嘉实智能汽车股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国 工商 银 行股份有限公司
重要提 示
嘉实智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会 2015 年6 月30
日证监 许可[2015] 1444 号 《关于 准予 嘉实 智能 汽车 股票型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 注册 募
集。 本 基金 基金 合同 于2016 年2 月4 日 正式 生效 ，自 该 日起本 基金 管理 人开 始管 理本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2016 年8 月4 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2016 年6 月30 日 （ 未经审 计） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员。1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人。 2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公
司董事 长。 嘉实基金管理有限公司
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赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证 券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理嘉实基金管理有限公司
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委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副 处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
柏重波先 生， 硕士研 究生 ，7 年证 券从业 经历， 具有 基金从业 资格 。曾任 兴业 全球基 金
管理有 限公 司汽 车、 机械 及电力 设备 研究 员。2011 年加入 嘉实 基金 ，历 任高 级行业 研究 员 ，
周期组 组长 。2016 年2月4 日至今 任本 基金 基金 经理 。
姚志鹏先生 ， 硕士研 究生 ，5 年证 券从业 经历， 具有 基金从业 资格 。2011 年加 入嘉实 基
金管理 有限 公司,曾 任股 票 研究部 研究 员一 职。2016 年4月30 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。 嘉实基金管理有限公司
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3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生，公 司总 经理 赵学 军先 生，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监
陈少平 女士 ， 助理 CIO 兼 股票投 资部 总监 邵秋 涛先 生， 人工 智能 投资 部负 责 人张自 力先 生，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 胡涛先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
截至2016 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、嘉实基金管理有限公司
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QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 555 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 嘉实基金管理有限公司
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三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司
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联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(4) 中信银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(5) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(6) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
(7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 (010)57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(8) 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(10) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(11) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 嘉实基金管理有限公司
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10
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(12) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(13) 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
(14) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(15) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(16) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(17) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(18) 河北银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
更新招募 说明书摘要
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住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(19) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(20) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(21) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(22) 贵阳银 行股 份有 限公 司
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
(23) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
(24) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 嘉实基金管理有限公司
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12
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(25) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(26) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
(27) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(28) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(29) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(30) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 嘉实基金管理有限公司
更新招募 说明书摘要
13
(31) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(32) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266
(33) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(34) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
(35) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(36) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(37) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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14
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(38) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(39) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(40) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(41) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(42) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
(43) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 嘉实基金管理有限公司
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15
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(44) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(45) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(46) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
(47) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(48) 长城证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
(49) 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 嘉实基金管理有限公司
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16
(50) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(51) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(52) 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
(53) 中泰证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
(54) 中航证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
(55) 华福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
(56) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 嘉实基金管理有限公司
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法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
(57) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
(58) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
(59) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真 （021 ） 53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
(61) 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
(62) 中原证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
(63) 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 嘉实基金管理有限公司
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18
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
(64) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
(65) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(66) 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
(67) 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(68) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
(69) 国金证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
（二） 登记 机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
住所
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇 嘉实基金管理有限公司
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20
四、基金的名称
本基金 名称 ：嘉 实 智 能汽 车股票 型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股票型证券 投资基金 ，契约型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 把 握汽 车产业 智能
化、电 动化 及后 市场 的投 资机会 ，力 求超 额收 益与 长期资 本增 值。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体 包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） 、股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 可交换 公司债 券、央 行票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、中期 票据、
中小企 业私募 债等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基金 资产 的比 例为 80%-95% ，投资于 智 能汽车 相
关的股票占非现 金资产的比例不低于 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后 ，
基金保 留的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% ；股指 期货 、
权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定。
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21
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 在 控制风 险 的
前提下 ， 合 理确 定本 基金 在股票 、 债 券、 现金 等各 类资产 类别 的投 资比 例， 并根据 宏观 经济
形势和 市场 时机 的变 化适 时进行 动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
本 基金 将根 据政 策因 素、 宏观因 素、 估值 因素 、 市 场因素 四方 面指 标， 在基 金 合同 约定
的投资 比例 范围 内制 定并 适时调 整股 票配 置比 例及 投资策 略。
（1） 智能 汽车 及智 能 汽车行 业的 定义
智能汽 车的 定义 ： 智 能汽 车是汽 车未 来发 展的 方向 ， 其核 心是 能源 、 通 信、 安全、 传感
及控制 层面 的智 能化 ，因 而智能 汽车 是一 个高 新技 术综合 体。
智能汽 车行 业的 定义 ： 根 据研究 界定 ， 智能汽 车行 业主要 涉及 如下 细分 产业 ： 传 统整 车
及零配 件； 汽车 电子、 娱 乐、 信 息化、 车联 网； 新 能源汽 车材 料及 配件 、 充 电设施 ； 汽 车后
市场及 相关 服务 等其 他汽 车相关 产业 。
本基金投资于智能汽车相关的股票资产占非现金资产的比例不低于 80% 。如果未来 由
于技术 进步 、 政 策变 化等 原因导 致智 能汽 车上 市公 司相关 业务 的覆 盖范 围发 生变动 ， 基 金管
理人有 权适 时对 相关 定义 和股票 池构 建标 准进 行补 充和修 订 ， 而 无需 召开 基金 份额持 有人 大
会。
（2） 子行 业配 置策 略
在智能 汽车 行业 股票 池中 根据经 济因 素 、 社会 和政 策因素 、 市场 需求趋 势 、 行业竞 争格
局、技 术水 平及 其发 展趋 势等分 配在 各子 行业 的资 金占比 ；
（3） 个股 的投 资策 略
本基金 将采 用“ 自下 而上 ”的方 式， 采用 定性 分析 （竞争 力、 治理 结构 、研 发能力 等 ）
和定量 （PE\IOA\IOE 等， 并强调 绝对 估值 如 DCF/DDM/NA V 和相 对估 值 PB/PE/PCF/PEG 、
EV/EBITDA 的结 合） 结合 的方法 ，基 于基 本面 分析 的理念 ，优 选汽 车行 业中 的优质 上市 公
司。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益嘉实基金管理有限公司
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22
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益 。
7 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型 、 风 险预 算模 型 等， 并结 合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
8. 投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基金 的有关
规定。
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? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系。 本基 金将在 承受 适度 风险 的范 围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构 的研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。
? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的 判断 决定
本计划 的总 体投 资策 略， 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根 据分 析师 基本 面研 究成果 以及 定量 投资 模型 ， 由基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本 基金 管理人 通过 严格 的交 易制 度和实 时的 一线 监控 功能 ， 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合本 基金的
现金流 量情 况 ， 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ， 对 投资 组合 进行动 态的 调整 ， 使 之不 断
得到优 化。
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
九、基金的业绩比较 基准
中信汽 车行 业指 数收 益率 ×80%+ 中 债总 指数 收益 率 ×20%
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 嘉实基金管理有限公司
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基金托 管人 中国 工商 银行 股份 有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 7 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 102,820,702.30 88.79
其中： 股票
102,820,702.30 88.79
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,880,791.45 9.40
8 其他资 产
2,095,814.60 1.81
合计
115,797,308.35
100.00
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 72,904,827.42 63.80
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 42,174.72 0.04
F 批发和 零售 业 4,533,324.00 3.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,766,036.00 11.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,464,484.50 7.41
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- - 嘉实基金管理有限公司
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M 科学研 究和 技术 服务 业 4,109,855.66 3.60
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 102,820,702.30 89.97
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300224 正海磁 材 388,620 8,810,015.40 7.71
2 002357 富临运 业 542,200 8,366,146.00 7.32
3 300274 阳光电 源 265,960 6,489,424.00 5.68
4 300054 鼎龙股 份 254,200 6,360,084.00 5.57
5 600261 阳光照 明 874,861 6,176,518.66 5.40
6 000488 晨鸣纸 业 710,500 5,641,370.00 4.94
7 002434 万里扬 432,000 4,700,160.00 4.11
8 600335 国机汽 车 404,400 4,533,324.00 3.97
9 300258 精锻科 技 280,020 4,525,123.20 3.96
10 300359 全通教 育 150,250 4,456,415.00 3.90
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。 嘉实基金管理有限公司
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9 、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11 、 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券 的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,871.22
2 应收证 券清 算款 107,979.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,479.56
5 应收申 购款 1,940,484.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 2,095,814.60
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 嘉实基金管理有限公司
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27
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
嘉实 智 能汽 车股 票
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① - ③ ② - ④
2016 年2 月4
日 （ 基金 合同
生效日）至
2016 年 6 月
30 日
20.50% 1.52% 15.66% 1.55% 4.84% -0.03%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图： 嘉实 智能 汽车 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2016 年2 月4 日至 2016 年6 月 30 日）
注1： 本基 金基 金合 同生 效日 2016 年 2 月 4 日至 报 告期末 未 满 1 年 。按 基金 合同和 招募 说嘉实基金管理有限公司
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28
明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期， 本报 告期 处于 建仓期 内。
注2： 2016 年4 月30 日， 本基金 管理 人发 布 《 关于 新 增嘉实 智能 汽车 股票 基金 经理的 公告 》 ，
增聘姚 志鹏 先生 担任 本基 金基金 经理 职务 ，与 基金 经理柏 重波 先生 共同 管理 本基金 。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼或 仲裁 费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 嘉实基金管理有限公司
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基 金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3－9 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 招商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额分 档， 统一优 惠为 申购金额 的0.6 ％。 优惠后 费率如果 低于0.6 ％ ，则按0.6％执 行。嘉实基金管理有限公司
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30
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费 。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒 介 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
3、转 换费
本基金 自2016 年 3 月11 日开始 办理 基金 份额 的转 换和定 期定 额投 资， 具体 办理时 间
为上海 证券 交易 所 、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人根 据法律 法规 、
中国证 监会 的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停转 换、定 期定 额投 资时 除外 。
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ） 嘉实基金管理有限公司
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1) 嘉实 货 币A、 嘉实 货币 B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券 B 、 嘉 实安 心货 币 A、 嘉实
安心货 币B 、嘉 实机 构快 线货 币 A、 嘉实 机构 快线 货币 B 、嘉 实机 构快 线货 币C 转 换为 嘉实
智能汽 车股 票时 ，收 取转 入基金 适用 的申 购费 率， 计算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
2) 嘉实 信用 债 券C 、 嘉实 纯债债 券C 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 转换
为嘉实 智能 汽车 股票 时， 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉 实智 能汽车 股票 与嘉 实成长 收益 混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实服 务增
值行业 混合 、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 研究 精选混 合、 嘉实
量化阿 尔法 混合 、 嘉 实回 报混合 、 嘉 实价 值优 势混 合、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长
混合、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉 实研究 阿尔 法股 票、 嘉实 泰和混 合、 嘉实
沪深300 指 数增 强、 嘉实 医疗保 健股 票、 嘉实 新兴 产业股 票、 嘉实 新收 益混 合、 嘉 实逆 向策
略股票 、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉 实先 进制 造股 票、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉
实低价 策略 股票 、 嘉 实环 保 低碳股 票、 嘉实 腾讯 自选 股 大数据 策略 股票 、 嘉 实创 新 成长混 合、
嘉实新 常态 混 合A、 嘉实 新常态 混 合 C、 嘉实 新趋 势混合 、嘉 实沪 港深 精选 股票、 嘉实 对冲
套利定 期混 合 之 间互 转， 以及转 入嘉 实货 币 A 、嘉 实货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、嘉 实多 元债
券B 、 嘉 实安 心货 币A 、 嘉 实安心 货 币 B 、 嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉 实债 券、 嘉实 多元债 券 A 、嘉实基金管理有限公司
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嘉实稳 固收 益债 券、 嘉实 深证基 本 面 120ETF 联接、 嘉实信 用债 券 A 、 嘉 实信 用 债券 C 、 嘉 实
中创400 联 接、 嘉实 纯债 债券 A 、 嘉 实纯 债债 券C、 嘉实中 证 500ETF 联 接、 嘉 实中证 金融 地
产ETF 联接 、 丰益 纯债 定 期债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 A 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 C 时 ， 仅 收
取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
4）嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、嘉 实中 创400 联 接、嘉 实中 证500ETF 联 接 、嘉实 中
证金融 地 产ETF 联接 转入 嘉实智 能汽 车股 票时 ，采 用“赎 回费+固 定补 差费 率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；2)当转
出金额<500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金的持 有期< 90 天 ，则 固 定补差 费率 为 0.2% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
5） 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉 实纯债 债 券A 、 嘉 实丰 益 纯债定 期
债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A 转 入嘉 实智 能汽 车股 票时， 采用 “赎 回费+固 定 补差费 率” 算
法：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值； 嘉实基金管理有限公司
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D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为 对应 的固 定补 差费 率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元时， 固定 补差 费率 为零 ；2)当转
出金额< 500 万 元， 并 且转 出基金 的持 有期 ≥90 天， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金的持 有期< 90 天 ，则 固 定补差 费率 为 0.5% 。
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
(2)通 过直 销（ 直销 柜台 及 网上直 销） 办理 基金 转换 业务
1）对 于“ 前端 转前 端” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
（a） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、
嘉实安 心货 币B 、嘉 实机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快线货 币 B 、嘉 实机 构快 线货 币 C 转 换为
嘉实智 能汽 车股 票时 ，收 取转入 基金 适用 的申 购费 率，计 算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（b） 嘉实 信用 债券C、 嘉 实纯债 债 券C、 嘉实 稳固 收益债 券、 嘉实 如意 宝定 期债 券 C、
嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 转换为 嘉实 智能 汽车股 票 ， 采 用 “赎 回费+ 申购费 率 ” 算
法：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 嘉实基金管理有限公司
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（c） 嘉 实智 能汽 车股 票与 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 增长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实债 券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉 实量 化阿 尔法 混 合、 嘉实 多元 债 券A 、 嘉 实 回报混 合 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实主
题新动 力混 合、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、嘉 实 信用债 券 A 、嘉 实领 先成 长混合 、嘉 实
周期优 选混 合、 嘉实 中创400 联 接、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉 实纯 债债 券A、 嘉实 中证 500ETF
联接、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、嘉 实泰 和混 合、 嘉实 沪深 300 指 数增 强、 嘉实 医疗保 健股 票 、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实逆 向策 略股票 、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉 实先 进制
造股票 、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实如 意宝 定期 债 券A 、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉实 低 价策略 股票 、
嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 腾讯自 选股 大数 据策 略股 票、 嘉实 创新 成长混 合 、 嘉实新 常态 混合
A、嘉 实新 常态 混合C、 嘉 实新趋 势混 合、 嘉实 沪港 深精选 股票 、嘉 实丰 益纯 债定期 债券 、
嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实中 证金 融地 产ETF 联 接、 嘉实 沪深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实中
证中期 企业 债指 数 （LOF ）A、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 之间 互转 ， 以及转 入 嘉实货 币 A 、
嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多 元债 券B、 嘉实 安心货 币 A 、 嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 信
用债 券C、 嘉实 纯债 债券C 、嘉实 稳固 收益 债券 、嘉 实机构 快线 货 币A、 嘉实 如意宝 定期 债
券C、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）C 时 （嘉 实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ）A 与 嘉实 中
证中期 企业 债指 数 （LOF ）C 之间 不能 互相 转换 ） ， 仅 收取转 出基 金的 赎回 费 ， 计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
2）对 于“ 后端 转后 端” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
（a） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（b） 若转 出基 金无 赎回 费 ，则不 收取 转换 费用 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 嘉实基金管理有限公司
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基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1 ：2014 年5 月23 日 起 ， 嘉 实超 短债 债券 单日 单 个基金 账户 累计 申购 （ 或 转入 ） 不
超过500 万元； 2015 年7 月9 日 起 ， 嘉 实货 币单 日 单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定投）
不超 过500 万元 ； 自2015 年7 月22 日起, 嘉 实安 心 货币单 日单 个基 金账 户的 累 计申 购 （ 含
转入及 定投 ） 金 额不 得超 过 200 万元 ； 自2015 年 11 月16 日起, 嘉实 中证 中期 企业债 指数 （L
OF ）单 日单 个基 金账 户累 计申购 （或 转入 、定 投） 不超 过 2000 万 元；2016 年 4 月5 日起，
嘉实信 用债 券单 日单 个基 金账户 的累 计申 购（ 含转 入及定 投） 金额 不得 超 过500 万 元。; 2
016 年7 月11 日起 ， 嘉 实 丰益纯 债单 日单 个基 金账 户的累 计申 购 （含转 入 ） 金额不 得超 过 5
00 万 元；2016 年8 月 8 日 起，嘉 实新 趋势 单日 单个 基金账 户的 累计 申购 （含 转入、 定投 ）
金额不 得超 过 10 万 元， 嘉 实新常 态单 日单 个基 金账 户的累 计申 购（ 含转 入、 定投 ） 金额 不
得超 过1 万 元 。 嘉实 绝对 收益策 略定 期混 合、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券、 嘉实 对冲套 利定 期 混
合、 嘉 实丰 益信 用定 期债 券、 嘉 实增 强收 益定 期债 券为定 期开 放， 在封 闭期 内无法 转换 。 具
体请参 见嘉 实基 金网 站刊 载的相 关公 告。
注2：2014 年9 月 2 日， 本基金 管理 人发 布了 《嘉 实基金 管理 有限 公司 关于 增加开 通
后端收 费基 金产 品的 公告 》， 自 2016 年3 月4 日 起 ，增加 开通 本基 金在 本公 司基金 网上 直
销系统 的后 端收 费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额 投资 、 基金 转换 等业 务） 、 并 对通过 本公 司基
金网上 直销 系统 交易 的后 端收费 进行 费率 优惠 ，本 基金优 惠后 的费 率见 下表 ：
持有期 限（T）
基金网 上直 销
后端申 购优 惠费 率
0
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5. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加 了本 基金 合同 生效日 。
6. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 部分 ： 更 新了 基金 份额申 购 、 赎回 、转 换 的 内容。
7. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
8. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2016 年 6 月 30 日 。
9. 在“ 二十 二、 其 他应 披露 事项 ” 部 分： 列 示了 自 2015 年12 月21 日首 次披 露本 基金招 募
说明书 至 2016 年8 月 4 日 ，本基 金的 临时 报告 刊登 于《中 国证 券报 》。
嘉实基金管理有限公 司
2016 年9月14日
