大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 2 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一六 年 九 月
大成高新技术产业股票型证券投资基金
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重 要 提 示
大成高 新技 术产 业股 票型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经中 国证 监会 2014 年 3
月 11 日证 监许 可 【2014 】267 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2015 年 2 月 3 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核准， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2016 年 8 月 3 日（ 其中 人员 变动 信 息以公 告
日为准 ） ， 有关 财务 数据 和 基金净 值表 现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日 ，所 列财 务数据 未经 审
计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀先 生， 董事、 总经 理，耶鲁 大学 经济学 博士 。具注册 金融 分析师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限 公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中大成高新技术产业股票型证券投资基金
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国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国 家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至 今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行 深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询大成高新技术产业股票型证券投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限 公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年 任香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年 8 月 起任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理 ，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
2、基 金经 理
徐彦先生 ， 管理 学硕 士 ， 证券从 业年 限 10 年。 曾就 职于中 国东 方资 产管 理公 司投资 管
理部 ， 2007 年 加入 大成 基 金研究 部 ， 曾 任中 游制 造 行业研 究主 管 ， 2011 年 7 月 29 日至 2012
年 10 月 27 日曾 任景 宏证 券投资 基金 和大 成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。
2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2015
年 7 月 22 日起 任大 成策 略 回报混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年 4 月 25 日至 2015 年
7 月 21 日 任大 成竞 争优 势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 22 日起 任大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年 2 月 3 日 起任大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资
基金基 金经 理 。2015 年 9 月 15 日起 任景 阳领 先混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从
业资格 。国 籍： 中国 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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刘旭先 生 ， 管理 学硕 士 ， 证券从 业年 限 5 年。2009 年至 2010 年在 毕马 威华 振 会计师 事
务所任 审计 师； 2011 年 2 月至 2013 年 5 月任 广发 证 券研究 所研 究员； 2013 年 5 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日担 任大 成策 略回 报 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 助理 。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日 任大 成策 略回 报 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 助理 。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日 担任 大成 竞争 优 势混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 助理 。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日 担任 大成 竞 争优势 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理 。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 28 日 担任 大成高 新技 术产
业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 2015 年 7 月 29 日 起任 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券
投资基 金基 金经 理。2016 年 8 月 20 日 起任 大成 创 新成长 混合 型证 券 投 资基 金(LOF) 基金经
理。国 籍： 中国
3、公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员 9 名 ，名 单如 下：
罗登攀 ， 大 成基 金管 理有 限公司 总经 理， 股票 投资 决策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基金经 理，
股票投 资部 总监 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 王 文 祥， 研究 部总 监兼 任社 保 基金及 机构 投资
部总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 周 德昕 ， 基 金 经理 ， 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 ， 股 票
投资决 策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 基 金经 理， 股票 投 资部混 合组 投资 总监 ， 股 票投资 决策 委员
会委员 ； 石国 武， 基金 经 理， 股票 投资 部价 值组 投 资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 苏 秉
毅， 基金 经理 ， 数 量与 指 数投资 部副 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 徐彦 ， 基 金经 理， 股
票投资 决策 委员 会委 员 ； 于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险
管理部 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部 资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出，获 “最佳 托管银 行”奖。2010 年 再次荣 获 《首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资 产
托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ，2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、大成高新技术产业股票型证券投资基金
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委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职 称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委 员会总 体负责 中国农业银 行的风 险管理 与内部控制 工作,对 托管业 务风险管
理和内部控 制工作 进行监 督和评价。 托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严格 保管， 制约机 制严格有效 ；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ；业
务信息由专 职信息 披 露人 负责,防止 泄密；业 务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有 大 成基 金深 圳 投 资理财 中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
2．场 外代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林葛
联系电 话：010-66060069 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（4） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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10
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（7） 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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（9） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（10） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（11 ）申 万宏 源证 券股 份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（12） 中泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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12
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（13） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（14） 宏信 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（15） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（16） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
大成高新技术产业股票型证券投资基金
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13
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（17） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（19） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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14
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址：www.5ifund.com
（21） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
（22） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（23） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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15
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（24） 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：www.hsqh.net
（25） 上海 凯 石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（26） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
（27） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
大成高新技术产业股票型证券投资基金
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16
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（28） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（29） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（30） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
（31） 北京 蒽次 方资 产管 理有限 公司 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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17
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：010-61840688
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.ncfjj.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
大成高新技术产业股票型证券投资基金
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执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四 、基金的名称
本基金 名称 ：大 成 高 新技 术产业 股票 型证 券投 资基 金。
五 、基金的类型
本基金 类型 ：股票 型 基金
六 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
七 、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于高 新技 术产业 相关 上市 公司 ， 通 过精选 个股 和风 险控 制 ， 力求为 基金
份额持 有人 获取 超过 业绩 比较基 准的 收益 。
八 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板以 及其他 经中国证监 会批准 上市的 股票） 、债 券、资产 支持证 券、货币 市场
工具 、 衍 生工 具 （ 权证 、 股 指期货 等 ） 以 及经 中国证 监会批 准允 许基 金投 资的 其它金 融工 具
（但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资组合比 例为 ：股票资产 占基金资 产的 比例为 80%-95% ，其中， 投资于本大成高新技术产业股票型证券投资基金
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基金合 同界 定的 高新 技术 产业股 票资 产占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于 80% ；投资 于债 券、
银行存 款 、 货 币市 场工具 、 现 金、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 的比 例 为 5%-20% ， 其中权 证投 资比 例不 得超 过基金 资产 净
值的 3% ，任 何交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 现金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
九 、基金的投资策略
< 一> 大 类资 产配 置
本基金 采取 “ 自上 而下 ” 的方式 进行 大类 资产 配置 ， 根 据对 宏观 经济 、 市 场 面、 政策 面
等因素 进行 定量 与定 性相 结合的 分析 研究 ， 确定 组 合中股 票 、 债 券、 货币 市 场工具 及其 他金
融工具 的比 例。
本基金 主要 考虑 的因 素为 ：
（1）宏观经济指标 ，包 括 GDP 增长率、工 业增 加值、PPI 、CPI 、市场利率变化、货
币供应 量、 固定 资产 投资 、进出 口贸 易数 据等 ，以 判断当 前所 处的 经济 周期 阶段；
（2）市场方 面指标 ，包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 的比 较、 市场 资金供 求关 系及 其变 化；
（3） 政策 因素 ，包 括货 币 政 策、 财政 政策 、资 本市 场相关 政策 等；
（4）行业因 素：包 括相关 行业所处的 周期阶 段、行 业政策扶持 情况等 。通过 对以上各
种因素 的分 析 ， 结 合全 球 宏观经 济形 势 ， 研 判国 内 经济的 发展 趋势 ， 并在 严 格控制 投资 组合
风险的 前提 下， 确定 或调 整投资 组合 中大 类资 产的 比例。
< 二> 股 票投 资策 略
1、高 新技 术产 业的 界定 ：
根据本 基金 管理 人自 身的 研究、 券商 研究 机构 的研 究等， 本基 金 将 28 个 申银 万国一 级
行业中 的计 算机 、 电子 、 传媒 、 通 信 、 机械 设备 、 电气设 备 、 国 防军 工、 汽 车和化 工归 为高
新技术 产业 。 本基 金将 沪深 两市中 从事 高新 技术 产业 的上市 公司 定义 为高 新技 术产业 上市 公
司，具体 包括以下 两类公 司： （1）主 营业务 属于高 新技术产 业的公司 （2）当 前非主营 业务
提供的 产品 或服 务隶 属于 高新技 术产 业 ， 且 未来 这些 产品或 服务 有望 成为 主要 利润来 源的 公
司。
未来 ， 由 于科 学技 术发 展 、 产 业结 构升 级等 因素 ， 高新技 术产 业的 外延 将会 逐渐扩 大或大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
发生变 化， 本基 金将 视实 际情况 调整 上述 对高 新技 术产业 相关 上市 公司 的识 别及认 定。
如因基金管理人界定高新 技术产业的方法调整或者 原高新技术产业类上市公 司经营发
生变化 不再 属于 高新 技术 产业， 本基 金将 在三 十个 工作日 之内 进行 调整 。
2、个 股投 资策 略
本基金 将采 取“ 自下 而上 ”的方 式， 依靠 定量 与定 性相结 合的 方法 进行 个股 选择。
< 三> 股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全 部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合 与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。
< 四> 其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 ， 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经固 定收 益 投资团 队讨 论 ， 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 证 700 指数 收益 率×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×20%
本基金 选择 中 证 700 指数 和中证 综合 债指 数分 别做 为基金 股票 资产 和债 券 、 货 币市场 工
具等其 他资 产的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的资 产主 要 投资于 高新 技术 产业 股票 ， 此 类股 票以 中
小市值 为主 ， 中证 700 指 数能够 反映 沪深 市场 中小 市值公 司的 整体 表现 。 中 证综合 债指 数的
选样债 券的 信用 类别 覆盖 全面 ， 期 限构 成宽 泛。 选用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金
的风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
21
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益 的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。
十 一、基金的风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金与混 合型
基金 ， 属 于风 险水 平较 高 的基金 。 本基 金主 要投 资 于高新 技术 产业 股票 ， 其 风险高 于全 市场
范围内 投资 的股 票型 基金 。
十 二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2016 年 8 月 11 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 高 新技 术产 业 股 票型证 券投 资基 金 2016 年第 2 季度
报告， 截 止 2016 年 6 月 30 日， 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 142,997,868.58 87.47
其中： 股票 142,997,868.58 87.47
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
20,302,598.35 12.42
8 其他资 产 188,129.80 0.12 大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
22
9 合计 163,488,596.73
100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 116,730.00 0.07
C 制造业 113,166,249.09 69.95
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
114,509.56 0.07
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 13,557,656.42 8.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
8,811,778.89 5.45
J 金融业 63,688.00 0.04
K 房地产 业 101,504.17 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 5,203,502.08 3.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,802,510.63 1.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 59,739.74 0.04
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 142,997,868.58 88.39
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600885 宏发股 份 413,421 12,696,158.91 7.85
2 002126 银轮股 份 1,429,202 12,605,561.64 7.79
3 603788 宁波高 发 260,928 12,271,443.84 7.59
4 002032 苏 泊 尔 261,100 8,994,895.00 5.56
5 600386 北巴传 媒 460,146 8,586,324.36 5.31
6 002050 三花股 份 849,300 8,195,745.00 5.07
7 000333 美的集 团 336,450 7,980,594.00 4.93
8 002138 顺络电 子 415,518 7,533,341.34 4.66
9 600060 海信电 器 376,400 6,654,752.00 4.11
10 000625 长安汽 车 481,300 6,579,371.00 4.07
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
23
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7..报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前 提 下， 本着谨 慎
原则， 参与 股指 期货 投资 。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 151,727.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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24
4 应收利 息 4,575.03
5 应收申 购款 31,827.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 188,129.80
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
无。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.02.03-2015.12.31 20.10% 2.98% 24.90% 2.29% -4.80% 0.69%
2016.01.01-2016.06.30 -5.25% 2.35% -15.42% 1.95% 10.17% 0.40%
2015.02.03-2016.06.30 13.80% 2.77% 5.63% 2.18% 8.17% 0.59%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益
率变动 的比 较 ：
（2015 年 2 月 3 日至 2016 年 6 月 30 日） 大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
25
注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
十 四、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生 效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 大成高新技术产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
26
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务 导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 介上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 大成高新技术产业股票型证券投资基金
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十 五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资经 营活 动， 对 2016 年 3 月
18 日 公布 的 《 大成 高新 技 术产业 股票 型证 券投 资基 金 更新 招募 说明 书 （2016 年 1 期） 》 进行
了内容 补充 和更 新, 本更 新 的招募 说明 书主 要更 新的 内容如 下：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 八、 基金 的投资 ” 进 行了 更新。
5．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 进 行了 更新。
6．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 十九 、基金 托 管协 议内 容 摘要 ” 进行 了更 新。
7．根 据相 关公 告， 对 “ 二 十、 对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 进行 了更 新 。
8． 根 据相 关公 告， 对 “ 二十 一 、 其 他应 披露 的事 项 ” 进行了 更新 ， 补充 了 2016 年 2 月 4
日至 2016 年 8 月 3 发布 的 公告。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 九月 十四 日
