金元丰祥：更新招募说明书摘要（2016年2号）查看PDF公告
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
[2016 年 2 号]
基金管理人：金元 顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一 六年 九月
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大 厦 3608
室
办公地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 2.45 亿元
存续期间： 持续经营
联系人： 孙筱君
联系电话：021-68882850
股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金 融信息
服务有限公司 占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执 行机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 4 名监事组成， 其中包括 2 名职工代表监事。 监事会向股金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常 经营管 理由总 经理负责 。公司 根据经 营运作需 要设置 基金投 资部、
专户投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 专户理财
部、北京 分公司 （筹） 、华 东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、 交易部、 财务部、 人事行政部、 监察稽核 部 、 资产管理部、 金融 同业部和投
资部 等 19 个职能部门 。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资
格审查委员会和薪酬管理委员会， 公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委
员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先 生，董 事长， 博士学位 。曾任 长春证 券有限公 司总裁 助理， 新华
证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今， 任金元证券
股份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元 惠理基金管理有限公司董 事，2010
年 9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新 先生， 董事， 学士学位。 曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、 兴安证券东莞营业部
总经理 和 深圳丽晶生物技术有限公司董事长 。2007 年至今，任金元 证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。
冷天晴先生， 董事， 学士学位， 冷天晴先生长期在军区部队服役， 主要从事
军队内部的管理工作， 后相继于多家大型企业担任总经理、 执行董事等高级职务，
曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工 投集团动力配煤股份有限公司总经
理， 现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理， 主持公司的全面工作， 此外
兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、 深圳滇中商业保理有限公司执行董
事。
栗旻先生， 董事， 硕士学位。 栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管
理职位， 自 1996 年始 至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/
国际业务 部担任 副总经 理、总经 理，在 农行云 南省分行 下属的 支行担 任副行长、
行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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李宪英先生， 独立董事。 曾任大庆市第一医院医师 、 大庆市中胜律师事务所
律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。
张屹山先生， 独立董事。 曾任吉林大学数学系助教， 吉林大学经济管理学院
任副教授， 日本关西学 院大学客座教授， 天治 基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任
上海功茂律师事务所行政主管， 于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师 事务所 （后
更名为上海海之纯律师事务所） 行政主管， 此后自 2006 年至今在上海恒建律师
事务所担任主任律师、 首席合伙人。 另外， 潘 书鸿先生自 2013 年至 今在第十届
上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在 上海仲裁委员会担任仲裁员。
张嘉宾先生， 董事， 公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总 经理助 理、市 场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、首 席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生， 监事 会主席， 硕士学位， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部业务主管、 助理总经理、 副总经理和总经理 ， 现任金元证券股份有限公司财
务总监 。
李春光先生， 监事， 硕士学位， 具有上海证交所颁发的董秘资格证书。 李春
光先生于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在
上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。
陈渝鹏先生， 员工监事， 兼任子公司监事会主席， 硕士 学位， 金元 顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。
洪婷女士， 员工监事， 大专学历， 金元顺安基金管理有限公司财务部总监助金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金 茂 培 训 中 心 财 务 会 计 。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先 生，督 察长， 兼任子公 司分管 合规和 风控的副 总经理 ，硕士 学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有
限公司固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的副总经理， 硕士学位。 曾任海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监， 兼任子公司财务总监， 学士学位。 曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经 理， 金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
李杰先生， 金元顺安丰利债券型证券投资基金、 金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上 海交通 大学理 学硕士。 曾任国 联安基 金管理有 限公司 数量策 略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元 顺安基金管理有限公司。9 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2 ）历任基金 经理：
何旻先生：2009 年 3 月至 2010 年 12 月；
李飞先生：2009 年 6 月至 2012 年 4 月；
谷伟先生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月。
5、投资决策委员会成员
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
李杰先生，基金经理，简历同上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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闵杭先生， 投资总监， 金元顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安新
经济主题混合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺
安成长动 力灵活 配置混 合型证券 投资基 金基金 经理， 上海交 通大学 工学学士。
曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司
证券投 资总部投资总监。2015 年 8 月加入金 元顺安基金管理有限公司 。22 年证
券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力 混合型证券投资基金和金元顺安价
值增长 混合型 证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月 加入 金元顺安基金管理有限公司 ，
历任高级行业研究员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理和金 元顺安 核心动 力 混合型 证券投 资基金 基金经理 助理。14 年 基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺严 格遵守基 金合同 ，并承 诺建立健 全内部 控制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵 守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法律法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着谨慎的 原则为 基金份 额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1 ）健 全性原 则。内 部控制应 当包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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（3 ）独 立性原 则。公 司各机构 、部门 和岗位 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ） 相互制约原则。 公 司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
（5 ）成 本效益 原则。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内 部控制的主要内容
（1）控制环境
公司建立健全的法人治理结构， 充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严
禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 保护投资者利益和公司
合法权益。
公司管理 层树立 内控优 先的风险 管理理 念，培 养全体员 工的风 险防范 意识，
建立风险控制优先、 风险控制人人有责、 一线人员第一责任的公司内控文化， 保
证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个
部门、各个岗位和各个环节。
公司建立 决策科 学、运 营规范、 管理高 效的运 行机制， 确保公 司各项 决策、
决议的执行中， “ 四眼 ” 原则贯穿全程。 各部门及岗位有明确的授权分工、 工作职
责和业务流程， 通过重要凭据传递及信息沟通制度， 实现相关部门、 相关岗位之
间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度， 健全激励约束机制。 通过法律法规培训、
制度教育、 执业操守教育和行为准则教育等， 确保公司人员了解与从业有关的法
规与监管部门规定， 熟知公司相关规章制度、 岗位职责与操作流程， 具备与岗位
要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2 ）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系， 对公司的业务风险、 人员风险、 法律风
险和财务风险等进行识别、 评估和分析， 及时防范和化解风险。 通过 科学的风险
量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投
资组合相关的会计和市场数据， 建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平
台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员 会 提 交 风 险 测 评 报 告 。
（3 ）内控机制 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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公司全部的经营管理决策， 均按照明确成文的决策程序与规定进行， 防止超
越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上， 公司依据自身经营特点， 以各岗位目标责任制为基础形成第一
道内控防线， 以相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线， 以
监察稽核部、 风险管理委员会、 督察 长对公司各机构、 各部门、 各岗位、 各项业
务全面实施监督反馈形成第三道内控防线， 并建立内部违规违章行为的处罚机制。
同时， 按照分级管理、 规范操作、 有限授权、 业务跟踪的原则， 制定公司授权管
理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4 ）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 其中监察稽核人员履行内部
稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出
改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，
定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ）本 公司确 知建立 、实施和 维持内 部控制 制度是本 公司董 事会及 管理层
的责任。
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3 ）本 公司承 诺将根 据市场环 境的变 化及公 司的发展 不断 完 善内部 控制制
度。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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二 、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限 公司是中国金融体系的 重要组成部分, 总 行 设 在 北 京 。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。 自 2010 年起 中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在 2010 年 首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突 出， 获 “最
佳托管银 行”奖 。2010 年再次 荣获《 首席财 务官》杂 志颁发 的“最 佳资产托管
奖” 。 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖” ， 2015 年被中
国银 行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处 、 营运中心、 市场营销 处、 内控监管处、 账户 管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 6 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和
开放式证券投资基金共 342 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负 责中国农业银行的风险 管理与内部控制工作, 对托管金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处,配备 了专职 内控监 督人员负 责托管 业务的 内控监督 工作, 独立行 使监督稽 核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统 、完善 的制度 控制体系 ，建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门 设置， 封闭管理,实施 音像监 控；业 务信息由 专职信 息披露 人负责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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三、相关服务机构
（一）直销机构
金元 顺安基金管理有限公司
住所： 中国（ 上海） 自 由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号 花旗集 团大 厦 3608
室
法定代表人：任开宇
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客户服务专线：400-666-0666
021-68881898
网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
联系人：张伟
电话：010-85109230
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人：杨菲 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4. 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 秦晓
联系人：于菲
电话： （0755）83161095
传真：0755-83195050 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
14
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61614467
传真：021-63604199
联系人：姚磊
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7. 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
8. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-8888-108
联系人：许梦园
电话：010- 85156398
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
15
9. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
10. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
客服电 话：95562
联系人： 柯延超
电话：0591-38507950
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
11. 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：胡运钊
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
12. 国元证券股份有限公司 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
16
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系电话：0551-2246273
传真：0551-62272100
联系人： 陈琳琳
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
13. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人：朱雅葳
电话：021-38676767
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
14. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
15. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
17
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
16. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
传真：010-60833739
客户服务电话： 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
17. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人： 孙秋月
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话： 96577
公司网址： www.zxwt.com.cn
18. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
18
电话：021-22169089
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
19. 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045152
传真：010-66045500
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址: www.txsec.com
20. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
21. 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509680
传真：021-38509777 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
19
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
22. 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 郭轶凡
电话：021-61686888-79551
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn/
23. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6
法定代表人： 陈有安
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
24. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话： 4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
20
25. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
电话：021-20835787
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
26. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 苗明
联系电话：021-20691926
客服电话：400-820-2899
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
27. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
28. 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 李悦 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
21
联系人：张晔
电话：010-56810330
客服热线：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
29. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
30. 海银基金销售 有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人： 刘惠
联系人： 何春燕
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
31. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 张彦
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：www.jrj.com.cn
32. 兴业银行股份有限公司 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
22
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话： （8621）52629999-218906
客服热线：95561
公司网址：http://www.cib.com.cn
33. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人： 刘晓倩
电话：0571-88911818-8653
客服热线：4008-773-772
公司网址：fund.10jqka.com.cn/
34. 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：8621-33323999-5611
客服热线：400-820-2819
公司网址： www.chinapnr.com
35. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人：何雪 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
23
电话：021-20662010
客服热线：4008 6666 18
公司网址：www.lu.com
36. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 韩志谦
联系人： 唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88085195
客服热线：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
37. 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166-6493
客服热线：(+86-10) 6505 7590
公司网址：www.cicc.com
38. 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
电话：86-21-60195148
客户服务电话：4000676266 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
24
公司网址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
39. 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
电话：021-20324154
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
40. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063-8102
客户服务电话：021-52822063
公司网址：www.91fund.com.cn
41. 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐晓荣
电话：010-58170876
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：www.shengshiview.com
42. 中信期货有限公司 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
25
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服务电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：金元 顺安 基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大 厦 3608
室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇先生
电话： （021）68881801
传真： （021）68881875
（四）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31356000
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（五）会计师事务所 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
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名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法人代表：葛明
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人：汤骏
经办注册会计师：徐艳、汤骏
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
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四、 基金的 名称
金元顺安丰祥债券型证券投资基金。
五、 基金的 类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）基金的运作方式
契约型开放式
（三）基金存续期间
不定期
（四）募集情况
经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 净 销 售 总 额 为
408,046,535.50 元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计
78,049.66 元人民币。 上述资金已于 2013 年 2 月 5 日全额划入在基金托管人中国
农业银行开立的金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管专户。 本次募集有效
认购总户数为 7,077 户， 按照每份基金份额 1.00 元人民币计算， 本次募集期的有
效认购份额 408,046,535.50 份，利息结转的基金份额 78,049.66 份，两项合计共
408,124,585.16 份基金份额，已全部计入基金份额持有人基金账户，归基金份额
持有人所有。 按照有关法律规定 ， 本基金募集期间的信息 披露费、 会计师费、 律
师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
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七、基金的投资 范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 金融
债、 公司债、 企业债、 可转换公司债券、 债券回购， 央行票据、 短期 融资券、 资
产支持证券等， 以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具 （但须
符合中国证监会相关规定） 。
本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80% 。 本基金持有现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金不直接在
二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不 参与一级市场新股申购或增发新股，
持有的因可转换债券转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证和因投资分离
交易可转债所形成的权证 应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
此外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的 投资策略
1、 资产配置策略
基于 “自上而下 ” 的原则， 本基金采用久期控制下的主动性投资策略， 并本
着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。 经过
对历史数据的统计分析发现， 债券市场收益率受到宏观经济形势和债 券市场供需
两方面不同程度的影响， 因此 本基金在债券投资过程中， 将在分析和判断宏观经
济指标与债券收益率之间的数量关系、 市场利率变化和期限结构、 信用利差状况
和债券市场供求关系等因素的基础上， 动态调整组合久期和债券的结构， 构建和
调整固定收益投资组合，获取稳健收益。
2、 债券投资主要策略
在债券资 产配置 方面， 本基金采 用类属 配置、 久期管理 、收益 率曲线 配置、
相对价值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例， 制定债
券资产配置方案。
（1 ） 类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差
的历史变化 特征进行分析， 寻找当前的市场投资机会。 具体来说， 在中国债券市
场， 根据发行人的不同， 一般可以分为国债、 金融债、 央行票据和企业债。 当金
融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时， 买入金融债， 卖出国债； 当金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
29
金融债和 国债之 间的信 用利差缩 小到历 史水平 下限时， 买入国 债，卖 出金融债。
对于央票 和企业 债的策 略也采取 相同策 略。 本 基金 通过 对上述 两个变 量的分析，
来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。
（2 ） 久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、 财政政策和货币政策
的变化、 通货膨胀的变动趋势分析， 运用数量模型判断未来利率走 势， 提出债券
投资组合的久期的建议。 当预测未来市场利率将上升时， 降低组合久期； 当预测
未来利率下降时， 增加组合久期。 久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来
增加债券部分的投资收益率。
（3 ）收 益率曲 线配置 是指通过 对央行 政策、 经济增长 率、通 货膨胀 率和货
币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化， 从而通过子弹形、
哑铃形和梯形等配置方法， 在短、 中、 长期债 券间确定比例。 收益率曲线反映了
债券的期限与收益率之间的关系， 它随着时间的变化而改变。 本基金 通过预测收
益率曲线形状的变化， 调整整个债券投资组合中长短期品种的 比例以获得投资收
益。 当收益率曲线发生陡峭化变形的时候， 减少长期债券比重， 增加短期债券比
重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。
（4 ）相 对价值 配置是 指在市场 中寻找 其他各 个指标相 同而某 一指标 相对更
具有投资价值的债券， 并进行投资。 在此策略中， 本基金主要衡量这样几方面的
指标： 流动性、 信用度、 收益率等。 举例来说， 当某一组债券具有相同流动性和
收益率时， 则选取其中信用度更高的债券； 当某一组债券具有相同信用度和收益
率时， 则选取其中流动性更好的债券。 或者， 衡量债券与市场公允收益率之间的
差距。 当某 组债券偏离市场公允价值时， 则抛出其中高估的， 买入其中低估的债
券；
（5 ） 基于信用策略的配置是指信用债券的信用利差与债券发行人所在行业
特征和自身情况密切相关。 本基金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现
金流分析、 公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致的调查研究， 依靠本基
金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级， 分析违约风险及合理的信用利差
水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
3、 债券选择
本基金 的债券选择通过如下三个环节： 数量小组初步筛选、 债券分析员研究金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2016 年 9
月）
30
和集体讨论。
本基金 在选择单个企业债券时， 将注重信用风险的分析。 信用风险是发行人
对其发行的债券到期时不予兑付的风险。 债券都存在一定的信用风险。 根据不同
的信用风险， 债券有不同的风险溢价。 一般来看， 国债的信用风险最低， 金融债
和市政债券的信用风险略高。 企业债的信用风险由债券信用评级机构评定， 而国
内目前的债券信用评级体系尚待完善。 目前， 在 AA 级以上的企业债 券中， 信用
风险也参差不齐。 因此在个券选择时， 仍需要对发行人的基本面进行系统的调研
与分析， 重点是企业现金流与资产负债比率等指标。 即使是今后有了完善的信用
评级体系， 采取独立的内部信用分析 ， 仍能更准确地对相同信用等级的债券加以
细分。
4、 现金管理
在现金管理上， 本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理， 及时满
足 本基金 运作中的流动性需求。
（四 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（13） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程 和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（14 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规对本 《基金合同》 约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更
后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理
人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易 必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于 本基金， 则 本基金投资不再受
相关限制。
九、基金的 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业
债、 央行票据、 及企业短期融资券所构成。 由于本基金为债券型基金， 主要投资
于固定收益类金融工具， 并以资产的长期稳定增值为目标， 因此 以中债综合指数
作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、 投资策略
以及投资业绩。
随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述基准停止计算编制或更改名称，
上述业绩比较基准不适用 本基金， 或者出现更权威的能够表征 本基金风险收益特
征的业绩基准， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同
意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介
上予以公告。
十、基金的 风险收益特征
本基金是一只债券型基金， 属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品种，金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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其预期风险收益水平高于货币市场基金 ，低于股票型基金及混合型基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国农业 银 行股份有 限公 司根据 本 基金基金 合同 规定， 于 2016
年 8 月 10 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。
金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基金 （2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日）
1.期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 643,725,462.10 17.06
其中：债券 643,725,462.10 17.06
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,924,926,847.04 77.52
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
731,714,966.43 19.39
6 银行存款和结算备付金合计 192,851,880.07 5.11
7 其他各项资产 11,761,893.92 0.31
8 合计 3,773,266,083.13 100.00
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十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产 ， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险 ， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2015 年 1 月 7 日为本基金第一个保本周期到期日。 2015 年 1 月 7 日至 2015 年 1
月 13 日为保本到期选择期。本基金保本到期选择期结束日次日，即 2015 年 1
月 14 日起“金元惠理 惠利保本混合型证券投资基金”转型为“金元惠理丰祥债
券型证券投资基金” 。 “金元惠理丰祥债券型证券投资基金” 的基金合同与托管协
议即日生效。 基金管理人于 2015 年 3 月 6 日更 名为金元顺安基金管理有限公司，
本基金基 金名称 相应变 更为“金 元顺安 丰祥债 券型证券 投资基 金” 。 该变更事项
已报中国证监会备案。 基金业绩数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1、 本报告期基金份额净值增长 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①-③ ②-④
基金成 立至
2013-12-31
-2.00% 0.16% 3.83% 0.01% -5.83% 0.15%
2014-1-1 至
2014-12-31
16.53% 0.20% 4.22% 0.01% 12.31% 0.19%
2015-1-1 至
2015-1-13
-0.04% 0.42% 0.14% 0.02% -0.18% 0.40%
基金成 立至
2015-1-13
14.25% 2.38% 8.19% 0.01% 6.06% 2.37%
2015-1-14 （基
金转型 ）至
2015-12-31
7.41% 0.13% 3.82% 0.08% 3.59% 0.05%
2016-1-1 至
2016-06-30
1.00% 0.08% -0.21% 0.07% 1.21% 0.01%
基金转 型起 至
今
8.49% 0.11% 3.61% 0.08% 4.88% 0.03%
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重要提示：
（1 ） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 ， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字；
（2 ）业绩比较基准： 三年定期（税后） ；
（3 ） 业绩比较基准日 期为 2013 年 2 月 5 日， 即以基金合同生效日 前一日收
盘价格为计算基数；
（4 ）数据截止日期为 2016 年 06 月 30 日。
2-A 、自基金 合同生效 以来基金累计份额 净值 增长率变动及其与 同期 业绩比
较基准收益率变动的比较
2-B 、自基 金转型 以来 基金累计 份额 净值增 长 率变动及 其与 同期业 绩 比较基
准收益率变动的比较
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重要提示：
报告期末，投资组合中各项资产的投资比例均符合各项法规约定。
十 三、费用概览
一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券账户开户费用、账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执金元顺安丰祥债券型证券投资基金
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行。
十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内
容如下：
1、 “重要提示” 部分对 招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期进行了更新；
2、释义部分对《基金法》进行了更新；
3、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
4、 “基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新；
5、 “相关服务机构”部分更新了 直销机构和 代销机构；
6、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；
7、 “基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 6 月 30 日。
金元顺安基金管理有限公司
二〇一六年 九月十四日
