富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
富 兰 克林 国 海恒 瑞 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
重 要提 示
本基金的募集申请于2016 年1 月5 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”）【 2016 】23 号文注册， 本基金的基金合同于2016年2 月4日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集申请的注册， 并不表明其对本基金的
投资价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身
的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时 机、 数量等投资行为
作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的
投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险；本基金的特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 中小企业私募债券的规模一般小
额零散， 主要通过固定收益证券综合电子平台、 综合协议交易平台或证券公司进
行转让， 难以进行更广泛估值和询价， 因此中小企业私募债券的估值价格可能与
实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。 同时中小企业
私募债券流动性可能比较匮乏， 因此可能面临较高的流动性风险， 以及由流动性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金是债券型基金，
属于证券投资基金中的较低预期风险和较低预期收益品种， 其预期风险与预期收
益水平低于股票型基 金和混合型基金，高于货币市场基金。 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行
承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 8 月 4 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构： 国海证券股份有限公司 （原名 “ 国海证券有限责任公司 ” ） 持有 51% 股
权，邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生， 硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
律师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公
司股东代表、 董事长， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事。 同时担任
多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC ，
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡） ， 富兰克林邓普顿投
资 （亚洲） 有限公司 （香 港） ， 邓普顿资产管理 公司 （新加坡） ， Franklin Templeton
Holding Limited （毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰）。
麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 并 担 任Templeton Global
Advisors Limited （巴 哈马）执行副总裁。
副董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师 。 历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员， 广西证券交易中心副总经理 （主持全面工
作） ， 广西证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理， 广西证券有限责任公司
副总裁， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长。 现任国海富兰克林基
金管理有限公司副董事长兼总经理， 兼任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公
司董事长、 代为履行总经理职责 ， 同时兼任国海富兰克林投资管理 （上海） 有限
公司执行董事兼总经理 。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限公司董事长兼总裁、 党委书记， 国海良时期货
有限公司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事阮博文 （William Y. Yun ） 先生， 工商管理硕士， CFA 。 阮先生担任Franklin
Resources, Inc. 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该公 司 的 投资 管 理 和 风 险管 理 委 员会 成 员 。 他
也是Fiduciary Trust Company International( 「Fiduciary Trust 」) 的董事 会成员，于
1992 年加入Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ， 负 责
Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在2000 年至2005年期间担任Fiduciary Trust
的总裁。 他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional 的总裁， 负责富兰克林富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
邓普顿全球业务发展团队的机构业务， 其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金
固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责 Franklin Templeton Portfolio
Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年，
他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。 现任富兰克林邓普顿投资集
团执行副总裁， 并负责特定和另类投资团队， 同时兼任国海富兰克林基金管理有
限公司和国海富兰克 林资产管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生， 中共党员， 管理学博士， 经济师。 历任广西区人民银行计
划处科员， 广西证券公司国债交易部办事员， 广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总
经理， 广西证券 （2011 年10月增资扩股并更名为国海证券） 有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经
理， 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理， 上海凯石投资管理有限公司董事
副总经理， 国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务 副总裁， 广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理， 广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事， 同时兼任国
海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助 理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经理等职务） 、 副总裁兼北京分公
司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研 究生学历。 历任澳纽银 行集团 （悉尼） 企业银 行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。2000
年7月加 入富兰 克林邓 普顿投资 ，先后 担任机 构业 务拓 展董事 、香港 区销售及市富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中
华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级
待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事长及第一大股东 （后与元大京华 证券股份有限公司合并） ，H&Q （Hambrecht
& Quist Group ） 汉茂风 险投资公司董事， 越南国家投资基金公司董事， 邓普顿新
兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，
台股指数基金公司 （英国） 董事， 菲律宾信安银行董事， 富兰克林邓普顿国际基
金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，
亚洲环球证券公司 （香港） 董事长， 菲律宾信安银行独立董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理， 博信
资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副 总经理， 联新国际医疗集团投
资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业 ） ， 律师 （非执业 ） ， 中央财
经大学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理
有限公司基金经理， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理有限公
司” ） 基金经理， 国海 富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理
兼投资经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分
析部总经理， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合混合基金和国富研究精选混
合基 金基金经理，管理层董事 。 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士，博士研究生，律师（非执业）。历任太原师范学校教师，
太原市人民律师事务所执业律师， 中国工商银行广西分行营业部法律顾问， 中国
证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员， 国海证券有限责任公司董事会秘书
兼董事会办公室主任， 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长， 国
海证券有限责任公司董事会秘书、 合规总监， 国海良时期货有限公司董事长 （国
海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁、合规总监，
国海良时期货有限公司董事。 现任国海证券股份有限公司副总裁， 广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事，国海富兰 克林基金管理有限公司监事。
期后事项说明： 经国海富兰克林基金管理有限公司股东会2016年第三次会议
审议通过 ，自2016 年8 月24日起 ，刘俊 红女士 不再担任 第四届 监事会 监事，由谭
志华先生接替刘俊红女士担任第四届监事会监事。
职工监事张志强先生，CFA ， 纽约州立大学 （ 布法罗） 计算机科学硕士， 中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任美国Enreach Technology Inc. 软件 工程师， 海
通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量分
析师， 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制 部总经理、 业
务发展部总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金
融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任 淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任
公司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹
性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理， 国富沪深 300 指数增富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资 总监、QDII 投
资总监， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金、 国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ， 广西证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理， 广西证券有限责任公司
副总裁， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长。 现任国海富兰克林基
金管理有限公司副董事 长兼总经理， 兼任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公
司董事长、 代为履行总经理职责 ， 同时兼任国海富兰克林投资管理 （上海） 有限
公司执行董事兼总经理 。
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中 央财经
大学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有
限公司基金经理， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “ 申万菱信基金管理有限公司 ” ）
基金经理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总
经理， 国富中国 收益混合基金、 国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金
基金经理 ，管理层董事 。
副总经理胡昕彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高级专员， 2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士， 中共党员， 律师 （非执业） ， 英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李 宁体育 （上海） 有限公司法律顾问。 2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部
总经理 、 管理层董事。自2006年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、 高级法律顾问， 同时兼任国海富兰
克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
5、现任基金经理
赵晓东先生，职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿 业集团项
目经理， 浙江证券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海
证券有限责任公司行业研究员， 国 海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研
究员、 国富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理， 国富沪
深 300 指数增强基金基金经理。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公
司权益投资总监、QDII 投资总监、职工监事 ，国富中小盘股票基金、国富焦点
驱动混合基金、国富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 吴显玲女士 （总经理） ； 徐荔蓉先 生 （公
司副总经理、 投资总监 、 研究分析部总经理、 基金经理） ； 张志强先 生 （量化与
指数投资总监、 金融工 程部总经理、 基金经理 、 职工监事） ； 赵晓东 先生 （权益
投资总监、QDII 投资 总监、基金经理、职工监事） ；全勇（风险控制部副总经
理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发
行了22 亿H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10 月5
日行使H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2016 年3 月31 日， 本集团
总资产5.432 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91%，权重法下资本充足
率12.51% 。
2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保 障基金托 管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划 、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
ETF 基金 、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单TOT
保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大
高收益托管产品营销力度，截止 6 月末新增托管公募开放式基金 29 只，新增首
发公募开放式基金托管规模 228.67 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，
托管费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 27.77 亿元， 同比增长
45.16% ， 托管资产余额 8.45 万亿元， 同比增长 59.74%。 作为公益慈善基金的首
个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善资金
监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十
大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年6
月招商银行荣膺 《财资》 “中国最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托
管银行, 该行 “托管通” 获得国内 《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品
创新奖”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英 国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。 1996 年 12 月加入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商 银行， 中国
农业 银行 深圳市分行 ，从事信贷管理、托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年6 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 172 只开放式基金
及其它托管资产，托管资产为 8.45 万亿元人民币。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控
制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、
分行资产托管业务主管部门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险
控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原
则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、内部控制原则
（1 ）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有 室
和岗位，并由全部人员参与。
（2 ）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3 ）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4 ）有效性原则。 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受
内部控制约束的权利， 内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适应性原则。 内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随
着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营
战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ）防火墙原则。 业务营运、稽核监察 等相关室，应当在制度上和人员上
适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防
范的目的 。
（7 ）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务
事项和高风险领域。
（8 ）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，
以适当的成本实现有效控制。
4、内部控制措施 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基
金托管业务管理办法》 、 《招商银行资产托管 业务内控管理办法》 、 《招商银行
基金托管业务操作规程》 和等一系列规章制度， 从资产托管业 务操作流程、 会计
核算、 岗位管理、 档案管理、 保密管理和信息管理等方面， 保证资产托管业务科
学化、 制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维
护托管业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后
能够及时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件
应急处理办法》 ， 并建立了灾难备份中心， 各种业务数据能及时在灾难备份中心
进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计
核算双人双岗、 大额资金 专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数
据执行异地同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数
据每日进行备份， 所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管 理实行双人双岗
双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信
息技术系统的安全。
（6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资
对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 基金费用开
支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督内容的约定和其
他有关法律法规 的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《 基金法》 、 《运作办法 》 、 基
金合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国 证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时
间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法
律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据托管协议规定行使监 督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管
人应报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构
（1） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2） 上海浦东发展银行股份有限公司 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（4） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（5） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（6） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（7） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（8） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（9） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（10） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（12） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（13） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（14） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊 电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（15） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518 ，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
（16） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618 、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（17） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（18） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（19） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（20） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（21） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（22） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（23） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（24） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（25） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（26） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（27） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（28） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真： 0791-86770178
联系人：戴蕾 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（29） 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（30） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（31）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（32）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（33）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（34）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（36）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（37）众升财富( 北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（39）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（41）奕丰金融服务 ( 深圳) 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（二 ）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021-68883050
联系人：胡昕彦
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
名称： 国浩律师（上海）事务所 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
注册地址： 上海市静安区北京西路968 号嘉地中心23-25层
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
负责人：黄宁宁
联系人：宣伟华
经办律师： 宣伟华、孙芳尘
联系电话：021-5234 1668
传真： 021-5234 1670
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：单峰、赵钰
四 、基 金名称
富兰克林国海 恒瑞债券 型证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券 型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制， 在保持基金资产流动性和严格
控制基金资产风险的前提下，力求为投资者提供稳定增长的投资收益。
七 、基 金的投 资范 围 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票( 包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 （包括国
债、 央行票据、 金融债券、 地方政府债、 政府支持机构债、 企业债券、 公司债券、
短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 次级债、 可转换公司债券 （含可分离交
易可转债） 、 可交换公司债券、 中小企业私募债券、 证券公司短期公司债券、 债
券回购等) 、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、权证、
资产支持证券、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具 （但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监
管机构的规定执行。
基金的投资组合比例为： 投资债券的比例不低于基金资产的80% ； 每 个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一）债券的投资策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势
和信用风险变化等因素，并结合各种债券类资产在特定经济形势下的估值水平、
预期收益和预期风险特征， 在符合本基金相关投资比例的前提下， 决定组合的久
期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，
以获取较高的投资收益。
1、利率预期策略
本基金将综合考虑宏观经济指标、 国家财政政策、 货币政策、 金融市场资金
供求变化等因素的分析， 对金融市场利率水平和债券收益率曲线的变动趋势进行
判断， 结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久期， 以降低利 率波动给资产
组合带来的影响。 例如当预期利率期限结构更加陡峭化时， 未来长期债券的价格
可能会由于长期利率的上升而下跌， 短期债券的价格可能会由于短期利率的下降富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
而上涨， 因此可适量降低组合久期的目标， 增加对短期债券的投资， 同时减少对
长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略， 基于对债券市场收益率曲线的形态
特征及其预期变化的分析和判断， 灵活运用哑铃形策略、 纺锤形策略和梯形策略
等，配置各期限固定收益品种的比例，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
2、收益率曲线配置策略
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状 变动的预期建立或改变组合
期限结构。 要运用收益率曲线配置策略， 必须先预测收益率曲线变动的方向， 然
后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限机构。
3、信用债券投资策略
本基金通过对宏观经济形势、 资金面供需状况、 基准利率走势、 发债公司所
处行业的发展趋势、 公司基本面及个券信用状况的分析， 深入挖掘价值低估的信
用类债券品种，把握因市场波动带来的信用价差投资机会，努力获取超额收益。
本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用债本身信用
质量变化的投资策略。
（1 ）信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计
区间等因素， 判断当前信用债市场信用利差的合理性、 相对投资价值和风险以及
信用利差曲线的未来走势，确定信用债券总体的投资比例。
（2 ）基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化， 包括公司所处行业的发展前景、 公司治理结构、
经营状况、 偿债能力等的变化将对信用级别产生影响。 本基金通过对公司所处行
业的发展前景和公司基本面进行深入分析， 结合内外部信用评级， 分析违约风险
及合理信用利差， 对信用债券的投资价值进行评估。 通过动态跟踪信用债券的信
用质量变化 ，确定信用债券的合理信用利差水平，挖掘价值被低估的品种。
4、套利交易策略
本基金积极挖掘市场上存在的各种套利机会， 灵活运用回购套利、 息差套利、
利差套利等交易策略，努力获取低风险的超额收益。
5、可转换公司债券投资策略 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御价格下行风
险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对公司基本面和转债条款深入研究
的基础上进行估值分析， 选择债券价值有一定支撑、 安全性和流动性较好， 并且
发行人成长性良好的品种进行投资。 针对在日常交易过程中可能出现的可转换公
司债券市场与股票 市场之间的套利机会， 本基金将密切关注可转换公司债券市场
与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等， 对个
券发行主体所处行业、 公司经营情况、 以及债券的增信措施等进行全面分析， 并
在综合考虑信用风险、 组合久期、 债券收益率和流动性等要素的基础上进行审慎
投资。 本基金投资于中小企业私募债， 采取持有到期以获得本金和票息收入为主，
同时密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获取较高收益。
对内嵌转股选择权的中小 企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定性
定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的增
强收益。 本基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格
的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金对证券公司短期公司债券的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等
方面特征进行研究和比较， 对个券发行主体的性质、 经营情况、 以及债券的增信
措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行 投资。
基金投资证券公司短期公司债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的
投资决策流程和风险控制制度，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（二）股票投资策略
本基金将采用 “ 自下而上” 精选个股策略，对受益于国家/ 地区产业政策及经
济发展方向的相关上市公司进行深入挖掘， 精选具有核心竞争优势和持续成长能
力的优质上市公司。
（三）资产支持证券投资策略 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展， 对普通的和创
新性的资产支持证券品种进行深入分析， 在法律法规允许的前提下制定相应的投
资策略。 在具体投资过程中， 重 点关注基础资产的类型、 发行条款、 提前偿还率
和市场流动性等因素， 综合运用定性基本面分析和定量分析对资产支持证券的价
值进行评估，谨慎投资。
（四）国债期货投资策略
本基金投资国债期货， 将根据风险管理的原则， 充分考虑国债期货的流动性
和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
基金管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货的
基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，
在最大限度保证基金资 产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（五）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
未来， 根据市场情况， 本基金可在遵守投资目标的前提下， 相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为：中 债综 合全 价指 数 收益率× 90%+ 沪深300 指数收
益率× 10% 。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制， 其样本范围涵盖银行
间市场和交易所市场， 成份债券包括国家债券、 企业债券、 央行票据等所有主要
债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势。
沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A 股 市 场 指 数 ， 它 的 样 本 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场 ， 覆 盖 了 大 部
分流通市值，其成 份股 票为中国A 股 市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 股 票 ， 能 够
反映A 股市场总体发展趋势。 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准 ， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致， 并在更新的招募说明书中列示， 报中国证监会备案， 且无需召开基金份额持
有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低预期风险和较低预期收益
品种， 其预期风险与预期收益水平低于股票型基金和混合型基金， 高于货币市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2016
年7 月18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2016 年6 月30 日，本报告财务资料未经审
计。
1 ．报 告期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 34,231,292.75 12.22
其中：股票 34,231,292.75 12.22 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 202,010,090.00 72.09
其中：债券 202,010,090.00 72.09
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 30,000,355.00 10.71
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 10,445,032.09 3.73
8 其他资产 3,545,446.62 1.27
9 合计 280,232,216.46 100.00
注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2 ． 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 3,185,000.00 1.14
C 制造业 31,046,292.75 11.10
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － － 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 34,231,292.75 12.24
2.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002308 威创股份 1,116,381 18,342,139.83 6.56
2 300121 阳谷华泰 240,300 3,289,707.00 1.18
3 600521 华海药业 134,600 3,273,472.00 1.17
4 000858 五 粮 液 100,000 3,253,000.00 1.16
5 600348 阳泉煤业 500,000 3,185,000.00 1.14
6 002553 南方轴承 200,000 2,818,000.00 1.01
7 600276 恒瑞医药 1,200 48,132.00 0.02
8 600305 恒顺醋业 1,896 21,841.92 0.01
4 ． 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 17,159,916.20 6.13 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 77,457,529.90 27.69
5 企业短期融资券 50,200,000.00 17.94
6 中期票据 55,699,500.00 19.91
7 可转债 1,493,143.90 0.53
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 202,010,090.00 72.21
5 ． 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1
0415530
54
15 宏图CP002 200,000 20,110,000.00 7.19
2
1015800
03
15 鄂凯乐
MTN001
150,000 15,085,500.00 5.39
3 112204 14 好想债 124,063 13,274,741.00 4.75
4 019518 15 国债18 128,380 12,836,716.20 4.59
5 112129 12 华锦债 110,000 11,004,400.00 3.93
6 ． 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 ． 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 ．报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 ． 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 ． 投资 组合报 告附注
11.1 本 基金 本期投 资的 前十 名证券 中， 报告期 内发 行主体 被监 管部门 立案 调
查 的， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 证监 会、证 券交 易所公 开谴 责、处 罚的 证
券 如下 ：
广东威创视讯科技股份有限公司（以下简称“威创股份”）于 2016 年2 月
收到广东证监局对威创股份下达的 《关于对广东威创视讯科技股份有限公司采取
出具警示函措施的决定》 （[2016]5 号） 和 《 关于对江玉兰采取出具警示函措施
的决定》 （[2016] 6 号） （以下简称 《决定》 ） 。 威创股份于 2015 年 9 月至2015
年12 月期间，将募集资金 5,300 万元用于质押获取银行贷款，该事项未履行决
策程序和信息披露义务。 上述行为违反了 《证券法》 第十五条、 《上 市公司监管
指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条的有关规定。
威创股份已自行整改， 并于 2016 年1 月 11 日公开披露了上述情况， 威创股
份将认真吸取教训， 切实加强对证券法律法规的学习， 严格执行募集资金使用的
分级决策程序，规范募集资金使用和管理，杜绝此类事件再次发生。
本基金对威创股份投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 上述事
件不改变 威创股份的 长期投资价值。同时由于本基金看好威创股份经营体制灵
活， 估值较为合理， 因此买入。 本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资
决策制度。
11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库
之 外的 股票。
11.3 其 他资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 45,841.95
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 3,388,104.67
5 应收申购款 111,500.00
6 其他应收款 －
7 待摊费用 － 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
8 其他 －
9 合计 3,545,446.62
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 6 月 30 日 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较：
（ 一） 富兰克 林国 海恒瑞 债券 型证券 投资 基金[A 类]
阶段
净 值增
长率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2016 年 2 月 4 日-
2016 年 6 月 30 日
2.80% 0.21% 0.69% 0.15% 2.11% 0.06%
（ 二） 富兰克 林国 海恒瑞 债券 型证券 投资 基金[C 类]
阶段
净 值增
长率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2016 年 2 月 4 日- 2.60% 0.21% 0.69% 0.15% 1.91% 0.06% 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
2016 年 6 月 30 日
十 三、 基金的 费用 概述
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费；
6、金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券/ 期货账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的0.70% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工 作日内 从基金 财产中一 次性支 付给基 金管理人 。若遇 法定节 假日、公休
假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日
期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A 类基 金 份额 不收 取 销 售服 务 费，C 类基 金 份 额的 销 售服 务 费年 费 率
为0.40% 。
本基金销售服务费 按前 一日C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的0.40% 年 费 率 计
提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起5 个工作 日内从 基金财产 一次性 支付给 基金管理 人，经 基金管 理人代付给
各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 （四） － （十 ） 项费用” ， 根据有关 法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
4、 证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后， 自本 基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整无需基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人应依照 《信息披露办法》 的规
定在指定媒介上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “重要 提示 ”一章中 更新 了本招 募说 明书 （2016 年第 1 号 ） 所 载内 容截
止日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2 、 “基 金管 理人 ” 一章 相关内 容更新 如下 ：
（1 ）更新了副董事长吴显玲女士的信息；
（2 ）删除了管理层董事储丽莉女士的信息；
（3 ）新增了管理层董事徐荔蓉先生的信息；
（4 ）增加了监事刘俊红女士的期后事项说明；
（5 ）更新了职工监事赵晓东先生的信息；
（6 ）更新了总经理吴显玲女士的信息；
（7 ）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息； 富兰克林国海 恒瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
（8 ）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（9 ）更新了现任基金经理赵晓东先生的信息；
（10 ）更新了投资决策委员会成员的信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
1）新增了 上海浦东发展银行股份有限公司等 39 家其他销售机构 的信息。；
2）更新了 招商银行股份有限公司 的信息。
3）更新了普华永道会计师事务所信息。
5 、更 新了“ 基金 的募集 ”一 章中的 相关 信息。
6 、在 “ 基金 合同的 生效 ”一章中 ，更新了 基金 合同 的生效 、基金存续 期内
的 基金 份额持 有人 数量和 资产 规模要 求。
7 、 在“ 基金的 投资 基金 投资 组合报 告”一章中 ， 更 新了 本基金 最近一 期投
资 组合 的内容 ，内 容更新 到 2016 年 3 月31 日。
8 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ， 描述 了基 金合同 生效 以来至 2016 年3 月31
日 的本 基金投 资业 绩。
9 、 新 增了“ 其 他应 披露 事项 ” 一 章，描述 了自 披露 发售公 告以 来涉及 本基
金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年9 月 14 日
