广发 稳安 保本 混合 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 【更 新】 摘要
2016 年 1 号
基金管理人：广发基金管理有限 公司
基金托管人： 中国工商 银行 股份 有限公司
二零一 六 年九 月
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【 重要 提示 】
本基金 于2015 年12 月8 日 经中国证 监会证 监 许可[2015]2845 号文 准予募 集注册 。
本基金 管 理人保 证招募 说明书 的内容 真实、 准确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的 注册 ，并不 表明 其对 本
基金的价 值和收 益作出 实质性 判断或 保证， 也不表 明投资 于本基 金没 有风险。
投资有风 险，投 资人 认 购（或 申购） 基金时 应认真 阅读本 招募说 明书 。
基金管理 人管理 的其他 基金的 业绩不 构成对 本基金 业绩表 现的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证
基金一定 盈利， 也不保 证最低 收益。
本基金投 资于证 券市场 ，基金 净值会 因为证 券市场 波动等 因素产 生波 动，投资 者在投 资
本基金前 ，需充 分了解 本基金 的产品 特性， 并承担 基金投 资中出 现的 各类风险 ，包括 ：因政
治、经济 、社会 等环境 因素对 证券价 格产生 影响而 形成的 系统性 风险 ，个别证 券特有 的非系
统性风险 ，由于 基金投 资人连 续大量 赎回基 金产生 的流动 性风险 ， 基 金管理人 在基金 管理实
施过程中 产生的 基金管 理风险 ，本基 金的特 定风险 等。
本基金为 保本混 合型基 金，保 本周期 在未提 前到期 的情形 下为三 年， 投资者认 购并持 有
到期的基 金份额 存在着 仅能收 回认购 本金的 可能性 ；未持 有到期 的基 金份额， 投资者 赎回或
转换出时 不适用 于本基 金保本 条款， 将承担 市场波 动的风 险 。此 外， 投资者投 资于保 本基金
并不等于 将资金 作为存 款存放 在银行 或存款 类金融 机构， 如果发 生《 基金合同 》约定 的不适
用保本条 款的情 形，投 资者存 在着无 法收回 本金的 可能性 。保本 周期 到期后， 本基金 可能转
入下一保 本周期 或根据 《基金 合同》 的约定 转为其 他类型 基金， 到期 具体操作 以届时 公告为
准。
本基金可 投资中 小企业 私募债 券，其 发行人 是非上 市中小 微企业 ，发 行方式为 面向特 定
对象的私 募发行 。当基 金所投 资的中 小企业 私募债 券之债 务人出 现违 约，或在 交易过 程中发
生交收违 约，或 由于中 小企业 私募债 券信用 质量降 低导致 价格下 降等 ，可能造 成基金 财产损
失。中小 企业私 募债券 较传统 企业债 的信用 风险及 流动性 风险更 大， 从而增加 了本基 金整体
的债券投 资风险 。
投资者在 进行投 资决策 前，请 仔细阅 读本基 金的《 招募说 明书》 及《 基金合同 》。
基金管理 人建议 投资人 根据自 身的风 险收益 偏好， 选择适 合自己 的基 金 产品， 并且中 长
期持有。 基金的 过往业 绩并不 预示其 未来表 现。基 金管理 人承诺 依照 恪尽职守 、诚实 信用、广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基 金财产 ，但不 保证基 金一定 盈利， 也不 保证最低 收益。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容 截止日 为2016 年8 月4 日，有关财务 数据 和净值表 现截止 日
为2016 年6 月30日。
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第 一部分
基金 管理 人
一、 概况
1 、名称：广 发基金 管理有 限公司
2 、住所：广 东省珠 海市横 琴新区 宝中 路 3 号4004-56 室
3 、办公地址 ：广州 市海珠 区琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场南 塔31－33 楼
4 、法定代表 人：孙 树明
5 、设立时间：2003 年8 月5 日
6 、电话：020-83936666
全国统一 客服热 线 ：95105828
7 、联系人： 段西军
8 、注册资本 ：1.2688 亿元人民币
9 、 股权结构： 广 发证券 股份有 限公司 （ 以下简 称 “广发 证券 ” ） 、 烽火 通信科技 股份有 限
公司、 深圳 市前 海香 江金 融控股 集团 有限 公司 、康 美药 业股 份有限 公 司和广 州科 技金 融创新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人 员情 况
1 、董事会成 员
孙树明 ：董 事长 ，男 ，经 济学 博士 ，高级 经济 师 。 兼任 广发 证券 股份 有限公 司董 事长 、
执行董 事、 党委 书记 ， 中 国注册 会计 师协 会道 德准 则委 员会 委员， 中 国资产 评估 协会 常务理
事，上 海证 券交 易所 第三 届理事 会理 事， 上海 证券 交易 所第 一届上 市 咨询委 员会 委员 ，广东
金融学 会副 会长 ，广 东省 预算腐 败工 作专 家咨 询委 员会 财政 金融运 行 规范组 成员 ，中 证机构
间报价 系统 股份 有限 公司 副董事 长。 曾任 财政 部条 法司 副处 长、处 长 ，中国 经济 开发 信托投
资公司 总经 理办 公室 主任 、总经 理助 理， 中共 中央 金融 工作 委员会 监 事会工 作部 副部 长，中
国银河证 券有限 公司监 事会监 事，中 国证监 会会计 部副主 任、主 任等 职务。
林传辉 ：副 董事 长， 男， 大学 本科 学历， 现任 广发 基金 管理 有限 公司 总经理 ，兼 任广 发
国际资 产管 理有 限公 司董 事长， 瑞元 资本 管理 有限 公司 董事 长，中 国 基金业 协会 创新 与战略
发展专 业委 员会 委员 、资 产管理 业务 专业 委员 会委 员， 深圳 证券交 易 所第三 届上 诉复 核委员
会委员 。曾 任广 发证 券投 资银行 总部 北京 业务 总部 总经 理、 投资银 行 总部副 总经 理兼 投资银广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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行上海业 务总部 副总经 理、投 资银行 部常务 副总经 理，瑞 元资本 管理 有限公司 总经理 。
孙晓燕 ：董 事， 女， 硕士 ，现 任广 发证券 副总 裁、 财务 总监 ，兼 任广 发控股 （香 港） 有
限公司 董事 ，证 通股 份有 限公司 监事 ，监 事长 。曾 任广 东广 发证券 公 司投资 银行 部经 理、广
发证券 有限 责任 公司 财务 部经理 、财 务部 副总 经理 、投 资自 营部副 总 经理、 广发 基金 管理有
限公司财 务总监 、副总 经理。
戈俊： 董事 ，男 ，管 理学 硕士 ，高 级经济 师， 现任 烽火 通信 科技 股份 有限公 司副 总裁 、
财务总 监兼 董事 会秘 书， 兼任武 汉烽 火国 际技 术有 限责 任公 司、南 京 烽火藤 仓光 通信 有限公
司、 武 汉烽火 软件技术 有限公 司、 烽火藤 仓光纤 科技有 限公司 、 江苏 烽 火诚城科 技有限 公司 、
江苏征 信有 限公 司、 西安 北方光 通信 有限 责任 公司 、武 汉烽 火普天 信 息技术 有限 公司 、武汉
市烽视 威科 技有 限公 司、 武汉光 谷机 电科 技有 限公 司、 成都 大唐线 缆 有限公 司 、 南京 烽火星
空通信 发展 有限 公司 等公 司董事 ；兼 任武 汉烽 火网 络有 限责 任公司 、 武汉烽 火信 息集 成技术
有限公 司、 藤仓 烽火 光电 材料科 技有 限公 司、 大唐 软件 股份 有限公 司 等公司 监事 。曾 任烽火
通信科技 股份有 限公司 证券部 总经理 助理、 财务部 总经理 助理、 财务 部总经理 。
翟美卿 ：董 事， 女， 工商 管理 硕士 ，现任 深圳 市前 海香 江金 融控 股集 团有限 公司 法定 代
表人， 香江 集团 有限 公司 总裁。 兼任 全国 政协 委员 、全 国妇 联常委 、 香江社 会救 助基 金会主
席，深 圳市 深商 控股 集团 股份有 限公 司董 事， 广东 南粤 银行 董事， 深 圳龙岗 国安 村镇 银行董
事。
许冬瑾 ：董 事， 女 ， 工商 管理 硕士 ，主管 药师 ，现 任康 美药 业股 份有 限公司 副董 事长 、
副总经 理， 兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专 业委 员会 专家 ，全 国中药 标 准化技 术委 员会 委员，
全国制 药装 备标 准化 技术 委员会 中药 炮制 机械 分技 术委 员会 副主任 委 员，国 家中 医药 行业特
有工种 职业 技能 鉴定 工作 中药炮 制与 配置 工专 业专 家委 员会 副主任 委 员，广 东省 中药 标准化
技术委员 会副主 任委员 等。曾任 广东 省康美 药业有 限公司 副总经 理。
董茂云 ：独 立董 事， 男， 法学 博士 ，教授 ，博 士生 导师 ，现 任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教 授， 上海 四维 乐马律 师事 务所 兼职 律师 ，绍 兴银 行独立 董 事，海 尔施 生物 医药股
份有限公 司独立 董事 。 曾任复 旦大学 法律系 副主任 ，复旦 大学法 学院 副院长。
姚海鑫 ：独 立董 事， 男， 经济 学博 士、教 授、 博士 生导 师， 现任 辽宁 大学新 华国 际商 学
院教授 ，兼 任东 北制 药（ 集团） 股份 有限 公司 及 沈 阳化 工股 份有限 公 司 独立 董事 。 曾 任辽宁
大学工商 管理学 院副院 长、 工商 管理硕 士 （MBA ） 教育中心副 主任、 计 财处处长、 学科建 设处
处长、发 展规划 处处长 、 新华 国际商 学院党 总支书 记 。
罗海平 ：独 立董 事， 男， 经济 学博 士， 现 任中 华联 合财 产保 险股 份有 限公司 董事 长、 总广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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裁，兼 任中 华联 合保 险控 股股份 有限 公司 常务 副总 裁。 曾任 中国人 民 保险公 司荆 州市 分公司
经理、 中国 人民 保险 公司 湖北省 分公 司业 务处 长、 中国 人民 保险公 司 湖北省 国际 部总 经理、
中国人 民保 险公 司汉 口分 公司总 经理 ，太 平保 险湖 北分 公司 总经理 ， 太平保 险公 司总 经理助
理，太 平保 险公 司副 总经 理兼纪 委书 记， 民安 保险 （中 国） 有限公 司 副总裁 ，阳 光财 产保险
股份有限 公司总 裁，阳 光保险 集团执 行委员 会委员 。
2 、监事会成 员
符兵： 监事 会主 席， 男， 西方 经济 学硕士 ，经 济师 。曾 任广 东物 资集 团公司 计划 处副 科
长，广 东发 展银 行广 州分 行支行 长、 总行 资金 部处 长， 广发 基金管 理 有限公 司广 州分 公司总
经理、 市场 拓展部 副总经 理、 市场 拓展部 总经理 、 营销服 务部总 经理 、 营销总监、 市场总 监。
匡丽军 ：监 事， 女， 工商 管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书 ，现 任广 州科 技金 融创新 投资 控股 有
限公司 工会 主席 、副 总经 理。曾 任广 州科 技房 地产 开发 公司 办公室 主 任， 广 州屈 臣氏 公司行
政主管 ，广 州市 科达 实业 发展公 司办 公室 主任 、总 经理 ， 广 州科技 风 险投资 有限 公司 办公室
主任、董 事会秘 书 。
吴晓辉 ：监 事， 男， 工学 硕士 ，现 任广发 基金 管理 有限 公司 信息 技术 部总经 理， 兼任 广
发基金分 工会主 席。曾 任 广发 证券 电 脑中心 员工、 副经理 、经理 。
3 、总经理及 其他高 级管理 人员
林传辉 ：总 经理 ，男 ，大 学本 科学 历，兼 任广 发国 际资 产管 理有 限公 司董事 长， 瑞元 资
本管理 有限 公司 董事 长， 中国基 金业 协会 创新 与战 略发 展专 业委员 会 委员， 资产 管理 业务专
业委员 会委 员， 深圳 证券 交易所 第三 届上 诉复 核委 员会 委员 。曾任 广 发证券 投资 银行 总部北
京业务 总部 总经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 投资 银行 上海 业务总 部 副总经 理、 投资 银行部
常务副总 经理， 瑞元资 本管理 有限公 司总经 理。
朱平： 副总 经理 ，男 ，硕 士, 经济 师。曾 任上 海荣 臣集 团市 场部 经理 、广发 证券 投资 银
行部华南 业务部 副总经 理、 基金科 汇基金 经理 ， 易方达 基金管 理有限 公 司投资部 研究负 责人 ，
广发基 金管 理有 限公 司总 经理助 理， 中国 证券 监督 管理 委员 会第六 届 创业板 发行 审核 委员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经 理， 男， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼 任广 发基 金管 理有 限公司 投资 总监 ，
广发聚 丰混合 型 证券 投资 基金 基 金经 理、 广发 聚祥 灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 基金 经理、
广发稳 裕保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 广发 国际 资产 管理有 限 公司董 事， 瑞元 资本管
理有限 公司 董事 。曾 任广 发证券 投资 自营 部副 经理 ， 中 国证 券监督 管 理委员 会发 行审 核委员广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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会 发行 审核 委员 ，广 发基 金管理 有限 公司 投资 管理 部总 经理 、总经 理 助理， 广发 制造 业精选
混合型证 券投资 基金基 金经理 。
段西军 ：督 察长 ，男 ，博 士。 曾 在 广东 省 佛山 市财 贸学 校 、 广发 证券 股份有 限公 司、 中
国证券监 督管理 委员会 广东监 管局工 作。
邱春杨 ：副 总经 理， 男， 经济 学博 士，瑞 元资 本管 理有 限公 司董 事。 曾任原 南方 证券 资
产管理部 产品设 计人员 ， 广 发基金 管理有 限公司 机构理 财部副总 经理 、 金融工程 部副总 经理 、
产品总监 、金融 工程部 总经理 。
魏恒江 ：副 总经 理， 男， 工学 硕士 ，高级 工程 师。 兼任 广东 证券 期货 业协会 副会 长及 发
展委员 会委 员。 曾在 水利 部、广 发证 券股 份有 限公 司工 作， 历任广 发 基金管 理有 限公 司上海
分公司总 经理、 综合管 理部总 经理、 总经理 助理。
4 、基金经理
傅友兴 ， 男 ， 中国 籍，经济学 硕士，14 年基金 业从业 经历 ， 持有 中国 证券投资 基金业 从
业证书，2002 年 2 月至 2006 年 3 月先后 任天同基 金管理 有限公 司研 究员、基 金经理 助理、
投委会秘 书，2006 年 4 月至 2013 年 2 月 先后任广 发基金 管理有 限公 司研究员 、基金 经理助
理、 研究 发展部 副总经 理、 研 究发展 部总经 理，2013 年2 月5 日至2016 年2 月22 日任 广发
聚丰混合 基金的 基金经 理，2014 年 12 月 8 日起任广发稳 健增长 混合 基金的基 金经理 ，2016
年2 月4 日起任 广发稳 安保本 混合基 金的基 金经理，2016 年8 月4 日 起任广发 优企精 选混合
基金的基 金经理 。
谭昌杰 ，男 ， 中 国籍 ，经 济学 硕士 ，8 年基金 业从 业经 历， 持有 中国 证券投 资基 金业 从
业证书，2008 年 7 月至 2012 年 7 月在广发基金 管理有限 公司固 定收 益部任研 究员，2012 年
7 月 19 日起任广发理 财年年 红债券 基金的 基金经 理，2012 年 9 月20 日至 2015 年5 月 26 日
任广发双 债添利 债券基 金的基 金经理 ，2013 年10 月22 日起任广 发天 天红发起 式货币 市场基
金的基金 经理，2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 23 日任广发钱袋子 货币市场 基金的 基金经
理，2014 年1 月27 日至2015 年5 月26 日 任广发 集鑫债 券型证 券投资 基金，2014 年1 月27
日至2015 年7 月23 日 任广发 天天利 货币市 场基金 的基金 经理，2014 年9 月29 日至2015 年
4 月 29 日任广发季季 利债券 基金的 基金经 理，2015 年 1 月 29 日起任广发趋势 优选灵 活配置
混合基金 的基金 经理，2015 年 3 月 25 日起任广发聚安混 合基金 的基 金经理，2015 年 4 月 9
日起任广 发聚宝 混合基 金的基 金经理 ，2015 年6 月1 日 起任广 发聚康 混合基金 的基金 经理，
2016 年2 月 4 日起任广发稳安 保本混 合基金 的基金 经理，2016 年 6 月 17 日起任广发安 泽回广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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报混合基 金的基 金经理 。
5 、本基金投 资采取 集体决 策制度 ，投资 决策委 员会成 员 的姓 名及职 务 如下：
主席： 公司 总经 理林 传辉 ；成 员： 公司副 总经 理易 阳方 ，权 益投 资总 监刘晓 龙， 权益 投
资一部总 经理李 巍，研 究发展 部总经 理孙迪 ，固定 收益投 资总监 张芊 。
6 、 上述人员 之间均 不存在 近亲属 关系。
三 、基 金管 理人 的职 责
1 、 依法募 集基金 ， 办 理或者 委托经 国务院 证券监督 管理机 构认定 的其 他机构代 为办理 基
金份额的 发售、 申购、 赎回和 登记事 宜；
2 、办理基金 备案手 续；
3 、对所管理 的不同 基金财 产分别 管理、 分别记 账，进 行证券 投资；
4 、按照基金 合同的 约定确 定基金 收益分 配方案 ，及时 向基金 份额持 有 人分配收 益；
5 、进行 基金 会计核 算并编 制基金 财务会 计报告 ；
6 、编制季度 、半年 度和年 度基金 报告；
7 、计算并公 告基金 资产净 值，确 定基金 份额申 购、赎 回价格 ；
8 、办理与基 金财产 管理业 务活动 有关的 信息披 露事项 ；
9 、召集基金 份额持 有人大 会；
10、保存基金财 产管理 业务活 动的记 录、账 册、报 表和其 他相关 资料 ；
11、 以基金管 理人名 义， 代表基 金份额 持有人 利益行使 诉讼权 利或者 实 施其他法 律行为 ；
12、国务院证券 监督管 理机构 规定的 其他职 责。
四 、基 金管 理人 承诺
1 、基金管理 人承诺 ：
（1 ） 严格遵守 《 基金法》 及其他 相关法 律法规 的 规定， 并建立 健全内 部控制制 度， 采取
有效措施 ，防止 违反《 基金法 》及其 他法律 法规行 为的发 生；
（2 ） 根据 基金合同 的规定 ， 按 照招募 说明书 列明的 投资目 标、 策 略及 限制进行 基金资 产
的投资。
2 、 基金管理 人严格 按照法 律、 法 规、 规 章的规 定， 基金 资产不 得用于 下 列投资或 者活动 ：
（1 ）将基金 管理人 固有财 产或者 他人财 产混同 于基金 财产从 事证券 投 资；
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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（2 ）不公平 地对待 其管理 的不同 基金财 产；
（3 ）利用基 金财产 为基金 份额持 有人以 外的第 三人牟 取利益 ；
（4 ）向基金 份额持 有人违 规承诺 收益或 者承担 损失；
（5 ）法律法 规以及 中国证 监 会规 定禁止 的其他 行为。
3 、基金经理 承诺：
（1 ） 依照 有关法律 、 法 规和基 金合同 的规定 ， 本着 谨慎的 原则为 基金 份额持有 人谋取 最
大利益；
（2 ） 不利用 职务之 便为自 己、 代 理人、 代表人 、 受雇人 或任何 其他第 三 人谋取不 当利益 ；
（3 ） 不泄 漏在任职 期间知 悉的有 关证券 、 基 金的商 业秘密 、 尚未 依法 公开的基 金投资 内
容、基金 投资计 划等信 息；
（4 ）不协助 、接受 委托或 以其他 任何形 式为其 他组织 或个人 进行证 券 交易。
五 、基 金管 理人 的内 部控制 制度
基金管 理人 的内 部风 险控 制制 度包 括内部 控制 大纲 、基 本管 理制 度、 部门业 务规 章等 。
内部控 制大 纲是 对 公 司章 程规定 的内 控原 则的 细化 和展 开， 对各项 基 本管理 制度 的总 揽和指
导。内 部控 制大 纲明 确了 内部控 制目 标和 原则 、内 部控 制组 织体系 、 内部控 制制 度体 系、内
部控制 环境 、内 部控 制措 施等。 基本 管理 制度 包括 风险 控制 制度、 基 金投资 管理 制度 、基金
绩效评 估考 核制 度、 集中 交易制 度、 基金 会计 制度 、信 息披 露制度 、 信息系 统管 理制 度、员
工保密 制度 、危 机处 理制 度、监 察稽 核制 度等 。部 门业 务规 章是在 基 本管理 制度 的基 础上，
对各部门 的主要 职责、 岗位设 置、工 作要求 、业务 流程等 的具体 说明 。
根据基金 管理业 务的特 点，公 司设立 顺序递 进、权 责统一 、严密 有效 的四 道内 控防线 ：
1 、建立以各 岗位目 标责任 制为基 础的第 一道监 控防线 。各岗 位均制 定 明确的岗 位职责，
各业务 均制 定详 尽的 操作 流程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 声明 已知悉 并 承诺遵 守， 在授 权范围
内承担各 自职责 。
2 、 建立相关 部门 、 相关 岗位之 间相互 监督的 第二道 监控防 线。 公 司在 相关部门 、 相关 岗
位之间 建立 重要 业务 处理 凭据传 递和 信息 沟通 制度 ，后 续部 门及岗 位 对前一 部门 及岗 位负有
监督的责 任。
3 、 建立以监 察稽核 部对各 岗位 、 各部 门、 各 机构、 各项业 务全面 实施 监督反馈 的第三 道
监控防线 。 监 察稽核部 属于内 核部门 ， 直 接接受 总经理 的领导 ， 独立 于 其他部门 和 业务 活动 ，广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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对内部控 制制度 的执行 情况实 行严格 的检查 和监督 。
4 、 建立以 合规审 核委员 会及督 察长为 核心 ， 对公司 所有经 营管理 行为 进行监督 的第四 道
监控防线 。 5-11
第 二部分
基金 托管 人
（ 一） 基金 托管 人基 本情况
名称：中 国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 55 号
成立时间 ：1984 年1 月1 日
法定代表 人：易 会满
注册资本 ：人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话 ：010-66105799
联系人： 洪渊
（二）主 要人员 情况
截至 2016 年 6 月末，中国 工商银 行资产 托管部 共有员 工 190 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工 拥有大 学本科 以上学 历，高 管人员 均拥有 研究生 以上学 历或 高级技术 职称。
（三）基 金托管 业务经 营情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行 者， 中国 工商 银行自 1998 年在国 内首 家提供 托管 服务 以
来，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严 密科 学的 风险管 理 和内部 控制 体系 、规范
的管理 模式 、先 进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管 人职责 ，为 境内 外广大
投资者 、金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、专 业的托 管 服务， 展现 优异 的市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟 的产 品线。 拥 有包括 证券 投资 基 金、
信托资产 、 保 险资产 、 社 会保障 基金 、 企业 年金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基金 、
证券公 司集 合资 产管 理计 划、证 券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行 信贷资 产证 券化 、基金
公司特定 客户资 产管理 、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全的托 管产 品体系 ， 同时 在国内率
先开展绩 效评估 、 风险 管理等 增值服 务， 可 以为各 类客户提 供个性 化 的托管服 务。 截 至 2016
年 6 月，中国 工商银 行共托 管证券 投资基 金 587 只。自 2003 年以来，本行连 续十一 年获得
香港 《亚 洲货币 》 、 英 国 《全 球托管 人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《环球 金 融》 、 内地 《证 券时报 》 、
《上海证 券报 》 等境 内外权 威财经 媒体评 选的 51 项 最佳托 管银行大 奖 ； 是获 得奖项 最多的 国
内托管银 行， 优 良的服 务品质 获得国 内外金 融领域 的持续 认可和 广泛 好评。
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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（ 四） 基金 托管 人的 内部控 制制 度
中国工商 银行资 产托管 部自成 立以来 ，各项 业务飞 速发展 ，始终 保持 在资产托 管行业 的
优势地位 。这些 成绩的 取得， 是与资 产托管 部“一 手抓业 务拓展 ，一 手抓内控 建设” 的做法
是分不开 的。资 产托管 部非常 重视改 进和加 强内部 风险管 理工作 ，在 积极拓展 各项托 管业务
的同时， 把加强 风险防 范和控 制的力 度，精 心培育 内控文 化，完 善风 险控制机 制，强 化业务
项目全过 程风险 管理作 为重要 工作来 做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺利 通过 评估 组织 内部 控制 和安全 措施 是否 充分 的最 权威的SAS70 （ 审计 标准 第
70 号）审阅 后，2015 年中国 工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 获得
无保留意 见的控 制及有 效性报 告，表 明独立 第三方 对我行 托管服 务在 风险管理 、内部 控制方
面的健全 性和有 效性的 全面认 可。也 证明中 国工商 银行托 管服务 的风 险控制能 力已经 与国际
大型托管 银行接 轨，达到国 际先进 水平 。 目前 ，ISAE3402 审阅已经 成 为年度化 、 常 规化的 内
控工作手 段。
1 、内部风险 控制目 标
保证业务 运作严 格遵守 国家有 关法律 法规和 行业监 管规则 ，强化 和建 立守法经 营、规 范
运作的经 营思想 和经营 风格， 形成一 个运作 规范化 、管理 科学化 、监 控制度化 的内控 体系；
防范和化 解经营 风险， 保证托 管资产 的安全 完整； 维护持 有人的 权益 ；保障资 产托管 业务安
全、有效 、稳健 运行。
2 、内部风险 控制组 织结构
中国工商 银行资 产托管 业务内 部风险 控制组 织结构 由中国 工商银 行稽 核监察部 门（内 控
合规部、 内部审 计局） 、资产 托管部 内设风 险控制 处及资 产托管 部各 业务处室 共同组 成。总
行稽核 监 察部门 负责制 定全行 风险管 理政策 ，对各 业务部 门风险 控制 工作进行 指导、 监督。
资产托管 部内部 设置专 门负责 稽核监 察工作 的内部 风险控 制处， 配备 专职稽核 监察人 员，在
总经理的 直接领 导下， 依照有 关法律 规章， 对业务 的运行 独立行 使稽 核监察职 权。各 业务处
室在各自 职责范 围内实 施具体 的风险 控制措 施。
3 、内部风险 控制原 则
（1 ） 合法 性原则 。 内控 制度应 当符合 国家法 律法规 及监管 机构的 监管 要求， 并贯穿 于托
管业务经 营管理 活动的 始终。
（2 ）完整性 原则。 托管业 务的各 项经营 管理活 动都必 须有相 应的规 范 程序和监 督制约；广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-13
监督制约 应渗透 到托管 业务的 全 过程 和各个 操作环 节，覆 盖所有 的部 门、岗位 和人员 。
（3 ） 及时性 原则。 托管业 务经营 活动必 须在发 生时能 准确及时 地记录 ； 按照 “ 内控优 先”
的原则， 新设机 构或新 增业务 品种时 ，必须 做到已 建立相 关的规 章制 度。
（4 ） 审慎性原 则。 各项 业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营， 保 证基金资 产和其 他
委托资产 的安全 与完整 。
（5 ） 有效性 原则 。 内控 制度应 根据国 家政策 、 法律 及经营 管理的 需要 适时修改 完善， 并
保证得到 全面落 实执行 ，不得 有任何 空间、 时限及 人员的 例外。
（6 ） 独立 性原则 。 设立 专门履 行托管 人职责 的管理 部门； 直接操 作人 员和控制 人员必 须
相对独立 ，适当 分离； 内控制 度的检 查、评 价部门 必须独 立于内 控制 度的制定 和执行 部门。
4 、内部风险 控制措 施实施
（1 ） 严格的隔 离制度。 资产托 管业务 与传统 业务实 行严格分 离， 建立 了 明确的岗 位职责 、
科学的业 务流程 、详细 的操作 手册、 严格的 人员行 为规范 等一系 列规 章制度， 并采取 了良好
的防火墙 隔离制 度，能 够确保 资产独 立、环 境独立 、人员 独立、 业务 制度和管 理独立 、网络
独立。
（2 ） 高层 检查 。 主管 行领导 与部门 高级管 理层作为 工行托 管业务 政策 和策略的 制定者 和
管理者， 要求下 级部门 及时报 告经营 管理情 况和特 别情况 ，以检 查资 产托管部 在实现 内部 控
制目标方 面的进 展，并 根据检 查情况 提出内 部控制 措施， 督促职 能管 理部门改 进。
（3 ）人事控 制。资 产托管 部严格 落实岗 位责任 制，建 立“自 控防线 ” 、“互控 防线”、
“监控防 线”三 道控制 防线， 健全绩 效考核 和激励 机制， 树立“ 以人 为本”的 内控文 化，增
强员工的 责任心 和荣誉 感，培 育团队 精神和 核心竞 争力。 并通过 进行 定期、定 向的业 务与职
业道德培 训、签 订承诺 书，使 员工树 立风险 防范与 控制理 念。
（4 ） 经营控 制。 资产托 管部通 过制定 计划、 编制预 算等方 法开展 各种 业务营销 活动、 处
理各项事 务，从 而有效 地控制 和配置 组织资 源，达 到资源 利用和 效益 最大 化目 的。
（5 ） 内部风 险管理 。 资 产托管 部通过 稽核监 察、 风 险评估 等方式 加强 内部风险 管理， 定
期或不定 期地对 业务运 作状况 进行检 查、监 控，指 导业务 部门进 行风 险识别、 评估， 制定并
实施风险 控制措 施，排 查风险 隐患。
（6 ） 数据安 全控制 。 我 们通过 业务操 作区相 对独立 、 数据 和传真 加密 、 数据传 输线路 的
冗余备份 、监控 设施的 运用和 保障等 措施来 保障数 据安全 。
（7 ） 应急准 备与响 应。 资 产托管 业务建 立专门 的灾难 恢复中心 ， 制定 了基于数 据、 应 用、广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-14
操作、 环境四 个层面的 完备的 灾难恢 复方案 ， 并 组织员 工定期 演练。 为 使演练更 加接近 实战 ，
资产托管 部不断 提 高演 练标准 ，从最 初的按 照预订 时间演 练发展 到现 在的“随 机演练 ”。从
演练结果 看，资 产托管 部完全 有能力 在发生 灾难的 情况下 两个小 时内 恢复业务 。
5 、资产托管 部内部 风险控 制情况
（1 ） 资产 托管部内 部设置 专职稽 核监察 部门 ， 配备 专职稽 核监察 人员 ， 在总 经理的 直接
领导下， 依照有 关法律 规章， 全面贯 彻落实 全程监 控思想 ，确保 资产 托管业务 健康、 稳定地
发展。
（2 ） 完善 组织结构 ， 实 施全员 风险管 理。 完善的风 险管理 体系需 要从 上至下每 个员工 的
共同参与 ， 只有 这样 ， 风险 控制制 度和措 施才会 全面、 有效。 资产托 管 部实施全 员风险 管理 ，
将风险控 制责任 落实 到 具体业 务部门 和业务 岗位， 每位员 工对自 己岗 位职责范 围内的 风险负
责，通过 建立纵 向双人 制、横 向多部 门制的 内部组 织结构 ，形成 不同 部门、不 同岗位 相互制
衡的组织 结构。
（3 ） 建立 健全规章 制度 。 资产 托管部 十分重 视内控 制度的 建设， 一贯 坚持把风 险防范 和
控制的理 念和方 法融入 岗位职 责、制 度建设 和工作 流程中 。经过 多年 努力，资 产托管 部已经
建立了一 整套内 部风险 控制制 度，包 括：岗 位职责 、业务 操作流 程、 稽核监察 制度、 信息披
露制度等 ，覆盖 所有部 门和岗 位，渗 透各项 业务过 程，形 成各个 业务 环节之间 的相互 制约机
制。
（4 ） 内部 风险控制 始终是 托管部 工作重 点之一 ， 保 持与业 务发展 同等 地位。 资产托 管业
务是商业 银行新 兴的中 间业务 ，资产 托管部 从成立 之日起 就特别 强调 规范运作 ，一直 将建立
一个系统 、高效 的风险 防范和 控制体 系作为 工作重 点。随 着市场 环境 的变化和 托管业 务的快
速发展， 新问题 、新情 况不断 出现， 资产托 管部始 终将风 险管理 放在 与业务发 展同等 重要的
位置，视 风险防 范和控 制为托 管业务 生存和 发展的 生命线 。
（ 五 ） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同、 基金托 管人与 基金管 理人签 署的《 广发 聚瑞股票 型 证券 投
资基金托 管协议 》和有 关基金 法规的 规定 ， 基金托 管人对 基金的 投资 对象、基 金资产 的投资
组合比例 、基金 资产的 核算、 基金资 产净值 的计算 、基金 管理人 报酬 的计提和 支付、 基金费
用的支付 、基金 申购资 金的到 账和赎 回资金 的划付 、基金 收益分 配、 基金的融 资条件 等行为
的合法性 、合规 性进行 监督和 核查， 其中对 基金的 投资监 督和检 查自 本基金合 同生效 之日开
始 。 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-15
基金托管 人发现 基金管 理人违 反《基 金法》 、《基 金合同 》、 托管 协 议或有关 基金法 规
规定的行 为，应 及时以 书面形 式通知 基金管 理人限 期纠正 ，基金 管理 人收到通 知后应 及时核
对，并以 书面形 式对基 金托管 人发出 回函确 认。在 限期内 ，基金 托管 人有权 随 时对通 知事项
进行复查 ，督促 基金管 理人改 正。基 金管理 人对基 金托管 人通知 的违 规事项未 能在限 期内纠
正的，基 金托管 人应报 告中国 证监会 。基金 托管人 有义务 要求基 金管 理人赔偿 因其过 失致使
投资者遭 受的损 失。
基金托管 人发现 基金管 理人有 重大违 规行为 ，应立 即报告 中国证 监会 ，同时通 知基金 管
理人限期 纠正。
第 三部分
相关 服务 机构
一 、基 金份 额发 售机 构
1 、直销机构
本公司 通过 在广 州、 北京 、上 海设 立的分 公司 及本 公司 网上 交易 系统 为投资 者办 理本 基
金的开户 、认购 等业务 ：
（1 ）广州分 公司
地址：广 州市海 珠区琶 洲大道 东 3 号 保利国 际广 场 南塔17 楼
直销中心 电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分 公司
地址：北 京市西城 区宣 武门外 大街 甲 1 号环 球财讯 中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分 公司
地址： 中 国（上 海）自 由贸易 试验区 陆家嘴 东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交 易 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-16
投资者 可以 通过 本公 司网 上交 易系 统办理 本基 金的 开户 、认 购等 业 务 ，具体 交易 细则 请
参阅本公 司网站 公告。
本公司网 上交易 系统网 址：www.gffunds.com.cn
本公司网 址: www.gffunds.com.cn
客服电话 ：95105828 （免长途费） 或020-83936999
客服传真 ：020-34281105
（5 ）投资人 也可通 过本公 司客户 服务电 话进行 本基金 发售相 关事宜 的 查询和投 诉等。
2 、代销机构
（1 ）名称：中国工商 银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
（2 ） 名称：广 发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天河北 路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河 北路 大都 会 广场 5 、18 、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话 ：95575 或致电各地营 业网点
公司网站 ：www.gf.com.cn
（3 ） 名称：华 福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路157 号新天 地大 厦7 至10 层 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-17
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
客服电话 ：96326（福建省外请先 拨0591 ）
（4 ） 名称：兴 业证券 股份有 限公司
住所：福 州市湖 东路99 号 标力大 厦
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务 热线：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
（5 ） 名称：申 万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市长乐 路989 号世纪 商贸广 场45 层
办公地址 ：上海 市长乐 路989 号世纪 商贸广 场40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
电话委托 ：021-962505
网址：www.swhysc.com
（6 ） 名称：申 万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市高 新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大成国 际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市高 新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005
室
法定代表 人：许 建平
电话：010-88085858 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（7 ） 名称：国 泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市自由 贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 浦东新 区银城 中路 168 号上 海银行 大厦29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话 ：400-8888-666 、95521
公司网站 ：www.gtja.com
（8 ） 名称：中 国银河 证券股 份有限 公司
住所：北 京市西 城区金 融大 街35 号国际 企业大 厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话 ：4008-888-888 或拨打各城市营 业网点 咨询电 话。
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
（9 ） 名称：中 信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安立 路66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门内大 街188 号
法定代表 人 ：王 常青
联系人： 权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
公司网站 ：www.csc108.com
（10 ） 名称：天 相投资 顾问有 限公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-19
注册地址 ：北京 市西城 区金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
邮编：100032
办公地址 ：北京 市西城 区新街 口外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
联系电话 ：010-66045529
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾 网址：www.txsec.com
天相基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
（11 ） 名称：国 信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路 1012 号国信 证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路 1012 号国信 证券大 厦六楼
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
公司网站 ：www.guosen.com.cn
（12 ） 名称：招 商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦 A 座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话 ：95565、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
（13 ） 名称：华 泰证券 股份有 限公司
住所：南 京市中 山东 路90 号华泰 证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-20
联系人： 庞晓芸
客服电话 ：95597
公司网站 ：www.htsc.com.cn
（14 ） 名称：长 城证券 股份有 限公司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道6008 号特区报业 大厦14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务 热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站 ：www.cgws.com
（15 ） 名称：东 北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大路1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大路1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人： 安岩岩
联系电话 ：0431-85096517
开放式基 金咨询 电话：4006000686
开放式基 金业务 传真：0431-85096795
公司网站 ：www.nesc.cn
（16 ） 名称：平 安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 中心区 金田 路4036 号荣超大 厦16-20 层；
办公地址 ：深圳 市福田 中心区 金田 路 4036 号荣超大 厦16-20 层；
法定代表 人：谢 永林
全国免费 业务咨 询电话 ：95511-8
开放式基 金业务 传真：0755-82400862
全国统一 总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（17 ） 名称：渤 海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 经济技 术开发 区第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾水 西道 8 号 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-21
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
联系电话 ：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-6515-988
公司网站 ：www.bhzq.com
（18 ） 名称：海 通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中路98 号
办公地址 ：上海 市广东 路689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 金芸、 李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务 热线：95553 或拨打各 城市营 业网点 咨询电 话
公司网站 ：www.htsec.com
（19 ） 名称：东 吴证券 股份有 限公司
住所：苏 州工业 园区翠 园路181 号商 旅大 厦18-21 层
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站 ：www.dwzq.com.cn
（20 ） 名称：金 元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海南 省海口 市南宝 路36 号证 券大 厦4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大道4001 号时代 金融中 心17 楼
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-22
（21 ） 名称：光 大证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市静安 区新闸 路1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区新闸 路1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话 ：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
（22 ） 名称：东 海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区东 方路 1928 号东海 证券大 厦
法定代表 人：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（23 ） 名称：山 西证券 股份有 限公司
住所：山 西省太 原市府 西街69 号 山西国 际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话 ：400-666-1618 、95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
（24 ） 名称：湘 财证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市黄兴 中路63 号 中山国 际大 厦12 楼
办公地址 ：湖南 省长沙 市天心 区湘府 中路 198 号标 志商务 中心11 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-23
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基 金客服 电话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（25 ） 名称：国 联证券 股份有 限公司
注册地址 ：无锡 市县前 东街168 号
办公地址 ：无锡 市滨湖 区太湖 新城金 融一 街 8 号
法定代表 人：雷 建辉
联系人： 沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话 ： 95570
公司网站 ：www.glsc.com.cn
（26 ） 名称：国 海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 桂林市 辅星 路13 号
公司地址 ：广西 南宁市 滨湖 路46 号
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
公司网站 ：www.ghzq.com.cn
（27 ） 名称：广 州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠江 新城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融中 心19、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区珠江 新城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融中 心19、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话 ：020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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（28 ） 名称：第 一创业 证券股 份有限 公司
通讯地址 ： 深圳市 福田区 福华一 路115 号投行 大厦18 楼
法定代表 人：刘 学民
传真： 0755-23838750
联系人： 毛诗莉
客服电话 ：4008881888
公司网站 ：www.fcsc.cn
（29 ） 名称：中 信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮马 桥路 48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
（30 ） 名称：德 邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上 海 市普陀 区曹杨 路510 号南半 幢9 楼
办公地址 ：上海 市福山 路500 号城建 大厦26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话 ：400-8888-128
公司网站 ：www.tebon.com.cn
（31 ） 公司名称 ：华安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号财 智中 心B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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客服电话 ：96518，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
（32 ） 名称：中 信证券 （山东 ）有限 责任公 司
注册地址 ：山东 省青岛 市崂山 深圳 路 222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路222 号青岛 国际金 融广 场20 层（266061 ）
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（33 ） 名称：万 联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
开放式基 金咨询 电话：400-8888-133
开放式基 金接收 传真：020-22373718-1013
联系人： 罗创斌
联系电话 ：020-37865070
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
（34 ） 名称：财 富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中路二 段80 号顺 天国际 财富中 心26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中路二 段80 号顺 天国际 财富中 心26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
电话：0731-84403319
公司网站 ：www.cfzq.com
（35 ） 名称：安 信证券 股 份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大 道2008 号中国凤凰 大厦1 栋9 层 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-26
法定代表 人：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服 电话：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
（36 ） 名称：中 航证券 有限公 司
住所：南 昌市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国际金融 大厦A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站 ：www.avicsec.com
（37 ） 名称：长 江证券 股份有 限公司
地址：武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客服电话 ：955679 或4008888999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站 ：www.95579.com
（38 ） 名称：中 国中投 证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商 务中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区益田 路6003 号荣超商 务中 心A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表 人：高 涛
联系人： 刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基 金咨询 电话：95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
（39 ） 名称：中 泰证券 股份有 限公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-27
注册地址 ：济南 市市中 区经七 路86 号
办公地址 ：济南 市经七 路86 号证 券大厦
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话 ：95538
公司网站 ：www.qlzq.com.cn
（40 ） 名称：江 海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔滨市 香坊区 赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务 热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ） 名称：华 龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：甘肃 省兰州 市静宁 路308 号
办公 地址 ：兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话 ：400-6898888
公司网站 ：www.hlzqgs.com
（42 ） 名称：信 达证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区闹市 口大 街 9 号院1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区闹市 口大 街 9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-28
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网站 ：www.cindasc.com
（43 ） 名称：华 融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝阳 门外大 街 18 号中 国人保 寿险大 厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话 ：400-898-9999
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
（44 ） 名称：浙 商证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 1 号
办公地址 ：杭州 市杭大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 区6-7 层
法定代表 人：吴 承
联系人： 谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话 ：0571-967777
公司网站 ：www.stocke.com.cn
（45 ） 名称：西 南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号 西南证 券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
公司网站 ：www.swsc.com.cn 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-29
（46 ） 名称：国 金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根上 街95 号
办公地址 ：成都 市东城 根上 街95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
公司网站 ：www.gjzq.com.cn
（47 ） 名称：中 天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区光荣 街23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区南五 马路 121 号 万丽 城晶 座4 楼 中天 证券 经纪事业 部
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁劲 松
联系电话 ：024-23280842
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
（48 ） 名称： 联 讯证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省惠州 市下埔 路14 号
法定代表 人：徐 刚
客服电话 ：400-8888-929
联系人： 丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站 ：www.lxzq.com.cn
（49 ） 名称：新 时代证 券股份 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北三 环西 路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址 ：北京 市海淀 区北三 环西 路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表 ：刘汝 军
联络人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-30
客服电话 ：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50 ） 名称：天 风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东湖 新技术 开发区 关东园 路 2 号 高科大 厦四 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市江汉 区唐家 墩路 32 号 国资大 厦B 座
法人代表 ：余磊
联系人： 翟璟
联系电话 ：027-87618882
客服电话 ：4008005000
传真：027-87618863
公司网址 ： www.tfzq.com
（51 ） 名称：东 莞证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市莞城 区可园 南路一 号
办公地址 ：广东 省东莞 市莞城 区可园 南路一 号金源 中心 30 楼
法人代表 ：张运 勇
联系人： 乔芳
联系电话 ：0769-22100155
客服电话 ：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址 ：www.dgzq.com.cn
（52 ） 名称：上 海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区高 翔路 526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东大 道 555 号裕景国 际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网站 ：www.erichfund.com
（53 ） 名称：深 圳众禄 金融控 股股份 有限公 司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-31
注册地址 ： 深圳市 罗湖区 梨园路 物资控 股置地 大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市 罗湖区 梨园路 物资控 股置地 大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线 ：4006-788-887
（54 ） 名称：华 鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路 4018 号安联大 厦28 层A01、B01(b) 单元
办公地址 ： 上海 市徐汇 区宛平 南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
联系电话 ：021-54967202
业务传真 ：021-54967293
客服热线 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（55 ） 名称：中 山证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区益田 路 6009 号新世界 中心29 层
办公地址 ：广东 省深圳 市福田 区益田 路 6009 号新世界 中心29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 刘军
联系电话 ：0755-82943755
业务传真 ：0755-82940511
客服热线 ：4001022011
公司网址 ：www.zszq.com
（56 ） 名称：中 国国际 金融股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市建国 门外大 街 1 号 国贸大 厦2 座27 层及28 层
办公地址 ：北京 市建国 门外大 街 1 号 国贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代表 人：李 剑阁
联系电话 ：010-65051166
业务传真 ：010-65051166 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-32
公司网址 ：www.cicc.com.cn
（57 ） 名称：上 海好买 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区场中 路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯 国际大 厦903 ～906 室
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
联系电话 ：021-58870011
业务传真 ：021-68596916
客服热线 ：4007009665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
（58 ） 名称：浙 江同花 顺基金 销售有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文二 西路一 号元茂 大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠柏 路 7 号 杭州电 子商务 产业 园2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
联系电话 ：0571-88911818-8565
业务传真 ：0571-86800423
客服热线 ：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址 ：www.5ifund.com
（59 ） 名称：上 海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区西藏 中路 336 号
办公地址 ：上海 市黄浦 区西藏 中路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系人： 张瑾
联系电话 ：021-53519888
业务传真 ：021-63608830
客服热线 ：4008918918 、021-962518
公司网址 ：www.962518.com
（60 ） 名称：深 圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路2028 号皇岗商 务中心 主楼4F （07）
办公地址 ：深圳 市福田 区金田 路2028 号皇岗商 务中心 主楼4F （07） 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-33
法定代表 人：卓 紘畾
联系人： 王娓萍
联系电话 ：0755-33376853
业务传真 ：0755-33065516
客服热线 ：4006877899
公司网址 ：www.tenyuanfund.com
（61 ） 名称：万 银财富 （北京 ）基金 销售有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观3201
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观3201
法定代表 人：李 招弟
联系人： 高晓芳
联系电话 ：010-59393923
业务传真 ：010 -59393074
客服热线 ：400-059-8888
公司网址 ：www.wy-fund.com
（62 ） 名称：太 平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市青年 路389 号志远 大厦18 层
办公地址 ：北京 市西城 区北展 北街九 号华远 企业 号 D 座三 单元
法定代表 人：李 长伟
联系人： 陈征
联系电话 ：010-88321882
业务传真 ：010-88321763
客服热线 ：0871-68898130
公司网址 ：www.tpyzq.com
（63 ） 名称：诺 亚正行 （上海 ）基金 销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴银 城中 路 68 号时代 金融中 心 8 楼801
法定代表 人：汪 静波
联系人： 方成
联系电话 ：021-38600735
业务传真 ：021-38509777 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-34
客服热线 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
（64 ） 名称：上 海天天 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区龙田 路190 号2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙田 路195 号3C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
联系 电话 ：021-54509998
业务传真 ：021-64385308
客服热线 ：4001818188
（65 ） 名称：和 讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区朝外 大街 22 号 泛利大 厦10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝外 大街 22 号 泛利大 厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 吴阿婷
联系电话 ：0755-82721106-8642
业务传真 ：0755-82029055
客服热线 ：4009200022
公司网址 ：www.hexun.com
（66 ） 名称：浙 江金观 诚 财富 管理有 限公司
注册地址 ：浙江 杭州市 西湖区 世贸丽 晶城欧 美中 心 1 号楼 （D 区）801 室
办公地址 ：浙江 杭州市 西湖区 世贸丽 晶城欧 美中 心 1 号楼 （D 区）801 室
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 邓秀男
联系电话 ：0571-56028620
业务传真 ：0571-56899710
客服热线 ：400 068 0058
公司网址 ：www.jincheng-fund.com
（67 ） 名称：北 京钱景 财富投 资管理 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-35
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏争
联系电话 ：010-57418829
业务传真 ：010-57569671
客服热线 ：400-678-5095
公司网址 ：www.niuji.net
（68 ） 名称：上 海久富 财富管 理有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区莱 阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区民 生路 1403 号上海 信息大 厦1215 室
法定代表 人：赵 惠蓉
联系人： 徐金华
联系电话 ：021-68685825
业务传真 ：021-68682297
客服热线 ：400-021-9898
公司网址 ：www.jfcta.com
（69 ） 名称：深 圳市新 兰德证 券投资 咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华强 北路赛 格科技 园 4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 35 号 国 际企业 大厦C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
联系电话 ：010-58325388-1588
业务传真 ：010-58325282
客服热线 ：400-166-1188
公司网址 ：http://8.jrj.com.cn
（70 ） 名称：大 同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街15 号桐城 中央21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长治 路111 号山西 世贸中 心A 座12、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：0351-4130322
业务传真 ：0351-4137986 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-36
客服热线 ：4007121212
公司网址 ：www.dtsbc.com.cn
（71 ） 名称：北 京恒天 明泽基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技术开 发区宏 达北 路 10 号五 层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东三 环中 路20 号乐成 中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
联系电话 ：010-57756019
业务传真 ：010-57756199
客服热线 ：400-786-8868-5
公司网址 ：www.chtfund.com
（72 ） 名称：爱 建证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
联系电话 ：021-32229888
业务传真 ：021-68728703
客服热线 ：4001-962502
公司网址 ：www.ajzq.com
（73 ） 名称：嘉 实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大 道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳 区建国 路
91 号金地中 心A 座6 层
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话 ：400-021-8850
（74 ） 名称：北 京创金 启富投 资管理 有限公 司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-37
注册地址 ：北京 市西城 区民丰 胡同 31 号5 号楼215A
办公地址 ：北京 市西城 区民丰 胡同 31 号5 号楼215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 张晶晶
联系电话 ：010-66154828-809
业务传真 ：010-88067526
客服热线 ：010-66154828
公司网址 ：www.5irich.com
（75 ） 名称：宜 信普泽 投资顾 问（北 京）有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区建国 路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
联系电话 ：010-52855713
业务传真 ：010-85894285
客服热线 ：400-6099-200
公司网址 ：www.yixinfund.com
（76 ） 名称：中 经北证 （北京 ）资产 管理有 限公司
公司简称 ：中经 北证
注册地址 ：北京 市西城 区车公 庄大 街 4 号5 号楼1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车公 庄大 街 4 号5 号楼1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 陈莹莹
联系电话 ：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线 ：010-68998820
公司网址 ：www.bzfunds.com
（77 ） 名称：一 路财富(北京) 信息科 技有限 公司
公司简称 ：一路 财富
注册地址 ：北京 市西城 区车公 庄大 街 9 号五 栋大 楼C 座702
办公地址 ：北京 市西城 区阜成 门外大 街 2 号 万通新 世界广 场 A 座22 层 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-38
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 刘栋栋
联系电话 ：010-88312877-8009
业务传真 ：010-88312099
客服热线 ：400-001-1566
公司网址 ：www.yilucaifu.com
（78 ） 名称：北 京唐鼎 耀华投 资咨询 有限公 司
注册地址 ：北京 市延庆 县延庆 经济开 发区百 泉街 10 号2 栋236 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮马 桥路 甲 40 号二十 一世纪 大厦A303
法定代表 人：王 岩
联系人： 胡明会
联系电话 ：010-59200855
业务传真 ：010-59200800
客服热线 ：400-819-9868
公司网址 ：www.tdyhfund.com
（79 ） 名称：中 信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山 三路 107 号上 站大楼 平街11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址 ：重庆 市渝中 区中山 三路 107 号皇 冠大 厦11 楼
法定代表 人：彭 文德
联系人： 刘芸
联系电话 ：023-86769637
业务传真 ：023-86769629
客服热线 ：400-8877-780
公司网址 ：www.cfc108.com.cn
（80 ） 名称：海 银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区东 方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区东 方路1217 号16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
联系电话 ：021-80133827 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-39
业务传真 ：021-80133413
客服热线 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
（81 ） 名称：北 京恒久 浩信投 资咨询 有限公 司
注册地址 ：北京 市怀柔 区怀北 镇怀北 路 308 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区光华 路 7 号 汉威大 厦15B5( 西区15 层)
法定代表 人：谢 亚凡
联系人： 陈冲
联系电话 ：010-88580321
业务传真 ：010-88580366
客服热线 ：4006-525-676
公司网址 ：www.haofunds.com
（82 ） 名称：北 京展恒 基金销 售股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区后沙 峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区华严 北里 2 号民建 大厦6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
联系电话 ：010-52703350-6006
业务传真 ：010-62020355
客服热线 ：4008886661
公司网址 ：www.myfund.com
（83 ） 名称：徽 商期货 有限责 任公司
注册地址 ：合肥 市芜湖 路258 号
办公地址 ：合肥 市芜湖 路258 号
法定代表 人：吴 国华
联系人： 蔡芳
联系电话 ：0551-62862801
业务传真 ：0551-62862801
客服热线 ：4008878707
公司网址 ：www.hsqh.net
（84 ） 名称：深 圳富济 财富管 理有限 公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-40
注册地址 ：深圳 市前海 深港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市南山 区高新 技术产 业园南 七道惠 恒集团 二期 418 室
法定 代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话 ：0755-83999907
公司网址 ：www.jinqianwo.cn
（85 ） 名称：北 京君德 汇富投 资咨询 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 18 号15 层 办公楼 一座1502 室
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 18 号恒 基中心 办公楼 一座2202 室
法定代表 人：李 振
联系人： 魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话 ：400-066-9355
公司网址 ：www.kingstartimes.com
（86 ） 名称： 北 京乐融 多源投 资咨询 有限公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区西大 望路 1 号1 号楼1603
办公地址 ： 北京 市朝阳 区西大 望路 1 号温特 莱中 心A 座16 层
法定代表 人：董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话 ：010-56409010
公司网址 ：www.jimufund.com
（87 ） 名称：国 都证券 股份有 限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区东直 门南大 街 3 号 国华投 资大 厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区东直 门南大 街 3 号 国华投 资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-41
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网站 ：www.guodu.com
（88 ） 名称：泰 诚财富 基金销 售（大 连）有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市沙河 口区星 海中龙 园 3 号
办公地址 ：辽宁 省大连 市沙河 口区星 海中龙 园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话 ：4006411999
公司网址 ：www.taichengcaifu.com
（89 ） 名称：北 京微动 利投资 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市石景 山区古 城西 路 113 号景山财 富中 心341
办公地址 ：北京 市石景 山区古 城西 路 113 号景山财 富中 心341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话 ：4008-196-665
公司网址 ：www.buyforyou.com.cn
（90 ） 名称：上 海汇付 金融服 务有限 公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山 南路100 号19 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区虹梅 路1801 号凯科国 际大 厦7-9 层
法定代表 人：冯 修敏
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话 ：4000-820-2819
公司网址 ：https://tty.chinapnr.com
（91 ） 名称：杭 州数米 基金销 售有限 公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-42
注册地址 ：杭州 市余杭 区仓前 街道海 曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道 3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
联系电话 ：021-60897840
业务传真 ：0571-26697013
客服热线 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
（92 ） 名称：北 京农村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街九 号
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 9 号金融 街中 心B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
联系电话 ：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话 ：010-96198
公司网站 ：www.bjrcb.com
（93 ） 名称：渤 海银行 股份有 限公司
住所：天 津市河 西区马 场道201-205 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务 热线：4008888811
公司网站 ：www.cbhb.com.cn
（94 ） 名称：东 莞农村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址 ：东莞 市东城 区鸿福 东路 2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区鸿福 东路 2 号
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-43
传真：0769-22866282
客服电话 ：961122
公司网站 ：www.drcbank.com
（95 ） 名称：东 莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市运河 东一 路193 号
办公地址 ：东莞 市运河 东一 路193 号
法定代表 人：廖 玉林
联系人： 巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话 ：40011-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
（96 ） 名称：广 州农村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址 ：广州 市天河 区珠江 新城华 夏路 1 号信合 大厦
办公地址 ：广州 市天河 区珠江 新城华 夏路 1 号信合 大厦
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
联系 电话 ：020-28019593
业务传真 ：020-28852692
客服热线 ：020-961111
公司网址 ：www.grcbank.com
（97 ） 名称：哈 尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里区尚 志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里区尚 志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537
公司网站 ：www.hrbb.com.cn
（98 ） 河北银行 股份有 限公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-44
注册地址 ：石家 庄市平 安北大 街28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安北大 街28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（99 ） 名称：江 苏江南 农村商 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市延陵 中路 668 号
办公地址 ：江 苏 省常州 市延陵 中路668 号
法人代表 ：王国 琛
联系人： 续志刚
联系电话 ：0519-89995001
客服电话 ：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（100 ） 名称：江 苏吴江 农村商 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 市吴江 区中山 南路 1777 号
办公地址 ：苏州 市吴江 区中山 南路 1777 号
法人代表 ：陆玉 根
联络人： 王健
联系电话 ：0512-63969841
客服电话 ：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（101 ） 名称：广 东南海 农村商 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省佛山 市南海 区桂城 街道南 海大道 北 26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市南海 区桂城 街道南 海大道 北 26 号
法定代表 人：肖 寒
联系人： 廖雪 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-45
联系电话 ：0757-86266566
业务传真 ：0757-86250627
客服热线 ：96138
公司网址 ：www.nanhaibank.com
（102 ） 名称：平 安银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 中路1099 号
办公地址 ：深圳 市深南 中路1099 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话 ：95511-3
公司网站 ：http：//bank.pingan.com
（103 ） 名称：青 岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市市南 区香港 中路 68 号
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 滕克
联系电话 ：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话 ： （ 青岛）96588， （全国 ）400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
（104 ） 名称：泉 州银行 股份有 限公司
注册地址 ：泉州 市云鹿 路 3 号
办公地址 ：泉州 市云鹿 路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 董培姗
联系电话 ：0595-22551071
业务传真 ：0595-22505215
客服热线 ：4008896312
公司网址 ：www.qzccbank.com
（105 ） 名称：上 海农商 银行股 份有限 公司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-46
注册 地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-385766666
业务传真 ：021-50105124
客服热线 ：962999
公司网址 ：www.srcb.com
（106 ） 名称：广 东顺德 农村商 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：广东 顺德区 大良街 道办事 处德和 居委会 拥翠 路 2 号
办公地址 ：广东 市顺德 区大良 街道办 事处德 和居委 会拥翠 路 2 号
法定代表 人：吴 海恒
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（107 ） 名称：苏 州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市工业 园区钟 园路 728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市工业 园区钟 园路 728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 熊志强
联系电话 ：0512-69868390
业务传真 ：0512-69868370
客服热线 ：96067
公司网址 ：www.suzhoubank.com
（108 ） 名称：威 海市商 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：威海 市环翠 区宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市环翠 区宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系电话 ：0631-5222293 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-47
业务传真 ：0631-5215726
客服热线 ：省 内96636 ，境内40000-96636
公司网址 ：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（109 ） 名称：广 东 华兴 银行股 份有限 公司
注册地址 ：广东 省汕头 市金平 区金砂 路 92 号嘉 信大 厦1-2 楼部分 和5 楼全层
办公地址 ：广东 省广州 市天河 区天河 路 533 号
法定代表 人：周 泽荣
联系人： 王放
联系电话 ：020-38173635
业务传真 ：020-38173857
客服热线 ：400-830-8001
公司网址 ：www.ghbank.com.cn
（110 ） 名称：中 国民族 证券有 限责任 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 5 号新盛 大厦A 座6-9 层
办公地址 ：北京 市 西城 区金融 大街5 号新盛 大厦A 座6-9 层
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
联系电话 ：010-59355941
客服电话 ：40088-95618
公司网站 ：www.e5618.com
（111 ） 名称：方 正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市芙蓉 中路二 段华侨 国际大 厦 22 －24 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市芙蓉 中路二 段华侨 国际大 厦 22 －24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
（112 ） 名称：首 创证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区德胜 门外大 街 115 号德胜 尚城E 座 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-48
办公地址 ：北京 市西城 区德胜 门外大 街 115 号德胜 尚城E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 刘宇
联系电话 ：010－59366070
业务传真 ：010－59366055
客服热线 ：400-620-0620
公司网址 ：www.sczq.com.cn
（113 ）名称：开源 证券股 份有限 公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦业 路 1 号 都市之 门B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦业 路 1 号 都市之 门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳、 袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话 ：400-860-8866
公司网址 ：www.kysec.cn
（114 ）名称：中期 时代基 金销售 （北京 ）有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建国 门外光 华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区建国 门外光 华路 14 号1 幢2 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
联系电话 ：010-65808756
业务传真 ：010-65807864
客服热线 ：95162、4008888160
公司网址 ：www.CIFCOFUND.com
（115 ）名称：上海 利得基 金销售 有限公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴川 路5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨山 路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 张裕
联系电话 ：15801816961 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-49
客服热线 ：4000676266
公司网址 ：www.leadfund.com.cn
（116 ） 名称：东海 期货有 限责任 公司
注册地址 ：江苏 省常州 市延陵 西路 23 、25 、27、29 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东 方路1928 号东海 证券大 厦 8 楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 吴迪
电话：021-68757223
传真：021-68757719
客服电话 ：95531/400-8888588
公司网址 ：www.qh168.com.cn
（117 ）名称：东兴 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街 5 号新盛 大厦B 座12 、15 层（ 详 细 地址）
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 5 号新盛 大厦B 座12 、15 层（详 细 地址）
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
联系电话 ：010-66555316
业务传真 ：010-66555246
客服热线 ：4008888993
公司网址 ：www.dxzq.net.cn
（118 ）名称：中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二期 ） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期）北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：4009908826
公司网址 ：www.citicsf.com 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-50
（119 ）名称：中原 证券股 份有限 公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新区商 务外环 路 10 号;
办公地址 ：郑州 市郑东 新区商 务外环 路 10 号;
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳; 范春 艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
公司网站 ：www.ccnew.com
（120 ） 名称：中国 民生银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网站 ：www.cmbc.com.cn
（121 ）名称：上海 银行股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市银城 中路168 号
法定代表 人：宁 黎明
联系人： 张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话 ：021-962888
公司 网站 ：www.bankofshanghai.com
（122 ）名称： 上海 浦东发 展银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区浦 东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东一 路12 号
法定代表 人：吉 晓辉
电话：021-61618888 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-51
传真：021-63604199
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
（123 ） 名称：中国 邮政储 蓄银行
注册地址 ： 北京 市西城 区宣武 门西大 街131 号
办公地址 ： 北京 市西城 区金融 大街 3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话 ：95580
公司网址 ：www.psbc.com
（124 ）名称： 交通 银行股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市银城 中路188 号
办公地址 ：上海 市银城 中路188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（125 ）名称： 富滇 银行股 份有限 公司
办公地址 ：云南 省昆明 市拓东 路41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 戴秋娟
联系电话 ：0871-63140324
业务传真 ：0871-63194471
客服热线 ：4008896533
公司网址 ：www.fudian-bank.com
（126 ）名称： 东亚 银行（ 中国） 有限公 司 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-52
注册地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴花 园石桥 路 66 号东 亚银行 大厦29 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴花 园石桥 路 66 号东 亚银行 大厦29 楼
法定代表 人：李 国宝
联系人： 杨俊
联系电话 ：021 -3866 3752
业务传真 ：021 -3866 3866
客服热线 ：800-830-3811
公司网址 ：www.hkbea.com.cn
（127 ）名称：齐商 银行股 份有限 公司
注册地址 ： 山东 省淄博 市张店 区金晶 大道105 号
办公地址 ： 山东 省淄博 市张店 区金晶 大道105 号
法定代表 人： 杲 传勇
联系电话 ：0533-2178888
业务传真 ：0533-2179666
客服热线 ：400-86-96588
公司网址 ：www.qsbank.cc
（128 ）名称： 徽商银行 股份有 限公司
住所：安 徽省合 肥市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
公司网站 ：www.hsbank.com.cn
（129 ） 名称： 鼎信 汇金 （ 北京） 投资管 理有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关 村东 路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关 村东 路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-53
客服电话 ：400-158-5050
公司网址 ：www.9ifund.com
（130 ）名称：北京 汇成基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地址 ：北京 市海淀 区中关 村大 街 11 号11 层1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
公司网址 ：www.fundzone.cn
（131 ）名称：上海 大智慧 财富管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区杨 高南 路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区杨 高南 路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表 人：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
公司网址 ：https://8.gw.com.cn/
（132 ）名称：德州 银行股 份有限 公司
注册地址 ：山东 省德州 市三八 东路 1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市三 八 东路1266 号法定 代表人 ：申健
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
公司网址 ：www.dzbchina.com
（133 ）名称：南京 苏宁基 金销售 有限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区苏宁 大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区苏宁 大道 1-5 号 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-54
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话 ：4008365365-9
公司网址 ：www.Fund.licai.com
（134 ）名称：北京 蛋卷 基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区阜通 东大 街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区阜通 东大 街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
公司网址 ：https://danjuanapp.com
（135 ）名称：北京 广源达 信投资 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区新街 口外大 街 28 号C 座六 层605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望京 宏泰东 街 浦项中 心B 座19 层
法定代 表 人：齐 剑辉
联系人： 王 英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
公司网址 ：www:niuniufund.com
（136 ）名称： 天津 银行股 份有限 公司
注册地址 ：天津 市河西 区友谊 路15 号
办公地址 ：天津 市河西 区友谊 路15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-55
客服电话 ：4006-960296
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com
（137 ）名称： 上海 万得投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区福 山路 33 号11 楼B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新区福 山路 33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话 ：400-821-0203
（138 ）名称：首创证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区德胜 门外大 街 115 号德胜 尚城E 座
办公地址 ：北京 市西城 区德胜 门外大 街 115 号德胜 尚城E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 刘宇
联系电话 ：010－59366070
业务传真 ：010－59366055
客服热线 ：400-620-0620
公司网址 ：www.sczq.com.cn
（139 ）名称： 华宝 证券有 限责任 公司
注册地址 ：上海 市陆家 嘴环 路166 号未来资 产大 厦27 层
办公地址 ：上海 市陆家 嘴环 路166 号未来资 产大 厦27 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话 ：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
3 、其他代销 机构
本基金发 售期间 ，若新 增代销 机 构或 代销机 构新增 营业网 点，则 另行 公告。 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-56
基金管 理人 可根 据有 关法 律 、 法规 的要求 ，选 择符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及
时公告。
二 、注 册登 记人
名称：广 发基金 管理有 限公司
住所： 广 东省珠 海市横 琴新区 宝中 路 3 号4004-56 室
法定代表 人： 孙 树明
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场南 塔31 －33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法 律意 见书 的律师 事务 所
名称： 北 京市盈 科（广 州）律 师事务 所
住所： 广 东省广 州市广 州大道 中289 号南方 传媒大 厦15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020 －66857288
传真：020 －366857289
经办律师 ： 刘智 、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基 金资 产的 会计师 事务 所
名称：德 勤华永 会计师 事务所 （特殊 普通合 伙）
办公地址 ：上海 市延安 东路222 号外 滩中 心30 楼
法人代表 ： 卢伯 卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册 会计师 ： 王明 静、吴 迪
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-57
第 四部 分
基金 的名 称
广发 稳安 保本 混 合型证 券投资 基金
第 五部 分
基金 的类 型
契约型开 放式混 合型 证 券投资 基金
第 六部分
基金 的 投 资目标
一 、保 本周 期内 的投 资 目标
本基金运用 投资组 合保 险策 略， 在严 格控 制投 资风 险、 保证 保本 周期到 期时 本金 安
全的基础 上，实 现基金 资产的 稳健增 值。
二 、转 型为 广发 稳安 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 后的投 资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流 动性 的基础 上， 本基 金通 过灵 活的 资产 配置， 在股 票、 固
定收益 证券 和现 金等 大类 资产中 充分 挖掘 和利 用潜 在的 投资 机会， 力 求实现 基金 资产 的持续
稳定增值 。
第 七部 分
基金 的投 资方向
一 、保 本周 期内 的投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创 业板及 其他经 中国证 监会核 准上市 的股票 ） 、 债 券 、 权证、 货币市场 工具、 股 指期广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-58
货、国 债期 货 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工 具 （但 须符 合中 国证监
会相关规 定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可
以将其纳 入投资 范围。
二 、转 型为 广发 稳安 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 后的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 （包 括
中小板、 创 业板及 其他经 中国证 监会核 准上市 的股票 ） 、 债券 （ 包括国 内 依法发行 上市的 国债 、
金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 可转 换债 券、 分离 交易 可转债 、 中小企 业私 募债 、央行
票据、 中期 票据 、短 期融 资券、 资产 支持 证券 以及 经法 律法 规或中 国 证监会 允许 投资 的其他
债券类金 融工具 ） 、 权证 、 货币 市场工 具、 股 指期货 、 国债 期货 以 及法 律法规或 中国证 监会允
许基金投 资的其 他金融 工具 （ 但须符 合中国 证监会 相关规 定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可
以将其纳 入投资 范围。
第 八部分
基金 的 投 资策略
一 、保 本周 期内 的投 资 策略
本基 金在 投资 组合 管理 过程 中采 取主 动投 资方 法， 通过 数量 化方 法严 格控 制 风 险， 以保
障基金资 产本金 的安全 ，并通 过有效 的资产 配置策 略，获 得基金 资产 的稳健增 值。
1 、保 本策略
本基金的 保本策 略为固 定比例 组合保 险策略 （CPPI ） ， 该 策略的 基本 原理是将 基金资 产
按一定比 例划分 为安全 资产和 风险资 产，其 中安全 资产遵 循保本 要求 将投资于 各类债 券及银
行存款， 以保证 投资本 金的安 全性， 进而起 到到期 保本的 效果； 而除 安全资产 外的风 险资产
主要投资 于股票 、权证 、股指 期货等 权益类 工具， 以提升 基金投 资者 的收益。 具体的 比例确广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-59
认方式如 下：
（1 ） 根 据基金 资产的 期末最 低保本 额和根 据安全资 产平均 到期收 益率 确定的合 理贴现 率
计 算当前 基金资 产的价 值底线 ；
（2 ） 根据价 值底线计 算基金 资产的 安全垫 ，即最 大止损 额；
（3 ） 按照 优选的 风险乘 数将安 全垫放 大， 将该 部分投 资于风 险资产， 其余资产 投资于 安
全资产。
假设本基 金保本 期结束 时的保 本额度 为：
tur
V ， 当前时点 距离保 本周期 到期 日的时间 长度
为T 期，期 间安全 资产的 连续时 间收益 率为r ，则本基 金组合 的价值 底线 为：
rT
tur
V V e
?
?
?? ，
假设当前 时刻（t ）基 金资产 净值为
t
V ，则基金 资产的 安全垫 为
t
VV
?
?
再假设本 基金的 风险乘 数为
t
m ，则t 期本基金可 投资于 风险资 产的额 度为 ：
? ? V V m S
t t t
? ? ?
投资于安 全资产 的额度 为：
t t t
S V B ? ?
本基金通 过对宏 观经济 走势 、 股票 市场的 估值水 平以及 上市公司 盈利 状况， 再结合 国债 、
央票、 金融 债、 企业 债等债 券的收 益率水 平及其 变化趋 势、 流动 性、 波动性、 证 券市场 走势 、
本基金业 绩表现 ，动态 调整风 险乘数 。
保本策略 示例： 假设基 金初始 募集规 模为15 亿 元，计 算基金 价值底 线 的贴现率 取三年 期
国债的到 期收益 率 （假设 为2.8772% ）； 保守 起见， 假 设风险 乘数M等于1 ， 则 初始投 资于债
券的金额 为13.77634 亿元 ， 投资 于股票 的金额 为1.22366 亿 元； 即 便是 投资于股 票的1.22366
亿元全部 损失， 那么， 所投资 的13.77634 亿元 国债在3 年之 后本息 总 额就变成 了15 亿元 ，从
而实 现了 保本的 目标 。 在实 际投资 中股票 资产不 可能亏 损100% ， 因此 可选取合 适的风 险乘数
对投资股 票资产 的比例 进行适 当放大 ，以在 风险可 控的前 提下获 取适 当的超额 收益。
2 、 资产 配置策 略
本基金资 产配置 策略分 为两个 层次： 一 层为对 风险资产 和安全 资产的 配 置, 该层次以 固定
比例组合 保险策 略为依 据，即 风险资 产部分 所能承 受的损 失最大 不能 超过安全 资产部 分所产
生的收益 ；另一 层为对 风险资 产部分 的配置 策略， 依据稳 健投资 、风 险第一的 原则， 以低风
险性、在 保本周 期内具 备中期 上涨潜 力为主 要标准 ，构建 风险资 产组 合。 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-60
由于本基 金采用 固定比 例组合 保险策 略进行 投资， 风险乘 数对于 确定 风险资产 和安全 资
产的配置 额具有 相当重 要的作 用。本 基金将 综合考 虑国内 外政治 经济 环境、政 策形势 、宏观
经济、 资 本市场 运行状 况、 固定收 益类与 权益类 资产风 险收益特 征、 基金净资 产、 价 值底线 ，
动态选取 适当的 风险乘 数并将 在实际 运作中 根据证 券市场 走势以 及本 基金业绩 表现不 断对风
险乘数的 设置进 行调整 ，以期 优化大 类资产 配置， 力争在 确保本 金安 全的前提 下，获 取投资
收益。
3 、 债券投资 策略
（1 ）非含权 债券的 投资策 略
本基金的 可转换 债券 （可 交换债 券） 以外 的债券 组合根 据投资策 略分为 两个层次。 第 一，
按照剩 余存 续期 与本 基金 剩余保 本周 期限 相匹 配的 原则 ，采 取买入 并 持有 的 长期 投资 策略，
以回避利 率风险 及再投 资风险 ， 实现 基金资 产保本 目标 。 第二， 在期 限与基金 剩余保 本周期
限匹配 的前 提下 ，根 据久 期、凸 性、 信用 级别 、到 期收 益率 及流动 性 等因素 ，选 择相 对投资
价值更高 的债券 。具体 的策略 主要包 括：
1) 利率策 略
通过全面 研究 GDP 、物价、就业以 及国际 收支等 主要经 济变量，分析 宏观经济 运行的 可
能情景 ，并 预测 财政 政策 、货币 政策 等宏 观经 济政 策取 向， 分析金 融 市场资 金供 求状 况变化
趋势及 结构 。在 此基 础上 ，预测 金融 市场 利率 水平 变动 趋势 ，以及 金 融市场 收益 率曲 线斜度
变化趋 势。 组合 久期 是反 映利率 风险 最重 要的 指 标 。本 基金 将根据 对 市场利 率变 化趋 势的预
期，制 定出 组合 的目 标久 期：预 期市 场利 率水 平将 上升 时， 降低组 合 的久期 ；预 期市 场利率
将下降时 ，提高 组合的 久期。
2) 信用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业债 券、 公司 债券 等发 行人 所处 行业发 展前 景、 业
务发展 状况 、市 场竞 争地 位、财 务状 况、 管理 水平 和债 务水 平等因 素 ，评价 债券 发行 人的信
用风险 ，并 根据 特定 债券 的发行 契约 ，评 价债 券的 信用 级别 ，确定 企 业债券 、公 司债 券的信
用风险 利差 水平 及其 变化 趋势。 债券 信用 风险 评定 将重 点分 析企业 财 务结构 、偿 债能 力、经
营效益 等财 务信 息， 同时 结合企 业 的 经营 环境 等外 部因 素， 着重分 析 企业未 来的 偿债 能力，
评估其违 约风险 水平。
3) 债券选 择策略
根据单个 债券到 期收益 率相对 于市场 收益率 曲线的 偏离程 度， 结 合其 信用等级 、 流 动性 、广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-61
选择权条 款、 税 赋特点 等因素 ， 确定 其投资 价值， 主要选择 定价合 理或 价值被低 估的企 业 （公
司）债 券进 行投 资； 同时 本基金 将结 合各 类属 债券 （国 债、 央票、 金 融债、 信用 债） 的流动
性状况、 以及基 金申购 与赎回 情况等 因素， 动态调 整债券 组合中 各类 属债券的 比例。
（2 ）可转换 债券投 资策略
可转换 债券 （可 交换 债券 ）兼 具权 益类证 券与 固定 收益 类证 券的 特性 ，本基 金一 方面 将
对发债 主体 的信 用基 本面 进行深 入挖 掘以 明确 该可 转换 债券 的债权 保 护，防 范信 用风 险，另
一方面 ，还 会进 一步 分析 公司的 盈利 和成 长能 力以 确定 可转 换债券 （ 可交换 债券 ）中 长期的
上涨空 间。 本基 金将 选择 公司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券有 着 较高上 涨潜 力的 可转换
债券（ 可交 换债 券） 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型等 数量 化估值 工 具评定 其投 资价 值，以
合理价格 买入并 持有。 本基金 持有的 可转换 债券（ 可交换 债券） 可以 转换为股 票。
4 、 股票投资 策略
本基金 注重 对股 市趋 势和 公司 基本 面的研 究， 在股 票投 资限 额之 下， 发挥时 机选 择和 个
股精选的 能力， 控制股 票 市场 下跌风 险，分 享股票 市场成 长收益 。
本基金 依据 稳健 投资 、风 险第 一的 原则， 以低 风险 性、 在保 本期 限内 具备中 期上 涨潜 力
为主要 原则 ，构 建股 票组 合，同 时兼 顾股 票的 流动 性。 通过 分散投 资 、组合 投资 和流 动性管
理， 降低 个股集 中性风 险和流 动性风 险。 另 外本基 金可 根 据市场情 况， 适度参与 新股申 购 （含
增发新股 ） ， 以增加 收益。
5 、 金融衍 生品 投资 策略
（1 ）股指期 货投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的 ，选 择流动 性好 、交 易
活跃的 期货 合约 ，并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋 势的 研判， 以 及对股 指期 货合 约的估
值定价 ，与 股票 现货 资产 进行匹 配， 实现 多头 或空 头的 套期 保值操 作 ，由此 获得 股票 组合产
生的超 额收 益。 本基 金在 运用股 指期 货时 ，将 充分 考虑 股指 期货的 流 动性及 风险 收益 特征，
对冲系统 性风险 以及特 殊情况 下的流 动性风 险，以 改善投 资组合 的风 险收益特 性。
（2 ）国债期 货投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一 种， 有助于 管理 债券 组合 的久 期、 流动 性和风 险水 平。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ，结 合对 宏观 经济 形势 和政 策趋势 的 判断、 对债 券市 场进行
定性和 定量 分析 。构 建量 化分析 体系 ，对 国债 期货 和现 货基 差、国 债 期货的 流动 性、 波动水广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-62
平、套 期保 值的 有效 性等 指 标进 行跟 踪监 控， 在最 大限 度保 证基金 资 产安全 的基 础上 ，力求
实现基金 资产的 长期稳 定增值 。国债 期货相 关投资 遵循法 律法规 及中 国证监会 的规定 。
（3 ）权证投 资策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ，投 资原则 为有 利于 加强 基金 风险 控制 ，有利 于基 金资 产
增值。 在进 行权 证投 资时 ，基金 管理 人将 通过 对权 证标 的证 券基本 面 的研究 ，并 结合 权证定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平，根 据权 证的 高杠 杆性 、有 限损 失性、 灵 活性等 特性 ，通 过限量
投资、 趋势 投资 、优 化组 合、获 利等 投资 策略 进行 权证 投资 。基金 管 理人将 充分 考虑 权证资
产的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征， 通过 资产 配 置 、品 种与 类属选 择 ，谨慎 进行 投资 ，追求
较稳定的 当期收 益。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许本 类基金 投资 于其 他衍 生金 融工 具， 基金管 理人 在履 行
适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。本 基金 对衍 生金 融工 具的投 资 主要以 对提 高组 合整体
收益为主 要目的 。本基 金将在 有效风 险管理 的前提 下，通 过对标 的品 种的研究 ，谨慎 投资。
二 、转 型为 广发 稳安 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 后的投 资策略
1 、 大类资产 配置
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上 ，结 合政策 面、 市场 资金 面， 积极 把握 市场发 展趋 势， 根
据经济 周期 不同 阶段 各类 资产市 场表 现变 化情 况， 对股 票、 债券和 现 金等 大 类资 产投 资比例
进行战略 配置和 调整， 以规避 或分散 市场风 险，提 高基金 风险调 整后 的收益。
2 、 股票投资 策略在 严格控 制风险 、保持 资产流 动性的 前提下 ，本基 金 将适度参 与股票、
权证等权 益类资 产的投 资，以 增加基 金收益 。
本基金 将主 要采 用 “ 自下 而上 ” 的 个股选 择方 法， 在拟 配置 的行 业内 部通过 定量 与定 性
相结合的 分析方 法选筛 选个股 。
（1 ） 首先 ， 使用 定量分 析的方 法， 通 过财务 和运营 数据进 行企业 价值 评估， 初 步筛选 出
具备优势 的股票 备选库 。本基 金主要 从盈利 能力、 成长能 力以及 估值 水平等方 面进行 考量。
①盈利能 力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估 上 市 公司创 造利 润的 能力 ，主 要参 考的 指标包 括净 资产 收
益率（ROE ） ，毛 利率， 净利率 ，EBITDA/ 主营业务收入 等。 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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②成长能 力
投资方 法上 重视 投资 价值 与成 长潜 力的平 衡， 一方 面利 用价 值投 资标 准筛选 低价 股票 ，
避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ；另 一方 面， 利用成 长 性投资 可分 享高 成长收
益的机 会。 本基 金通 过成 长能力 分析 评估 上市 公司 未来 的盈 利增长 速 度，主 要参 考的 指标包
括EPS 增长率和主营 业务收 入增长 率等。
③估值水 平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E） 、市 净率 （P/B） 、 市盈 增长 比率（PEG ） 、自 由现 金流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业价 值
/EBITDA 等。
（2 ） 其次 ， 使用 定性分 析的方 法， 从 持续成 长性、 市场前 景以及 公司 治理结构 等方面 对
上市公司 进行进 一步的 精选。
①持续成 长性的 分析。 通过对 上市公 司生产 、 技 术、 市 场、 经 营状况 等 方面的深 入研究 ，
评估具有 持续成 长能力 的上市 公司。
② 在市场前 景方面 ， 需要 考量的 因素包 括市场 的广度 、 深 度、 政 策扶 持的强度 以及上 市
公司利用 科技创 新能力 取得竞 争优势 、开拓 市场、 进而创 造利润 增长 的能力。
③ 公司治理 结构的 优劣对 包括公 司战略 、 创 新能力 、 盈 利 能力乃 至估 值水平都 有至关 重
要的影 响。 本基 金将 从上 市公司 的管 理层 评价 、战 略定 位和 管理制 度 体系等 方面 对公 司治理
结构进行 评价。
3 、 债券投资 策略
本基金 通过 对国 内外 宏观 经济 态势 、利率 走势 、收 益率 曲线 变化 趋势 和信用 风险 变化 等
因素进行 综合分 析，构 建和调 整固定 收益证 券投资 组合， 力求获 得稳 健的投资 收益。
（1 ） 久期配 置策略
本基金将 考察市 场利率 的动态 变化及 预期变 化，对 GDP、CPI 、 国际收支等引起 利率变 化
的相关 因素 进行 深入 的研 究，分 析宏 观经 济运 行的 可能 情景 ，并在 此 基础上 判断 包括 财政政
策、货 币政 策在 内的 宏观 经济政 策取 向， 对市 场利 率水 平和 收益率 曲 线未来 的变 化趋 势做出
预测和判 断，结 合债券 市场资 金供求 结构及 变化趋 势，确 定固定 收益 类资产的 久期配 置。
（2 ） 类属配 置策略
类属配 置主 要包 括资 产类 别选 择、 各类资 产的 适当 组合 以及 对资 产组 合的管 理。 本基 金广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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通过情 景分 析和 历史 预测 相结合 的方 法， “自 上而 下 ” 在债 券一级 市 场和二 级市 场， 银行间
市场和 交易 所市 场， 银行 存款、 信用 债、 政府 债券 等资 产类 别之间 进 行类属 配置 ，进 而确定
具有最优 风险收 益特征 的资产 组合。
（3 ） 个券选 择策略
对于国 债、 央行 票据 等非 信用 类债 券，本 基金 将根 据宏 观经 济变 量和 宏观经 济政 策的 分
析 ， 预 测未来 收益率曲 线的变 动趋势 ， 综 合考虑 组合流 动性决 定投资 品种； 对于信 用类债券 ，
本基金 将根 据发 行人 的公 司背景 、行 业特 性、 盈利 能力 、偿 债能力 、 流动性 等因 素， 对信用
债进行 信用 风险 评估 ，积 极发掘 信用 利差 具有 相对 投资 机会 的个券 进 行投资 ，并 采取 分散化
投资策略 ，严格 控制组 合整体 的违约 风险水 平。
（4 ） 可转债 投资策 略
可转债 兼具 权益 类证 券与 固定 收益 类证券 的特 性， 本基 金一 方面 将对 发债主 体的 信用 基
本面进 行深 入挖 掘以 明确 该可转 债的 债底 保护 ，防 范信 用风 险，另 一 方面， 还会 进一 步分析
公司的盈 利和成 长能力 以确定 可转债 中长期 的上涨 空间。 本基 金将借 鉴 信用债的 基本面 研究 ，
从行业 基本 面、 公司 的行 业地位 、竞 争优 势、 财务 稳健 性、 盈利能 力 、治理 结构 等方 面进行
考察，精 选财务 稳健、 信用违 约风险 小的可 转债进 行投资 。
（5 ） 中小企 业私募 债券投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投 资综 合考虑 安全 性、 收益 性和 流动 性等 方面特 征进 行全 方
位的研 究和 比较 ，对 个券 发行主 体的 性质 、行 业、 经营 情况 、以及 债 券的增 信措 施等 进行全
面分析 ，选 择具 有优 势的 品种进 行投 资， 并通 过久 期控 制和 调整、 适 度分散 投资 来管 理组合
的风险。
（6 ） 资产支 持证券 投资策 略
资产支持 证券主 要包括 资产抵 押贷款 支持证 券 （ABS ） 、 住房抵押 贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。 本基 金将 重点 对市场 利率 、发 行条 款、 支持 资产 的构成 及 质量、 提前 偿还 率、风
险补偿 收益 和市 场流 动性 等影响 资产 支持 证券 价值 的因 素进 行分析 ， 并辅助 采用 蒙特 卡洛方
法等数量 化定价 模型， 评估资 产支持 证券的 相对投 资价值 并做出 相应 的投资决 策。
4 、 金融衍生 品投资 策略
（1 ） 股指期 货投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的 ，选 择流动 性好 、交 易
活跃的 期货 合约 ，并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋 势的 研判， 以 及对股 指期 货合 约的估广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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值定价 ，与 股票 现货 资产 进行匹 配 ， 实现 多头 或空 头的 套期 保值操 作 ，由此 获得 股票 组合产
生的超 额收 益。 本基 金在 运用股 指期 货时 ，将 充分 考虑 股指 期货的 流 动性及 风险 收益 特征，
对冲系统 性风险 以及特 殊情况 下的流 动性风 险，以 改善投 资组合 的风 险收益特 性。
（2 ） 权证投 资策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ，投 资原则 为有 利于 加强 基金 风险 控制 ，有利 于基 金资 产
增值。 在进 行权 证投 资时 ，基金 管理 人将 通过 对权 证标 的证 券基本 面 的研究 ，并 结合 权证定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平，根 据权 证的 高杠 杆性 、有 限损 失性、 灵 活性等 特性 ，通 过限量
投资、 趋势 投资 、优 化组 合、获 利等 投资 策略 进行 权证 投资 。基金 管 理人将 充分 考虑 权证资
产的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征， 通过 资产 配置 、品 种与 类属选 择 ，谨慎 进行 投资 ，追求
较稳定的 当期收 益。
（3 ） 国债期 货投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一 种， 有助于 管理 债券 组合 的久 期、 流动 性和风 险水 平。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ，结 合对 宏观 经济 形势 和政 策趋势 的 判断、 对债 券市 场进行
定性和 定量 分析 。构 建量 化分析 体系 ，对 国债 期货 和现 货基 差、国 债 期货的 流动 性、 波动水
平、套 期保 值的 有效 性等 指标进 行跟 踪监 控， 在最 大限 度保 证基金 资 产安全 的基 础上 ，力求
实现基金 资产的 长期稳 定增值 。国债 期货相 关投资 遵循法 律法规 及中 国证监会 的规定 。
第 九部分 业绩 比较 基准
一 、保 本周 期内 的投 资 业绩 比较 基准
3 年期银行 定期存 款利率 （税后 ）
在基金合 同生效 日，业 绩比较 基准为 中国人 民银行 公布的 、该日 适用 的 3 年期银行 定期
存款利率 （税后 ） ； 并随 着 3 年期 银行定 期存款 利率的 调整而 动态调 整 。
二 、转 型为 广发 稳安 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 后的 业 绩比 较基 准
本基金业 绩比较 基准：50% ×沪深300 指数收益 率+50% × 中证全债指 数 收益率 。
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-66
第 十部分
风险 收益 特征
一 、保 本周 期内 的风 险收益 特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属 于证 券投资 基金 中的 低风 险品 种 ， 预期 收益和 预期 风险 高
于货币市 场基金 ，低于 股票基 金和一 般混合 基金 。
二 、转 型为 广发 稳安 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 后的 风 险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ，其 预期 收益 及风险 水平 高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股
票型基金 ，属于 中高收 益风险 特征的 基金。
第 十一 部分 基 金投 资组 合报 告
本基金 管理 人董 事会 及董 事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 重大 遗
漏，并对 本报告 内容的 真实性 、准确 性和完 整性承 担个别 及连带 责任 。
基金托管 人中国 工商银 行股份 有限公 司根据 本基金 合同规 定， 于 2016 年 月 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容 不存在 虚假 记载 、误导
性陈述或 者重大 遗漏。
本投资组 合报告 所载数 据截 至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 中所列 财务 数据未经 审计。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产
的比例(%)
1 权益投资 24,614,701.94 0.66
其中：股 票 24,614,701.94 0.66
2 固定收益 投资 3,500,828,000.00 93.67
其中：债 券 3,500,828,000.00 93.67
资产支 持 证券 - -
3 贵金属投 资 - - 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-67
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 170,000,205.00 4.55
其中：买 断式回 购的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 11,396,942.45 0.30
7 其他各项 资产 30,727,876.51 0.82
8 合计 3,737,567,725.90 100.00
2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例（％ ）
A 农、林、 牧、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 23,809,995.26 0.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
775,274.28 0.02
F 批发和零 售业
- -
G 交通运输 、仓储 和邮政 业
- -
H 住宿和餐 饮业
- -
I
信息传输 、软件 和信息 技术服 务业
9,306.30 0.00
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商 务服务 业
- -
M 科学研究 和技术 服务业
20,126.10 0.00
N 水利、环 境和公 共设施 管理业
- -
O 居民服务 、修理 和其他 服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社 会工作
- - 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-68
R 文化、体 育和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
24,614,701.94 0.66
2.2 报告 期末 按行 业分 类的沪 港通 投资 股票 投资 组合
本基金本 报告期 末未持 有通过 沪港通 投资的 股票。
3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例( ％)
1 002572 索菲亚 220,000 12,324,400.00 0.33
2 600066 宇通客车 420,000 8,316,000.00 0.22
3 600276 恒瑞医药 53,922 2,162,811.42 0.06
4 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.02
5 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
6 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01
7 601966 玲珑轮胎 15,341 199,126.18 0.01
8 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.00
9 300515 三德科技 1,355 63,508.85 0.00
10 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资 产净
值比例( ％)
1 国家债券 61,447,000.00 1.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 474,170,000.00 12.71
其中：政 策性金 融债 474,170,000.00 12.71
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 970,201,000.00 26.01
6 中期票据 725,436,000.00 19.45
7 可转债（ 可交换 债） 8,999,000.00 0.24
8 同业存单 1,260,575,000.00 33.79
9 其他 - -
10 合计 3,500,828,000.00 93.85 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
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5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例( ％)
1 011616004
16 华电股
SCP004
2,400,000
239,952,000.0
0
6.43
2 140421 14 农发 21 2,000,000
203,580,000.0
0
5.46
3 011699783
16 大唐发
电 SCP004
2,000,000
200,000,000.0
0
5.36
4 111611134
16 平安
CD134
2,000,000
198,600,000.0
0
5.32
5 111607087
16 招行
CD087
2,000,000
198,500,000.0
0
5.32
5 111617127
16 光大
CD127
2,000,000
198,500,000.0
0
5.32
5 111617126
16 光大
CD126
2,000,000
198,500,000.0
0
5.32
5 111608164
16 中信
CD164
2,000,000
198,500,000.0
0
5.32
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有贵金 属。
8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权证 。
9 、 报告 期末 本基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说明
（1 ）本基金 本报告 期末未 持有股 指期货 。
（2 ）本基金 本报告 期内未 进行股 指期货 交易。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1 ）本基金 本报告 期末未 持有国 债期货 。
（2 ）本基金 本报告 期内未 进行国 债期货 交易。
11 、 投资组 合报 告附 注
11.1 本基金投资的前 十名证 券的发 行主体 在本报 告期内 没有出 现被监 管部门立 案调查 ， 或 在
报告编制 日前一 年内受 到公开 谴责、 处罚的 情形。
11.2 报告期内本基金 投资的 前十名 股票未 超出基 金合同 规定的 备选股 票库。 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-70
11.3 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 30,833.10
2 应收证券 清算款 7,301,728.68
3 应收股利 -
4 应收利息 23,346,352.86
5 应收申购 款 48,961.87
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,727,876.51
11.4 报告 期末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债券 明细
本基金本 报告期 末未持 有处于 转股期 的可转 换债券 。
11.5 报告 期末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限 部分
的公允价 值
( 元)
占基金资 产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 601611 中国核建 775,274.28 0.02
重大事项
停牌
2 601966 玲珑轮胎 199,126.18 0.01
新股流通
受限
第十 二 部分
基 金的 业绩
本基金管 理人依 照恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽责的 原则管 理和运 用 基金资产, 但不 保证基
金一定盈 利，也 不保证 最低收 益。基 金的过 往业绩 并不代 表 其未 来表 现。
投资有风 险, 投 资者在 做出投 资决策 前应仔 细阅读 本基金 的招募 说明书 。 基金业 绩数据 截至
2016 年 6 月 30 日。
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-71
1 、基 金份额净 值增长率 及其与 同期业绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－③ ② －④
自基金合同生
效起至今
1.00% 0.04% 1.13% 0.00% -0.13% 0.04%
注：业绩比较基准：3 年 期银行定期存 款利率（税后 ）。
2 、 自 基金合 同生 效以 来 基金 份额累计 净值增长 率变动 及其与同 期业绩 比较 基 准收益率 变动的比 较
广发稳安保本混合型 证券投资基金
份额累计净值增长率 与业绩比较基 准收益率历史 走势对比图
（2016 年 2 月 4 日 至 2016 年 6 月 30 日 ）
注：（1 ）本基金合同生效 日期为2016 年2 月4 日，截至本报 告期末本基金 合同 生效未满一年。
（2 ）本基金建仓期为基金 合同生效后 6 个 月，至本报告 披露时点本基 金仍处于 建仓期 。
广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-72
第 十三 部分
基 金费 用与税 收
一 、基 金费 用的 种类
1 、基金管理 人的管 理费；
2 、基金托管 人的托 管费；
3 、 《基金 合同》 生效后 与基金 相关的 信息披 露费用 ；
4 、 《基金 合同》 生效后 与基 金 相关的 会计师 费、律 师费和 诉讼费 ；
5 、基金份额 持有人 大会费 用；
6 、基金的证 券交易 费用；
7 、基金的银 行汇划 费用；
8 、证券账户 开户费 用和银 行账户 维护费 ；
9 、按照国家 有关规 定和《 基金合 同》约 定，可 以在基 金财产 中列支 的 其他费用 。
本基金终 止清算 时所发 生费用 ，按实 际支出 额从基 金财产 总值中 扣除 。
二 、基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 按前一 日基金 资产净 值的 1.20% 年费率计提 。管理 费 的计算方 法如下 ：
H ＝E ×1.20% ÷当年天数
H 为每日应 计提的 基金管 理费
E 为前一 日 基金资 产净值
若保本 周期 到期 后， 本基 金不 符合 保本基 金存 续条 件， 转型 为“ 广发 稳安灵 活配 置混 合
型证券投 资基金 ” ， 则管理 费按前 一日基 金资产 净值 的 1.5%年费率计 提。
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管人 发
送基金管 理费划 款指令 ，基金 托管人 复核后 于次月 首日起 2 个工 作日 内从基金 财产中 一次性
支付给基 金管理 人。若 遇法定 节假日 、公休 假等， 支付日 期顺延 。
2 、基金托管 人的托 管费
本基金的 托管费 按前一 日基金 资产净 值的 0.2% 的年费率 计提。 托管费 的计算方 法如下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应 计提的 基金托 管费
E 为前一日 基金资 产净值 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-73
若保本 周期 到期 后， 本基 金不 符合 保本基 金存 续条 件， 转型 为“ 广发 稳安灵 活配 置混 合
型证券投 资基金 ” ， 则托管 费按前 一日基 金资产 净值 的 0.25% 年费率计提。
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管人 发
送基金托 管费划 款指令 ，基金 托管人 复核后 于次月 首日起 2 个工 作日 内从基金 财产中 一次性
支取。 若 遇法定 节假日 、 公休 日等 ， 支付 日期顺 延。 上 述 “一 、 基金 费 用的种类 中第 3 －9 项
费用 ” ， 根 据有关法 规及相 应协议 规定 ， 按费 用实际 支出金 额列入 当期 费用， 由基金 托管人从
基金财产 中支付 。
三 、不 列入 基金 费用 的项目
下列费用 不列入 基金费 用：
1 、 基金管理人 和基金 托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支 出或基金 财产的 损
失；
2 、基金管理 人和基 金托管 人处理 与基金 运作无 关的事 项发生 的费用 ；
3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用；
4 、其他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用 的项目。
四 、 费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整 基金 管理费 率和 基金 托
管费率等 相关费 率。
调低基金 管理费 率和基 金托管 费率等 费率， 无需召 开基金 份额持 有人 大 会。
基金管理 人必须 于新的 费率实 施日 前 2 个工 作日在 至少一 种指定 媒介 上公告。
第 十四 部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管 理人依 据 《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证 券投资 基 金运作管 理办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其它 有关 法律 法规的
要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对 《 广发 稳 安保本 混合 型证 券投资
基金 招募 说明书 》的内 容进行 了更新, 主 要更新 的内容 如下： 广发稳安保本混合型 证券投资基金 招募说明书
5-74
1. 在 “第三部分 基金 管理人 ” 部分 ，更新 了基金 管理人 的相关 内容 。
2 、在“ 第四 部分 基金 托 管人 ”部 分， 根据基 金托 管人 人员 变动 及业 务经营 情况 对基 金
托管人信 息进行 了相应 更新。
3 、在“ 第五 部分 相 关服 务机 构” 部分 ， 增加 了相 关的 代销 机构 ，对 原有销 售机 构的 资
料进行更 新，相 关事宜 均已公 告。
4 、 在“第 八 部分 基金 合同的 生效 ” 部分， 更新了 基金 成 立的信 息 。
5 、 在“第九 部分 基金 的投资 ”部分 ， 更新 了截至 2016 年 6 月 30 日 的基金投 资组合 报
告。
6 、在“第十 部分 基金 的业绩 ”部分 ，更新 了截 至2016 年6 月30 日 的基金业 绩。
7 、 根 据最新 公告， 对 “ 第 二十二 部分 其他 应披露 事项 ” 内容进 行了 更新。
广发基金 管理 有 限公司
二〇一六 年九 月 二十 日
5-75
