1
泰达宏 利 市值 优 选 混合 型 证券投资
基 金 更新招募 说 明 书 摘要
基金管理人：泰达宏利 基 金 管理 有 限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建 设银 行 股 份 有 限 公司
泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
2
重 要提 示
泰达宏利市值优选 混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2007 年
7 月 26 日获中国证监 会证监基金字[2007]204 号文批准募集，基金合同于 2007
年 8 月 3 日正式生效。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经
中国证 监会核 准， 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产，但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ，也 不保证 最低收 益。 当投 资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，
投资者 在投资 本基 金前 ，应全 面了解 本基 金的 产品特 性，充 分考 虑自 身的风险
承受能 力，理 性判 断市 场，并 承担基 金投 资中 出现的 各类风 险， 包括 ：因整体
政治、 经济、 社会 等环 境因素 对证券 价格 产生 影响而 形成的 系统 性风 险，个别
证券特 有的非 系统 性风 险，由 于基金 投资 人连 续大量 赎回基 金产 生的 流动 性风
险，基 金管理 人在 基金 管理实 施过程 中产 生的 基金管 理风险 ，本 基金 的特定风
险，等等。
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资人 在认购 （或申 购） 本基 金时应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书 摘要摘自更新招募说明书 正文， 投资者欲了解详细内容，
应阅读更新 招募说明书 正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 3 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。
1
一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达 宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露 联系人： 陈沛
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ：51％； 宏利资产管理（香港）有限公司 ：49％
泰 达 宏 利基 金 管 理有 限公 司 原 名湘 财 合 丰基 金管 理 有 限公 司 、 湘财 荷银 基 金 管理 有 限 公
司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年6 月，是中国首批合资基金管理公司之一。
截 至 目 前， 公 司管 理 着包 括 泰 达宏 利 价值 优 化型 系 列 基金 、 泰达 宏 利行 业 精 选混 合 型证 券投
资 基 金 、泰 达 宏利 风 险预 算 混 合型 证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利 货币 市 场基 金 、 泰达 宏 利效 率优
选 混 合 型证 券 投资 基 金（LOF ） 、泰 达 宏利 首 选企 业 股 票型 证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利 市值 优选
混 合 型 证券 投 资基 金 、泰 达 宏 利集 利 债券 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏 利品 质 生 活灵 活 配置 混合
型 证 券 投资 基 金、 泰 达宏 利 红 利 先 锋 混合 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏 利中 证 财 富大 盘 指数 证券
投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、
泰 达 宏 利信 用 合利 定 期开 放 债 券型 证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利 收益 增 强债 券 型 证券 投 资基 金 、
泰 达 宏 利瑞 利 分级 债 券型 证 券 投资 基 金、 泰 达宏 利 养 老收 益 混合 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏利
淘 利 债 券型 证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利 转型 机 遇股 票 型 证券 投 资基 金 、泰 达 宏 利改 革 动力 量化
策 略 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏 利创 盈 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏利
复 兴 伟 业灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基 金、 泰 达宏 利 新 起点 灵 活配 置 混合 证 券 投资 基 金、 泰达
宏 利 蓝 筹价 值 混合 型 证券 投 资 基金 、 泰达 宏 利新 思 路 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、泰 达宏
利 创 益 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、泰 达 宏利 活 期 友货 币 市场 基 金、 泰 达 宏利 绝 对收 益策
略 定 期 开放 混 合型 发 起式 证 券 投资 基 金、 泰 达宏 利 同 顺大 数 据量 化 优选 灵 活 配置 混 合型 证券泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
2
投 资 基 金、 泰 达宏 利 多元 回 报 债券 型 证券 投 资基 金 、 泰达 宏 利增 利 灵活 配 置 定期 开 放混 合型
证券投资基金 在内的三十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅 女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天 津信托有限责任公司
研 究 员 ，天 弘 基金 管 理有 限 公 司高 级 研究 员 ，天 津 泰 达投 资 控股 有 限公 司 高 级项 目 经理 ，天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部副部长。 现任天津市泰达国际控股 （集
团）有限公司资产管理部部长。
刘建先生， 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获法学学士、 经济学硕士学
位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001 年至2003 年任
中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司
机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰 达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公 司
副总经理，2015 年8 月起任公司总经理。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995 年至
2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记者及编辑； 2003 年至2012
年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科； 自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控
股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
孙 泉 先 生， 董 事 。拥 有天 津 南 开大 学 经 济学 学士 和 经 济学 硕 士 学位 及美 国 芝 加哥 罗 斯 福
大学工商管理硕士学位。1988 年任职于天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；
1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策
的研究和制定工作；1997 年任职于天津经济技术开发区总公 司企划部，负责企业发展战略研
究和计划经营管理工作； 2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部， 负责泰达控股重
组 并 购 、资 源 整合 、 上市 筹 备 和金 融 类、 实 业类 企 业 的经 营 管理 工 作。 现 任 天津 泰 达投 资控
股 公 司 资产 管 理部 经 理， 渤 海 产业 基 金投 资 管理 公 司 、恒 安 标准 人 寿保 险 公 司和 天 津钢 管集
团股份有限公司董事等职。
何 达 德 先生 ， 董 事。 毕业 于 英 国伦 敦 城 市大 学， 取 得 精算 学 荣 誉理 学士 学 位 。现 为 宏 利
行 政 副 总裁 及 宏 利 人 寿保 险 （ 国际 ） 有限 公 司首 席 行 政总 监 ，宏 利 资产 管 理 （香 港 ）有 限公
司首席行政总监， 负责宏 利于香港的全线业务， 包括个人保险、 雇员福利及财富管理等业务。泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
3
同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国际） 有限公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董事。
现为澳大 利 亚 精算 学 会及 美 国 精算 学 会会 员 ，在 寿 险 及退 休 顾问 工 作方 面 拥 有三 十 多 年 的丰
富经验，其间担任多个领导层要职。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ） ，获得数学学
士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟宏利资产， 曾任首
席 行 政 事务 总 监， 现 担任 宏 利 资产 亚 洲区 零 售经 销 部 主管 。 早年 任 女士 曾 任 职于 亚 洲和 加拿
大 的 著 名国 际 投资 银 行、 会 计 事务 所 及省 级 退休 金 委 员会 ， 监管 托 管业 务 的 销售 及 担任 全球
基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达
宏利基金管理有限公司监事。
杜 汶 高 先生 ， 董 事。 毕业 于 美 国卡 内 基 梅隆 大学 ， 持 有数 学 及 管理 科学 理 学 士学 位 ， 现
为 宏 利 资产 管理( 亚洲)总 裁 兼 亚洲 区主 管 及宏利 资 产 管理(香港)有 限公 司 董 事， 掌管 亚 洲 及
日 本 的 投资 事 务， 专 责管 理 宏 利于 区 内不 断 壮大 的 资 产， 并 确保 公 司的 投 资 业务 符 合监 管规
定。 出任现职前， 杜先 生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年， 负责
波士顿领导机 构息差产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级
机 构 ， 曾获 派 驻纽 约 、伦 敦 及 悉尼 担 任杠 杆 融资 及 资 产担 保 证券 等 不同 部 门 的主 管 ，拥 有二
十多年的资本市场经验。
汪 丁 丁 先生 ， 独 立董 事， 毕 业 于北 京 师 范学 院数 学 系 ，中 国 科 学院 数学 力 学 部理 学 硕 士
学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先 后担任中国科学院系统科
学 研 究 所助 理 研究 员 、美 国 东 西方 中 心人 口 研究 所 访 问学 者 、博 士 后研 究 员 、香 港 大学 经济
与 金 融 学院 助 理教 授 、德 国 杜 依斯 堡 大学 经 济系 客 座 教授 、 北京 大 学中 国 经 济研 究 中心 副教
授及美国夏 威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007 年至今，
担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周 小 明 先生 ， 独 立董 事。 毕 业 于浙 江 大 学法 学院 ， 持 有中 国 政 法大 学法 学 硕 士学 位 、 民
商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、
君 泽 君 律师 事 务所 、 安信 信 托 投资 股 份有 限 公司 。 曾 担任 全 国人 大 常委 会 财 经委 员 会《 中华
人 民 共 和国 信 托法 》 、 《基 金 法 》起 草 小组 成员、 安 信 信托 投资 股 份有限 公 司 总裁 。目 前 担 任
中 国 人 民大 学 信托 与 基金 研 究 所所 长 、君 泽 君律 师 事 务 所 合 伙人 、 清华 大 学 法学 院 联合 法律
硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士，独立董事，任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开 大学法律系，获得法泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
4
学学士和法学硕士学位。 1992 年 10 月， 与其 他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所， 现
任该律所副主任， 正高级律师， 具有 22 年法律实务经验。 同时担任天津第五届律师协会理事、
天津第六届律师协会监事。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至 1978 年，于
宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年， 于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；
1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导
师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在
美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
2、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕 业于南开大学， 经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津市劳动
和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事会
秘书、综合办公室主任。
陈 景 涛 先生 ， 监 事。 拥有 澳 大 利亚 麦 考 瑞大 学商 学 学 士、 麦 考 瑞大 学应 用 金 融学 硕 士 和
南 澳 大 学 金 融 学 博 士 学 位 。 1998 年 先 后 就 职 于 渣 打 银 行 、 巴 克 莱 资 本 、 Baron Asset
Management ； 2005 年加 入宏利资产， 曾担任固定收益高级投资经理， 现担任北亚投资负责人。
王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入 泰达宏利基金管理有
限 公 司 工作 至 今， 历 任基 金 运 营部 基 金会 计 、基 金 运 营部 副 总经 理 、基 金 运 营部 总 经理 、运
营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月起担任运营总监。
邓艺颖女士， 职工监事。 金融学硕士，2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中国工商银行广
东省分行公司业务部； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 先后担任交易部交易员、
固 定 收 益部 研 究员 、 研究 部 总 监业 务 助理 兼 研究 员 、 研究 部 副总 监 ，现 任 投 资副 总 监兼 研究
部总监；具备 11 年基金从业经验，11 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅 国 庆 先生 ， 副 总经 理。 毕 业 于南 开 大 学和 美国 罗 斯 福大 学 ， 获文 学学 士 和 工商 管 理 硕
士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托 股份有限
公 司 ， 从事 信 托业 务 管理 工 作 ，期 间 曾任 办 公室 主 任 、研 发 部经 理 、信 托 业 务总 部 总经 理、
董事会秘书、 以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
5
年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
王 彦 杰 先生 ， 副 总经 理。 毕 业 于台 湾 中 山大 学和 淡 江 大学 ， 获 企业 管理 学 士 和财 务 金 融
硕士学位。1998 年8 月至 2001 年4 月， 先后在国际证券、 日商大和证券、 元大投信担任股 票
分析师；2001 年5 月至 2008 年2 月， 任保 德信投信股票投资主管；2008 年 2 月至2008 年8
月， 就职于复华投信香港资产管理公司， 担任执行长；2008 年8 月至 2015 年10 月， 就职于
宏利资产管理有限公司， 担任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公
司担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张 萍 女 士， 督 察 长。 毕业 于 中 国人 民 大 学和 中国 科 学 院， 管 理 学和 理学 双 硕 士。 先 后 任
职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起
在嘉实基金管理有限公司工 作， 任监察稽核部副总监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有
限公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
张勋先生， 管理学硕士 ；2006 年7 月至2009 年 6 月就职于天相投资顾问有限公司， 担 任
研究组长；2009 年 7 月至 2010 年 4 月就职 于东兴证券股份有限公司，担任研究组长；2010
年 4 月加入泰达宏利 基金管理有限公司，曾担任研究员、高级研究员 ，现任研究部副总监；
2014 年11 月 21 日至今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；2015 年 4 月3
日至今担任 本基金 基金经理 ；2015 年 12 月23 日至今担任泰达宏利转型机遇股票型证券投资
基金基金经理 ； 2016 年6 月 30 日起担任泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金
基金经理。 具备 10 年基金从业经验，10 证券投资管理 经验，具有基金从业资格。
李坤元女士， 金融学硕 士；2006 年7 月至2007 年5 月， 任职于申银 万国证券股份有限 公
司， 担任宏观策略部分析师； 2007 年5 月至2013 年 3 月， 任职于信达澳银基金管理有限公司,
先后担任基金经理助理、基金经理；2013 年4 月至 2014 年10 月，任职于东方基金管理有限
公司， 担任基金经理；2014 年10 月加入泰达宏利基金管理有限公司。2015 年5 月14 日起至
今担任 本基金基金经理 ； 2015 年6 月18 日起至今担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金
基金经理；2015 年6 月18 日起至今担任泰达宏利养老收益混合型证券投资基金基金经理； 具
备 10 年证券 从业经验，10 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：史博先生，2008 年 8 月至 2009 年 9 月管理本基金；李泽刚先生，
2007 年 8 月至 2009 年 6 月管理本基金； 魏延军先生， 2007 年 8 月至 2008 年 8 月管理本基金；
吴俊峰先生，2009 年 8 月至 2014 年 9 月管理本基金 ； 梁辉先生，2014 年 9 月至 2015 年 4 月泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
6
管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策委 员 会 由公 司总 经 理 刘建 、 副 总经 理兼 投 资 总监 王 彦 杰、 投资 副 总 监兼 研 究 部
总监 邓 艺颖 、 金融 工 程部 门 负 责人 戴 洁、 固 定收 益 部 门负 责 人卓 若 伟、 资 深 基金 经 理兼 首席
策略 分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和垫款总额 10.49
万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289 亿元，增 长泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
7
0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ， 其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净
收入增长 4.62% 。 平均 资产回报率 1.30%， 加 权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98% ，
资本充足率 15.39% ，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点 数量达1.45
万个， 综合营销团队2.15万个， 综合柜员占比达到88% 。 启动深圳等8家分行物理渠道全面转型
创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步
凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ， 较上年提升7.55个百分点； 同时推广
账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数
主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指
标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融资产
总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管
业务规模7.17万亿元， 增长67.36%； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币
国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再 获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、
新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志
“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及 香港《企业财资》杂志“中国最佳
银行” 等大奖。 本集团 在英国 《银行家》 杂志2015年 “世界银行品牌1000强” 中， 以一级资 本
总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托 管处、 清算处、 核算处 、 跨境托管运营处、 监 督
稽核处等10 个职能 处室 ，在上海设 有投资 托管 服务上海备 份中心 ，共 有员工220余 人。自2007
年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控 制审计， 并已经成为常规化的
内控工作手段。
赵 观 甫 ，资 产 托 管业 务部 总 经 理， 曾 先 后在 中国 建 设 银行 郑 州 市分 行、 总 行 信贷 部 、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总 行 审 计部 担 任领 导 职务 ， 长 期从 事 信贷 业 务、 个 人 银行 业 务和 内 部审 计 等 工作 ， 具有 丰富
的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ，资 产 托 管业 务部 副 总 经理 ， 曾 就职 于中 国 建 设银 行 青 岛分 行、 中 国 建设 银 行 总泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
8
行 零 售 业务 部 、个 人 银行 业 务 部、 行 长办 公 室， 长 期 从事 零 售业 务 和个 人 存 款业 务 管理 等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信 贷 部 、信 贷 管理 部 、信 贷 经 营部 、 公司 业 务部 ， 并 在总 行 集团 客 户部 和 中 国建 设 银行 北京
市 分 行 担任 领 导职 务 ，长 期 从 事信 贷 业务 和 集团 客 户 业务 等 工作 ， 具有 丰 富 的客 户 服务 和业
务管理经验。
黄 秀 莲 ，资 产 托 管业 务部 副 总 经理 ， 曾 就职 于中 国 建 设银 行 总 行会 计部 ， 长 期从 事 托 管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内首 批 开 办证 券投 资 基 金托 管 业 务的 商业 银 行 ，中 国 建 设银 行一 直 秉 持“ 以 客 户
为 中 心 ”的 经 营理 念 ，不 断 加 强 风 险 管理 和 内部 控 制 ，严 格 履行 托 管人 的 各 项职 责 ，切 实维
护 资 产 持有 人 的合 法 权益 ， 为 资产 委 托人 提 供高 质 量 的托 管 服务 。 经过 多 年 稳步 发 展， 中国
建 设 银 行托 管 资产 规 模不 断 扩 大， 托 管业 务 品种 不 断 增加 ， 已形 成 包括 证 券 投资 基 金、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基 本养 老 个 人账 户 、QFII 、企 业 年 金等 产 品在 内 的托 管 业 务体 系 ，是 目 前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584
只 证 券 投资 基 金。 中 国建 设 银 行专 业 高效 的 托管 服 务 能力 和 业务 水 平， 赢 得 了业 内 的高 度认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威 杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托
管银行” 。
三 、 相关服务机构
（一）直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
邮编：100033
传真：010 －66577666
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人： 于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
9
支持基金管理人旗下网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行卡、 中国银行卡、
民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行
卡、广发银行卡和汇付天下 “天天盈”、快钱支付账户。
泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ,支持民生 银行卡、 招商银行卡、 汇 付天下 “天天盈”
账户和快钱支付账户。
（二）代销机构
1) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国 工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
10
4) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
11
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
9) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人： 陈幸
客服电话：4001196228 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
12
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
12) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
13) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
13
14) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
16) 湘 财证 券 股份 有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南商务中心A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
17) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
14
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
18) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人： 宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
19) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址： 广 东 省广 州天 河 北 路 大 都 会 广场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
20) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
15
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010 －65182261
公司网站： www.csc108.com
21) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
22) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
23) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层 、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
16
24) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
25) 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
26) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
17
27) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
28) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
29) 华 泰证 券 股份 有限 公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
30) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
18
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
31) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨 、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
32) 新 时代 证券股份 有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
33) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
19
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
34) 长 城证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
35) 南 京证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江 苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
36) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
20
37) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市 广东路 689 号
办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553
400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
38) 广 州证 券 股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
39) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
21
40) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周扬
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
41) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
42) 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址： 上海市普陀区 曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
22
43) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
44) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
45) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
23
46) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
47) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
48) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
49) 国 金证 券股份 有限 公司
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：95310
联系人：刘婧漪、贾鹏 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
24
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
50) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市 福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王 东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
51) 西 藏同 信证券 股份 有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
52) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市南山区 科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层，深圳市华侨城深
南大道 9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
53) 中信 证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
25
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
54) 红 塔证 券股份 有限 公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
55) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：余维佳
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
56) 中 信期 货有限 公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
公司网址 ：www.citicsf.com
客服热线：400-990-8826
57) 深 圳众 禄金融 控股 股份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
26
法定代表人：薛峰
公司网 址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
58) 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市 虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东 南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
59) 杭 州数 米基金 销售 有限公 司
注册地址：杭州市 余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市 西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
网址：http://www.fund123.cn/
60) 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
61) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
27
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
62) 北京 展 恒基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区 安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
63) 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
64 ） 一路财 富（ 北京）信 息科 技有限 公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
65 ） 上海汇 付金 融服务有 限公 司 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
28
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
66 ） 上海陆 金所 资产管理 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
67 ） 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层2302#
法定代表人：李悦
客户服务热线：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
68 ） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
69 ） 大泰金 石投 资管理有 限公 司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
29
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfortune.com
70 ） 浙江金 观诚 财富管理 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线：400-068-0058
公司网址：http://www.jincheng-fund.com
71 ） 深圳市 新兰 德证券投 资咨 询有限 公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
72 ） 上海联 泰资 产管理有 限公 司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
73 ） 北京广 源达 信投资管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
30
客服热线：400-623-6060
74 ） 武汉市 伯嘉 基金销售 有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢23层1
号4号
办公地址： 武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
75 ） 北京晟 视天 下投资管 理有 限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街六号万通中心D 座21层&28 层
法定代表人：蒋煜
邮编：100020
公司网址：http://www.shengshiview.com
76 ） 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
（ 三）登记 结算 机构
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定 代表人 ：弓劲梅
联系人： 石楠 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
31
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（ 四）律师事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师： 单峰、 庞伊君
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 庞伊君
四 、基金的名称
泰达宏利市值优选 混合 型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
32
六 、基金的投资目标
本 基 金 兼顾 大 盘 股和 中小 盘 股 ，把 握 不 同市 值的 股 票 在不 同 市 场环 境下 的 投 资机 会 ， 投
资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值。
七 、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 国债、
金 融 债 、企 业 债、 可 转债 、 央 行票 据 、短 期 融资 券 、 回购 、 权证 、 资产 支 持 证券 以 及经 中国
证 监 会 批准 的 允许 基 金投 资 的 其他 金 融工 具 。如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允 许投 资 的其 他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60％－95％，债券资产占基金资产的
0％－35％，权证占基金资产净值的 0％－3％，资产支持证券占基金资产净值的 0％－20％，
并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5％。 本基金
的 股 票 资产 ， 投资 在 具有 领 先 规模 优 势、 拥 有良 好 财 务结 构 、收 益 稳定 的 大 市值 公 司股 票，
和具有领先创新能力、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。
八 、基金的投资策略
1.战略性资产配置策略，确定股票债券比例
本基金股票资产比例最高可以达到 95％， 最低保持在 60％以上， 债券资产比例最高可以
达到 35％，最低为 0 ％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5％，以保持基金资产流动性的要求。
本基金将使用成功运用的 MVPS 模型来进行资 产配置调整。MVPS 模 型主要考虑 M （宏
观经济环境） 、V （价值） 、P （政策） 、S （市场 气氛）四方面因素，具体因素如下： 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
33
MVPS 模型作为本基金管理人持续一致的资产 配置工具，通过定量和 定性分析的有效结
合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。
2.股票投资策略
对 于 股 票投 资 组 合， 本基 金 首 先运 用 科 学的 数量 分 析 方法 将 股 票基 础库 中 的 股票 划 分 为
大 盘 股 和中 小 盘股 ， 其次 进 行 战术 性 资产 配 置确 定 大 盘股 和 中小 盘 股在 股 票 投资 组 合中 的比
例 ， 同 时运 用 定量 分 析和 定 性 分析 相 结合 的 方法 挑 选 出不 同 市值 的 优质 股 票 ，最 后 构建 实际
股票投资组合。
（1）划分大盘股和中小盘股
本基金的股票基础库涵盖中国 A 股市场中的所有上市公司股票， 按总市值由大至小排列，
并 计 算 各公 司 所对 应 的累 计 总 市值 占 全部 公 司累 计 总 市值 的 百分 比 ，将 所 对 应的 累 计总 市值
百 分 比 处在 〔0％，60％ 〕 的 公司 定 义为 大 市值 公 司 ，处 在 〔60 ％，100 ％ 〕 的公 司 定义为中
小 市 值 公司 。 这两 类 上市 公 司 的股 票 分别 定 义为 大 盘 股、 中 小盘 股 ，从 而 将 基础 库 划分 为大
盘 股 基 础库 和 中小 盘 股基 础 库 。 基 金 管理 人 定期 回 顾 上市 公 司股 票 的市 值 ， 更新 大 盘股 基础
库和中小盘股基础库。
未 来 ， 随股 票 市 场发 展和 个 股 市值 差 异 的变 化， 基 金 管理 人 可 在保 持大 盘 股 和中 小 盘 股
风格的前提下适当调整大盘股和中小盘股的划分标准，并及时公告。
（2）战术性资产配置策略，确定大盘股和中小盘股的比例
根 据 大 盘股 和 中 小盘 股的 风 险 收益 状 况 ，确 定股 票 资 产在 这 两 类不 同市 值 股 票之 间 的 配
置比例。 其中大盘股在整个股票资产中占比为 20% －100% ， 中小 盘股在整个股票资产中占比
为 0% －80% 。 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
34
若因新股发行等因素导致 A 股市场的市值规 模分布发生较大变动，而导致本基金股票组
合 在 大 盘股 或 中小 盘 股的 投 资 比例 超 出配 置 比例 时 ， 本基 金 将根 据 市场 情 况 ，本 着 基金 持有
人利益最大化的 原则，适时予以调整，调整期限最长不超过 3 个月。
在 战 术 性资 产 配 置的 过程 中 ， 本基 金 综 合考 虑长 期 和 短期 、 基 本面 和技 术 面 的因 素 。 从
长 期 来 看， 大 盘股 和 中小 盘 股 在股 票 市场 发 展的 不 同 阶段 具 备不 同 的特 性 ， 本基 金 对当 前股
票 市 场 所处 的 阶段 进 行判 断 ， 合理 配 置股 票 资产 在 大 盘股 和 中小 盘 股之 间 的 比例 ， 从而 使股
票组合表现出不同的风格：
市场状况 投资目标 组合表现
市场阶段 市场状态 Beta 相对全市场涨幅 市值比例 风格表现
牛市加速期 市场加速上涨 >1 高于全市场涨幅 小盘股为主 进攻性
牛市稳定期 市场平稳上涨 >1 高于全市场涨幅 大盘股为主 防御性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性
熊市加速期 市场加速下跌 <1 低于全市场跌幅 大盘股为主 防御性
熊市稳定期 市场平稳下跌 <1 低于全市场跌幅 小盘股为主 进攻性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性
从 短 期 来看 ， 本 基金 主要 从 基 本面 、 技 术面 和风 险 三 个方 面 进 行深 入分 析 ， 充分 考 虑 大
盘 股 和 中小 盘 股在 估 值水 平 、 势头 强 弱、 风 险程 度 等 方面 的 差异 ， 运用 基 本 面指 标 和技 术指
标 ， 判 断和 预 测不 同 市值 股 票 在未 来 一段 时 间的 表 现 ，从 而 合理 配 置基 金 在 大盘 股 和中 小盘
股之间的比例。
本 基 金 在不 同 市 值的 股票 资 产 之间 进 行 相机 地周 期 性 轮替 操 作 ，把 握不 同 市 值的 股 票 在
不同市场环境下的投资机会。
（3）选择优质股票，建立股票优选库
本 基 金 将采 用 定 量分 析和 定 性 分析 相 结 合的 方法 来 进 行建 立 股 票优 选库 。 第 一步 ： 运 用
定 量 指 标对 大 盘股 和 中小 盘 股 基础 库 进行 排 序、 筛 选 ，形 成 基金 备 选库 ； 第 二步 ： 运用 “行
业 文 档 ”和 “ 积分 卡 ”对 备 选 库股 票 进行 分 析， 挑 选 出优 质 的大 、 中小 盘 股 票， 建 立股 票优
选库。
a. 定量筛选
对 于 已 划分 出 来 的大 盘股 基 础 库和 中 小 盘股 基础 库 ， 结合 不 同 市值 的股 票 特 点， 运 用 不
同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用 市盈率（P/E) 、市净率 （P/B ）等指标；对中 小泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
35
盘股，主要选用市盈率与增长比率（PEG ） 、净资产收益率（ROE ）等指标。
对大盘股和中小盘股基础库股票， 分别采用以上的不同定量指标， 进行综合排序、 筛选，
形成大盘股备选库和中小盘股备选库。
b.定性分析
对大盘股 和中小盘股， 针对各自不同的特点， 本基金采用不同的选股策略。 对于大盘股，
本 基 金 的考 察 因素 主 要包 括 ： 公司 在 行业 中 具备 规 模 优势 ； 公司 具 有良 好 的 市场 知 名度 和品
牌 效 应 ；公 司 具有 良 好的 盈 利 能力 、 财务 结 构稳 健 。 对于 中 小盘 股 ，本 基 金 的考 察 因素 主要
包 括 ： 公司 具 有独 特 的经 营 模 式或 竞 争策 略 ；公 司 在 行业 中 地位 不 断上 升 ， 产品 的 市场 占有
率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品。
本 基 金 管理 人 的 投研 团队 利 用 从外 方 股 东引 进并 且 已 经成 功 运 用的 “行 业 文 档” 等 分 析
工具，运用国际比较的方法，对股票所在行业的投资价值进行分析。
同 时 投 研团 队 采 用“ 积分 卡 ” 等分 析 工 具， 根据 外 部 研究 报 告 和实 地调 研 情 况对 股 票 备
选库中的股票进行深入研究。
通 过 以 上的 选 股 流程 ，投 研 团 队进 一 步 挑选 出备 选 库 中的 优 质 股票 ，从 而 建 立股 票 优 选
库。
（4）投资组合构建
基 金 经 理根 据 战 术性 资产 配 置 所确 定 的 大盘 股和 中 小 盘股 票 的 比例 ，结 合 投 研团 队 建 立
的股票优选库，最终完成股票投资组合的构建。
3、债券投资策略
本 基 金 将结 合 宏 观经 济变 化 趋 势、 货 币 政策 及不 同 债 券品 种 的 收益 率水 平 、 流动 性 和 信
用 风 险 等因 素 ，运 用 利率 预 期 、久 期 管理 、 收益 率 曲 线等 投 资管 理 策略 ， 权 衡到 期 收益 率与
市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
久 期 策 略是 指 通 过对 宏观 面 、 货币 和 财 政政 策、 市 场 结构 变 化 等的 分析 ， 可 以预 测 整 个
债 券 市 场的 下 一步 趋 势， 确 定 债券 组 合的 久 期； 类 属 配置 是 分析 不 同的 债 券 类别 包 括国 债、
企业债、 金融债和可转换债券未来的不同表现， 同时可以确定在不同市场上交易的不同类型、
不 同 到 期年 限 债券 的 预期 价 值 ，据 此 可以 发 现市 场 的 失衡 情 况， 确 定债 券 的 类属 配 置； 个券
选 择 是 指通 过 对比 个 券的 久 期 、到 期 收益 率 、信 用 等 级、 税 收因 素 等其 他 决 定债 券 价值 的因
素，确定个券的投资价值并精选个券。
4、权证投资策略 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
36
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。
依据现代金融投资理论， 计算权证的理论价值， 结合对权证标的证券的基本面进行分析，
评 估 权 证投 资 价值 ； 同时 结 合 对未 来 走势 的 判断 ， 充 分考 虑 权证 的 风险 和 收 益特 征 ，在 严格
控制风险的前提下，谨慎投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：75% ×沪深 300 指数收益率+25% ×上证国 债指数 收益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指数衡量债券投资部分的
业绩，其主要原因如下：
1、沪深 300 指数
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而成的成份股指
数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性。
2、上证国债指数
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权
而成，具有良好的市场代表性。
随 着 市 场环 境 的 变化 ，如 果 上 述业 绩 比 较基 准不 适 用 本基 金 时 ，本 基金 管 理 人可 以 依 据
维 护 基 金份 额 持有 人 合 法 权 益 的原 则 ，根 据 实际 情 况 对业 绩 比较 基 准进 行 相 应调 整 。调 整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2 日在中国 证
监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是 混合型 证券 投资 基 金 ，其 投 资 目标 和投 资 策 略决 定 了 本基 金属 于 高 风险 、 高 收
益的基金产品，预期收益和风险高于债券型和货币市场基金 ，但低于股票型基金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年8 月12 日复泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
37
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,019,059,276.59 76.61
其中：股票
1,019,059,276.59 76.61
2 基金投资 - -
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
3
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产
- -
6 其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
115,942,633.52 8.72
8 其他资产
195,253,867.58 14.68
9 合计
1,330,255,777.69
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,885,815.36 0.22
B 采矿业 101,917,641.18 7.74
C 制造业 592,756,095.26 45.03
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业
480.48 0.00
E 建筑业 905,065.37 0.07
F 批发和零售业 41,510,099.25 3.15
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
172,650,021.08 13.12
J 金融业 39,834,391.82 3.03
K 房地产业
8,994,568.04 0.68
L 租赁和商务服务业
1,533,839.35 0.12
M 科学研究和技术服务业 136,807.85 0.01 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
38
N 水利、环境和公共设施管理业 11,770,003.00 0.89
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
44,164,448.55 3.36
S 综合 - -
合计
1,019,059,276.59 77.42
3 、 报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
4 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 300073 当升科技 1,014,536 67,913,039.84 5.16
2 600547 山东黄金 1,308,700 50,921,517.00 3.87
3 000568 泸州老窖 1,378,032 40,927,550.40 3.11
4 600571 信雅达 717,000 39,521,040.00 3.00
5 603799 华友钴业 1,044,700 38,862,840.00 2.95
6 300465 高伟达 499,181 37,508,460.34 2.85
7 300014 亿纬锂能 756,847 32,688,221.93 2.48
8 300365 恒华科技 599,896 27,445,242.00 2.09
9 000957 中通客车 598,653 27,178,846.20 2.06
10 600595 中孚实业 4,768,100 26,892,084.00 2.04
5 、 报 告期末 按 债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
39
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
12 、 报告附 注
（1） 基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,149,669.59
2 应收证券清算款 192,974,182.51
3 应收股利 -
4 应收利息 28,620.13
5 应收申购款 101,395.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 195,253,867.58
（4）本报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
40
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基
金 一 定 盈利 ， 也不 保 证最 低 收 益。 基 金的 过 往业 绩 并 不代 表 其未 来 表现 。 投 资有 风 险， 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2007 年8 月 3 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩比较
基准的比较如下表所示：
历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到2016 年6 月 30 日）
泰达宏利市值基金
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2007.8.3 ～2007.12.31
7.55% 1.41% 15.55% 1.46% -8.00% -0.05%
2008.1.1 ～2008.12.31
-57.87% 2.13% -53.39% 2.28% -4.48% -0.15%
2009.1.1~2009.12.31
74.58% 1.92% 68.15% 1.54% 6.43% 0.38%
2010.1.1~2010.12.31 6.86% 1.49% -8.29% 1.19% 15.15% 0.30%
2011.1.1~2011.12.31
-24.72% 1.17% -18.30% 0.97% -6.42% 0.20%
2012.1.1~2012.12.31 11.33% 1.17% 6.88% 0.96% 4.45% 0.21%
2013.1.1~2013.12.31 18.28% 1.61% -4.73% 1.04% 23.01% 0.57%
2014.1.1~2014.12.31 8.81% 1.45% 38.62% 0.91% -29.81% 0.54%
2015.1.1~2015.12.31
15.54% 3.17% 7.23% 1.86% 8.31% 1.31%
2016.1.1~2016.6.30
-21.44% 2.51% -11.05% 1.38% -10.39% 1.13%
合同生效以来至
2016.6.30
-17.25% 1.89% -8.64% 1.43% -8.61% 0.46%
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一） 基金费用的种类 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
41
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法 可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上述 基 金费 用 由基 金 管 理人 在 法律 规 定的 范 围 内按 照 公允 的 市场 价 格 确定 ， 法律 法
规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常 市场 情况 下， 基 金管理 费按 基金 前一 日 基金资 产净 值的 1.50% 的年费 率计 提，具
体计算方法如下：
H=E× 年管理费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为 前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常 市场 情况 下， 基 金托管 费按 基金 前一 日 基金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提，具
体计算方法如下：
H=E× 年托管费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金 资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托 管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
42
3、除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金
托 管 费 率等 相 关费 率 。调 低 基 金管 理 费率 或 基金 托 管 费率 ， 由基 金 管理 人 和 基金 托 管人 协商
一 致 ， 经中 国 证监 会 核准 后 公 告， 此 项调 整 不需 要 召 开基 金 份额 持 有人 大 会 。调 高 基金 管理
费 率 、 基金 托 管费 率 等相 关 费 率须 召 开基 金 份 额 持 有 人大 会 审议 。 基金 管 理 人必 须 最迟 于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率如下：
认购金额（M ） 认购费率
M<50 万 1.20％
50 万≤M<250 万 0.75％
250 万≤M<500 万 0.50％
500 万≤M<1000 万 0.25％
M≥1000 万 每笔 1000 元
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M<50万 1.50％
50万≤M <250 万 1.20％
250 万≤M <500万 0.75％
500 万≤M<1000万 0.50％
M≥1000万 每笔1000元
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25％ 泰达 宏 利市 值优 选混合 型 证券 投资 基 金 更新 招募 说明 书
43
731 天（含）以上 0
说明： ①认购期持有期限起始日 为基金合同生效日 ；申购期持有期限起始日为基金申购
的登记 结算 日； 持有期限的截止日为基金赎回的登记 结算日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天， 赎回费率为 0.25% ； 连续持有期限超过 730
天 ，赎回费率为零。
③不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续
费 。
（五）不列入基金费用的项目
基 金 管 理人 和 基 金托 管人 因 未 履行 或 未 完全 履行 义 务 导致 的 费 用支 出或 本 基 金财 产 的 损
失 ， 以 及处 理 与基 金 运作 无 关 的事 项 发生 的 费用 等 不 列入 基 金费 用 。 基 金 合 同生 效 前 所 发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一） 在“ 重 要 提示 ” 中 ， 更 新了 招 募 说明 书所 载 内 容、 有 关 财务 数据 和 净 值表 现 的 截
止日期 。
（二 ）对“三、基金管理人”中，基金经理 及投资决策委员会成员名单 部分进行更新。
（三）“ 四、基金托管人 ”部分进行了更新。
（四 ） “五、相关服务机构”中， 更新直销机构、代销机构及补充第三方销售机构。
（五） “七、基金份额的申购与赎回” 部分进行更新及增加内容。
（六 ）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2016 年6 月 30 日。
（七 ） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年6 月30 日，并更新了历史走
势对比图。
(八)“二十一 、对基金份额持有人的服务 ”部分内容进行更新 。
（九 ）更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2016 年 9 月 14 日
