富 兰 克林 国 海 大 中 华精 选 混合 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书( 摘要)
（2016 年 2 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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重要提示
本基金 的募 集申 请 于 2014 年 11 月 21 日经 中国 证 券监督 管理 委员 会（ 以下 简称 “ 中
国证监 会 ” ）证 监许 可[2014] 1236 号文 批准 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会批
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的批 准， 并不 表明 其对本 基金 的投 资价 值和 市场前 景做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对认 购 （申 购） 基金的 意愿、 时机、 数量 等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获得基 金投 资
收益， 并承 担基 金投 资中 出现的 风险 ，一 是本 基金 特有风 险， 包括 大中 华市 场的投 资风 险 、
国家或 地区 投资 限制 的风 险、投 资标 的风 险； 二是 境外投 资产 品风 险， 包括 海外市 场风 险 、
新兴市 场投 资风 险、 汇 率 风险、 政府管 制风 险、 政 治风险、 税务 风险、 初级 产品风 险、 衍 生
品投资风 险、小市值/ 高科技公司股 票风险等；三是一般证券 投资基金的风险，包括流 动性
风险、管 理风险、基金托管人/ 境外 托管人风险、证券经纪商 风险、会计核算风险、法 律风
险、操作 风险、证券借贷/ 回购风险 、交易结算风 险、大宗交 易风险、技术系统运行、 金融
模型风 险、 不可 抗力 风险 等。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金合同 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受，并 按照《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2016 年 8 月 3 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2016 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一、风险揭示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 变化。 基金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ： 本 基金 特有 风险、 境外投 资产 品风 险和 一般 证券投 资基 金
的风险 。
（一） 本基 金特 有风 险
1 、大 中华 市场 的投 资风 险
本基金 主要 通过 投资 于大 中华地 区证 券市 场和 在其 他证券 市场 发行 的 “ 大中 华企业 ” 股
票、 存 托凭 证、 债券 和衍 生品等 ， 分 享大 中华 区域 经济发 展增 长的 成果 。 由 于大中 华地 区企
业大多 具有 较高 的成 长性 ， 其成 长能 力可 能会 带来 较高预 期收 益， 但同 时这 类企业 也会 较容
易受到 经济 周期 、 产 业政 策调整 、 业 务模 式、 盈利 模式和 增长 模式 、 公 司治 理结构 等因 素的
影响， 可能 会有 较大 的市 场波动 性。
2 、国 家或 地区 投资 限制 的 风险
由于各 个国 家或 地区 适用 不同法 律、 法规 的原 因， 可 能导致 本基 金的 某些 投资 行为在 部
分国家 或地 区受 到限 制， 从而对 投资 收益 产生 直接 或间接 的影 响 。 例如 台湾 市场 ， 目 前对 于
内地 QDII 资金进入台 湾市 场投资 在市 场进 入 、 投 资 额度 、 可 投资 对象 、 托 管 结算 、 税 务政
策等方 面都 有一 定的 限制 ， 而且 此类 限制 可能 会不 断调整 ， 这 些限 制因 素的 变化可 能对 本基
金进入 或退 出当 地市 场造 成障碍 ， 从而 对投 资收 益以 及正常 的申 购赎 回产 生直 接或间 接的 影
响。
本基金 将密 切关 注各 主要 投资 目 的地 的政 治、 经济 、 产 业政 策和 投资限 制的 变化 ， 适 时
调整投 资策 略， 以应 对此 类风险 的变 化。
3 、投 资标 的风 险
本基金投 资组合 中股 票等 权益类资 产投资 比例 为基 金资产 的 40%-95% ，债 券 、货币 市
场 工 具 、 现 金以 及 法 律 法规 或 中 国 证 监会 允 许 投 资的 其 他 金 融 工具 投 资 比 例为 基 金 资 产的
5%-60% 。因此 本基 金的 投 资可能 面临 以下 债券 投资 风险：
（1） 利率 风险
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险， 息票 利率、 期限 和到 期收 益率 水平都 将影 响债 券的 利率 风险水 平。
（2） 信用 风险
信用风 险是 指债 券或 其他 金融产 品发 行人 是否 能够 实现发 行时 的承 诺 ， 按 时足 额进行 到富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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期支付 的风 险。 债券 及金 融产品 的信 用风 险可 按专 业机构 的信 用评 级确 定， 信用等 级的 变化
或市场 对某 一信 用等 级水 平下预 期收 益率 的变 化都 会迅速 地改 变债 券及 金融 产品的 价格 ， 从
而影响 到基 金资 产价 值。
（二） 境外 投资 产品 风险
1 、海 外市 场风 险
由于本 基金 投资 于海 外证 券市场 ， 海 外证 券市 场可 能对于 负面 的特 定事 件、 该国或 地区
特有的 政治 因素 、法 律法 规、市 场状 况、 经济 发展 趋势的 反映 较境 内证 券市 场有诸 多不 同 。
此外 ， 相 关的 投资目 的地 如香港 、 美国 、 英 国等 证 券交易 市场 对 每 日证 券交 易价格 并无 涨跌
幅上下 限的 规定 ， 因 此这 些国家 或地 区证 券的 每日 涨跌幅 空间 相对 较大 。 上 述因素 都可 能会
带来市 场的 急剧 下跌 ，从 而导致 投资 风险 的增 加。
2 、新 兴市 场投 资风 险
新兴市 场投 资风 险是 指相 比较成 熟市 场而 言， 新兴 市场往 往具 有市 场规 模较 小、 发 展不
完善、 制度 不健 全、 市场 流动性 较差 、 市 场波 动性 较高等 特点 ， 投 资于 新兴 市场的 潜在 风险
可能高 于成 熟市 场， 使得 基金资 产面 临更 大的 波动 性和潜 在风 险。
3 、汇 率风 险
本基金 将投 资于 人民 币以 外的金 融工 具 ， 人 民币 与外 币之间 汇率 的波 动可 能影 响本基 金
投资收 益的 水平 。 人 民币 与投资 目的 地货 币之 间汇 率的不 利变 动， 可导 致以 人民币 计价 的基
金份额 持有 人利 益受 损。 外币对 人民 币的 汇率 大幅 波动也 会加 大基 金净 值波 动的幅 度。
4 、政 府管 制风 险
所谓政 府管 制， 是指 政府 部门通 过制 定规 章、 设定 许可、 监督 检查 、 行 政处 罚和行 政裁
决等行 政处 理行 为， 对社 会经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资过 程中 ， 投 资地 所在 国
家或地 区政 府部 门可 能针 对本基 金实 施投 资运 作、 交易结 算以 及资 金汇 出入 等方面 的限 制 ，
或者采 取资 产冻 结或 扣押 等 行政 措施 ，从 而造 成相 应的财 产受 损、 交易 延误 等相关 风险 。
5 、政 治风 险
国家或 地区 的政 治政 策、 财政政 策、 货币 政策 、 产 业政策 、 地 区发 展政 策等 宏观政 策发
生变化 ， 导 致市 场波 动而 影响基 金收 益， 也会 产生 风险， 称之 为政 治风 险。 例如， 国内 政治
斗争变 革风 险、 外汇 资金 流动和 汇兑 限制 的外 汇管 制风险 ； 新 政府 或许 会拒 绝承担 前任 政府
的债务 。
6 、税 务风 险 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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在投资 各国 或地 区市 场时 ，因各 国、 地区 税务 法律 法规的 不同 ，可 能会 就股 息、利 息 、
资本利 得等 收益 向各 国、 地区税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回 报
受到一 定影 响 。 各国 、 地 区的 税 收法 律法 规的 规定 可能发 生变 化 ， 或者 进行 具有追 溯力 的修
订， 所 以本 基金 可能 须向 该等国 家或 地区 缴纳 基金 销售、 估值 或者 出售 投资 当日并 未预 计到
的额外 税项 。
7 、初 级产 品风 险
本基金 不直 接投 资于 钢材 、 石油 、 煤 炭、 有 色金 属等 初级产 品， 但上 述初 级产 品价格 的
不利变 化可 能对 相关 上市 公司经 营业 绩带 来负 面影 响， 从而 对本 基金 参与 相关 证券投 资的 收
益带来 间接 的影 响。
8 、衍 生品 投资 风险
如果投 资衍 生交 易品 种， 将因为 衍生 工具 的杠 杆作 用，放 大了 基金 组合 的投 资风险 。
9 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小 市值 股票 而言 ， 由 于上市 公司 发展 模式 、 管 理能力 尚未 成熟 ， 相 对于 大型蓝 筹 股
而言， 其二 级市 场价 格波 动性更 大， 有可 能给 投资 者带来 损失 。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（三） 一般 证券 投资 基金 的风险
1 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 金融 资产 不能迅 速变 现， 而可 能遭 受折价 损失 的风 险。 流动 性风险 将主
要表现 在以 下几 个方 面： 基金资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资人 大额 赎回 的风 险；证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。
2 、管 理风 险
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 例 如资 产配置 、 类 属配置 因市 场原 因不 能符 合基金 合同 的要 求， 不能 达到预 期收 益目
标；也 可能 表现 在个 券个 股的选 择不 能符 合本 基金 的投资 风格 和投 资目 标等 。
3 、基 金托 管人/ 境 外托 管 人风险
基金托 管人/ 境外托管 人风险是指 基金托管人或 境外托管人 在托管基金资 产的过程中 ，
由于自 身或 外在 因素 ， 可 能在资 金调 拨 、 证券 交割 和报表 编制 等环 节出 现差 错， 导致 基金 资
产受到 损失 。
4 、证 券经 纪商 风险 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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证券经 纪商 风险 是指 证券 经纪商 的财 务状 况与 经营 水平不 断变 化 ， 当 它们 由于 证券经 纪
商自身 或外 在的 不利 因素 而出现 薄弱 环节 时， 会影 响到本 基金 的投 资管 理与 交易活 动， 可能
导致基 金资 产受 到损 失。
5 、会 计核 算风 险
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违规操 作或 工作 疏忽 形成 的风险 ， 如
经常性 的串 户， 帐 务记 重 ， 透支、 过失 付款， 资金 汇划系 统款 项错 划， 日 终 轧帐假 平， 会 计
备份数 据丢 失， 利息 计算 错误等 。
6 、法 律风 险
指由于 基金 合同 部分 条款 在法律 上引 起争 议和 诉讼 ， 或 由于 现行 的法律 法规 、 税 制、 估
值等制 度的 改变 ，给 基金 带来损 失的 可能 性。
7 、操 作风 险
操作风 险是 指那 些由 于不 合理的 内部 程序 或人 为操 作造成 的风 险 。 以 下事 件有 可能引 发
操作风 险：
（1） 内部 程序 出错 造成 的 资产计 量错 误；
（2） 员工 的操 作造 成的 错 误；
（3） 违规 操作 造成 的损 害 ，如市 场操 纵、 内幕 交易 、利益 输送 等。
8 、证 券借 贷/ 回购 风险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发生的 风险 因素 ，如 交易 对手风 险、 借贷 或回 购利 率风险 、资 产流 动性 风险 、杠杆 效应 等 ，
可能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将杜 绝投 机操 作， 在严格 控制 交易 对手 风险 、 利率 风险 和资 产流 动性 风险的 前提
下，谨 慎进 行证 券借 贷和 回购交 易。
9 、交 易结 算风 险
在基金 的投 资交 易中 ， 当交 易对手 方无 法履 行对 一位 或多位 交易 对手 的支 付义 务时 ， 基
金有蒙 受损 失的 可能 性。
10 、大 宗交 易风 险
大宗交 易的 成交 价格 并非 完全由 市场 供需 关系 形成 ， 可能 与市 场价 格存 在一 定差异 ， 从
而导致 大宗 交易 参与 者的 非正常 损益 。
11 、 技术 系统 运行
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 境外 托管 人、 登记结 算机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构 等 等 。
12 、金 融模 型风 险
基金管 理人 将使 用金 融模 型来进 行资 产定 价、 趋势 判断、 风险 评估 等来 辅助 做出投 资决
策， 但 因为 模型 错误 、 模 型参数 的估 计错 误、 数据 录入错 误等 原因 ， 产 生了 错误的 结论 ， 从
而给投 资造 成损 失。
13 、不 可抗 力风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 境 外代 理机 构破 产等 超出基 金管 理人 自身 直接 控制能 力之 外的
风险， 可能 导致 基金 或者 基金份 额持 有人 利益 受损 。
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二、基金名称
富兰克 林国 海大 中华 精选 混合型 证券 投资 基金
三、 基金的类型
QDII
四、基金的投资目标
本基金 通过 积极 进行 资产 配置和 组合 管理 ， 投资 于大 中华地 区证 券市 场和 海外 证券市 场
发行的 大中 华企 业， 以力 争获取 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
五、基金的投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 银 行存 款、 可转让 存单 、 银 行承 兑汇 票、 银 行票
据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短期 政府债 券等 货币 市 场工具； 政府 债券、 公司 债券、 可 转换 债
券、住 房按 揭支 持证 券、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ；
已与中 国证 监会 签署 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的国 家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的普 通股 、 优
先股 、 全 球存 托凭证 和美 国存托 凭证 、 房地产 信托 凭证 ； 在 已与 中国证 监会 签署双 边监 管 合
作 谅 解 备 忘 录的 国 家 或 地区 证 券 监 管 机构 登 记 注 册的 公 募 基 金 （含 交 易 型 开放 式 指 数 基金
ETF ） ；与固定收益 、股权、信用 、商品指数、基 金等标的 物挂钩的结构性 投资产品 ；远期
合约、 互换 及经 中国 证监 会 认可的 境外 交易 所上 市交 易的权 证、 期权、 期货 等金 融衍生 产品 ；
法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关要 求） 。
本基金 主要 投资 于大 中华 地区证 券市 场和 在其 他证 券市场 发行 的“ 大中 华企 业”股 票 、
存托凭 证、债 券和衍 生品 等。 “大 中华地 区证 券市场 ”为中 国证监 会允许 投资 的香港 、台湾
和中国 内地 证券 市场 等。 “ 大中华 企业 ” 是 指满 足以 下三个 条件 之一 的上 市公 司：1） 上市 公
司注册 在大 中华 地区 （ 中 国内地 、 香港 、 台湾 、 澳 门） ；2） 上市 公司中 最少 百分之 五十 之营
业额、 盈利、 资产、 或制 造活动 来自大 中华地 区；3 ）控股 公司， 其子公 司的 注册办 公室在
大中华 地区 ，且 主要 业务 活动亦 在大 中华 地区 。
基金的投 资组合 比例 为： 股票等权 益类资 产投 资比 例为基金 资产 的 40%-95% ，债券 、
货币市 场工 具 、 现 金以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具 投资 比例为 基金 资
产的 5%-60% ， 其中， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的 比 例合 计不 低于 基金资 产净 值富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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的 5% 。 本基金投资于大中华地区证券市场和在其他证券市场发行的“大中华企业”的 资
产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后， 可以 将其 纳入投 资范 围； 如法 律法 规或中 国证 监会变 更投 资品 种的 比例 限制 ， 基 金管 理
人可依 据相 关规 定履 行适 当程序 后相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 。
六、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将根 据宏 观大 势进 行资产 配置 调整 ， 通 过对 全球宏 观经 济状 况、 区域 经济发 展情
况、 证 券市 场走 势、 政策 法规影 响、 市场 情绪 等综 合分析 ， 调 整基 金在 股票 、 债券 等资 产类
别上的 投资 比例 ，以 降低 投资风 险， 提高 收益 。
2 、区 域配 置策 略
本基金 主要 投资 于大 中华 地区。 本基 金通 过对 国家 或区域 的经 济发 展趋 势、 财政政 策 、
货币政 策、 就业 状况 及市 场估值 水平 变化 等方 面进 行深入 研究 和比 较分 析的 基础上 ， 确 定投
资区域 的权 重。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将采 用 “ 自下 而上 ” 的选 股策 略， 通过 对企 业基本 面的 分析 和研 究， 挖掘基 本面
良好、 具有 较强 竞争 力和 持 续成 长能 力的 上市 公司 作为投 资方 向。 主要 评估 因素包 括：
（1）公 司竞争 优势评 估—— 在行业 中处 于领先 地位 ，或者在 生产 、技术 、市 场等一 个
或多个 方面 具有 行业 内领 先地位 的上 市公 司。
（2） 盈利 能力 评估 —— 结 合公司 所处 行业 的特 点和 发展趋 势 、 公 司背景 ， 从 财务结 构、
资产质 量、 业务 增长 、 利 润水平 、 现 金流 特征 等方 面考察 公司 的盈 利能 力， 专注于 具有 行业
领先优 势、 资产 质量 良好 、盈利 能力 较强 、盈 利增 长具有 可持 续性 的上 市公 司。
（3）成 长能力 评估—— 选 择具有持 续、 稳定的 盈利 增长历史 ，且 预期盈 利能 力将保 持
稳定增 长的 公司 。
（4）公 司治理 结 构评 估—— 清晰、 合理 的公司 治理 是公司不 断良 性发展 的基 础。从 股
权结构 的合 理性 、 信 息披 露的质 量、 激励 机制 的有 效性、 关联 交易 的公 允性 、 公司 的管 理层
和股东 的利 益是 否协 调和 平衡、 公司 是否 具有 清晰 的发展 战略 等方 面， 对公 司治理 水平 进行富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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综合评 估。
（5）估 值评估 —— 企 业的 估值水平 在一 定程度 上反 应了其未 来成 长性以 及当 前投资 的
安全性 。 估 值合 理将 是本 基金选 股的 一个 重要 条件 。 本基 金通 过评 估公 司相 对市场 和行 业的
相对投 资价 值， 选择 目前 估值水 平明 显较 低或 估值 合理的 上市 公司 。
4 、新 股申 购策 略
本基金 基于 对首 次发 行股 票（IPO ） 及增 发新 股的 上 市公司 的基 本面 研究 、估 值分析 ，
判断新 股的 投资 价值 、参 与新股 申购 的预 期收 益和 风险， 从而 制定 相应 的申 购策略 。
5 、债 券投 资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策 、 财 政政策 、 资 金流动 性等 影响 市场 利率 的主要 因素
进行深 入研 究 ， 结合 新券 发行情 况 ， 综 合分析 市场 利率和 信用 利差 的变 动趋 势， 采取 久期 调
整、收 益率 曲线 配置 和券 种配置 等积 极投 资策 略， 把握债 券市 场投 资机 会， 构建债 券 组 合 。
6 、金 融衍 生品 投资 策略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的 各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金 可利 用股 票市 场指 数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相
关的衍 生 产 品， 以规 避单 个证券 在短 时期 内剧 烈波 动的风 险等 。
（2） 有效 管理
利用金 融衍 生品 交易 成本 低、 流动 性好 等特点 ， 有 效帮助 投资 组合 及时 调整 仓位 ， 提 高
投资组 合的 运作 效率 等。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
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7 、投 资决 策依 据和 决 策程序
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 。
2 ）全球 宏观经 济发展 态势 、区域经 济发 展情况 ，各 国微观经 济运 行环境 和证 券市场 走
势等因 素是 本基 金投 资决 策的基 础。
3 ）投资 对象收 益和风 险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
4 ）投资 方式。 本基金 在投 资决策委 员会 领导下 ，基 金经理根 据对 境外投 资市 场和上 市
公司的 深入 基本 面分 析， 进行组 合投 资， 在控 制风 险的前 提下 ，争 取良 好投 资业绩 。
（2） 决策 程序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
1 ）投资 决策委 员会会 议： 投资决策 委员 会为基 金管 理人的最 高投 资决策 机构 ，由投 资
决策委 员会 主席 主持 ， 对 基金经 理或 其他 投资 决策 委员会 成员 提交 的基 金投 资计划 、 投 资策
略重大 调整 、投 资范 围和 权限等 重大 投资 决策 事项 进行深 入分 析、 讨论 并做 出决议 。
2 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会授 权和 会议决 议， 以及对境 外投 资市场 和上 市公司 的
深入基 本面 分析 ， 进 行投 资组合 的构 建或 调整 。 在 组合构 建和 调整 的过 程中 ， 基 金经 理必 须
严格遵 守有 关法 律法 规、 基金合 同的 投资 限制 及其 他要求 。
3 ）境外 证券的 投资需 要通 过海外经 纪商 完成交 易执 行。基金 经理 通过系 统下 达投资指
令给中 央交 易室 ， 交 易室 通过交 易系 统对 海外 经纪 商下达 指令 ， 由海外 经纪 商执行 交易 ， 并
在每个 交易 日交 易时 间结 束后， 通过 交易 报表 对基 金经理 进行 交易 结果 反馈 。
4 ）风险 控制部 按照有 关法 律法规、 基金 合同和 公司 制度流程 ，对 基金的 投资 行为和 投
资组合 进行 持续 监控 ， 并 定期进 行风 险分 析和 报告 ， 确保 基金 投资 承担 的风 险在适 当的 范围
内。
根据全 球证 券市 场投 资环 境变化 以及 投资 操作 的需 要， 基金 管理 人可 对上 述投 资管理 流
程做出 调整 ，并 在招 募说 明书更 新中 公告 。
8 、投 资限 制
（1） 、 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
12
1 ） 基金 持有 同 一 家银 行的 存款不 得超 过基 金净 值 的 20% 。 在基 金托 管账 户的 存款可 以
不受上 述限 制；
2 ）基金 持有同 一机构 （政 府、国际 金融 组织除 外） 发行的证 券市 值不得 超过 基金净 值
的 10% ；
3 ）基金 持有与 中国证 监会 签署双边 监管 合作谅 解备 忘录国家 或地 区以外 的其 他国家 或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国家或 地
区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的 3% ；
4 ）基金 不得购 买证券 用于 控制或影 响发 行该证 券的 机构或其 管理 层。基 金管 理人管 理
的全部 基金 不得 持有 同一 机构 10% 以 上具 有投 票权 的证券 发行 总量 。
前 项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换；
5 ）基 金持 有非 流动 性资 产 市值不 得超 过基 金净 值 的 10% ；
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 ；
6 ） 本基 金持 有境 外基 金的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 10% ， 但 持有货 币市场 基
金不受 此限 制；
7 ）同一 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 任何一 只境 外基金， 不得 超过该 境外 基金总 份
额的 20% ；
8 ） 为应 付赎 回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借入 现金 的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
9 ）
中国证 监会 规定 的其 它限 制。
（2） 、 金融 衍生 品投 资
本基金 投资 衍生 品应 当仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理， 不得 用于 投机 或放 大交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
2 ）本基 金投资 期货支 付的 初始保证 金、 投资期 权支 付或收取 的期 权费、 投资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10% 。
3 ）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用
评级机 构评 级。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
13
b 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价值
终止交 易。
c 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
（4） 基金 管理 人应 当在 本 基金会 计年 度结 束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（5） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
(3) 、
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有 中 国证 监会认 可的 信用评 级
机构评 级。
2 ） 应当 采取 市值 计价 制度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102% 。
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销 信 用证。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
（4）
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102% 。 一 旦买方 违约 ， 本基 金根 据 协议和 有关 法律 有权 保 留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
14
3 ）买方 应当在 正回购 交易 期内及时 向本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分
红。
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102% 。 一 旦卖 方违 约 ， 本 基金 根据协 议和 有关 法律 有权 保留或 处置 已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。
6 ）基金 参与证 券借贷 交易 、正回购 交易 ，所有 已借 出而未归 还证 券总市 值或 所有已 售
出而未 回购 证券 总市 值均 不得超 过基 金总 资产 的 50% 。
前项比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 、 正 回购交 易而 持有 的担 保物 、 现 金不 得
计入基 金总 资产 。
（5）法 律法规 或监管 部门 取消或变 更上 述限制 ，如 适用于本 基金 ，基金 管理 人在履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制或 按变 更后的 规定 执行 。
（6） 投资 组合 比例 调整
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
不符合 基金 合同 约定 的投 资比例 规定 的， 基金 管理 人应当 在 30 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 或中 国证 监会另 有规 定时 ，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的约定 。在 上述 期间 内， 本基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。
（7） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1 ）承 销证 券；
2 ）违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）购 买不 动产 ；
5 ）购 买房 地产 抵押 按揭 ；
6 ）购 买贵 重金 属或 代表 贵 重金属 的凭 证；
7 ）购 买实 物商 品；
8 ）除应 付赎回 、交易 清算 等临时用 途以 外，借 入现 金。临时 用途 借入现 金的 比例不 得
超过基 金资 产净 值 的 10% ；
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
15
9 ）利 用融 资购 买证 券， 但 投资金 融衍 生品 除外 ；
10 ）参 与未 持有 基础 资产 的卖空 交易 ；
11 ） 购买 证券 用于 控制 或 影响发 行该 证券 的机 构或 其管理 层；
12 ）直 接投 资与 实物 商品 相关的 衍生 品；
13 ） 向 基金 管理 人、 基 金托 管人出 资买 卖其 基金 管理 人、 基 金托 管人 发行 的股 票 或债券 ；
14 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
15 ）法 律 、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消上 述禁 止性 规定 ， 本基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可
不受上 述规 定的 限制 。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防 范利 益冲突 ， 符合 中国证 监会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务。
七、基金的业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：MSCI 金 龙 净 总 收 益 指数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index) X 60% + 同 期人民 币一 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）X 40% 。
MSCI 金 龙 指 数 是 按 照 自 由 流 通 市 值 调 整 方 法 编 制 的 跟 踪 大 中 华 区 域 内 可 投 资 股 票 的
全球性 投资 指数 ，是 受到 全球机 构投 资者 广泛 认可 的指数 。
在 MSCI 金龙指 数的 体系 中， 包括 价格 指数(Price Index) 、 总收 益指 数(Gross total return)
和净总 收益 指数(Net total return) 。 考虑 到海 外股票 的 分红次 数多 、 比例 高 ， 以 及本基 金在 一
些主要 投资 市场 需缴 纳一 定的预 扣税 （Withholding Tax ） ，我 们选 择将 MSCI 金龙净 总收 益
指数作 为业 绩比 较基 准。 该指数 将样 本股 分红 计入 指数收 益 ， 同 时扣除 了分 红的预 扣税 ， 因
此能够 较好 地体 现本 基金 的收益 特征 。
虽然本 基金 可能 的投 资市 场除香 港 、 台 湾外 ， 还 包 括例如 美国 和新 加坡 等境 外市场 ， 而
MSCI 金龙 净总 收益 指数 并 未涵盖 这些 市场， 但目 前 尚未有 能够 涵盖 所有 境外 市场大 中华 概
念股票 的公 开知 名指 数 。 而 境外基 金管 理公 司所 发行 的大中 华基 金已 广泛 使 用 MSCI 金龙 指
数当作 业绩 指标 ， 显示 海 外投资 者已 认同 此指 数作 为业绩 衡量 的标 准 。 另 外 MSCI 金龙 净总
收益指 数易 于观 察， 任何 投资人 都可 以通 过公 开数 据了解 指数 的变 动情 况， 可保证 基金 业绩
评价的透明性 。因此， 鉴 于 MSCI 金龙净总收益指 数与本基金投 资范围的 匹 配性以及其 知富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
16
名度等 因素 ，我 们选 用其 作为业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 股票 指数时 ， 本 基金 管理 人在 保护持 有人 合法 利益 的前 提下， 以不 损害
持有人 利益 为原 则， 在履 行适当 程序 后变 更本 基金 的业绩 比较 基准 。 若 变更 业绩比 较基 准对
基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响， 则无 需召 开基金 份额 持有 人大 会， 基金管 理人 应与
基金托 管人 协商 一致 后， 报中国 证监 会备 案并 及时 公告。
八、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金和
货币市 场基 金， 属于 中等 风险收 益特 征的 基金 品种 。
九、基金的投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 7 月 18 复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期 截 至 2016 年 6 月 30 日止 ，本 报告 中财 务 资料未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投 资 45,987,962.14 79.16
其中： 普通 股 39,063,360.84 67.24
存托 凭证 6,924,601.30 11.92 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
17
优先 股 － －
房地 产信 托凭 证 － －
2 基金投 资 661,495.36 1.14
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产支 持证 券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 － －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,521,531.08 14.67
8 其他资 产 2,926,751.20 5.04
9 合计 58,097,739.78 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 38,210,339.19 70.28
美国 7,777,622.95 14.31
合计 45,987,962.14 84.59
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 3,306,928.48 6.08
电信服 务 － －
信息技 术 12,706,986.14 23.37 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
18
非必需 消费 品 10,261,587.55 18.87
必需消 费品 － －
能源 1,971,467.29 3.63
保健 2,648,861.64 4.87
金融 8,128,590.12 14.95
工业 4,475,947.82 8.23
公用事 业 2,487,593.10 4.58
合计 45,987,962.14 84.59
注：以 上分 类采 用 GICS 行业分 类标 准。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称
（英文 ）
公 司 名
称
（中
文）
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
( 地
区)
数量（ 股） 公允价 值 （元）
占 基 金
资 产 净
值 比 例
( ％)
1
Tencent
Holdings
Ltd
腾 讯 控
股
BBG000
BJ35N5
香港联
合交易
所
香港 26,700 4,018,547.23
7.39
2
AIA Group
Ltd
友 邦 保
险
BBG001
6XR1Q8
香港联
合交易
所
香港 69,800 2,765,054.02
5.09
3
TAL
Education
Group
好未来
BBG001
6XJ8S0
约证券
交易所
美国 5,128 2,110,337.49
3.88
4
Dongjiang
Environme
ntal Co
Ltd
东 江 环
保
BBG000
PN4FN8
香港联
合交易
所
香港 157,600 1,788,762.77
3.29
5
AAC
Technolog
ies
Holdings
Inc
瑞 声 科
技
BBG000
HS6QD1
香港联
合交易
所
香港 30,000 1,688,400.59
3.11
6 Sunny 舜 宇 光 BBG000 香港联 香港 72,000 1,670,708.92
3.07 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
19
Optical
Technolog
y Group
学科技 C16952 合交易
所
7
New
Oriental
Education
& Techn
新东方
BBG000
PTRRM5
纽约证
券交易
所
美国 5,210 1,446,893.36
2.66
8
BAIC
Motor
Corp Ltd
北 京 汽
车
BBG007
PQF8H7
香港联
合交易
所
香港 307,500 1,432,320.09
2.63
9
Huaneng
Renewable
s Corp Ltd
华 能 新
能源
BBG001
9PDFM0
香港联
合交易
所
香港 635,700 1,396,316.26
2.57
10
Taiwan
Semicon.
Manufactu
ring
台积电
BBG000
BD90Z0
纽约证
券交易
所
美国 7,970 1,386,272.92
2.55
注：1. 本基 金对 以上 证券 代码采 用彭 博 BBG-ID 。
2. 上述 表格" 所 属国 家（ 地 区）" 均按 照股 票及 存托 凭 证上市 交易 地点 统计 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值（元） 占基金资
产净值比富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
20
例(%)
1 iShares
MSCI
Taiwan ETF
ETF
开放式
基金
BlackRock
Investment
LLC
661,495.36 1.22
10 、投 资组 合报 告附 注
1) 本基金本期投资 的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到证监 会、 证券 交易 所公 开谴责 、处 罚的 证券 。
2) 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3) 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 292,479.16
4 应收利 息 26.05
5 应收申 购款 9,774.95
6 其他应 收款 2,624,471.04
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 2,926,751.20
4) 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。
本基金 在业 绩披 露中 参照 全球投 资表 现标 准（GIPS ）计算 和表 述投 资业 绩。
投资有 风险 ，投 资者 在做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
截 至 2016 年 6 月 30 日基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较：
阶段 净 净值增 业绩 业绩比 ① - ② -富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
21
值增长
率①
长 率 标 准差
②
比较基准
收益率 ③
较 基 准 收 益
率标准 差 ④
③ ④
2015 年 2 月 3 日-
2015 年 12 月 31 日
-11.
60%
2.52%
-4.33
%
0.74%
-7.2
7%
1.78
%
2016 年 1 月 1 日
-2016 年 6 月 30 日
-4.5
2%
1.38%
0.02
%
0.71%
-4.5
4%
0.67
%
2015 年 2 月 3 日-
2016 年 6 月 30 日
-15.
60%
2.19%
-4.31
%
0.73%
-11.
29%
1.46
%
十一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
住所： 广西 南宁 市西 乡塘 区总部 路 1 号中 国 — 东盟 科技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋二 层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 间：50 年
联系人 ： 施 颖楠
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 “国 海证券 有限责 任公 司 ” ） 持有 51% 股权， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有 49% 股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
董事长 麦敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先生， 硕士 学 位以及 法学 博士 学位 。 在 加入富 兰
克林邓 普顿 投资 集团 之前 ， 麦敬 恩先 生是 美国 证券 交易委 员会 的资 深律 师。 现任邓 普顿 国际富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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股份有 限公 司执 行副 总裁 ， 国 海富 兰克 林基金 管理 有限公 司股 东代 表、 董事 长， 国海 富兰 克
林 资 产 管 理 （上 海 ） 有 限公 司 董 事 。 同时 担 任 多 个富 兰 克 林 邓 普顿 公 司 董 事， 其 中 包 括：
Templeton Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢 森
堡） ， 富兰 克林 邓普 顿投 资 （亚 洲） 有限 公司 （ 香港） ， 邓普顿 资产 管理 公司 （ 新加 坡） ， Franklin
Templeton Holding Limited （毛里 求斯 ） ，Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰 ） 。 麦
敬恩先 生于 1986 年 加入 富 兰克林 邓普 顿投 资集 团， 并 担任 Templeton Global Advisors Limited
（巴哈 马 ） 执行 副总 裁。
副董事 长吴 显玲 女士 ， 中 共党员 ， 管 理学 硕士 ， 经 济师。 历任 中国 人民 银行 广西壮 族自
治区金 融管理 处主任 科员 ，广西 证券交 易中心 副总 经理（ 主持全 面工作 ） ，广 西证券 登记有
限责任 公司 法定 代表 人、 总经理 ， 广西 证券有 限责 任公司 副总 裁 ， 国海 证券 有限责 任公 司 副
总裁， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司督 察长 、 董 事长、 国海 富兰 克林 资产 管理 （ 上海 ） 有
限公司 董事 长。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副董 事长 兼总 经理 ， 兼 任国海 富兰 克林
资产管 理 （ 上海 ） 有 限公 司董事 长、 代为 履行 总经 理职责 ， 同 时兼 任国 海富 兰克林 投资 管理
（上海 ）有 限公 司执 行 董 事兼总 经理 。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党 组成 员、 机关 党委 书 记， 广西 北部 湾股权 交易 所股份 有限 公司
董事 。 现 任广 西投资 集团 有限公 司党 委副 书记 ， 国 海证券 股份 有限 公司 董事 长兼总 裁 、 党 委
书记 ， 国 海良 时期货 有限 公司董 事 ， 国 海创新 资本 投资管 理有 限公 司董 事， 国海富 兰克 林 基
金管理 有限 公司 董事 。
董事阮 博文 （William Y. Yun ） 先生 ， 工商 管理 硕士 ， CFA 。 阮 先生 担任 Franklin Resources,
Inc. 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust
Company International( 「Fiduciary Trust 」) 的董事会 成 员， 于 1992 年 加入 Fiduciary Trust 担
任基金 经 理 8 年 ， 之 后成 为执行 副总 裁， 负责 Fiduciary Trust 的全球权 益类 部 门， 并 在 2000
年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional 的 总裁 ，负责富兰克林邓普 顿全球业务发展团队的机构 业务，其职责还包括 负
责富兰 克林 邓普 顿养 老金 固定收 益计 划和 投资 固定 缴款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投 资顾问 和咨 询人 员为 个人 和机构 客户 提供 专户 管理 。在 2008 年，
他开始 担任 目前 于富 兰克 林邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 集团执 行副 总富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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裁， 并 负责 特定 和另 类投 资团队 ， 同 时兼 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 和国海 富兰 克 林
资产管 理（ 上海 ）有 限公 司董事 。
董事胡 德忠 先生 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，经 济师 。历任 广西 区人 民银 行计 划处科 员 ，
广 西 证 券 公 司国 债 交 易 部办 事 员 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 深 圳 深南 中 路 证 券营 业 部 出 市代
表、 清 算部 经理 、 交 易部 经理、 总经 理助 理、 副总 经理、 总经 理， 广西 证券 （2011 年 10 月
增资扩 股并 更名 为国 海证 券） 有 限责 任公 司公 司总 裁助理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国 海证 券有
限责任 公司 副总 裁兼 经纪 业务部 总经 理， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 上 海凯
石投资 管理 有限 公司 董事 副总经 理， 国海 证券 有限 责任公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理、 常务
副总裁 ， 广西 北部 湾股 权交 易所股 份有 限公 司董 事长 ， 国海创 新资 本投 资管 理有 限公司 董事 。
现任国 海证 券股 份有 限公 司常务 副总 裁兼 资产 管理 分公司 总经 理 ， 广 西北 部湾 股权交 易所 股
份有限 公司 董事 ， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司董 事， 同时 兼任 国海 富兰 克林 资产管 理 （上
海）有 限公 司董 事。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职
员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助 理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务） ， 副总 裁兼北 京分公 司总经 理，国 海证 券有限 责任公 司副总 裁兼 资本市 场部总
经理 、 北 京分 公司总 经理 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼北 京分 公司 总经理 ， 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 董事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港）有 限公 司董 事、 德意 志银行 （香 港） 副总 裁。2000 年 7 月加 入富 兰克 林 邓普顿 投资 ，
先后担 任机 构业 务拓 展董 事、 香港 区销 售及市 场业 务拓展 主管 、 香港区 总监 。 现 任富 兰克 林
邓普顿 投资 （亚 洲） 有限 公司大 中华 区总 监及 董事 ，国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司 董 事 。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） ， 现已 退休。 现任国 海富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （后 与元 大京 华 证 券股份 有限 公司 合并 ） ，H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉茂 风富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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险投资 公司 董事 ， 越 南国 家投资 基金 公司 董事 ， 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 ， 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事， 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事， 菲律 宾信 安
银行董 事 ， 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 ， 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团 （ 中国） 董事 长、 亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 、 菲 律宾 信安 银行 独立董 事， 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董 事徐 同女 士， 复旦 大学经 济学 硕士 ， 曾 任上 海普陀 区政 协委 员。 历任 深圳特区证
券公司 交易 部经 理、 办公 室主任 、 深 圳上 证总 经理 ， 国泰 证券 公司 总经 理助 理， 北 京证 券公
司副总 经理 ， 北京华 远集 团总经 济师 ， 国都证 券公 司总经 济师 。 现任三 亚财 经论坛 发展 有 限
公司董 事， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司独 立董 事。
独立董 事刘 戎戎 女士 ，MBA 商 学硕 士。 历任 麦肯 锡 公司商 业分 析员 ，昆 仲亚 洲基金 合
伙人 ， Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经 理 ， 博 信资 本业 务 合伙人 。 现任
得仕股 份有 限公 司董 事及 副总经 理， 联新 国际 医疗 集团投 资管 理委 员会 首席 顾问， 国海 富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
管理层 董事 徐荔 蓉先 生，CFA ，CPA （ 非执 业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学
硕士 。 历 任中 国技术 进出 口总公 司金 融部 副总 经理 ， 融 通基 金管 理有限 公司 基金经 理 ， 申 万
巴黎基 金管理 有限公 司（ 现“申 万菱信 基金管 理有 限公司” ）基金 经理 ，国海 富兰克 林基金
管理有 限公 司高 级顾 问、 资产管 理部 总经 理兼 投资 经理。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公
司副总 经理 、 投 资总 监、 研究分 析部 总经 理， 国富 中国收 益混 合基 金、 国富 潜力组 合混 合基
金和国 富研 究精 选混 合基 金基金 经理 ，管 理层 董事 。
2 、监 事会 成员
监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
监事刘俊 红女 士，博 士研 究生，律 师（ 非执业） 。历 任太 原师 范学 校教师 ，太 原市人 民
律师事 务所 执业 律师 ， 中 国工商 银行 广西 分行 营业 部法律 顾问 ， 中 国证 监会 南宁特 派办 上市
公司监 管处 主任 科员 ， 国 海证券 有限 责任 公司 董事 会秘书 兼董 事会 办公 室主 任， 国 海富 兰克
林基金 管理 有限 公司 拟任 督察长 、督 察长 ，国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规总 监 ，富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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国海良 时期货 有限公 司董 事长（ 国海证 券股份 有限 公司副 总裁兼 任） ， 国海证 券股份 有限公
司副总 裁、 合规 总监 ， 国 海良时 期货 有限 公司 董事 。 现任 国海 证券 股份 有限 公司副 总裁 ， 广
西北部 湾股 权交 易所 股份 有限公 司董 事， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司监 事。
期后事 项说 明 ： 经 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司股 东会 2016 年第 三次 会议 审 议通过 ，
自2016 年8 月24 日 起， 刘俊红 女士 不再 担任 第四 届监事 会监 事， 由谭 志华 先生接 替刘 俊红
女士担 任第 四届 监事 会监 事。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （布 法罗 ） 计算 机科 学硕 士， 中 国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师， 海通 证券 股份有 限公 司
研究所 高级 研究 员， 友邦 华泰基 金管 理有 限公 司高 级数量 分析 师， 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 首席 数量 分析 师、 风险控 制部 总经 理、 业务 发展部 总经 理 。 现任 国海 富兰克 林基 金 管
理有限 公司 量化 与指 数投 资总监 、 金 融工 程部 总经 理、 国 富沪 深 300 指 数增 强基金 和国 富中
证 100 指数 增强 分级 基金 基金经 理、 职工 监事 。
职工监 事赵 晓东 先生 ， 香 港大 学 MBA 。 历 任淄 博矿 业集团 项目 经理 ， 浙 江证 券分析 员，
上海交 大高 新技 术股 份有 限公司 高级 投资 经理 ， 国 海证券 有限 责任 公司 行业 研究员 ， 国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司 研究员 、 高 级研 究员、 国富 弹性市 值混 合基 金和 国富 潜力组 合混 合
基金的 基金 经理 助理 ， 国 富沪 深 300 指数 增强 基金 基金经 理。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 权益 投资 总监 、QDII 投资总监 ，国富 中小 盘 股票基 金 、 国富 焦点 驱动 混合基 金、 国
富弹性 市值 混合 基金 和国 富恒瑞 债券 基金 基金 经理 、职工 监事 。
3 、经 营管 理层 人员
总经理 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理处 主任科 员， 广西证 券交易 中心副 总经 理（主 持全面 工作） ，广西 证券登 记有限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长、 董事 长、 国 海富 兰克 林资 产管 理 （上 海） 有限
公司董 事长 。 现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副董事 长兼 总经 理， 兼任 国海富 兰克 林资
产管理 （ 上海 ） 有限 公司 董 事长 、 代 为履 行总 经理 职 责 ， 同时 兼任 国海 富兰 克 林投资 管理 （ 上
海）有 限公 司执 行董 事兼 总经理 。
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理， 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 ， 申万 巴
黎基金 管理有 限公司 （现 “申万 菱信基 金管理 有限 公司” ） 基金经 理， 国海富 兰克林 基金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 混合 基金
和国富 研 究 精选 混合 基金 基金经 理 ， 管理 层董 事 。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理 （ 上海） 有限 公司 共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员，律 师（ 非执业） ，英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ， 李 宁体 育 （上 海） 有限
公司法律 顾问 。2005 年 加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理 、 管理 层董 事。自 2006 年起 ，还 同
时兼任 公司 董事 会秘 书。 现任国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长兼 董事 会秘书 、 高 级法
律顾问 ，同 时兼 任国 海富 兰克林 资产 管理 （上 海） 有限公 司董 事会 秘书 。
5 、基 金经 理
徐成先 生，CFA ， 朴茨 茅 斯大学 （英 国） 金融 决策 分析硕 士。 历任 永丰 金证 券（亚 洲）
有限公 司上 海办 事处 研究 员 ， 新 加坡 东京 海上 国际 资产管 理有 限公 司上 海办 事处研 究员 、 高
级研究 员、 首席 代表。 截至 本报告 期末 任国 海富 兰克 林基金 管 理 有限 公司 国富 亚洲机 会股 票
(QDII) 基金及国 富大 中华 精选混 合(QDII) 基金的基 金经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 吴 显玲 女士 （总 经理 ） ； 徐 荔蓉先 生 （ 公司 副总经 理、
投资总 监、研 究分析 部总 经理、 基金经 理） ； 张志强 先生（ 量化与 指数投 资总 监、金 融工程
部总经 理、 基金 经理 、 职 工监事 ） ； 赵 晓东 先生 （ 权 益投资 总监 、 QDII 投资总 监、 基 金经 理 、
职工监 事 ） ；全 勇（ 风险 控 制部副 总经 理） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十二、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、 基 金的 证券 交易 或结 算 而产生 的费 用及 在境 外市 场的交 易 、 清 算、 登记 等 各项费 用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
11 、 因更 换境 外托 管人 而 进行的 资产 转移 所产 生的 费用；
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 （含 基金 托管人 委托 的境 外托 管人 的相应 服务 费） 按前 一日 基金资 产净
值的 0.27% 的年 费率 计提 。托管 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月 月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
除管理 费 、 托 管费之 外的 基金费 用 ， 根 据有关 法规 及相应 协议 规定 ， 按 费用 实际支 出 金
额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金 认购 费的 费率 水平 、计算 公式 、收 取方 式和 使用方 式请 详见 本招 募说 明书“ 六 、
基金的 募集” 中“ （ 七）认 购方式 与费率 结构” 中的 相关规 定。本 基金的 申购 费、赎 回费的
费率水 平、 计算 公式 、 收 取方式 和使 用 方 式请 详见 本招募 说明 书 “ 八、 基金 份额的 申购 和赎
回” 中 的 “ （六） 申购 费用 和赎回 费用 ” 和 “ （ 七） 申 购份额 与赎 回金 额的 计算 ” 中的 相关 规
定。 不 同基 金间 转换 的转 换费， 相关 规则 由基 金管 理人届 时根 据相 关法 律法 规及基 金合 同的
规定制 定并 公告 。基 金认 购费、 申购 、赎 回费 和基 金转换 费由 基金 投资 者承 担。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 ， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 如 基金 收取 认购费 ， 则 此等 费用 可以 从认购 费中 列支, 并 以收 取的认 购费 为上
限 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 予以 披露 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规和 境外市 场的
规定执 行。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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十三、 基金托管人
（一）基金托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩 突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ，2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基 金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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十四 、境外托管人
基本情况：
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司（The Bank of New York Mellon Corporation ）
注册地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
成立时 间：1784 年
股东权 益：385 亿美 元（ 截止 2016 年 3 月 31 日）
托管资 产规 模：29.1 万亿 美元（ 截 止 2016 年 3 月 31 日）
组织形 式: 股 份有 限公 司
存续期 间: 持 续经 营
信用等 级：Aa2 评级 （ 穆 迪） ，AA- （标普） （截 止 2016 年 3 月 31 日）
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽 约 225 Liberty Street ， 是美 国历 史最 悠久 的 商业银 行，
也是全 球最 大的 金融 服务 公司之 一。 公司 集多 元化 及其配 套业 务于 一体 ， 服 务内容 包括 资产
管理、 资产 服务 、发 行人 服务、 清算 服务 、资 金服 务和财 富管 理。 公司 通过 在全球 35 个国
家和地 区设 立的 分支 机构 ， 为超 过 100 个 金融 市场 的投资 提供 证券 托管 服务 ， 为全 球最 大的
托管行 ， 并 且是 全球 最大 的资产 管理 服务 提供 商之 一。 公 司在 存托 凭证 、 公 司信托 、 股 东服
务、 清 算贸 易、 融资 服务、 佣金管 理等 业务 方面 都位 居全球 前列 ， 并 且是 领先 的美元 现金 管
理、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。
截至 2016 年 3 月 31 日， 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 29.1 万 亿美 元， 管理 资产规 模
为 1.6 万亿 美元 。
截至 2016 年 3 月 31 日 ， 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为 385 亿美 元， 一级 资本 充足 率 为 12% 。
全球员 工总 人数 为 52,100 。
注：次托管协议的签署方为中国农业银行和纽约梅隆银行（The Bank of New York
Mellon）。
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十 五、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 —东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
联系人 ：王 蓉婕
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（7） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（8） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
（9） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
（10） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（11 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ： 朱 雅崴
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
公司网 址：www.gtja.com
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（13） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.zts.com.cn
（14） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ： 李 景平
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（17） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568450 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（21） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：025-52310550 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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传真： 025-52310586
联系人 ：陈 秀丛
客户服 务电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（23） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人 ：徐 曼华
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918（全国 ）
公司网 址：www.962518.com
（24） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或 95578 、安 徽省 内客 服电话 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（26） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（28） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（29） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（30） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 电话 ：027-65799999
传真：027-85481900 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（31） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 陈 海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.shhxzq.com
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ： 孙 秋月
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（33） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（34） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（35） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
45
联系人 ： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（38） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（39） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
46
联系人 ： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（40） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ： 魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ：licaike.hexun.com
（41）众升 财富(北京)基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京市朝阳 区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服 务电 话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（42） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
47
联系人 ： 单丙烨
电话：021-20691869
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（43） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（44） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（45） 奕丰 金融 服务 (深圳) 有限 公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
48
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（46） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：鲍东华
联系人：程晨
电话：15921301165
传真：021-50783597
公司网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（47） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 层
法定代 表人 ：袁 顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人 ：朱 真卿
客户服 务电 话：4009282266
公司网 址：www.dtfunds.com
（二） 登记 机构
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 —东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
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办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5511
传真：021-6888 0120
联系人 ：胡 昕彦
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵钰
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2016 年第 1 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、 在 “基金投资组合报告 ” 一章中， 更新了本基金 最近一期投资组合的 内容 ， 内容更
新到2016 年 6 月30 日。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年 2 号）
50
3、 在 “基金的业绩” 一章中， 更新了基金合同生效 以来至 2016 年 6 月 30 日的本基金
投资业绩。
4、“ 基金管理人” 一章相 关内容 更新如下：
（1） 更新 了 副 董事 长吴 显 玲女士 的信 息；
（2） 增加 了 管 理层 董事 徐 荔蓉先 生的 信息 ；
（3） 删去 了管 理层 董事 储 丽莉女 士的 信息 ；
（4） 增加 了关 于职 工监 事 刘俊红 的期 后事 项说 明 ；
（5） 更新 了职 工监 事赵 晓 东先生 的信 息 ；
（6） 更新 了总 经理 吴显 玲 女士的 信息 ；
（7） 更新 了 副 总经 理徐 荔 蓉先生 的信 息 ；
（8） 更新 了 督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（9） 删去 了基 金经 理曾 宇 先生的 信息 ；
（10） 更新 了投 资决 策委 员会成 员的 信息 。
5、 “ 基金托管人 ” 一章 更新了基金托管人部 分信 息。
6、 “境外托管人”一章更 新了境外托管人部分 信息 。
7、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1）更 新了 中 国农业 银行 股份有限 公司 、天相 投资 顾问有限 公司 、 东海 证券 股份有 限
公司 、 众升财富( 北京) 基金销售有限公司、 海银基金销售有限公司 、 奕丰金融服务 ( 深圳)
有限公 司 等 代销 机构 的相 关信息 。
（2）新 增了 上 海陆金 所资 产管理有 限公 司 、大 泰金 石投资管 理有 限公司 等代 销机构 信
息。
（3） 更新 了审 计基 金财 产 的会计 师事 务所 信息 。
8 、 “ 其 它 应 披 露 事 项 ” 一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
2016 年 9 月 14 日
