 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、
03、04）、 17A 、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳 市 福 田区 中 心 区 中 心广 场 香 港中 旅 大 厦 第 五层 （01A 、
02、03、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人： 吴晓东
电话： 0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
17） 名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
·18 ·
办公地址： 北京市西城区闹市口大街一号院一号
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
18） 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010 ）85238428
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
19） 名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
20） 名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：田德军
·19 ·
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
21） 名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
22） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄 浦区中 山南路 318 号东 方国际 金 融广场 21-29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
23） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁 波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁南南 路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
·20 ·
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
24） 名称： 上海证券有限责任公司
住所：上海 市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53519888
联系人：王伟力
客户服务电话：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
25） 名称： 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址： 深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 座18-21 层
法定代表人： 高涛
电话：0755-82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：95532 或400-6008-008
网址：www.china-invs.cn
26） 名称： 爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：400-1962-502
网址：www.ajzq.com
·21 ·
27） 名称： 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
28） 名称： 恒泰证券股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融街 33 号通泰大厦C 座509 室
办公地址： 中国北京市西城区金融街 33 号通泰大厦C 座509 室
法定代表人： 庞介民
电话：0471-4961259
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
29） 名称： 华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人： 陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
30） 名称：中泰证券有限公司
·22 ·
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
31） 名称： 银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人： 黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
32） 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人： 孙建一
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
33） 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
·23 ·
法定代表人： 张志刚
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
34） 名称： 东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
35） 名称： 华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
36） 名称： 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
·24 ·
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
37） 名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
38） 名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
39） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：中国天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：95541 或400-8888-811
·25 ·
网址：www.cbhb.com.cn
40） 名称： 东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22119426
联系人：梁健伟
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
41） 名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
42） 名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
客户服务电话： 95579
网址：www.95579.com
·26 ·
43） 名称： 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区 福华三路星河发展中心 15、16、17、18 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人： 马明哲
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
44） 名称：中航证券股份有限公司
住所： 江西省南昌 市红谷 滩新区红 谷中大 道 1619 号南昌国 际金融 大厦 A 栋41
层
办公地址： 江西省南 昌 市红谷滩 新区红 谷中大 道 1619 号 南昌国 际金融 大厦 A
栋 41 层
法定代表人： 王宜四
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：4008895335
网址：www.scstock.com
45） 名称： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深 圳市福 田区 中 心 三路 8 号 卓越时 代广场 （ 二期）北 座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ；
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话： 010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
·27 ·
46） 名称： 华融证券股份有限公司
住所：北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
办公地址： 北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 楼
法定代表人： 祝献忠
电话：010-58568118
客户服务电话：400-898-9999
联系人： 林长华
网址： www.hrsec.com.cn
47） 名称： 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼2001
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
48） 名称： 天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
49） 名称： 江海证券有限公司
·28 ·
住所：黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-82336863
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
50） 名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
51） 名称： 中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
·29 ·
52） 名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
53） 名称：第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.fcsc.com
54） 名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
·30 ·
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
55） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
56） 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
57） 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
·31 ·
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
58） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
59） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
60） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
·32 ·
网址：www.zlfund.cn
61） 名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
62） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
63） 名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
·33 ·
网址： http://www.zcvc.com.cn
64） 名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
65） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
66） 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
·34 ·
网址： www.chtfund.com
67） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
68） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
69） 名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单
元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
·35 ·
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
70） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn/
71） 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
72） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
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客户服务电话：400-068-1176
网址：https://www.jimufund.com/
73） 名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
74） 名称：大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
75） 名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
·37 ·
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
76） 名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
77） 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
78） 名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
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电话：0755-84034499
联系人：赖任军
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
79） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
80） 名称：北京微动利投资管理有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 号
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 号
法定代表人：梁洪军
电话： 010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
81） 名称：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
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办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（二） 注册登记 机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人：仲晓峰
（三） 审计基金 资产的会计师事务所
名称： 毕马威华 振会计师事务所
住所： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
电话： 021-22122888
联系人：彭成初
（四） 律师事务 所和经办律师
名称：北京市中伦金通律师事务所
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住所：北京市 建国门外东环南路2 号北京招商局大厦 12 层
办公地址： 北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦12 层
法定代表人：张德荣
电话：010-65681188
传真：010-65681188
联系人：廖海
经办律师：廖海、张坚
五、 基金的名称
本基金名称： 国联安 德盛稳健证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式（混合型）
七、 基金的投资目标
本基金为混合型基金， 基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，
深 入 研 究 中 国 经 济 发 展 的 价 值 驱 动 因 素 ， 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 运 用 全 程
风 险 管 理 技 术 ， 追 求 长 期 稳 定 的 投 资 收 益 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 安 全 可 靠 的
理财服务。
八、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资方 向 为 具有 良 好 流 动 性的 金 融 工具, 包 括 国 内依 法 发 行上 市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
·41 ·
九、 基金的投资策略 及 投资程序
（一）投 资策略
本 基 金 的 投 资 管 理 分 为 三 个 层 次 ， 第 一 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 ， 即 基 金 资
产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 三 大 类 资 产 类 别 间 的 配 置 ； 第 二 个 层 次 是 基 金 资 产 在 不
同行业间配置；第三个层次是单个证券（包括股票和债券）的选择。
本 基 金 将 严 格 遵 守 科 学 的 投 资 管 理 流 程 ， 首 先 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方
法 ， 制 定 基 金 资 产 类 别 配 置 和 行 业 配 置 策 略 ， 然 后 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 基 本 面
分 析 ， 挖 掘 出 管 理 团 队 优 秀 、 财 务 状 况 良 好 、 增 长 潜 力 大 、 竞 争 地 位 独 特 的 上
市公司和预期收益率较高的债券。 利用全球投资经验和对国内市场的深入了解，
在对市场趋势准确判断的前提下， 进行积极的战略性和 战术性资产配置和调整，
构建在既定投资风险下的最优投资组合。
1、资产类别的配置
本 基 金 管 理 人 将 以 科 学 的 风 险 评 估 方 法 衡 量 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 特 征 并
加 以 分 析 比 较 ， 通 过 设定 可 承 担 的 风 险 水 平 ， 随 着 市 场 风 险 的 变 化 以 及 各 类 别
资 产 的 风 险 收 益 特 征 及 其 相 对 变 化 趋 势 ， 及 时 调 整 股 票 资 产 与 债 券 资 产 之 间 的
比例，实现模型监控与主动调整相结合的动态管理。
在正常市场情况下， 本基金投资组合投资的基本范围为： 股票资产 20%-70%；
债券资产 25%-75%；现金留存的范围 5%-10% 。由于本基金针对中低风险偏好的
目标客户，严格要求在任何时候股 票投资的仓位上界均小于等于 70% 。
2、行业资产配置
本 基 金 管 理 人 建 立 了 系 统 完 善 的 行 业 投 资 价 值 评 估 体 系 — 行 业 资 产 配 置 的
综合评分模型，实施积极的行业轮换策略。通过动态监测行业投资价值的变化，
增 加 投 资 价 值 上 升 的 行 业 的 权 重 ， 减 少 投 资 价 值 下 降 的 行 业 的 权 重 ， 使 基 金 行
业资产配置效率优于业绩基准。
3、股票投资组合的构造
为 了 筛 选 出 具 有 坚 实 的 财 务 基 础 同 时 具 有 良 好 发 展 前 景 的 公 司 ， 本 基 金 管
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理 人 建 立 了 一 套 多 层 次 的 股 票 筛 选 体 系 （ 包 括 多 因 素 股 票 选 择 模 型 、 公 司 投 资
价值评价体系以及草根研究方法等多种分析方法和工具） ， 通过定量模型和定性
分 析 有 机 的 结 合 ， 充 分 发 挥 金 融 工 程 模 型 的 客 观 科 学 性 和 基 金 经 理 的 主 观 能 动
性，挑选出具有良好投资价值的股票，构建出符合本基金投资风格的股票组合。
股票选择标准：
本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 的 主 要 投 资 对 象 是 那 些 财 务 基 础 稳 固 ， 拥 有 长 期 竞
争 优 势 和 持 续 利 润 增长 潜 力 的 公 司 。 本 基 金 通 过 多 种 分 析 方 法 ， 在 急 剧 变 化 的
市 场 环 境 中 及 早 识 别 该 类 公 司 并 及 时 进 行 投 资 。 这 类 公 司 一 般 具 有 下 述 一 种 或
几种特征：
1）在行业中具有较强的竞争优势：销售收入和净利润的增长率高于行业平
均 水 平 ， 并 在 可 预 期 的 将 来 继 续 保 持 这 种 增 长 趋 势 ； 净 资 产 收 益 率 和 毛 利 率 高
于行业平均水平；拥有某种形式的特许经营权；
2）公司管理层团结合作、具有较高的道德修养、丰富的工作经验和很强的
执行能力、创新精神强；
3） 具有健全的组织结构， 先进的企业文化和开放的管理模式。 在质量控制、
成 本 管 理 、 产 品 开 发 、 营 销 推 广 、 客 户 服 务 等 方 面 在 行 业 中 处 于 领 先 地 位 ， 能
够不断地推出适合市场需要的新产品；
4） 财务状况真实良好：财务报表可信度高、资产负债结构合理、现金流量
充足、 运营效率高；
5） 投资价值被市场低估，具有较高的安全边际，有较低的 PB、较高的 CP
（注：PB 指市净率、CP 指每股经营性现金流与股价的比率） 。
4、债券投资管理
本 基 金 将 采取 “ 自 上 而 下 ” 投 资 策 略 ， 对 各 类 债 券 进 行 合 理 的 配 置 。 本 基
金 将 深 入 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 国 内 财 政 货 币 政 策 以 及 结 构 调 整 因 素 对 债
券 市 场 的 影 响 ， 判 断 债 券 市 场 的 走 势 ， 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债
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券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（二）投 资程序
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研究、 投 资 决 策 、 投 资 执 行 、 投 资 跟 踪 与 反 馈 、 投
资核对与监督、风险控制六个环节。
1、投资研究
为 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 、 投 资 研 究 联 席 会 议 、 基 金 经 理 会 议 等 会 议 ， 为 投 资 决
策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 主 要 决 定 以 下 事 项 ： 根 据 基 金 合 同 、 投 资 者 需 求 、 市 场 情
况 决 定 基 金 的 投 资 理 念 、 投 资 原 则 、 投 资 方 法 。 定 期 或 不 定 期 制 定 投 资 限 制 证
券 库 ， 报 监 察 稽 核 部 备 案 ， 以 防 止 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必 要 的 关 联 交 易 ； 为
基 金 选 择 合 适 的 业 绩 基准 （Benchmark ） ， 用 以 对 基 金 投 资 绩 效 进 行 评 估 和 风 险
管 理 ； 就 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 与 展 望 、 货 币 政 策 方 向 及 利 率 水 准 等 总 体 经
济数据现状进行分析讨论， 作为拟定投资策略之参考；
就基金经理提交的 《投
资策略报告》进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期调研计划。
2、投资决策
1）基金投资策略报告的形成
基金经理定期制作的《投资策略报告》 ，主要是决定一段时期内的资产配置
方 案 。 基 金 经 理 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投 资 研 究 联 席 会 议 的 讨 论 结
果拟订《投资策略报告》 ，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收
益证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经投资总监签阅后报投资决
策委员会讨论。
2） 投资证券备选库的建立和维护
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每 季 财 务 报 告 公 布 后 ， 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公
司 所 呈 现 的 财 务 现 状 、 获 利 能 力 及 未 来 成 长 性 设 定 选 股 标 准 ， 分 别 提 出 符 合 各
自 标 准 的 可 投 资 证 券 名 单 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 上 讨 论 后 ， 确 定 可 投 资 证券名
单 ， 并 上 报 投 资 总 监 。 由 研 究 组 依 据 各 基 金 特 性 及 限 制 将 上 述 可 投 资 证 券 名 单
列 入 基 金 的 可 投 资 证 券 备 选 库 。 若 可 投 资 证 券 备 选 库 的 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变
化 ， 研 究 员 可 以 及 时 提 出 该 公 司 的 最 新 报 告 ， 及 时 通 知 基 金 经 理 ， 在 取 得 投 资
组 合 管 理 部 经 理 同 意 后 ， 基 金 经 理 可 通 知 研 究 组 将 该 公 司 从 可 投 资 证 券 备 选 库
中删除。
3） 核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 进 一
步 研 究 和 调 研 ， 并 出 具 个 股 研 究 报 告 ， 经 讨 论 （ 既 可 以 在 投 资 研 究 联 席 会 议 上
讨 论 ， 也 可 以 由 研 究 员 和 基 金 经 理 单 独 讨 论 ） 后 将 该 公 司 列 入 基 金 的 核 心 证 券
库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 ， 并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基 金 经 理 在 投 资 分 析 完 成 后 ， 为 其 所 管 理 的 基 金 进 行 投 资 组 合 管 理 ， 并 对
其投资组合负全责。
3、投资执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 在 投 资 总 监 的 领 导 下 ，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。
基金交易部经理复核交易指令无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室
分配给交易员执行。对于违反《证券投资基金管理 暂行办法》 、 《基金合同》 、投
资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 ， 基 金 交 易 部 经 理 应 暂 停 执
行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部汇报；
交 易 指 令 一 律 以 电 脑 指 令 （ 基 金 交 易 指 令 系 统 ） 形 式 下 达 ， 特 殊 情 况 下 可
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以 采 取 书 面 指 令 和 录 音 电 话 指 令 。 书 面 指 令 必 须 经 基 金 经 理 书 面 签 名 ， 录 音 电
话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。
4、投资跟踪与总结
投资组合管理部定期进行投资总结， 对已发生的投资行为进行分析和总结，
为未来的投资行为提供正确的方向。
1 ） 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对 其 投 资 组 合 的 近 期 表 现 与 市 场 表 现 进 行 分 析 ， 解 释 基 金 表 现 与 业 绩 基 准 表 现
差异的原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。
2 ） 基 金 经 理 对 持 仓 证 券 或 需 要 密 切 关 注 的 证 券 进 行 动 态 跟 踪 ， 不 定 期 写
出《投资跟踪报告》 ，也可以委托研究组完成该项任务。
3 ） 如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况
有 变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改 备 选
库和核心证券库。
4 ） 基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化 ， 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资
项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》 ，经投资总
监签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基 金 事 务 管 理 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复
核，如发现有违反相关法律法规、 《基金合同》 、公司相关管理制度的交易操作，
须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、
基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 面 是 基 金 投 资 管 理
组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 面 是 外 部 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险
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控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 负 责 制 定 投 资
管 理 全 程 风 险 控 制 制 度 和 控 制 要 点 ， 并 在 投 资 管 理 过 程 中 切 实 执 行 ； 另 一 方 面
根 据 外 部 独 立 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风
险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ， 及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施 ， 并 责 成 相 关 部
门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 。 同 时 要 在 公 司 的 投 资 管 理 团 队 中 树 立 起 全 程 风 险 控
制的观念， 让每一个投资管理人员都深入认识和接受风险控制的理念。
十、 基金的业绩比较 标 准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 沪深 300 指数，债券投资部分的业
绩比较基准是上证国债指数。
本基金整体业绩比较基准= 沪深 300 指数×65%+ 上证国债指数×35%
如 果 今 后 市 场 有 其他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、 基金的风险收益 特 征
本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种 ， 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期 平 均
及 预 期 来 看 ， 介 于 单 纯 的 股 票 型 组 合 与 单 纯 的 债 券 型 组 合 之 间 ， 也 介 于 单 纯 的
成 长 型 组 合 与 单 纯 的 价 值 型 组 合 之 间 。 本 基 金 力 争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从
长期平均来看高于业绩 比较基准的单位风险收益值。
十二、 基金的投资组合 报 告
（一） 基金投资 组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国工商银行 股份有限公司 根据本基金合同规定， 复
核了本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
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本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计师审计。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 156,140,197.17 69.22
其中： 股票 156,140,197.17 69.22
2 固定收 益投 资 56,658,009.60 25.12
其中： 债券 56,658,009.60 25.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,072,542.48 5.35
7
其他各 项资 产 700,574.90 0.31
8
合计 225,571,324.15 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合
2.1 报告期末 按行 业分类 的 境内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
11,387,648.52 5.07
B 采矿业
5,760,000.00
2.56
C 制造业
114,021,048.89 50.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
109,683.56 0.05
F 批发和 零售 业
- -
·48 ·
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,214,771.75 0.99
J 金融业
- -
K 房地产 业
10,206,500.00 4.54
L 租赁和 商务 服务 业
6,090,000.00 2.71
M 科学研 究和 技术 服务 业
124,289.95 0.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,226,254.50 2.77
S 综合
- -
合计
156,140,197.17 69.50
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600584 长电科 技 900,000 18,261,000.00 8.13
2 002572 索菲亚 250,000 14,005,000.00 6.23
3 600667 太极实 业 1,100,000 10,989,000.00 4.89
4 000895 双汇发 展 450,000 9,396,000.00 4.18
5 002718 友邦吊 顶 100,000 7,639,000.00 3.40
6 002387 黑牛食 品 399,983 7,343,687.88 3.27
7 300145 中金环 境 300,000 6,564,000.00 2.92
8 002299 圣农发 展 250,000 6,475,000.00 2.88
9 300144 宋城演 艺 249,950 6,226,254.50 2.77
10 002707 众信旅 游 300,000 6,090,000.00 2.71
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 44,946,735.60 20.01
2 央行票 据 - -
·49 ·
3 金融债 券 10,165,824.00 4.53
其中： 政策 性金 融债 10,165,824.00 4.53
4 企业债 券 1,545,450.00 0.69
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 56,658,009.60 25.22
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 010107 21 国债 ⑺ 150,570 16,273,605.60 7.24
2 019533 16 国债 05 147,000 14,691,180.00 6.54
3 010303 03 国债 ⑶ 135,000 13,981,950.00 6.22
4 018003 国开1401 78,440 10,165,824.00 4.53
5 112138 12 苏宁 01 15,000 1,545,450.00 0.69
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
·50 ·
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资 组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 83,837.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 611,726.62
5 应收申 购款 5,011.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 700,574.90
·51 ·
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002387 黑牛食 品 7,343,687.88 3.27 重大事 项
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。
阶段
基金份
额净值
增长率
①
同期业绩比
较基准收益
率③ ①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②-④
2003-8-8 至
2003-12-31 7.75% -5.07% 12.82% 0.32% 0.69% -0.37%
2004-1-1 至
2004-12-31 -4.62% -11.98% 7.36% 0.79% 0.90% -0.11%
2005-1-1 至
2005-12-30 0.31% -5.96% 6.27% 0.79% 0.95% -0.16%
2006-1-1 至
2006-12-31 82.51% 50.10% 32.41% 1.14% 0.95% 0.19%
2007-1-1 至
2007-12-31 80.81% 81.48% -0.67% 1.60% 1.54% 0.06%
2008-1-1 至
2008-12-31 -44.86% -44.38% -0.48% 1.67% 1.98% -0.31%
2009-1-1 至
2009-12-31 51.40% 62.05% -10.65% 1.18% 1.29% -0.11%
2010-1-1 至
2010-12-31 -6.84% -4.65% -2.19% 1.11% 1.02% 0.09%
2011-1-1 至
2011-12-31 -18.58% -15.51% -3.07% 0.98% 0.84% 0.14%
·52 ·
2012-1-1 至
2012-12-31 0.24% 6.54% -6.30% 0.94% 0.83% 0.11%
2013-1-1 至
2013-12-31 18.40% -3.62% 22.02% 1.23% 0.91% 0.32%
2014-1-1 至
2014-12-31 31.71% 33.64% -1.93% 0.96% 0.79% 0.17%
2015-1-1 至
2015-12-31 41.96% 7.61% 34.35% 2.41% 1.62% 0.79%
2016-1-1 至
2016-6-30 -4.87% -9.28% 4.41% 1.83% 1.20% 0.63%
2003-8-8 至
2016-6-30 354.80% 121.13% 233.67% 1.32% 1.18% 0.14%
十四、 费用概览
（一）基 金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；
基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师
费 和 律 师 费 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 以 及 其 它 按 照
国家有关规定可以在基金 财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H=E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的 基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的 托管 费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
·53 ·
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的 基金 资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付
日期顺延。
3、 其它与基金运作有关的费用 由基金托管人 根据有关法规及相应协议的规
定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金 财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 二）其 他费用
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的
基 金 费 用 。 如 本 基 金 仅 对 新 发 行 的 基 金 份额 适 用 新 的 基 金 费 用 种 类 ， 不 涉 及 现
有基金份额持有人 利益的，无须召开基金份额持有人大会。
（ 三）基 金税收
根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ， 自
2005 年 6 月 13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应
纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
·54 ·
业所得税。 （三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 3 月 29
日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、 基金管理人” 部分的内容。
2、更新了“ 四、 基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“ 五、 相关服务机构” 部分的内容。
4、 更新了“九、基金的投资 ”部分的内容。
5、 更新了“十、 基金的业绩” 部分的内容。
6、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年九 月二十一日
