汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书
2016 年第 2 号
PUBLIC
汇 丰 晋信恒生 A 股行业龙头指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 汇丰 晋 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 邮 政 储 蓄 银 行股 份 有 限 公 司
汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
2016 年第 2 号
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【重要提示】
汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国
证监会2011年11月17 日证监许可[2011]1833号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，投
资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 基 金 投
资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响
而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续
大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金
管 理 风 险 ， 某 一 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 属 于 股 票 型 指数 基 金 ， 属 证 券 投 资 基
金 中 的 高 风 险 、 高 收 益 品 种 ， 其 长 期 平 均 风 险 和 收 益 预 期 高 于 混 合 型 基 金 ， 债 券
型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。 投资有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 申 购 ） 本 基 金 时 应 认 真 阅 读
本招募说明书及基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016 年8 月1 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2016 年6 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 。
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2016 年第 2 号
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
法定代表人：杨小勇
设立日期：2005 年11 月16 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2005】172 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元 人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376789
股权结构： 山西信托股份有限公司 （以下简称 “山西信托” ） 持有 51%的股权，
HSBC Global Asset Management （UK ） Limited （汇丰环球投资管理（英国）
有限公司）持有49%的股权。
（二） 主要人员情况
1．董事会成员
杨小勇先生 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 委 组 织 部 正 处 级 干 部 、 山 西省
信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 副 总 经 理 ， 山 西 光 信 实 业
有 限 公 司 副 董 事 长, 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 党 委 书 记 、 山 西 信 托 副 董 事 长,
晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 行 长 （ 正 职 待 遇 ） 。 现 任 山 西 金 融 投 资 控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。
郭晋普 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 信 托 投 资 公 司 房 地 产 开 发 部 、投
资实业总部副总经理， 太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有
限 公 司 总 经 理 、 董 事 长 ， 山 西 信 托 董 事 长 。 现 任 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 专 职
党委副书记、副总经理。 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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柴 宏 杰 先 生 ， 董 事 ， 本 科 学 历 。 曾 任 长 治 银 监 分 局 办 公 室 主 任 、 党 委 办 公室
主 任 ， 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 、 大 同 分 行 行 长 ， 山 西 省 国 信 投
资 （ 集 团 ） 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 兼 党 委 办 公 室 主 任 、 中 合 盛 资 本 管 理 有 限 公 司
董事、董事长。现任山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。
李 选 进 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 怡 富 基 金 有 限 公 司 电 子 商 务 及 项 目 发展
部 经 理 、 业 务 拓 展 总 监 ， 汇 丰 投 资 管 理 （ 香 港 ） 董 事 兼 亚 太 区 企 业 拓 展 及 中 国 事
业 主 管 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 。 现 任 汇 丰 中 华 证 券 投 资 信 托
股份有限公司董事长。
Pedro Augusto Botelho Bastos 先生, 董事。 曾任汇丰环球投资管理（巴西）
行 政 总 裁 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 （ 拉 丁 美 洲 ） 首 席 投 资 官 、 行 政 总 裁 。 现 任 汇 丰 环
球投资管理亚太行政总裁。
王 栋 先 生, 董 事 。 中 国 注 册 会 计 师 （CPA ） 和 特 许 金 融 分 析 师(CFA) 。曾任汇
丰 环 球 投 资 管 理 （ 英 国 ） 有 限 公 司 产 品 开 发 培 训 生 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 （ 香 港 ）
有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公 司 成
立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经 理 助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理 。
常修泽先生 ， 独 立 董 事 。 曾 任 南 开 大 学 经 济 研 究 所 教 授 、 副 所 长 ， 国 家 发改
委 经 济 研 究 所 常 务 副 所 长 、 教 授 、 博 士 研 究 生 导 师 。 现 任 清 华 大 学 中 国 经 济 研 究
中心研究员。
梅建平先生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学 历 。 曾 任 纽 约 大 学 金 融 学 副 教 授 、 芝 加 哥大
学访问副教授、 阿姆斯特丹大学访问副教授、 清华大学特聘教授、 长江商学院 EMBA
项目副院长 。现任长江商学院金融学教授。
叶迪奇先生， 独立董事， 硕士学历。 曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，
汇丰银行(香港) 零 售 部 主 管 、 汇 丰 银 行 中 国 总 代 表 处 中 国 业 务 总 裁 、 交 通 银 行 副
行长、 国际金融协会(IIF)亚太区首席代表 。 现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。
2．监事会成员基本情况：
焦 杨 先 生 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 副 总 经 理 兼 资 金 管 理 部 经 理 ，常
务 副 总 经 理 。 现 任 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 风 控 总 监 兼 审 计 风 控 部 总 经 理 ， 山
西 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ， 山 西 省 产 权 交 易 中 心 股 份 有 限 公 司 监 事 、 监 事汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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会主席。
黄 碧 娟 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 曾 任 汇 丰 集 团 银 团 贷 款 经 理 、 资 本 市 场 部高
级经理、 大中华地区债务发行部主管、 环球银行部香港区常务总监、 汇丰银行 （中
国 ） 有 限 公 司 副 行 政 总 裁 、 汇 丰 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司 行 长 兼 行 政 总 裁 。 现任汇
丰 集 团 总 经 理 、 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 大 中 华 区 行 政 总 裁 ， 同 时 担 任 汇 丰 中
国董事会执行董事。
曹 菁 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 中 宏 保 险 有 限 公 司 招 聘 经 理 、 永 乐 中 国培
训 部 经 理 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 人 事 经 理 ， 现 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司人力资源总监。
侯 玉 琦 先 生 ， 监事， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 及 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ）公
司 担 任 交 易 员 及 投 资 经 理 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 ， 现 任 汇 丰 晋
信基金管理有限公司股票基金经理。
3．总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生， 总经理， 硕士 学历。 中国注册会计师 （CPA） 和特许金融分析师(CFA)。
曾任汇丰环球投资管理 （英国） 有限公司产品开发培训生、 汇丰环球投资管理 （香
港 ） 有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公
司 成 立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经
理助理。
闫 太 平 先 生 ， 副 总 经 理 ， 本 科 学 历 。 曾 任 匈 牙 利 金 鸥 国 际 贸 易 公 司 董 事 、山
西信托副处长、国际金融部经理。
王立荣先生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、证
券 投 资 部 副 总 经 理 、 创 新 业 务 部 总 监 ； 上 海 万 方 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。
赵 琳 女 士 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 注 册 部副
总 监 ； 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 总 监 ； 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
张毅杰 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 业 务发
展经理 、 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 负 责 人 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
总经理助理 、直销业务部总监。
古 韵 女 士 ， 督 察 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 法 律 事 务总汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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部 副 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 监 察 稽 核 部 总 监 、 董 事
会秘书和总经理助理。
4．本基金基金经理
方磊女士， 华东师范大学数理统计系学士， 新加坡南洋理工大学数学系硕士。
方 磊 女 士 曾 任 职 于 新 加 坡 辉 立 证 券 公 司 任 金 融 工 程 师 ， 在 三 年 任 职 期 间 ， 其 运 用
金 融 量 化 模 型 ， 为 公 司 自 营 业 务 建 立 了 多 种 投 资 套 利 模 型 以 及 各 类 标 的 指 数 的 优
化 复 制 模 型 ， 包 括 股 指 期 货 与 指 数 现 货 间 、 各 类 金 融 期 货 间 （ 包 括 股 票 期 货 等 ）
的 套 利 模 型 ， 同 时 运 用 量 化 分 析 为 公 司 做 市 商 业 务 建 立 了 程 序 化 自 动 做 市 交 易 模
型 ， 其 在 海 外 证 券 市 场 上 的 金 融 交 易 模 型 研 究 以 及 量 化 投 资 有 丰 富 的 实 战 经 验 。
回 国 后 ， 其 分 别 任 职 于 易 评 咨 询 有 限 公 司 顾 问 统 计 ， 以 及 德 隆 友 联 战 略 投 资 管 理
有 限 公 司 数 据 分 析 师 等 。 参 与 易 评 咨 询 有 限 公 司 的 中 国 基 金 评 估 业 务 体 系 筹 建 ，
依 靠 扎 实 的 量 化 分 析 基 础 ， 负 责 公 司 对 中 国 市 场 的 基 金 绩 效 评 估 工 作 ， 并 运 用 基
金 风 险 调 整 后 收 益 、 业 绩 持 续 性 以 及 择 时 能 力 等 量 化 指 标 在 中 国 基 金 指 数 建 立 方
面 进 行 了 大 量 的 研 究 和 量 化 分 析 工 作 ； 参 与 德 隆 友 联 战 略 投 资 管 理 有 限 公 司 对 集
团 下 属 分 支 机 构 的 风 险 管 理 ， 运 用 数 学 模 型 理 论 ， 建 立 包 括 信 用 风 险 评 估 、 流 动
性风险管理、资产负债结构管理以及利率风险管理等量化风险管理。
方磊女士于2006 年加入汇丰晋信基金管理有限公司， 曾任公司风险管理部副
总 监 ， 协 助 管 理 层 运 用 量 化 分 析 理 论 对 各 类 投 资 组 合 进 行 业 绩 和 风 险 绩 效 评 估 ，
并 使 用 流 动 性 风 险 、 跟 踪 误 差 和 投 资 组 合 周 转 率 等 辅 助 风 险 控 制 指 标 对 基 金 投 资
风 险 定 期 进 行 动 态 风 险 管 理 。 方 磊 女 士 不 仅 在 风 险 量 化 分 析 和 研 究 方 面 有 扎 实 的
理 论 功 底 ， 而 且 在 运 用 量 化 分 析 工 具 进 行 证 券 投 资 的 长 期 实 践 中 ， 也 积 累 了 丰 富
的实战经验。
5．投资委员会成员的姓名和职务
王栋， 总经理； 曹庆， 投资部总监 兼汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 和汇
丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金经理 ；郑宇尘，固定收益部总监；丘栋
荣，股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双核策略混
合型证券投资基金基金经理；郭敏，研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券
投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
6．上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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二 、基 金托管 人
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司( 简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3月6日
组织形式：股份有限公司
注册资本：686.04 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009 】673号
联系人：王瑛
联系电话：010－68858126 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
联系人：王晶晶
客户服务中心电话：021-20376888
公司网址：www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金电子交易平台
网址：https://etrading.hsbcjt.cn/
联系人：王晶晶
电话：021-20376957
（2）代销机构
1）汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 A 类基金份额代销机构：
? 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号A 座
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
? 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
? 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
? 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：021-66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
? 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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? 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电话：（0755）83195834，82090060
传真：（0755）83195049，82090817
联系人：刘薇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
? 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
? 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528（上海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
? 温州银行股份有限公司
住所、办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
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电话：（0577）88990082
传真：（0577）88995217
客服电话：（0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
? 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58351666
传真：010-83914283
联系人：董云巍
客户服务热线：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
? 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
? 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com
? 洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
? 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
? 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
? 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
? 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
? 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：(010)66568116
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
? 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
? 华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
? 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：0591－87613888
传真：0591-87546058
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
? 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
? 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
? 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、10108998
网址：www.ebscn.com
? 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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联系人：杨涵宇
陈曦
客服电话：400 910 1166
公司网址：www.cicc.com.cn
? 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号C座5层
法定代表人：林义相
联系人： 尹伶
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联系人：李蔡
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43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
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? 中信建投证券股份有限公司
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法定代表人： 张佑君
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传真： 010-65182261 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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法定代表人：牛冠兴
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传真：0755-82558355
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? 中信证券（山东） 有限责任公司
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基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
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? 招商证券股份有限公司
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法定代表人：宫少林
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? 深圳众禄金融控股股份有限公司
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法定代表人：薛峰
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客户服务电话：4006-788-887
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? 上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
联系人：朱钰
客户服务电话：400-1818-188
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? 杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000766123
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? 浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
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客服电话：95105-885
0571-56768888
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? 上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：ww.ehowbuy.com
? 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
联系人：姚思轶
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客服电话：400-821-5399
? 东海证券有限责任公司
注册地点：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：汪汇
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客服电话：400-8888-588
? 中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
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传真：0531-68889518
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? 浙商证券股份有限公司 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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注册地点：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
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客服电话：（浙江省内）967777
? 华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
公司网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888
? 信达证券股份有限公司
注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
公司网址：www.cindasc.com
客服电话：400-800-8899
? 和讯信息科技有限公司
注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：周轶
公司网站：licaike.hexun.com
客服电话：4009-200-022
? 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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法定代表人：闫振杰
联系人：马林
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? 华安证券股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
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客服电话：400-809-6518
? 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：021-68751929
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
? 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555147
客户服务电话：4008888993
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? 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人：李季
联系人：唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
? 中信期货有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13
层1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人： 韩 钰
客服电话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
? 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
公司网站：www.qianjing.com
客服电话：400 893 6885
? 上海陆金所资产管理有限公司 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
公司网站：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
2）汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 C 类基金份额代销机构：
? 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
? 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
? 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com
? 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（二）注册登记机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
法定代表人：杨小勇
联系人：赵琳
联系电话：021-20376892
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红 黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人/首席合伙人：杨绍信
联系电话：021-2323 8888
传真电话：021-2323 8800
经办注册会计师：薛竞、赵钰
联系人：赵钰汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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四 、基 金的名称
汇丰晋 信恒 生A 股行 业龙 头指数 证券 投资 基金
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五 、基 金的类 型
股票型证券投资基金
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六 、基 金的 投 资目 标
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 方 法 进 行 指 数 化 投 资 ， 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束和
数 量 化 风 险 管 理 手 段 ， 力 争 将 本 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日均跟踪
偏离度控制在 0.35% 以内，年化跟踪误差控制在 4%以内，以实现对标的指数的有
效跟踪。
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七 、基 金的投资 方向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 的 成 份 股 与 备 选成
份股、 新股 （一级市场初次发行或增发） 、 债券以及法律法规或中国证监会批准的
允许本基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规
或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后， 本基金在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 的 成 份 股 与 备 选 成 份 股 的 组 合 比 例 不 低 于 基 金 资 产净
值的90%， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
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八 、基 金的 投 资策 略
本 基 金 为 被 动 式 指 数 基 金 ， 采 用 完 全 复 制 指 数 的 投 资 策 略 ， 按 照 成 份 股 在标
的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变
化 进 行 相 应 调 整 ， 力 争 实 现 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离
度控制在0.35%以内， 年化跟踪误差控制在4% 的投资目标。
当 成 份 股 发 生 分 红 、 配 股 、 增 发 等 公 司 事 件 时 ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等对
本 基 金 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性
不 足 时 ， 或 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 基 准 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 对
投资组合管理进行适当变通和调整，最终使跟 踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为 3 个月，3 个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》
的相关规定。
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法来跟踪恒生 A 股行业龙头指数，即按照恒生 A 股
行 业 龙 头 指 数 成 份 股 组 成 及 权 重 构 建 股 票 指 数 化 投 资 组 合 。 为 求 基 金 实 际 投 资 组
合 尽 量 贴 近 标 的 指 数 的 表 现 ， 减 小 跟 踪 误 差 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 实 际 情 况 对 基 金
投资组合进行适当调整：
（1）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案，
并判断指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。
（2） 基金发生申 购赎回、 参与新股申购等影响跟踪效果的情形。 基金管理人
将分析这些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。
（3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等公司事件时，
基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 这 些 情 形 对 指 数 的 影 响 ， 并 据 此 确 定 相 应 的 投 资 组 合 调 整
策略。
（4） 当标的指数成份股因停牌、 流动性不足等因素导致基金无法按照指数权
重 进 行 配 置 ， 基 金 管 理 人 将 综 合 考 虑 跟 踪 误 差 和 投 资 者 利 益 ， 选 择 相 关 股 票 进 行
适当替代。本基金选择恒生 A 股行业龙头指 数成份股或备选成份股构建替代成份
股。
2、债券投资策略： 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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PUBLIC - 32
本 基 金 可 以 投 资 于 剩 余 期 限 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 和 回 购 ， 其 主 要 的 作 用为
现 金 的 替 代 资 产 ， 其 投 资 的 目 的 是 在 实 现 资 产 更 高 的 流 动 性 而 非 收 益 性 。 基 金 管
理 人 将 优 先 选 择 流 动 性 较 好 的 政 府 债 券 进 行 投 资 ， 并 通 过 对 基 金 现 金 需 求 的 科 学
分析，合理分配基金资产在债券上的配置比例。
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九、 业 绩比较 基准
业绩比较基准 = 恒生A 股行业龙头指数*95%+ 银行活期存款收益率(税后)*5%
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十、风 险收 益特征
本 基 金 属 于 股 票 型 指数基 金 ， 属 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 、 高 收 益 品 种 ，其
长期平均风险和收益预期高于混合型基金，债券型基金和货币市场基金 。
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十一 、 基金的 投资 组合报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记
载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本基金的托管人——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 。 本报告中
的财务资料未经审计。
11.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 44,205,792.13 93.97
其中：股票
44,205,792.13 93.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
2,813,640.94 5.98
8 其他资产
22,505.59 0.05
9 合计
47,041,938.66
100.00
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PUBLIC - 36
11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,365,723.36 7.18
C 制造业 17,884,708.66 38.16
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
3,199,845.47 6.83
E 建筑业 2,724,370.61 5.81
F 批发和零售业 921,568.74 1.97
G
交通运输、仓储和邮政
业
2,348,963.68 5.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
1,129,498.85 2.41
J 金融业 7,805,033.96 16.65
K 房地产业 3,997,648.20 8.53
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
439,104.00 0.94
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 389,326.60 0.83 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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合计 44,205,792.13 94.32
11.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 219,651 3,997,648.20 8.53
2 600519 贵州茅台 10,520 3,070,998.40 6.55
3 601288 农业银行 921,960 2,950,272.00 6.29
4 000651 格力电器 108,474 2,394,021.18 5.11
5 601398 工商银行 450,837 2,001,716.28 4.27
6 000333 美的集团 66,873 1,586,227.56 3.38
7 601766 中国中车 167,712 1,537,919.04 3.28
8 601668 中国建筑 282,210 1,501,357.20 3.20
9 600900 长江电力 114,984 1,436,150.16 3.06
10 601988 中国银行 440,568 1,414,223.28 3.02
11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持 有国债期货。
11.11 投资组 合报 告附注
11.11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
11.11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（元） 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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1 存出保证金 7,408.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 755.91
5 应收申购款 14,340.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,505.59
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 000002 万
科Ａ 3,997,648.20 8.53 重大事项
2 000651 格力电器 2,394,021.18 5.11 重大事项
11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 ， 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计可
能存在尾差。
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十 二、 基金的 业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表
1 ． 汇 丰晋 信恒 生龙 头指 数 A
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012/8/1 （ 基金 合同 生效
日）－2012/12/31
4.28% 0.94% 5.62% 0.97% -1.34% -0.03%
2013/1/1-2013/12/31 -13.09% 1.08% -14.37% 1.06% 1.28% 0.02%
2014/1/1-2014/12/31 48.18% 1.08% 47.39% 1.10% 0.79% -0.02%
2015/1/1-2015/12/31 5.43% 2.42% 6.90% 2.34% -1.47% 0.08%
2016/1/1-2016/6/30 -13.43% 1.74% -11.95% 1.49% -1.48% 0.25%
2. 汇丰 晋信 恒生 龙头 指数C
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015/4/1-2015/12/31 -4.82% 2.56% -4.76% 2.45% -0.06% 0.11%
2016/1/1-2016/6/30 -13.68% 1.74% -11.95% 1.49% -1.73% 0.25%
（ 二） 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图
1 ． 汇 丰晋 信恒 生龙 头指 数 A
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注：
1. 按 照 基 金合 同 的约 定 ，本基 金 的 投资 组 合比 例 为：投 资 于 标的 指 数的 成 份股与 备 选 成份
股的组 合比 例不 低于 基金 资产净 值 的 90% ， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 自基 金合 同生 效日 起不超 过三 个月 内完 成建 仓。 截 止 2012
年 10 月31 日， 本基 金的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同约 定的 比例 。
2. 报告期 内本 基金 的业 绩比 较基准 =恒生 A 股行 业龙 头指数*95%+ 银 行活 期存 款 收益率(税
后)*5% 。
3. 上 述 基 金净 值 增长 率 的计算 已 包 含本 基 金所 投 资股票 在 报 告期 产 生的 股 票红利 收 益 。同
期业绩 比较 基准 收益 率的 计算未 包含 恒生 A 股 行业 龙头指 数 成 份股 在报 告期 产生的 股 票
红利收 益。
2. 汇丰 晋信 恒生 龙头 指 数C
注：1.按 照 基金 合 同的 约定 ， 本基 金 的投 资 组合 比例 为 ：投 资 于标 的 指数 的成 份 股与 备 选成
份股的 组合 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% ， 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不 低汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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于基金 资产 净值 的 5% 。
2. 报 告 期 内 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 = 恒生 A 股 行 业 龙 头 指 数*95%+ 银 行 活 期 存 款 收 益 率( 税
后)*5% 。
3. 上 述基 金 净值 增 长率 的计 算 已包 含 本基 金 所投 资股 票 在报 告 期产 生 的股 票红 利 收益 。 同期
业绩比 较基 准收 益率 的计 算未包 含恒生 A 股行 业龙 头指数 成份 股在 报告 期产 生的股 票红 利 收
益。
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十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3. 从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.指数使用费；
10.证券账户开户费用、银行账户维护费用；
11.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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PUBLIC - 44
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计算公
式如下：
H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
C 类份额的销售服务费每日计提， 逐日累计至 每个月月末， 按月支付 。 经基金
管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月第 2-5 个工 作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
4、指数使用费
基 金 合 同 生 效 后 ， 需 根 据 指 数 使 用 许 可 协 议 的 要 求 向 标 的 指 数 的 发 布 方 恒生
指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 费 。 在 通 常 情 况 下 ， 指 数 使 用 费 的 计 费 时 间 从 基 金 合
同生效日开始计算，按前一日基金资产净值的 0.02%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指 数 使 用 费 每 日 计 提 ， 按 季 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 使用
费划款指令，基金托管人复核后于次季前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人， 经由基金管理人向恒生指数有限公司支付上一季度的指数使用费 。
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
指数使用费的收取下限为每月人民币 7,500 元（若基金成立当月剩余时间不
足一个月，且按当月实际剩余时间计算的指数使用费低于人民币币 7,500 元，则
按照人民币7,500 元收取） 。
如 果 指 数 使 用 费 的 费 率 或 计 算 方 法 发 生 变 动 ， 本 基 金 将 采 取 调 整 后 的 费 率和
计 算 方 法 计 算 指 数 使 用 费 。 基 金 管 理 人 必 须 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 规 定 在
指定媒体及时公告。 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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5、 除管理费、 托管费 和标的指数使用费 之外的基金费用， 由基金托管人根据
其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费
用。
（三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、基
金 托 管 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的
规定 在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指 数证券投资基金招募说明书摘要
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
（一） 更新了 “三、 基金管理人” 之 “ （二） 主要人员情况” 部分， 更新了 董事会
成员的相关信息；更新了投资委员会成员的姓名和职务。
（二） 更新了“五、相关服务机构”之“ （一）基金份额发售机构”的有关信息。
（三） 在 “ 十 一 、 基 金 的 投 资 ” 中 更 新 了 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 报
告期：2016 年 4 月1 日起至6 月30 日）。
（四） 在“十二、基金的业绩”中 更新了截止 2016 年 6 月 30 日止的基金 业绩表
现数据。
（五）在“二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 更 新 了 “ 八 、 网 上 开 户 与 交 易
服务”。
（六） 在“二十四、其他应披露事项”中披露了自 2016 年 2 月 2 日至 2016 年 8
月1 日以来涉及本基金的相关公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一六年九月 十四日
