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长 盛 上 证 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要 提示
本基金 2015 年 6 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1128
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
投资本基金的风险包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险， 以及由于本基金股票资产投资比例为 85%以上、 其中标的指数
成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 产 生 的 特 定 风
险等 。运作 过程中 ，本基 金共有 三类基 金份额 ，分别 为长盛 上证 50 份额 、长盛
上证 50A 份额 、长盛 上证 50B 份 额 。其中 长盛上 证 50 份额 为普通 的股票 型指数
基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征； 长盛上证 50A 份额的风险与预期收
益较低； 长盛上证 50B 份额采用了杠杆式的结构， 风险和预期收益有所放大 ， 将
高于普通的股票型基金。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险2
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后 ， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年8月13日，有关财务数据和
净值表现截止日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。
一、基金 合同 生效的 日期
2015 年 8 月 13 日
二、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [1999]6 号 文 件 批 准 ， 于 1999 年 3
月 26 日成 立，注 册资本 为人民 币 18900 万元 。截至 目前， 基金管 理人 股东 及其
出资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行 有限公
司占 注册资 本的 33%；安 徽省信 用担保 集团有 限公司 占注册 资本的 13% ；安 徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。 截至 2016 年 8 月 13 日， 基金管理人
共管理五十一只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1. 基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发3
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理 ， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理， 国元证 券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、 国元证券 （ 香港） 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部 、 科员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合 调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员 兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长 、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记 。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构 ， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司 。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构 ， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士 。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业4
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际 信托投 资公司 北京证 券营业部 托管组 负责人 ） 、北 京朝阳 门大街 证券营 业部
总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士 ， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡 、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （ PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授 、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长 、 香
港 金 融 管 理 局 ABF 香 港 创 富 债 券 指 数 基 金 监 督 委 员 会 主 席 以 及 香 港 特 区 政 府 策
略发 展委员 会委员 。 2007 年被 委任为 太平绅 士。 2009 年获 香港特 区政府 颁发铜
紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长 、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
周放生先生， 独立董事， 在职 研究生毕业 。 曾任国家国有资产管理局副处长 、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任 ，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事 ，
恒 安 国 际 集 团 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 北 京 北 斗 星 通 导 航 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2. 基金管理人监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公5
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事， 国元证券 （ 香港） 有限公司董事， 安徽安元投资基金有限公司监
事会主席。
吴达先生， 监事 ， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 长 盛 积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理， 兼任长盛 基金 （ 香港 ） 有限公司副总经理， 长盛创富资产
管理有限公司总经理。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资 组 合 经 理 、 高 级 组 合 经 理 ， 合 众 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 管 理 部 总 经 理 。 2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3. 基金管理人高级管理人员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士 学位 , 特许 另类投 资分析 师 CAIA。从 1992 年 9 月开 始曾先 后任职 于太古
集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司 、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公
司 、 康 联 马 洪 资 产 管 理 公 司 、 星 展 银 行 有 限 公 司 （ 新 加 坡 ） 。 2007 年 8 月 起 加
入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生， 大学， 会计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经 理。 2004 年 10 月起加入 长盛基金管理有限公司 ， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。6
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理 。
现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）
有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生， EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等 职 务 。 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 、 长 盛 动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金 基金经 理、长 盛同智 优势成 长混合 型证券 投资基 金（ LOF）基 金经理 、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛
基金管理有限公司副总经理， 权益投资部总监， 社保组合组合经理 ， 长盛城镇化
主题混合型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 2006 年 2 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司
副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组合经理， 长盛中小盘精选混合型证券投
资基金基金经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4.本基金基金经理
赵 宏 宇 先 生 ， 1972 年 6 月 出 生 。 四 川 大 学 工 商 管 理 学 院 管 理 学 （ 金 融 投 资
研究方向） 博士。 历任美国晨星公司投资顾问部门数量分析师， 招商银行博士后
工 作 站 博 士 后 研 究 员 。 2007 年 8 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 金 融 工 程 研 究
员、 产品开发经理， 首席产品开发师， 金融工程与量化投资部副总监、 长盛上证
市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理等职务。自 2014 年
7 月 3 日 起 兼 任 长 盛 电 子 信 息 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自
2015 年 5 月 14 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经7
理，自 2015 年 7 月 11 日起兼任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，
自 2015 年 8 月 13 日起 兼任长 盛上证 50 指数 分级证 券投资 基金（ 本基 金）基 金
经理， 自 2015 年 9 月 24 日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基
金经 理，自 2016 年 2 月 3 日起 兼任长 盛医疗 行业量 化配置 股票型 证券投 资基金
基金经理。
5．投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生， 监事 ， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金经理。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算基金资产净值并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定
基金份额申购、赎回价格；8
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基 金管理 人承诺 严格遵 守《基 金法》 及相关 法律法 规，建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依 照法律 、行政 法规有 关规定 ，由国 务院证 券监督 管理机 构规定 禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依 照有关 法律、 法规和 基金合 同的规 定，本 着谨慎 的原则 为基金 份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不 泄露在 任职期 间知悉 的有关 证券、 基金的 商业秘 密，尚 未依法 公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4） 不协助、 接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易 。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1） 健全 性原则 。 内部 控制 应当 包括 公司的 各项业 务、各 个部门 或机构 和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原则 。 通过 科学的 内控手 段和方 法，建 立合理 的内控 程序， 维9
护内控制度的有效执行。
（3）独 立性原 则。 公司 各部门 和岗位 职责保 持相对 独立， 基金资 产、公 司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相 互制约 原则。 公司及 各部门 在内部 组织结 构 和岗 位的设 置 上要权责
分明、相互制衡。
（5） 成本 效益原 则 。公司 运用科 学化的 经营管 理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风 险控制 与业务 发展并 重原则 。公司 的发展 必须建 立在风 险控制 制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司 建立了 “三层 控制二 道监督 ” （董 事会 — 经营 管理层 — 业务 操作层 、督
察长—监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作 ， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各 基 金 风 险 控 制 要 素 ， 明 确 风 险 点 并 标 识 各 风 险 点 所 采 用 的 控 制 工 具 与 控 制 方
法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司 严格按 照《基 金法》 及其配 套法规 、 《证 券投资 基金管 理公司 内部控 制
指导意见》 等相关法律法规的规 定 ， 按照合法合规性 、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲 、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1）公 司内部 控制大 纲是对 公司章 程规定 的内控 原则的 细化和 展开， 是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则 、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。1 0
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度 、
基金会计核算制度、 信息披露制 度、 信息技术管理制度 、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度在报经公
司董事会批准后实施。
（3）公 司及部 门业务 规章是 在公司 基本管 理制度 的基础 上，对 公司及 各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价 ， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的 ， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
三、 基金 托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整1 1
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
2、基金托管部门及主要人员情况
中国 银行托 管业 务部设 立于 1998 年， 现有员 工 110 余人 ，大部 分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计 划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金 、 资金托管等门类齐全 、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2016 年 06 月 30 日， 中国 银行已 托管 475 只证 券投 资基金 ，其中 境内
基金 444 只， Q D I I 基金 31 只， 覆 盖了股票 型 、 债券型、 混合型 、 货币型 、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
4、托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控
制审阅工作。 先后获得基于 “S AS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16”1 2
等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2016 年 ， 中 国 银 行 继 续 获
得了基于 “ISAE3402” 和 “ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合 同约定 的 ,应当 及时通 知基金 管理人 ，并及时 向国务 院证券 监督管 理机构 报
告。
四、 相关 服务机 构
（一）基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张晓丽、吕雪飞
（2）代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－665949041 3
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊、高天
电话：021—61614467
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网站：w w w . s pdb.c om .c n
3）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话 89937369
传真 85230049
客户服务电话：95558
公司网址：ba nk.e c i t i c .c om
4）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010- 58560666
传真：010- 5709261 1
客户服务电话：955681 4
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5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021- 58781234
传真：021- 58408483
客户服务电话：95559
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6）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021- 38637673
传真：021- 50979507
客户服务电话：9551 1 - 3
公司网址：ba nk.pi nga n.c om
7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755- 82825551
传真：0755- 82558355
客户服务电话：400- 800- 1001
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8）渤海证券股份有限公司1 5
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022- 28451991
传真：022- 28451958
客户服务电话：400- 651- 5988
公司网址：w w w . bhz q.c om
9）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027- 65799999
传真：027- 85481900
客户服务电话：95579 或 4008- 888- 999
公司网址：w w w . 95579.c om
10）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021- 68761616
传真：021- 68767981
客户服务电话：400- 888- 8128
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1 1 ） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 1 1 5 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉1 6
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400- 888- 1888
公司网址：w w w . f c s c .c om
12）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1 1 38 号
办公地址：长春市自由大路 1 1 38 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400- 600- 0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400- 600- 0686
公司网址：w w w . ne s c .c n
13）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
14）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010- 66555316
传真：010- 665552461 7
客户服务电话：4008888993
公司网址：w w w . dxz q.ne t
15）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769- 22100155
传真：0769- 221 1 9426
客户服务电话：0769- 961 1 30
公司网址：w w w . dg z q.c om .c n
16）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021- 22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：w w w . e bs c n.c om
17）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020- 88836999
传真：020- 88836654
客户服务电话：020- 961303
公司网址：w w w . g z s .c om .c n
18）国都证券股份有限公司1 8
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010- 84183333
传真：010- 8418331 1
客户服务电话：400- 818- 81 1 8
公司网址：w w w . g uodu.c om
19）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818- 213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
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21）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼1 9
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755- 82130833
传真：0755- 82133952
客户服务电话：95536
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22）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551- 5161821
传真：0551- 5161672
客户服务电话：96518 ( 安徽) 、4008096518 （全国）
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23）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
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24）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田2 0
电话：0931- 8888088
传真：0931- 4890515
客户服务电话：4006898888、0931- 95368
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25）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A 01 、B 01( b) 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：021- 54967202
传真：021- 54967293
客户服务电话：021- 32109999 、029- 68918888
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26）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451- 85863719
传真：0451- 8228721 1
客户服务电话：400- 666- 2288
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27）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752- 21 1 9391
传真：0752- 21 1 93692 1
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
28）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755- 22626391
传真：0755- 82400862
客户服务电话：9551 1 —8
公司网址：w w w . pi ng a n.c om
29）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400- 666- 1618 、95573
公司网址：w w w . i 618.c om .c n
30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021- 53686888
传真：021- 53686100
客户服务电话：021- 962518
公司网址：w w w . 962518.c om2 2
31）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编: 200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021- 33389888
传真：021- 33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 电话委托：021- 962505
公司网址：国际互联网网址: w w w . s w hy s c .c om
32）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010- 88321882
传真：010- 88321763
客户服务电话：0871- 68885858- 8152
公司网址：w w w . t py z q.c om
33）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47- 49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755- 23902400
传真：0755- 82545500
客户服务电话：40018- 40028
公司网址：w w w . w kz q.c om .c n
34）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16- 17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16- 17 层2 3
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029- 87406649
传真：029- 87406710
客户服务电话：95582
公司网址：w w w . w e s t s e c u.c o m
35）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023- 63786633
传真：023- 63786212
客户服务电话：400- 809- 6096
公司网址：w w w . s w s c .c om .c n
36）湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天 心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 1 1 楼
办公地址： 湖南省长沙市天 心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 1 1 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021- 68634510- 8620
传真：021- 68865680
客户服务电话：400- 888- 1551
公司网址：w w w . xc s c .c om
37）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静2 4
电话：010- 63081000
传真：010- 63080978
客户服务电话：95321
公司网址：w w w . c i nda s c .c om
38）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755- 82943666
传真：0755- 82943237
客户服务电话：95565、40088881 1 1 、 （0755）26951 1 1 1
公司网址：w w w . ne w one .c om .c n
39）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010- 65051 1 66
传真：010- 65058065
客户服务电话：400- 910- 1 1 66
公司网址：w w w . c i c c .c om .c n
40）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F
法定代表人：赵大建
联系人：李小雅
电话：010- 59355930
传真：010- 593559412 5
客户服务电话：4008895618
公司网址：w w w . e 5618.c om
41）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400- 888- 8888
公司网址：w w w . c hi na s t oc k.c om .c n
42）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791- 86768681
客户服务电话：400- 8866- 567
公司网址：w w w . a vi c s e c .c om
43）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755- 82960582
客户服务电话：4001- 022- 01 1
公司网址：w w w . z s z q.c om
44）中泰证券股份有限公司2 6
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531- 68889155
传真：0531- 68889752
客户服务电话：95538
公司网址：w w w . ql z q.c om .c n
45）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400- 8888- 108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400- 8888- 108
公司网址：w w w . c s c 108.c om
46）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532- 85023924
传真：0532- 85022605
客户服务电话：95548
公司网址：w w w . z xw t .c om .c n
47）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明2 7
联系人：张于爱
电话：010- 84864818
传真：010- 84865560
客户服务电话：95548
公司网址：w w w . c s .e c i t i c .c om
48）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
49）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
50）深圳众禄金融控股有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍2 8
联系电话：0755- 33227950
传真： 0755- 33227951
客服电话：4006- 788- 887
公司网站： w w w . z l f und.c n 及 w w w . j j m m w . c om
51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话： 021- 38509636
传真： 021- 38509777
客服电话：400- 821- 5399
公司网址：w w w . noa h- f und.c om
52 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010- 59601366
传真： 010- 62020355
客服电话： 400- 888- 6661
公司网站： ht t p: / / w w w . m y f p.c n
53）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话： 021- 54509998
传真：021- 64385308
客服电话：400- 1818- 1882 9
公司网站：ht t p: / / w w w . 12345 67.c om .c n/
54 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
联系电话：021- 60897840
客服电话：4000- 766- 123
公司网站： ht t p: / / w w w . f und123.c n
55 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话： 021- 20835787
客服电话：400- 920- 0022
网站： ht t p: / / l i c a i ke .he x un.c om
56）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571- 8891 1 818
传真： 0571- 86800423
客服电话：0571- 88920897 4008- 773- 772
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57 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌3 0
联系人：张茹
开放式基金咨询电话： 400- 700- 9665
开放式基金业务传真：021- 68596916
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58）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话： 010- 57756019
传真：010- 57756199
客服电话：4007- 86 8- 868
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59）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
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传真：010- 57569671
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60）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04- 08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010- 5 9497361
客服电话：400- 059- 8888
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61）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址 : 上海市浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦 东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人 : 张跃伟
联系人: 郑茵华
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传真：021- 20691861
客户服务电话: 400- 820- 2899
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62 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：陈东
电话： 010- 88312877
传真：010- 88312099
客户服务电话： 400- 001- 1566
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63 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：张巍婧
电话： 021- 51507071
传真：021- 62990063
客户服务电话：021- 51507071
64 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安3 2
联系人：李皓
电话： 13521 1 65454
传真：010- 67000988- 6000
客服电话： 400- 001- 881 1
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65 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话： 400- 821- 9031
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66 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈纪伟
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真： 02150585353
客服电话：400- 033- 7933
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67 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755- 83999907- 806
传真： 0755- 839999263 3
客户服务电话：0755- 83999913
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68）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B 1201- 1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话： 020- 89629099
传真： 020- 8962901 1
客户服务电话：020- 89629066
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69）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 1 1 5 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021- 63333319
传真： 021- 63332523
客户服务电话：4000 178 000
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70）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 ) 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话： 0571- 88337717
传真：0571- 88337666
客户服务电话：400- 068- 0058
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71）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
公 司 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室 ， 1116 室 及 1307
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
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72）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027828
传真：0411-39027888
客户服务电话：4000-899-100
网址：w w w . y i b a i j i n . c o m
73）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com3 5
74）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
75）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区杨高南路 4 2 8 号 1 号楼 1 1 0 2 、 1 1 0 3
单元
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区杨高南路 4 2 8 号 1 号楼 1 1 0 2 、 1 1 0 3
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
客服电话：0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
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76）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www：niuniufund.com3 6
2、场内销售机构
本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 销 售 机 构 为 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业
务资格的会员单位， 详见基金份额发售公告。 本基金认购期结束前获得基金销售
业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
（二）登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路 1 1 2 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 颜学海
电话： （021）58773177
传真： （021）58773268
联系人：张兰
经办律师：沈国勇、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01- 12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01- 12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师：汤骏、贺耀3 7
联系人：贺耀
五、 基金 的名称
本基金名称：长盛上证 50 指数分级证券投资基金
六、 基金 的类型
基金 类型：契约型开放式
七、 基金 的投资 目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 力争控制本基金的
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%，实现对上证50指数的有效跟踪。
八、 基金 的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其
备选成份股、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 货币市场工具 、 资产支持证券
以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 85% 以上， 其中标的指数成份
股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ， 现金、 债券资产及
中 国证 监会 允 许基 金 投资 的其 他 证券 品 种占 基金 资 产比 例 为 5% －10% ， 其中 每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证投资不高于基金资产净值的
3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
九、 基金 的投资 策略
（一）股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票3 8
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不 超过 0.35% ， 年跟 踪 误差 不 超过 4% 。 如因 标 的指 数 编制 规则 调 整或 其 他因 素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（二）债券组合管理策略
基 于 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 本 基 金 可 以 投 资 于 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
（三）金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资
效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
（四）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（五）投资限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；3 9
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金投资 于股票的资产占基金资 产的比例为 85% 以上，其中标 的指
数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ； 其余资产投
资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；
（2）本 基金在 任何交 易日买 入权证 的总金 额，不 超过上 一交易 日基金 资产
净值的 0.5% ， 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3% ， 基金管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或中国
证监会另有规定的，遵从其规定；
（3）本 基金投 资于同 一原始 权益人 的各类 资产支 持证券 的比例 ，不得 超过
基金资产净值的 10％；
（ 4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（6）本 基金管 理人管 理的全 部基金 投资于 同一原 始权益 人的各 类资产 支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评 级为 B B B 以上( 含 B B B ) 的资产支持证券 。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准 ， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（8）本 基金参 与股票 发行申 购，本 基金所 申报的 金额不 超过本 基金的 总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9）本 基金进 入全国 银行间 同业市 场进行 债券回 购的资 金余额 不得超 过基
金 资 产 净 值 的 40 ％ ； 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 最 长 期 限
为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，4 0
本基金持有的现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
（1 1 ）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
①在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ；
②在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得
超过基金资产 净值的 100% ，其中，有价 证券指股票、债券（不含 到期日在一年
以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券 、 买入返售金融资产 （ 不含质押式回购 ）
等；
③在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% ；
④基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值 ， 合计 （ 轧差计算 ）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
⑤在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（13） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资比例限
制。
因证券期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素 致使基 金投资 比例不 符合上 述规定 投资比 例的， 基金管 理人应 当在 10 个交
易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从其
规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 不需要经基金
份额持有人大会审议， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关
限制或以变更后的规定为准。 如本基金增加投资品种， 投资限制以法律法规和中
国证监会的规定为准。4 1
3、基 金管理 人运用 基金财 产买卖 基金管 理人、 基金托 管人及 其控股 股东、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的
证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略 ， 遵
循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评
估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意 ，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
十、标的 指数 与业绩 比较 基准
1、标的指数
本基金的标的指为上证 50 指数。
如果标的指数被停止编制及发布, 或标的指数由其他指数替代 （单纯更名除
外） ，或 由于指 数编制 方法等 重大变更 导致标 的指数 不宜继 续作为 标的指 数，或
证券市场上有代表性更强、 更适合投资的指数推出， 本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则， 经与基金托管人协商一致， 在履
行适当程序后， 依法变更本基金的标的指数和投资对象， 并依据市场代表性 、 流
动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数， 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投
资 策 略 的 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会， 报中国证监会备案， 并在指定媒介上公告。 若标的指数变更对基金投资无实
质性影响(包括但不限于编制机构变更、 指数更名等)， 则无需召开基金份额持有
人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案 ， 并在指定
媒介上公告。
2、 本基金的业绩比较基准为： 上证 50 指数收益率×95%+银行活期存款利率
（税后）×5%。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托
管 人 协 商 一 致 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公4 2
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一 、基 金的风 险收 益特征
本基金为股票型指数基金， 风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金， 由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同的基金份额具有不
同的风险收益特征。
运作过程中， 本基金共有三类基金份额， 分别为长盛上证50份额、 长盛上证
50A份额、 长盛上证50B份额。 其中长盛上证50份额为普通的股票型指数基金， 具
有较高风险、较高预期收益的特征；长盛上证50A份额的风险与预期收益较低；
长盛上证50B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大，将高于普通
的股票型基金。
十二 、基 金的投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 《 长 盛 上 证 50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 2016
年第 2 季度报告》 ， 报告截止日： 2016 年 6 月 30 日。 本报告中财务数据未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 2 4 , 5 5 6 , 5 8 5 . 1 8 9 1 . 9 1
其中：股票 2 4 , 5 5 6 , 5 8 5 . 1 8 9 1 . 9 1
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买 - -4 3
入返售金融资产
7
银行存款和结算备付金
合计
2 , 1 3 0 , 0 5 8 . 1 5 7 . 9 7
8 其他资产 3 1 , 8 9 1 . 4 1 0 . 1 2
9 合计 2 6 , 7 1 8 , 5 3 4 . 7 4 1 0 0 . 0 0
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例 ( % )
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6 1 3 , 5 3 6 . 0 0 2 . 3 6
C 制造业 4 , 9 4 8 , 4 3 1 . 1 8 1 9 . 0 4
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
2 4 4 , 5 3 1 . 0 0 0 . 9 4
E 建筑业 2 , 7 0 2 , 8 7 3 . 0 0 1 0 . 4 0
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮政
业
4 0 6 , 6 9 2 . 0 0 1 . 5 6
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
9 4 1 , 9 2 8 . 0 0 3 . 6 2
J 金融业 1 4 , 0 9 1 , 0 4 2 . 0 0 5 4 . 2 2
K 房地产业 6 0 7 , 5 5 2 . 0 0 2 . 3 4
L 租赁和商务服务业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N 水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2 4 , 5 5 6 , 5 8 5 . 1 8 9 4 . 4 8
（ 2 ）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（ 3 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的 前十 名 股票 投资明4 4
细
（1）报 告期末 指数投 资按公 允价值 占基金 资产净 值比例 大小排 序的前 十名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例( % )
1 601318 中国平安 35,000 1,121,400.00 4.31
2 601628 中国人寿 45,000 936,900.00 3.60
3 601166 兴业银行 60,000 914,400.00 3.52
4 600999 招商证券 54,600 900,900.00 3.47
5 600016 民生银行 100,000 893,000.00 3.44
6 600893 中航动力 25,700 890,505.00 3.43
7 600519 贵州茅台 3,000 875,760.00 3.37
8 600036 招商银行 50,000 875,000.00 3.37
9 600000 浦发银行 55,000 856,350.00 3.29
10 601601 中国太保 31,500 851,760.00 3.28
（2）报 告期末 积极投 资按公 允价值 占基金 资产净 值比例 大小排 序的前 五名
股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名债券 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明4 5
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本基 金跟踪 的标的 指数 为 上证 50 指数 ，配置 了上证 50 指数 成分 中国
人寿。 2016 年 6 月 23 日， 公司收到 《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书 》
（保监罚 〔2016〕 13 号） ， 公司因采取退保金直接冲减退保年度保费收入 的方式
处理长期险非正常退保业务， 违 反了 《 中华人民共和国保险法 》 相关规定， 被罚
款 40 万元 。本基 金做出 如下说 明：中 国人寿 是中国 最优秀 的保险 公司之 一，综
合实力突出， 基本面良好。 基于相关研究 ， 本基金判断， 这一处罚对公司无实质
影响。 今后， 我们将继续加强与该公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行等公
司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 29,108.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 394.55
5 应收申购款 2,388.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -4 6
8 其他 -
9 合计 31,891.41
（ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
（ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 指 数 投 资 股 票 未 存 在 流 通 受 限 情 况 。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（ 6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三 、基 金的业 绩
项目
基金份额净
值增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额
收益率
2015 年 8 月 13 日（基金合同生
效日）至 2015 年 12 月 31 日
11.50% - 5.09% 16.59%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
-21.52% -11.66% - 9.86%
2015 年 8 月 13 日（基金合同生
效日）至 2016 年 6 月 30 日
-12.50% -16.16% 3.66%
十四 、 基金 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许可费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的开户费用；
9、基金上市费用及年费；4 7
10、基金的银行汇划费用；
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等， 支付日期
顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费按照前一
日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提， 且收取下限为每季人民币5 万元 （即
不足5 万元部分按照5 万元收取） ， 计费期间不足一季度的， 根据实际天数按比4 8
例计算。
计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算， 逐日累计， 每季支付一次， 由基金管理人向基金托管
人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、
10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度
的指数使用费。基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，
对上述计提方式进行合理变更并公告。
上述 “一、 基金费用的种类中第4－11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
在法律、 法规和基金合同允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可根据基
金发展情况协商调整、 调低基金管理费和基金托管费。 调低基金管理费和基金托
管费等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运 作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。4 9
十五 、 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本招 募说明 书根据 《证券 投资基 金信息 披露管 理办法 》 《证 券投资 基金信 息
披 露 内容 与 格 式 准则 第 5 号< 招 募 说明 书 的 内 容与 格 式> 》 的 规定 ， 我 公 司对 所
管理的长盛上证 50 分级证券投资基金的招募说明书进行了更新 ， 主要更新内容
包括：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务 数
据的截止日期。
（二） 在 “ 第三部分、 基金管理人 ” 中， 更新了基金管理人的相关基本情况 。
（三） 在 “ 第四部分、 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的相关基本情况
（四） 在 “ 第五部分、 相关服务机构 ” 中， 更新了相关服务机构的有关信息 。
（五） 在 “第十部分、 长盛上 证 50 份额的申购与赎回” 中， 更新了基金申
赎的相关信息。
（六）在“第十二部分、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告。
（七）在“第十三部分、基金业绩”中，更新了基金的业绩。
（八） 在 “ 第二十七部分、 其它应披露事项 ” 中， 更新了本次招募说明书更
新期间所涉及的相关信息披露。
十六 、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2016 年 8 月 31 日签署。
长盛基金管理有限公司
2016 年 9 月 20 日
