南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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南 方 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 08 月14 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年7 月23 日证 监许 可[2012]956 号文 核准 募集 。 基金 合同已
于2012 年8 月14 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 （ 详见 招
募说明 书“ 风险 揭示 ”章 节）等 等。
本基金 为以 绝对 收益 为投 资目标 的债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ，
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金。 本基 金主 要投 资于 债券等 固定 收益
类金融 工具 ， 如所投 资债 券的发 行人 出现 违约 、 无 法支付 到期 本息 等情 况， 可能造 成基 金 资
产损失 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩 表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 8 月 14
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经 理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村 信用社 联合 社理 事长 、 党 委 书记； 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
张涛先 生， 董事 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，中 国籍 。1994 年 8 月加 入华 泰证 券，历 任
总裁秘 书 、 投 资银行 一部 业务经 理 、 上 海总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、 深 圳总部 兼深 圳 彩
田路营 业部 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ；华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 农业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 经理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、
总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰金融 控股(香港)有 限公 司董事 、 华泰 紫
金投资 有限 责任 公司 董事 、 江苏 股权 交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限
公司董 事、 江苏 银行 股份 有限公 司董 事、 证通 股份 有限 公 司董 事。
夏桂英 女士 ， 董 事， 中共 党员， 高级 经济 师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法 学硕
士学位 ， 中国 籍。 曾先 后 担任中 国政 法大 学中 国法 制研究 所教 师 、 深圳 市人 大法工 委办 公室
主任科 员 、 深 圳市光 通发 展有限 公司 办公 室主 任、 深圳市 投资 管理 公司 总法 律顾问 、 深圳 市
对外劳 动服 务有 限公 司党 总支书 记、 董事 长等 职。2004 年10 月加 入深 圳市 投 资控股 有限 公
司， 历 任法 律事 务部 部长 、 企业 一部 部长 职务 。 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深
圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限 公司董 事、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事、 深圳 市中 小企 业信用 融资 担保 集团 有限 公司董 事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资 部部 长、 投资 发展部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ，长 期从事 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （集 团） 有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 监事 、 华 润五 丰肉 类食品 （深 圳）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总院 有限 公司 董事。
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
屠春峰 先生 ， 董 事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理 学硕 士学 位， 中国 籍。 曾 任职
于中科 院上 海原 子核 研究 所放射 药物 中心 、 上 海莱 福集团 股份 有限 公司 等机 构， 从 事研 究工
作。1998 年 4 月 加入 兴业 证券研 究所 ，曾 任研 究所 医药行 业研 究员 、总 经理 助理兼 生物 医
药部经理 、副 总监、 总经 理等职务 ，2009 年 11 月 起任兴业 证券 机构客 户部 总经理，2010
年3 月 起兼 任兴 业证 券上 海分公 司副 总经 理。
杨小松 先生， 总裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁 、 党 委副 书记 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室 副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中心主 任、 中国 商业 联合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府副 秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国家 统计 局总 经济 师兼 新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ，中 国籍。 历任 东南 大学 经济 管理学 院助 教 、
讲师、 副教授 、教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院院长 、 金 融工 程研 究中 心主任 、 南 京大 学创 业投 资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士
生导师 、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上海 证券 交易 所上 市委员 会委 员及 公司 治理 委员会 委员 、
上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 交 通银行 等单 位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会 常
务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副 会
长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及 香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 中共党 员， 经 济学 硕士， 中国籍。 毕业 于财 政部 科 研所， 曾 任
职于北 京市 财政 局、 深圳 蛇 口中华 会计 师事 务所 、 京 都 会计师 事务 所等 机构 ， 先 后 担任干 部、
经理、 副主 任等 工作 。 现 担任致 同会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 董事 合伙 人， 中 国证 监会
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 工作 于北京 市万 商天 勤 （深 圳 ） 律师事 务
所、 北 京市 中伦 （深 圳） 律 师事务 所、 北京 市信 利 （ 深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京 市金杜 （深
圳） 律师 事务 所华南 区管 理合伙 人 ， 全 联并购 公会 广东分 会会 长 、 广东 省律 师协会 女律 师 工
作委员 会副 主任 、 深 圳市 中小企 业改 制专 家服 务团 专家 、 深 商联 公共服 务联 盟副主 席 、 深 圳
市易尚 展示 股份 有限 公司 独立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 女士 ， 监 事， 中 国籍 。 毕业 于杭 州电 子工 业学 院会计 专业 ， 获 学士 学位， 中国籍 。
曾任职 于熊 猫电 子集 团公 司， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年10 月 加入 华泰 证 券， 历 任计 划
资金部 副总 经理 、 稽 查监 察部副 总经 理、 总经 理、 计划财 务部 总经 理。 现任 华泰证 券股 份有
限公司 财务 负责 人； 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国 籍。 曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公 司计 划财 务部 副经理 、经 理， 财务 预算 部副部 长， 长期 从事 财务 管理、 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展 有 限公 司董 事。
苏荣坚 先生， 监事， 中共 党员， 高级会 计师， 大学 本科学 历， 中 国籍。 历任 三明市 财 政
局副科 长， 厦门 信息 信达 有限公 司计 财部 副经 理， 厦门国 际信 托有 限公 司财 务部副 总经 理 、
自营业 务部 总经 理、 财务 总监兼 财务 部总 经理,现 任 厦门国 际信 托有 限公 司总 经理助 理。
林红珍女 士,监 事，高 级工 商管理硕 士， 中国籍 。曾 任厦门对 外供 应总公 司会 计、厦 门
中友贸易 联合 公司财 务部 副经理、 厦门 外供房 地产 开发公司 财务 部经理 ；1994 年进入 兴业
证券 ， 先 后担 任计财 部财 务综合 组负 责人 、 直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务 部
经理、 风险 控制 部总 经理 助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险
管理部 副总 经理 （主 持工 作） 、 风险 管理 部总 经理， 现任兴 业证 券股 份有 限公 司财务 部总 经
理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事 ， 硕 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人 力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 ， 现 任人 力资源 部总 监 。
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南 方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2012 年8 月至 2016 年4 月 ， 夏晨 曦；2016 年 4 月至 今， 夏 晨
曦、刘 莹。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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夏晨曦 先生 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2005 年5 月 加入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固 定收益 研究 员、 风险 控制 员 等职务 ， 现 任固 定 收 益部 副 总监。 2008
年 5 月至 2012 年7 月 ，任 固定收 益部 投资 经理 ，负 责社保 、专 户及 年金 组合 的投资 管理 ；
2012 年 7 月至 2015 年 1 月，任 南方 润元 基金 经理 ；2012 年 8 月至 今， 任南 方理财 14 天基
金经理 ；2012 年10 月 至 今，任 南方 理财 60 天基 金 经理；2013 年 1 月 至今 ， 任南方 收益 宝
基金经 理；2014 年 7 月至 今，任 南方 现金 增利 基金 经理；2014 年 7 月至 今， 任南方 现金 通
基金经 理；2014 年7 月至 今， 任 南方 薪金 宝基 金经 理；2014 年 12 月至 今， 任 南方理 财金 基
金经理 ；2016 年2 月至 今 ，任南 方日 添益 货币 基金 经理。
刘莹女 士 ， 中 国科学 院管 理科学 与工 程专 业硕 士， 具有基 金从 业资 格。 曾任 泰康资 产 管
理有限 公司 固定 收益 交易 员、信 诚人 寿保 险有 限公 司固定 收益 研究 员。2014 年 8 月加 入南
方基金 ，任 固定 收益 部研 究员；2015 年 2 月至 2016 年 4 月 ，任 南方理 财 60 天基金 经理 助
理；2016 年 4 月 至今 ，任 南方理 财 14 天 、南 方收 益宝、 南方 理财 金基 金经 理；2016 年 7
月至今 ，任 南方 日添 益货 币基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港）董 事李 海鹏 先生 ，交 易管理 部总 监王 珂 女 士， 固定收 益部 总监 韩亚 庆先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 198 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 3 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 555 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内
地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 49 项最 佳托 管银行 大奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安 全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行 托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结构 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法 规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工 树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急 准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风 险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期 改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国 证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
公司网址 ：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网址 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：常 振明
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
公司网址 ：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网址 ：www.cgbchina.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人: 李 博、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网址 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网址 ：www.bankofshanghai.com
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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公司网址 ：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 李晨
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 、4006962999
公司网址 ：www.srcb.com
19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 于庆君
联系电话 ：0532-68602127
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网址 ：www.qdccb.com
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：95574
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
21 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网址 ：www.njcb.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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22 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网址 ：www.lsbchina.com
23 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网址 ：http://www.hkbchina.com
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网址 ：www.zrcbank.com
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网址 ：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
19
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
公司网址 ：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
公司网址 ：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
公司网址 ：www.uccb.com.cn
30 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
公司网址 ：www.hebbank.com
31 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
公司网址 ：www.bankofdl.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
20
32 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：袁 福华
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
公司网址 ：www.bank-of-tianjin.com
33
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
公司网址 ：www.cqrcb.com
34 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 何赛丽
电话：0579-82178270
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
公司网址 ：www.jhccb.com.cn
35 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
公司网址 ：http://www.bsb.com.cn/
36
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 周兆光
电话：020-28019432
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
公司网址 ：www.grcbank.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
21
37 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
公司网址 ：www.crbank.com.cn
38 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
公司网址 ：www.jlbank.com.cn
39
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
公司网址 ：www.urcb.com
40 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
公司网址 ：
www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
22
41
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
42
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
公司网址 ：www.yqbank.com
43
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余杭区 南苑街 道
南大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人： 来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网址 ：www.xyzq.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
23
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
公司网址 ：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 商城
路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
公司网址 ：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
公司网址 ：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网址 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场 5、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
公司网址： 广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大
厦16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网址 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网址 ：www.cs.ecitic.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网址 ：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
公司网址 ：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网址 ：www.xcsc.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网址 ：www.essence.com.cn
19
中信证券 （山 东） 有 限责 任公
司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网址 ：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网址 ：www.mszq.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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23 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网址 ：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
公司网址 ：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网址: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务公司 网 址：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
公司网址 ：www.csco.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
28
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 四川中 路 213 号 久事商 务大
厦7 楼
办公地址： 上海市 四川中 路 213 号 久事商 务大
厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
公司网址 ：www.962518.com
30 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
公司网址 ：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
29
公司网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
公司网址 ：www.ewww.com.cn
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址 ：stock.pingan.com
35 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网址 ：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
公司网址 ： www.dwzq.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
30
37 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
公司网址 ：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 西藏自 治区拉 萨市柳梧 新区察 古大
道1-1 号 君泰国 际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市 福田区 民田路 178 号华 融大
厦6 楼
法人代表 ：陈永 健
联系人： 曲浩元
联系电话 ：0755-82707988
客服电话:400-188-3888
公司网址:www.chinalions.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 陈秀丛
联系电话 ：025-52310550
客服电话 ：4008285888
公司网址 ：www.njzq.com.cn
40 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
公司网址 ：www.hazq.com
41 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
公司网址 ：www.cnhbstock.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
31
42 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
43 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
44 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7、
8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
45 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网址 ：http://www.zszq.com
46 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
32
公司网址 ：http://www.ghzq.com.cn
47 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
公司网址 ：www.ccnew.com
48 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证券
大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
49 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
公司网址 ：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有限公 司
注册地址： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德
尚6 号楼3 层中 航证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
公司网址 ：http://www.avicsec.com/ 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
33
51 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址： 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安大
厦A 座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全 国统一 热线95578，4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网址 ：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
公司网址:www.gszq.com
53 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
公司网址 ：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
办公地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
公司网址 ：www.foundersc.com
55 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
34
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
公司网址 ：www.ctsec.com
56 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
57 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
公司网址 ：http://www.westsecu.com/
58 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网址 ：www.ubssecurities.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
35
60 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址 ：www.wlzq.com.cn
61 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
公司网址 ：www.gjzq.com.cn
62 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网址:www.cfzq.com
63 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
公司网址 ：www.cnht.com.cn
64 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
公司网址 ：www.hlzq.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
36
65 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
66 国融证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南路
18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层
法定代表 人：张 智河
联系人: 董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
公司网址 ：www.grzq.com
67 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽
城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网址 ：www.stockren.com
68 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
公司网址 ：www.wkzq.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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69 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座-大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
公司网址 ：www.daton.com.cn
70 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号C
座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网公司 网址：www.jjm.com.cn
71 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
公司网址 ：www.hxzq.cn
72 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市 沈河 区热闹路49 号恒 信大
厦C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
公司网址 ：www.wxzq.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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73 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号
保利广场A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
公司网址 ：www.tfzq.com
74
诺亚正行 （上 海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
75
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
76 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
39
77 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路1218
号1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
78
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网址 ：www.erichfund.com
79 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址： 上海市 徐汇区 龙田路 195 号3 号楼
C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
80
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司
注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
公司网址 ：www.myfund.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
40
81
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：www.5ifund.com
82 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
公司网址 ：http://www.cifcofund.com
83
众升财富 （北 京） 基 金销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号
楼A 座 9 层908 室。
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
公司网址 ：www.wy-fund.com
84 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
公司网址 ：licaike.hexun.com 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
41
85
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
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传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
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86
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
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87
北京钱景 财富投 资管理 有 限
公司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
88
上海大智 慧财富 管理有 限 公
司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼
10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 上海大 智慧财 富管理有 限公司 负责
人
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
公司网址 ：http://8.gw.com.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
42
89 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
公司网址 ：www.xds.com.cn
90
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
公司网址 ：www.lufunds.com
91
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一
世纪大厦A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
公司网址 ：http://www.tdyhfund.com/
92
北京汇成基金销售有限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
43
93
北京广源达信投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中
心B 座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
94
上海万得投资顾问有限公
司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
95 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方理 财 14 天 债券 型证 券 投资基 金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金 （理 财型）
§ 6 基金的投资目标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ， 努 力追 求绝 对收益 ， 为 基金份 额持
有人谋 求资 产的 稳定 增值 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括： 现金 、 通知 存款 、 一 年以 内 （ 含一年 ） 的
银行定 期存 款和 大额 存单 、 剩余 期限 （ 或回售 期限 ） 在 397 天以 内 （ 含397 天） 的债 券、 资
产支持 证券 、 中 期票 据、 期 限在一 年以 内 （ 含一 年） 的 债券回 购、 期限 在一 年以 内 （含 一年 ）
的中央 银行 票据 、 短期 融资 券及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他固 定收益 类金 融
工具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
45
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，将 投资 组合 的平均 剩余 期限 控制 在 134 天以 内 ，
在控制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下， 提高 基金收 益。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ，确 定当 前资 金的 时间价 值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、信 用债 投资 策略
信用债 券相 对央 票、 国债 等利率 产品 的信 用利 差是 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基 金将
通过重 点投 资信 用类 债券 ， 提高 整体 收益 能力。 本基 金将在 基金 管理 人内 部信 用评级 的基 础
上和内 部信 用风 险控 制的 框架下 ，积 极投 资信 用债 券，获 取信 用利 差带 来的 高投资 收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 通过 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 类属信 用债 券的
投资比 例。 依靠 内部 评级 系统分 析各 信用 债券 的相 对信用 水平 、违 约风 险及 理论信 用利 差 ，
选择信 用利 差被 高估 、未 来信用 利差 可能 下降 的信 用债券 进行 投资 。
对于含 回售 条款 的债 券， 本基金 将仅 买入 距回 售日 不超 过 397 天以 内的 债券 ， 并在 回售
日前进 行回 售或 者卖 出。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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1 、决 策依 据
(1)国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
(2)宏观 经济发 展态 势、国 家货币政 策及 债券市 场政 策、商业 银行 的信贷 扩张 和企业 信
用评级 。这 是本 基金 投资 决策的 基础 。
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
2 、决 策程 序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及投 资组 合方 案。
(2)提出 投资建 议： 投资研 究 团队依 据对 宏观经 济、 货币政策 、债 券市场 基本 面等的 判
断，结 合基 金合 同、 投资 制度向 基金 经理 提出 的投 资建议 。
(3)制定 投资决 策： 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据研 究
员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断， 做出 具体 的投资 决策 。
(4)进行 风险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估， 并
出具风 险监 控报 告。
(5)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率 。
通知存 款是 一种 不 约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 低风 险品 种 ， 其 长期 平均风 险和 预期 收益 率低 于股票 基
金、混 合基 金。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
47
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 1,505,466,179.68 66.74
其中： 债券 1,505,466,179.68 66.74
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
75,200,232.80
3.33
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
657,847,721.59 29.16
4 其他资 产 17,143,728.27 0.76
5 合计 2,255,657,862.34 100.00
1.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 17.66
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 512,099,084.35 29.41
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：本 基金 合同 约定 ： “ 本 基金进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 资金 余额不 得超 过
基金资 产净 值 的 40% ” ， 本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
1.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
1.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 124
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 130
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 69
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
注： 本 基金 合同 约定： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 134 天 ”，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
1.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 14.78
29.41
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
3.69 -
2 30 天( 含)-60 天 16.04 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 20.09 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 64.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 13.02 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 128.55 29.41
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 119,837,180.76 6.88 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 64,305,140.12 3.69
其中： 政策 性金 融债 64,305,140.12 3.69
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 699,848,782.97 40.19
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 621,475,075.83 35.69
8 其他 - -
9 合计 1,505,466,179.68 86.45
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
64,305,140.12 3.69
1.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011537014
15 中 建材
SCP014
1,000,000 100,093,235.18 5.75
2 011699903
16 南 方水
泥SCP003
1,000,000 99,933,908.26 5.74
3 111693327
16 包 商银
行CD023
1,000,000 98,844,568.48 5.68
4 111693524
16 广 州农
村商业 银
行CD063
1,000,000 98,808,447.56 5.67
5 130235 13 国开 35 650,000 64,305,140.12 3.69
6 019515 15 国债 15 600,000 60,000,000.00 3.45
7 020119 16 贴债 21 600,000 59,837,180.76 3.44
8 111693830
16 汉 口银
行CD048
600,000 59,720,958.29 3.43
9 111693736
16 吉 林银
行CD079
600,000 59,254,619.73 3.40
10 111694111
16 广 州农
村商业 银
行CD082
600,000 59,194,049.49 3.40
1.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2147% 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
50
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0064%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0611%
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.8 投 资组 合报告 附注
1.8.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
1.8.2
本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券 ，
但不存 在该 类浮 动利 率债 券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的20% 的 情况 。
1.8.3 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
1.8.4 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,419.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 11,672,563.48
4 应收申 购款 5,464,745.75
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 17,143,728.27
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方理 财 14 天 债券A 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
51
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.08.14-2012.12.31 1.1950% 0.0050% 0.5264% 0.0000% 0.6686% 0.0050%
2013.01.01-2013.12.31 4.4574% 0.0052% 1.3781% 0.0000% 3.0793% 0.0052%
2014.01.01-2014.12.31 4.9582% 0.0050% 1.3781% 0.0000% 3.5801% 0.0050%
2015.01.01-2015.12.31 4.2896% 0.0076% 1.3781% 0.0000% 2.9115% 0.0076%
2016.01.01-2016.06.30 1.5656% 0.0058% 0.6848% 0.0000% 0.8808% 0.0058%
自基金 合同 生效 起至 今 17.5174% 0.0063% 5.4574% 0.0000% 12.0600% 0.0063%
南方理 财 14 天 债券B
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.08.14-2012.12.31 1.3070% 0.0050% 0.5264% 0.0000% 0.7806% 0.0050%
2013.01.01-2013.12.31 4.7609% 0.0052% 1.3781% 0.0000% 3.3828% 0.0052%
2014.01.01-2014.12.31 5.2621% 0.0050% 1.3781% 0.0000% 3.8840% 0.0050%
2015.01.01-2015.12.31 4.5925% 0.0076% 1.3781% 0.0000% 3.2144% 0.0076%
2016.01.01-2016.06.30 1.7120% 0.0058% 0.6848% 0.0000% 1.0272% 0.0058%
自基金 合同 生效 起至 今 18.8458% 0.0063% 5.4574% 0.0000% 13.3884% 0.0063%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 销售 服务 费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.27% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.27 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.08% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.08% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基 金B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% 。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 经登记 机构 分别
支付给 各个 基金 销售 机构 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 南方理财 14 天债券型证券投资 基金（2016 年第 2 号）招募说 明书（更新）摘要
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 不收 取申 购费 。
2 、本 基金 不收 取赎 回费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本 基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 9 月 19 日
