国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘
要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654号文核准募
集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动。 投资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有
份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 基金投资中的
风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰房地产份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险
品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金。 房地产A份额和房地产B份额通过场内的国泰房地产份额按照1：1
的基金份额配比分拆而来。 按照基金合同的约定， 具有与国泰房地产份
额不同的风险收益特征。 房地产A份额的风险与预期收益较低，房地产B
份额风险较高、预期收益相对较高。 由于房地产B份额内含杠杆机制的设
计，房地产B份额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产A份额
净值的变动幅度，即房地产B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担
的风险也较高。 房地产B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同
程度的投资风险。 房地产A份额和房地产B份额可通过基金合同约定的
配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额，或通过基金合同约定的份
额折算方式，折算为场内的国泰房地产份额，从而还原为本基金基础份
额的风险收益特征。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明
书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者
自行负担。 当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的
金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人
复核。 本招募说明书所载内容截止日为2016年8月6日，投资组合报告为
2016年2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1001号上海环球金融中心391楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：19981年31月51日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：（021）31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2016年8月6日， 本基金管理人共管理65只开放式证券投资基
金：国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证
券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资
基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深
300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转
型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证
券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国
泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰保本混
合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、国
泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国
泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰
证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国
泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投
资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国
泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型
证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产
开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基
金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由
金鑫证券投资基金转型而来）、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型
证券投资基金转型而来）、 国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型
证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企
改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投
资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投
资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式
指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰
中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金。 另外，本基金管理人于2004年获得全国社
会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。 2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资
产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批
准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌
照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管
理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿
总公司基建局任副处长；19931年7月至1995年9月在中煤建设开发总公
司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中
心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中
国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限
责任公司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。 2010年11月至2014
年10月任国泰基金管理有限公司监事会主席，2014年8月起任公司党委
书记，2015年8月起任公司董事长、法定代表人，2016年6月7日至2016年
7月7日代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。 2006年7月起在中国建银投资有限责任
公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经
理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展
部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、
业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，
历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。 2007年6月至
2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008年5月至2012
年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投
科信科技股份有限公司副总经理。 2012年9月至2013年4月，任中建投租
赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建
银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责
任公司战略发展部业务总监。 2014年5月起任公司董事。
Santo1 Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在BANK1 OF1
ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITYS OF1 BOLOGNA任金融
部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE1 UNICREDITO1 ITALIANO1
GROUP1 – SOFIPA1 SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN1
BROTHERS1 INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任
URWICK1 CAPITAL1 LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT1 SUISSE任
副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL1 SGR1 SpA历任研究员/基
金经理。 2009-2013年任GENERALI1 INVESTMENTS1 EUROPE权益
部总监。 2013年6月起任GENERALI1 INVESTMENTS1 EUROPE总经
理。 2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国
特许保险师（Chartered1Insurer）。 1989年起任中国人民保险公司总公
司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲) 控股有限公司总裁助
理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起
任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司
董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994年3月至2002年2月在
中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经
理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。 2002年2月起
在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、
首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公
司党组成员、副总经理。 2012年4月起任公司董事。周向勇，董事，硕士研究生，20年金融从业经历。1996年7月至2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主
任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高
级业务经理、 业务运营组负责人。 2011年1月加入国泰基金管理有限公
司， 任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016
年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986年起在对外经济贸易大学
法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸
易和金融法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常
务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲
裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼
任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起
兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起任吉林省长白
县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、
常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起
任中国建设银行吉林省白山市支行行长、 党委书记；1995年起任中国建
设银行长春市分行行长、 党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公
司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964年起在中国建设银
行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书
记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。
2010年11月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行河
北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、
信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分
行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委
书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014
年任北京银泉大厦董事长。 2014年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员：梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年
6月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城
内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁
分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006年7月至
2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至
2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年3月至2012年8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年9月至2014
年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。 2014年12月起任公司监事
会主席。
YezdiS PhirozeSChinoy，监事，大学本科。 1995年12月至2000年5月
在JardineSFlemingSIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，
在DresdnerSKleinwortSBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003
年3月至2008年1月任JPSMorganSChaseSIndia合规部副总经理。 2008
年2月至2008年8月任PrudentialS PropertyS InvestmentS ManagementS
Singapore法律及合规部主管。 2008年8月至2014年3月任AllianzS
GlobalSInvestorsS SingaporeS Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014
年3月17日起任GenerallSInvestmentsS AsiaS Limited首席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986年7月至2000年3月在
中国人民解放军军事经济学院工作， 历任教员、 副主任。 2000年4月至
2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、
项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司
北京部高级经理。 2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金
融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经
理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务
部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。 2012年4
月起任公司监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1
月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月
任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。 2010年4月
加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室
负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。 现任公司总经理
助理。 2013年11月起任公司职工监事。束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行
安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于
陕西省住房资金管理中心。 2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起
任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰
基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰
金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金
鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势
混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经
理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基
金的基金经理。 2015年8月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士，14年证券基金从业经历。 曾就职于江苏省人大常委
会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投
瑞银基金管理有限公司。 2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金
管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年12月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17年证券从业经历。 1999年7月
至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主
任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12
月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长；2015年1月至2015年2月就
职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年
3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3
月加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
徐皓，硕士研究生，FRM，注册黄金投资分析师（国家一级），9年证
券从业经历。曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010年5月加盟国
泰基金， 任高级风控经理。 2011年6月至2014年1月担任上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证180金融交易型开放式指数证
券投资基金联接基金及国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理助
理，2012年3月至2014年1月兼任中小板300成长交易型开放式指数证券
投资基金、 国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基
金的基金经理助理。 2014年1月至2015年8月任国泰中小板300成长交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2014年1月至2015年8
月任中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2014
年6月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，
2014年11月起兼任国泰纳斯达克100指数证券投资基金和纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2015年3月起兼任国泰国
证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理，2015年8月至2016
年6月任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（原中小板300成长
交易型开放式指数证券投资基金） 的基金经理，2016年7月1日起任国泰
国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（原国泰国证新能源汽车指
数分级证券投资基金）的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自2013年2月至2014年6月由章赟担任基金经理，自2014年6
月起至今由徐皓担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人
员、 投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推
荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责
人列席公司投资决策委员会会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据
有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投
资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投
资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖
拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24S号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培
训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥
有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、
RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银
行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管
业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，
为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银
行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年6月30日，中国银行已托管475只证券投资基金，其中境
内基金444只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构1、场外销售机构
（1）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理有限公司上
海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.comS登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金” 微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2）销售机构
1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 中国农业银行股份有限公
司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3 中国建设银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533网址：www.ccb.com
4 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：张宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
6 上海浦东发展银行股份有
限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
7 中国邮政储蓄银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580 客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8 上海农村商业银行股份有
限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
9 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞 联系人：夏雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
10 国泰君安证券股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
11 中信建投证券股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com
12 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
13 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
14 中国银河证券股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
15 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
16 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话：4008895523
网址：www.swhysc.com
17 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
18 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
19 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
20 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
21 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
22 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
23 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
24 中信证券（山东）有限责
任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：95548
0532-96577
网址：www.citicssd.com
www.zxwt.com.cn
25 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
26 中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155
0531-68889155
传真：0531-68889185
0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
27 中国中投证券有限责任公
司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
-21层及第04层
01.S02.S03.S05.S11.S12.S13.S15.S16.S18.S19.S20.S21.S22.S23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话： 95532
28 长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
29 中国国际金融股份有限公
司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
30 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn31 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
32 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
33 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
34 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层场8楼
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-338303952
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
35 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真：021-68767880
客服电话：400-8888-128
4008888128
网址：www.tebon.com.cn
www.tebon.com.cn
36 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-648183010791-86768681
传真：010-64818443
0791-86770178
客服电话：400-88-95335
400-8866-567 网址：www.avicsec.com
37 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
38 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
39 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
40 新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
41 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
42 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
43 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
44 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-54967553
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
45 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话:S4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
46 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路178号
法定代表人：凤良志 客服电话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
47 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
48 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼，20楼
法定代表人：刘东 客服电话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
49 国海证券股份有限公司
办公地址：广西桂林市辅星路13号法定代表人：张雅锋 客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
50 申万宏源西部证券有限公
司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：李季 客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
51 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武 客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
52 中信期货股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
53 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址：?www.jshbank.com
54 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
55 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527网址： www.czbank.com
56 江苏江南农村商业银行股
份有限公司
注册地址： 常州市和平中路413号
法定代表： 陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn
2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1S 诺亚正行（上海）基金销
售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2S 上海好买基金销售有限公
司
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3S 杭州数米基金销售有限公
司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571-S26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4S 深圳众禄基金销售有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cnS及 www.jjmmw.com
5S 上海长量基金销售投资顾
问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6S 北京展恒基金销售有限公
司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7S 浙江同花顺基金销售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776 网址：www.5ifund.com 0571-88920897
8S 上海天天基金销售有限公
司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9S 万银财富（北京）基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10S 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11S 浙江金观诚财富管理有限
公司
注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801
法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12S 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13S 一路财富（北京）信息科
技有限公司
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
14S 北京增财基金销售有限公
司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
15S 上海联泰资产管理有限公
司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
客户服务热线：4000-466-788公司网站：http://www.91fund.com.cn
16S 北京钱景财富投资管理有
限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
17S 深圳市新兰德证券投资咨
询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
18S 上海陆金所资产管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
19S 上海凯石财富基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
20S 深圳富济财富管理有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表： 齐小贺 联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907网址：www.jinqianwo.cn
21S 珠海盈米财富管理有限公
司
注册地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表：肖雯 联系人：吴煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
2、场内发售机构
本基金场内通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员
单位发售。 本基金房地产A份额和房地产B份额已于2013年3月7日在深
圳证券交易所交易上市，投资人通过深圳证券交易所各会员单位证券营
业部均可参与基金交易。 具体会员单位名单请见刊登于2013年3月4日
《中国证券报》上的《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房
地产A与房地产B基金份额上市交易公告书》。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
负责人：韩炯 联系电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：胡逸嵘
经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘
四、基金名称
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的
成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债券回
购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基
金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%－95%， 其中标的指数的
成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%，现金、债券资
产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－
10%， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，权证投资不高于基金资产净值的3%。
八、投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重
构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。 但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权
重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致
本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理
人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度
的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的
政府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合
约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期
货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目
标。
九、风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设
计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房
地产A份额、房地产B份额。 其中国泰房地产份额为普通的股票型指数基
金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合
型基金、债券型基金和货币市场基金；房地产A份额的风险与预期收益较
低；房地产B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大，将高
于普通的股票型基金。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 国证房地产行业指数收益率×95%+银
行活期存款利率（税后）×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的
指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基
金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较
基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策
略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且在指定媒体公告。 若变更标的指数对基金
投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、
指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基
金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年
7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2016年6月30日， 本报告所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 1,661,812,336.51 91.74
其中：股票 1,661,812,336.51 91.74
2 固定收益投资 1,338,300.00 0.07
其中：债券 1,338,300.00 0.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 147,875,318.09 8.16
7 其他各项资产 495,437.49 0.03
8 合计 1,811,521,392.09 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 77,384,833.00 4.34
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 77,384,833.00 4.34
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 14,078,895.16 0.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 1,463,752,537.01 82.08L 租赁和商务服务业 51,740,011.82 2.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 54,856,059.52 3.08
合计 1,584,427,503.51 88.85
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(％)
1 000002 万科A 20,342,548 370,234,373.60 20.76
2 600048 保利地产 14,972,325 129,211,164.75 7.25
3 001979 招商蛇口 4,771,361 67,991,894.25 3.81
4 600383 金地集团 5,335,367 55,274,402.12 3.10
5 600177 雅戈尔 3,754,811 51,778,843.69 2.90
6 600340 华夏幸福 2,067,229 50,399,043.02 2.83
7 600649 城投控股 3,445,561 49,478,255.96 2.77
8 600208 新湖中宝 9,686,973 40,975,895.79 2.30
9 600415 小商品城 6,319,597 39,055,109.46 2.19
10 000402 金融街 4,016,119 39,036,676.68 2.19
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(％)
1 600604 市北高新 566,900 13,605,600.00 0.76
2 600266 北京城建 1,078,900 13,475,461.00 0.76
3 000926 福星股份 1,113,400 13,060,182.00 0.73
4 600807 天业股份 1,033,200 12,522,384.00 0.70
5 600639 浦东金桥 497,100 12,417,558.00 0.704、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,338,300.00 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,338,300.00 0.08
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债
券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资
产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵
金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权
证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 本基金投资股指期货将主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆
作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将
按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门
立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选
股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 437,301.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 24,593.57
5 应收申购款 33,542.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 495,437.49
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说
明
1 000002 万科A 370,234,373.60 20.76 重大事项
2 600649 城投控股 49,478,255.96 2.77 重大事项
（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2016年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并
不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④ ①-③ ②-④
2013年2月6日至2013
年12月31日 -7.30% 1.55% -19.28% 1.76% 11.98% -0.21%
2014年度 69.06% 1.53% 73.05% 1.57% -3.99% -0.04%
2015年度 33.64% 2.84% 35.24% 2.65% -1.60% 0.19%
2016年上半年 -23.
85% 2.40% -20.56% 1.97% -3.29% 0.43%
2013年2月6日至2016
年6月30日 59.48% 2.13% 50.06% 2.05% 9.42% 0.08%
注：2013年2月6日为基金合同生效日
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；8、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
9、基金资产的资金汇划费用；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计
提。 计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H?为每日应计提的基金管理费
ES为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对
一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计
提。 计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
HS为每日应计提的基金托管费
ES为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对
一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数
使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 通常情
况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提，且收取
下限为每季度人民币5万元。 计算方法如下：
H=SE×0.02%÷当年天数
HS为每日应计提的指数使用费
ES为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托
管人复核后从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，对
上述计提方式进行合理变更并公告。
4、本条第（一）款第4S至第10项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人
因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列
入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管
费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履
行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投
资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对2016年3月22日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“十二、基金的投资” 中基金投资组合报告，数据截止至
2016年6月30日；
6、更新了“十三、基金的业绩” ，数据截止至2016年6月30日；
7、更新了“二十七、其他应披露的事项” ，披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募
说明书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一六年九月十九日
