嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要
嘉 实 中 证 中 期 企业 债 指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ）
更新招募说明书 摘要
（2016 年第2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国 银行股 份有限公司
嘉实中 证中 期企 业债 指数 证券投 资基 金 （LOF ） （以 下简称 “ 本基 金” ） 根据 2012 年 12
月 13 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 核准 嘉实 中 证中期 企业 债指 数证 券投 资基金 （LOF ）
的批复 》 （ 证监 许可[2012]1681 号 ） 的 核准 公开 发售 ， 本 基金 基金 合同 于 2013 年 2 月 5 日
正式生 效， 自该 日起 本基 金管理 人开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2016 年8 月5 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2016 年6 月30 日 （ 未经审 计） 。
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要
5-1
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11 单
元
办公地 址
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期
1999 年 3 月 25 日
注册资 本
1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德意 志资 产管 理 （ 亚 洲） 有限 公司 30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话
（010 ）65215588
传真
（010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人、QDII 资 格和 特定 资 产管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所任 信息处 长 、 天 津纺织 原材 料交易 所 、 商 鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事，
1990
年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生。
1990
年
2
月至
2000
年
5
月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；
1994
年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；
2001
年
11
月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立
信投资 有限 公司 财务 总监 。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 长和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
曲扬女 士， 经济 学硕 士， 毕业于 中央 财经 大学 信息 系，具 有 12 年证 券从 业经 验。2004
年至 2007 年 ，任 中信 基金 固定收 益研 究员 、交 易员 ；2007 年至 2010 年 6 月 ，任中 国光 大
银行债 券自 营投 资业 务副 主管；2010 年 6 月加 入嘉 实基金 管理 有限 公司 任基 金经理 助理 。
2011 年11 月 18 日 起至 2012 年 11 月21 日任 嘉实 稳 固收益 债券 基金 经理 。2011 年 11 月 18
日至今 任嘉 实债 券 基 金经 理。 2013 年5 月21 日至 今 任嘉实 丰益 纯债 定期 债券 基金经 理。 2014
年4 月 18 日至 今任 嘉实 稳 固收益 债券 基金 经理 。2012 年 12 月 11 日 至今 任 嘉 实纯债 债券 基
金经理 。2015 年4 月18 日 至今任 嘉实 中证 中期 国 债ETF、 嘉实 中证 金边 中期 国 债 ETF 联接
基金经 理。2016 年 3 月 18 日至今 任 嘉 实稳 瑞纯 债债 券 、 嘉 实稳 祥纯 债债 券 基 金经理 。2016
年 3 月 30 日至 今任 嘉实 新 财富混 合 、 嘉实 新起 航混 合 基金 经理 。2016 年 4 月 26 日 至今 任
嘉实新 常态 混合 、 嘉 实新 优选混 合 、 嘉实 新思 路混 合 基金 经理 。2016 年 5 月 17 日 至今 嘉实
稳丰纯 债债 券基 金经 理。2016 年 7 月 15 日 至今 任 嘉实稳 鑫纯 债债 券 基 金经 理。2015 年 4
月18 日至 今任 本基 金基 金 经理 。
王亚洲 先生 ，4 年证 券从 业 经历。 具有 基金 从业 资格 。 曾任 国泰 基金 管理 有限 公司债 券
研究员 ，2014 年6 月加 入 嘉实基 金管 理有 限公 司固 定收益 部任 研究 员。2015 年 7 月 9 日至
今任 嘉 实中 证中 期国 债 ETF 、 嘉实 中证 金边 中期 国债ETF 联 接基 金经 理，2015 年 7 月9 日至
今任 本 基金 基金 经理 。
胡永青 先生, 硕 士研 究生 ， 13 年 证券 从业 经历 ， 具 有 基金从 业资 格 。 曾任 天安 保险股 份
有限公 司固 定收 益组 合经 理， 信 诚基 金管 理有 限公 司投资 经理 ， 国 泰基 金管 理有限 公司 固定
收益部 总监 助理 、基 金经 理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 12 月 25 日 任国 泰 双利债 券证 券
投资基 金、 国泰 货币 市场 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 25
日 任国 泰信 用债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2013 年 11 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，
现任固 定收 益业 务体 系全 回报策 略组 组长 。 2014 年 3 月 28 日至 今任 嘉实 丰益 策 略定期 债券 、
嘉实增 强收 益定 期债 券、 嘉实信 用债 券基 金经 理，2014 年 10 月 9 日至 今任 嘉 实元和 基金 经
理。2015 年 4 月 18 日至 今任嘉 实稳 固收 益债 券基 金经理 。2016 年 3 月 14 日至今 任 嘉 实新
财富混 合 基 金经 理。2016 年 3 月 30 日至 今任 嘉实 新 常态混 合 基 金经 理。2016 年 4 月 12 日
至今任 嘉实 新思 路 混 合基 金经理 。2016 年 4 月 18 日至今 任 嘉 实稳 泰债 券 基 金经理 。2016
年 4 月 29 日至 今任 嘉实 稳 丰纯债 债券 基金 经理 。2016 年 5 月 5 日至 今任 嘉实 新优选 混合 、
嘉实新 趋势 混合 基金 经理 。2016 年 6 月 3 日至 今任 嘉实稳 盛债 券 基 金经 理。2015 年 12 月
15 日 至今 任本 基金 基金 经 理。
（2） 历任 基金 经理
2013 年 2 月 5 日至 2014 年 6 月 20 日， 杨宇 先生 任 本基金 基金 经理 。
2014年6月20 日至2015 年4 月18日， 裴 晓辉 先生 任本 基金基 金经 理。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年06 月 30 日， 中国银 行已 托 管475 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 444 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一） 场外 销售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心2 期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 刘士余 （原 ）
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
(4) 中国建设银行股份有 限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
(6) 招商银行股份有限公 司
(7) 中信银行股份有限公 司
(8) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(9) 中国民生银行股份有 限公 司
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
(10) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(11) 杭州银行股份有限公 司
(12) 江苏银行股份有限公 司
(13) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
(14) 和讯信息科技有限公 司
(15) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
电话 021-20835785 传真 021-20835879
网址 licaike.hexun.com 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
(16) 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
(17) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(18) 上海好买基金销售有 限公 司
(19) 杭州数米基金销售有 限公 司
(20) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
法定代 表人 汪静波 联系人 李娟
电话 021-80359115 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
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法定代 表人 其实 联系人 潘世友
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法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
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法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
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法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
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(21) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(22) 北京展恒基金销售股 份有 限公司
(23) 上海利得基金销售有 限公 司
(24) 嘉实财富管理有限公 司
(25) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(26) 众升财富（北京）基 金销 售有限公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
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办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
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法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
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法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-38789658 传真 021-68880023
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办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
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法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
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法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
(27) 北京广源达信投资管 理有 限公司
(28) 上海汇付金融服务有 限公 司
(29) 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
(30) 上海陆金所资产管理 有限 公司
(31) 大泰金石投资管理有 限公 司
(32) 珠海盈米财富管理有 限公 司
电话 010-59393923 传真 010-59393074
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法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
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办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
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办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼 2 层
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法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
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办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
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法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
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法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
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(33) 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
(34) 泉州银行股份有限公 司
(35) 天相投资顾问有限公 司
(36) 国泰君安证券股份有 限公 司
(37) 中信建投证券股份有 限公 司
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
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办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
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办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
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邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
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住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
(38) 海通证券股份有限公 司
(39) 申万宏源证券有限公 司
(40) 长江证券股份有限公 司
(41) 安信证券股份有限公 司
(42) 渤海证券股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
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住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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95553 或 拨 打 各 城 市
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住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
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住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 崔少华 联系人 奚博宇
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
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95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
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住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
(43) 山西证券股份有限公 司
(44) 信达证券股份有限公 司
(45) 长城证券有限责任公 司
(46) 光大证券股份有限公 司
(47) 广州证券股份有限公 司
(48) 上海证券有限责任公 司
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
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4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
(49) 大同证券有限责任公 司
(50) 华安证券股份有限公 司
(51) 中原证券股份有限公 司
(52) 国都证券股份有限公 司
(53) 申万宏源西部证券有 限公 司
(54) 中泰证券有限公司
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
(55) 金元证券股份有限公 司
(56) 中航证券有限公司
(57) 西部证券股份有限公 司
(58) 华福证券有限责任公 司
(59) 中国国际金融有限公 司
(60) 华鑫证券有限责任公 司
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
(61) 中国中投证券有限责 任公 司
(62) 中山证券有限责任公 司
(63) 国融证券股份有限公 司
(64) 联讯证券股份有限公 司
(65) 江海证券有限公司
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
办公地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
注册地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
(66) 华宝证券有限责任公 司
(67) 爱建证券有限责任公 司
(68) 天风证券股份有限公 司
(69) 宏信证券有限责任公 司
（二） 场内 代销 机构
场内代 销机 构是 指具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 深圳 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的深 圳证 券交易 所会 员单 位。
（三） 基金 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人 ： 任 瑞新
（ 四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所、 办公 地址 ：上 海市 银城中 路 68 号 时代 金融 中 心 19 层
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 五） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦 区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联 系 人： 张勇
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 张勇
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实中 证中 期企业 债指 数证 券投 资基 金（LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 上 市契 约型 开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力
争本基 金的 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.3% ，年 跟
踪误差 不超 过 4% 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 国债 、 央 行票 据、 地方政 府债 、 金 融债 、 企 业债、 短期
融资券 、 超短 期融 资券、 中期票 据、 公 司债、 资产 支持证 券、 债 券回 购、 银 行存款 等固 定 收
益类资 产以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 相
关规定 ） 。 其 中， 本基 金投 资于中 证中 期企 业债 指数 成份券 和备 选成 份券 的比 例不低 于基 金
资产 的 80 ％ ，现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ， 其它金
融工具 的投 资比 例符 合法 律法规 和监 管机 构的 规定 。
如果以 后跟 踪同 一标 的指 数的目 标 ETF 基 金合 同生 效，基 金管 理人 可以 将本 基金变 更
为该目 标 ETF 的 联接 基金 ，并根 据相 关法 律法 规和 本基金 合同 相应 修改 投资 范围、 投资 策
略等条 款。 上述 变更 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 包括 但不 限于 固定 收益 远期交 易 、
固定收 益期 货 （含 国债 期 货等） 、 固定 收益互 换 （ 含利率 互换、 信用 风险 缓 释工具、 信用 违
约互换 等） 等， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 主要 采用 代表 性分 层抽 样复制 策略 ， 投 资于 标的 指数中 具有
代表性 的部 分成 份债 券， 或选择 非成 份债 券作 为替 代， 综合 考虑 跟 踪效 果 、 操作风 险等 因素
构建组 合 ， 并 根据本 基金 资产规 模 、 日 常申购 赎回 情况 、 市 场流 动性以 及银 行间和 交易 所 债
券交易 特性及 交易惯 例等 情况， 通过“ 久期匹 配” 、 “信 用等级 匹配 ”、“ 期限匹 配”等
优化策 略对 基金 资产 进行 抽样化 调整 ， 降低交 易成 本， 以期 在规 定的风 险承 受限度 之内 ， 尽
量控制 跟踪 误差 最小 化。
由于采 用抽 样复 制法 ， 同 时结合 本基 金资 产规 模、 日常申 购赎 回情 况、 市场 流动性 、 债
券交易 特性 及交 易惯 例等 因素的 影响 ， 本 基金 组合 中个券 只数 、 权 重和 券种 与标的 指数 成份
券个数 、 权重 和券种 间将 存在差 异 。 此 外， 本基 金 还将积 极参 与风 险低 且可 控的债 券回 购等
投资， 以弥 补基 金费 用、 增加基 金收 益。
(A) 资产 配置 策略
为实现最 优跟 踪标的 指数 的投资目 标， 本基金 将不 低于 80% 的基 金资 产投资 于标的 指
数成份 债券 和备 选成 份债 券。 本 基金 将采 用抽 样复 制法， 主要 以标 的指 数的 成份债 券构 成为
基础， 综合 考虑 跟踪 效果 、 操作 风险 等因 素构 建组 合， 并 根据 本基 金资 产规 模、 日 常申 购赎
回情况 、 市 场流 动性 以及 银行间 和交 易所 债券 交易 特性及 交易 惯例 等情 况， 进行抽 样优 化调
整，以 实现 对标 的指 数的 有效跟 踪。
(B) 债券投 资策 略
本基金 通过 分层 抽样 复制 法进行 被动 式指 数化 投资 ， 在力求 控制 跟踪 误差 最小 化的前 提
下，本 基金可 采取适 当方 法，如 “久期 匹配” 、 “ 信用等 级匹配 ”、“ 期限 匹配” 等优化
策略对 基金 资产 进行 调整 ， 降 低交 易成 本， 以期 在 规定的 风险 承受 限度 之内 ， 尽 量控 制跟 踪
误差最 小化 。
1 、债 券投 资组 合的 构建
本基金 由标 的指 数成 份债 券和备 选券 构建 组成 。构 建原则 如下 ：
1) 投资标 的以 分层 抽样 配 置 标的指 数成 份债 券为 目标 ；并综 合考 虑本 基金 资产 规模 、
市场流 动性 和交 易成 本等 因素对 其逐 步买 入；
2) 当遇到 包括 但不 限于 成份 债券流 动性 不足 、法 律法 规禁止 本基 金投 资于 相关 券种 、
价格严 重偏 离合 理估 值、 单只成 份债 券交 易量 不符 合市场 交易 惯例 、 基 金规 模太大 或太 小导
致投资 管理 受到 市场 流动 性和个 券发 行量 的影 响等 情况 ， 及 预期 标的 指数 成份 债券即 将调 整
或其他 影响 指数 复制 的因 素时， 本基 金可 以根 据相 关市场 情况 ， 对 个券 权重 和券种 进行 适当
调整， 或部 分投 资于 备选 成份券 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，控 制跟 踪误差 。
2 、债 券投 资组 合的 调整
1) 定期调 整
本基金所构建的指数 化投 资组合将定期根据所 跟踪 的标的指数对其成份 债券 的调整而
进行相 应调 整。
2) 不定期 调整
a) 基金管 理人 将基 于久 期、 权重、 信用 等级 、 期 限分 布匹配 的基 础上 ， 综 合考 虑样本
券流动 性 、 交 易规模 等因 素， 对债 券投 资组合 进行 动态抽 样调 整 ， 以期 实现 对标的 指数 的 有
效跟踪 。
b) 若成份 券遇 到包 括但 不限 于退市 、流 动性 不足 、法 规限制 或组 合优 化需 要等 情况 ，
基金管 理人 将综 合考 虑跟 踪误差 最小 化和 投资 者利 益， 决定 部分 持有 现金 或买 入相关 的替 代
性组合 。
3 、替 代组 合构 建方 法
由于定 期和 不定 期的 调整 需求及 其它 特殊 市场 情况 ， 基金管 理人 在标 的指 数成 份券及 备
选券无 法满 足投 资需 求的 情况下 ， 可综 合考 虑以 下原 则在成 份券 和备 选成 份券 外寻找 成份 券
替代券 构建 投资 组合 。构 建替代 组合 的方 法如 下:
1) 按照与 被替 代债 券久 期、 信用评 级相 似和 交易 市场 相同的 原则 ， 挑 选其 它可 投资标
的构造 成份 券替 代券 库；
2) 采用成 份券 替代 券库 中各 债券过 去较 长一 段时 间的 历史数 据 ， 分 析其 与被 替代 债券
的相关 性， 选择 正相 关度 较高的 债券 进一 步考 察；
3) 考察上 述债 券的 流动 性， 综合流 动性 和相 关度 两个 指标挑 选替 代券 ， 从 而使 得替代
组合与 被替 代债 券的 跟踪 误差最 小化 。
4 、债 券投 资组 合的 优化
为更好 地跟 踪指 数走 势 ， 我 们将采 取适 当方 法对 债券 投资组 合进 行整 体优 化调 整， 如 “ 久
期匹配 ”、 “ 信用 等级 匹 配”、 “期 限匹 配” 等。
1) 久期匹 配
“久期 匹配 ” 策 略是 指投 资组合 久期 与标 的指 数久 期一致 为目 标， 从而 使得 在收益 率曲
线平行 移动 的情 况下 ，债 券投资 组合 和标 的指 数走 势一致 。
2) 信用等 级匹 配
“信用 等级 匹配 ” 是 指以 投资组 合各 信用 等级 权重 与标的 指数 权重 相一 致为 目标， 力争
实现基 金组 合各 信用 等级 债券权 重与 标的 指数 分布 相匹配 ，减 少信 用等 级错 配的跟 踪 误 差 。
3) 期限匹 配
“期限 匹配 ” 是 指衡 量各 个期限 的债 券权 重， 力争 基金组 合各 个期 限段 权重 与标的 指数
分布相 匹配 ，减 少期 限利 差变动 造成 的跟 踪误 差
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制和对投资单只中小 企业 私募债券
的比例 限制 ， 严 格控 制风 险， 对 投资 单只 中小 企业 私募债 券而 引起 组合 整体 的利率 风险 敞口
和信用 风险 敞口 变化 进行 风险评 估 ， 并 充分 考虑 单只 中小企 业私 募债 券对 基金 资产流 动性 造
成的影 响 ， 通 过信用 研究 和流动 性管 理后 ， 决 定投 资品种 。 本基 金基金 管理 人将根 据审 慎 原
则， 制定 严格 的投资 中小 企业私 募债 券的 投资 决策 流程 、 风 险控 制制度 和信 用风险 、 流动 性
风险处 置预 案， 并经 董事 会批准 ，以 防范 信用 风险 、流动 性风 险等 各种 风险 。
(C) 衍 生品投 资
未来， 如法 律法 规或 监管 机构允 许基 金投 资衍 生品 的， 在 履行 适当 程序 后基 金可以 参与
相关衍 生品 投资 。 基金 衍生 品投资 的目 的是 使基 金的 投资组 合更 紧密 地跟 踪标 的指数 或复 制
标的指 数的 相关 重要 特征 ， 以 便更 好地 实现基 金的 投资目 标 。 基 金将主 要投 资于与 利率 、 标
的指数 、 标的 指数成 份券 或构成 基金 组合 的其 他非 成份券 相关 的各 种衍 生工 具， 如远 期、 掉
期、期 权、 期货 等。 基金 持有金 融衍 生工 具风 险敞 口的绝 对总 额不 得超 过基 金 资产 的 5% 。
基金的 衍生 品投 资只 能用 于风险 对冲 而不 能用 于投 机。
(D) 其他品 种
未来， 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基 金管 理人 在依 法履行 适当
程序后 ，可 以将 其纳 入本 基金的 投资 范围 ，并 更新 和丰富 基金 投资 策略 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证中期 企业 债指 数×95% ＋银行 活期 存款 利率 （税 后）×5%
中证中 期企 业债 指数 由上 海证券 交易 所市 场 、 深 圳证 券交易 所市 场以 及银 行间 市场上 市
交易的 BBB 级 及以 上信 用 级别、 剩余 期限 在 4-7 年 之间、 固定 利率 付息 和一 次还本 付息 的
企业债 、公 司债 和中 期票 据等信 用债 品种 组成 样本 。
如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 ， 或者 上述 标的 指数 由其他 指
数代替 ， 或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 上述 指数不 宜继 续作 为标 的指 数， 或 证券 市场
有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人
合法权 益的 原则 ， 通 过适 当的程 序变 更本 基金 的标 的指数 ， 并 同时 更换 本基 金的基 金名 称与
业绩比 较基 准 。 若标 的指 数变更 对基 金投 资无 实质 性影响 （ 包括 但不限 于编 制机构 变更 、 指
数更名 等 ） ， 无需 召开 基 金份额 持有 人大 会， 基金 管理人 可在 取得 基金 托管 人同意 后变 更标
的指数 ，报 中国 证 监 会备 案并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 本基 金为 指数 型基金 ， 主要 采用 代表 性分 层抽样 复制 策略 跟踪 标的 指数的 表现 ，
具有与 标的 指数 、以 及标 的指数 所代 表的 债券 市场 相似的 风险 收益 特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年7 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
936,109,923.90 94.74
其中： 债券
936,109,923.90 94.74
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
33,439,457.73 3.38
8 其他资 产
18,531,078.21 1.88
合计 988,080,459.84
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 47,903,908.80 6.36
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,945,000.00 4.11
其中： 政策 性金 融债 30,945,000.00 4.11
4 企业债 券 389,070,015.10 51.68
5 企业短 期融 资券 90,166,000.00 11.98
6 中期票 据 347,680,000.00 46.18
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 30,345,000.00 4.03
合计 936,109,923.90 124.34
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1080105 10 铁道 01 400,000 41,188,000.00 5.47
2 1280175 12 铁道 01 385,000 40,467,350.00 5.38
3 1480580
14 大 连融
达债
360,000 38,415,600.00 5.10
4 101456072
14 津 城建
MTN002
300,000 32,904,000.00 4.37
5 101569022 15 中材 300,000 31,287,000.00 4.16
MTN001
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,537.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,391,642.50
5 应收申 购款 118,898.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 18,531,078.21
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
嘉实中证中期企业债指数（LOF）A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起 至 2013
年 12 月 31 日
-2.11% 0.09% 0.17% 0.09% -2.28% 0.00%
2014 年 8.18% 0.11% 10.43% 0.10% -2.25% 0.01%
2015 年 10.50% 0.09% 8.85% 0.06% 1.65% 0.03%
2016 年上 半年 1.59% 0.10% 1.37% 0.06% 0.22% 0.04%
嘉实中证中期企业债指数（LOF）C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起 至 2013
年 12 月 31 日
-2.42% 0.09% 0.17% 0.09% -2.59% 0.00%
2014 年 7.84% 0.11% 10.43% 0.10% -2.59% 0.01%
2015 年 11.76% 0.09% 8.85% 0.06% 2.91% 0.03%
2016 年上 半年 1.54% 0.10% 1.37% 0.06% 0.17% 0.04%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图1: 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）A基 金份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益
率的历 史走 势对 比图
（2013 年2 月5日至2016 年6 月30日）
图2: 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）C基 金份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益
率的历 史走 势对 比图
（2013 年2 月5 日至 2016 年6 月30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十五部 分 （ 二） 投资 范围 和 （七 ） 投 资禁
止行为 与限 制” 的有 关约 定。
十 三、 基金的 费用 与税 收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 管理 人与 标的 指 数供应 商签 订的 相应 指数 许可协 议约 定的 指数 使用 费；
（4 ） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（5 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7 ） 基金 上市 费和 年费；
（8 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（9 ） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（10 ）按 照国 家有 关法 律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
2. 基金 费用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.5% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日 起3 个 工作 日 内从 基 金资 产中 一次 性 支 付给基金 管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月 首 日起3 个 工作 日 内从 基 金资 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管人 。
（3 ） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金 按照 基金 管理 人与 标的指 数许 可方 所签 订的 指数使 用许 可协 议中 所规 定的指 数
许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 不列 入
基金费 用。
在通常 情况 下， 指数 使用 许可费 按前 一日 基金 资产 净值的0.015% 的 年费 率计 提。计 算
方法如 下：
H=E ×0.015% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数使 用 许可费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 日计 提， 按季 支付。 根据 基金 管理 人与 标的指 数供
应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ，标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季（自 然季 度 ）
人民币25 ，000 元 ， 计 费区 间不足 一季 度的 ， 以 一季 度计算 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发
送基金 标的 指数 许可 使用 费划付 指令 ， 经 基金 托管 人 复核后 于每 年1 月， 4 月， 7 月， 10 月
首日起10 个工 作日 内将 上 季度标 的指 数许 可使 用费 从基金 财产 中一 次性 支付 给标的 指数 许
可方。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、费 率和 支付 方式 等发生 调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
（4 ） 本条 第（ 一） 款 第4 至第10 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 和赎 回费
本基金A 类基 金份 额收 取申 购费用 、赎 回费 ；C 类 基 金份额 从本 类别 基金 资产 中计提 销
售服务 费、 不收 取申 购费 用， 但 对持 有期 限少 于30 日的本 类别 基金 份额 的赎 回收取 赎回 费 。
本基金A 类基 金份 额申 购费 率按照 申购 金额 递减 ， 即 申购金 额越 大， 所适 用的 申购费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。
本基金A 类基 金份 额申 购费 率最高 不超 过0.5 ％， 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜50 万元 0.5%
50 万 元≤M ＜100 万元 0.4%
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.3%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.2%
M ≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
本基金通过场内赎回的赎 回费率统一为0.1 ％。通过 场外赎回基金份额，以基 金登记系
统确认 份额 的顺 序， 按照 “先进 先出 ”的 原则 适用 赎回费 率。
场外A 类 份额 的具 体赎 回费 率如下 ：
持有期限 赎回费率
M ＜365 天 0.10%
365 天≤M ＜730 天 0.05%
M ≥730 天 0
场外C 类 份额 的具 体赎 回 费率如 下：
持有期限 赎回费率
M ＜30 天 0.75%
M ≥30 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中A 类 基金份 额的 赎回 费用25% 的部分 归
入基金 资产 ， 其余 部分 用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。 对于 持有 期限 少 于30 日的C类基
金份额 所收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ， 基金 管理人 应在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在至 少一种 指定 媒 体
上刊登 公告 。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对特 定交 易方式 （ 如网 上交易 等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地
开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ， 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率。
2 、转 换费
1、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF）A 类 场外 份额、C 类场外 份额 各自 与 嘉 实基 本面5
0 指数 （LOF ） 、嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 场 外份 额之间 互相 转换 时， 基金 转换费 率采 用
“赎回 费 + 申 购费 率补 差 ”算法 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ， 则申 购 补
差费 率G 为 零；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实中 证中 期企业 债指 数（LOF ）C 除 外） ； 根据
嘉实中 证中 期企 业债 指数 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同的 约定 ， 对于持 有期 限少 于 30 日的
C 类基 金份 额所 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产 。
2、 通过直 销（ 直销 柜台 及网 上直销 ）办 理基 金转 换业 务（ “ 前端 转前 端” 的模 式 ）
（1） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、
嘉实安 心货 币、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B、 嘉实 机构 快线 货币 C 转入 嘉实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 时 ，不 收取 转换 费用 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全部 转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
（2） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、
嘉实安 心货 币B 、嘉 实机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快线货 币 B 、嘉 实机 构快 线货 币 C 转 换为
嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）A 时， 收取 转入 基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
（3） 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）C 与嘉 实信 用 债券 C 、嘉 实纯 债债 券 C 、 嘉实稳
固收益 债券 、嘉 实如 意宝 定期债 券 C 之间 互转 ，以 及转入 嘉实 货 币A、 嘉实 货币 B 、嘉 实超
短债债 券、 嘉实 多元 债 券B、嘉 实安 心货 币A 、嘉 实 安心货 币 B 、嘉 实机 构快 线货 币 A 时，
仅收取 转出 基金 的赎 回费 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（4） 嘉实 信用 债券C、 嘉 实纯债 债 券C、 嘉实 稳固 收益债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 C
转换为 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）A 时 ，嘉 实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 转 换为 嘉
实成长 收益 混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实
优质企 业混 合、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 混合 、嘉 实量 化阿尔 法混 合 、
嘉实多 元债 券A 、 嘉实 回 报混合 、 嘉实 价值 优势 混 合、 嘉实 主题 新动 力混 合 、 嘉 实深 证基 本
面120ETF 联接 、嘉 实信 用 债券 A 、嘉 实领 先成 长混 合、嘉 实周 期优 选混 合、 嘉实中 创 400
联接 、 嘉 实优 化红 利混 合 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证 500ETF 联接 、 嘉实研 究 阿尔法 股票 、
嘉实泰 和混 合、 嘉实 医疗 保健股 票、 嘉实 新兴 产业 股票、 嘉实 新收 益混 合、 嘉实沪 深 300
指数研 究增 强、 嘉实 逆向 策略股 票、 嘉实 企业 变革 股票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实先 进制 造股
票、 嘉 实事 件驱 动股 票 、 嘉实低 价策 略股 票、 嘉实 环保低 碳股 票、 嘉实 腾讯 自选股 大数 据策
略股票 、嘉 实智 能汽 车股 票、 嘉 实创 新成 长混 合、 嘉实新 常态 混 合A、 嘉实 新常态 混 合 C、
嘉实新 趋势 混合 、嘉 实沪 港深精 选股 票 、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、
嘉实中 证金 融地 产ETF 联接 、 嘉 实丰 益信 用定 期债 券A、 嘉实 增强 收益 定期 债 券 A 时 ， 采 用
“赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（5 ） 嘉 实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）A 与 嘉实 成长 收益混 合 、 嘉 实增 长混 合 、 嘉 实稳
健混合 、 嘉 实债 券、 嘉实 服务增 值行 业混 合、 嘉实 优质企 业混 合、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略
混合 、 嘉 实研 究精 选混 合 、 嘉 实量 化阿 尔法 混合 、 嘉实多 元债 券A 、 嘉实 回 报混合 、 嘉实 价
值优势 混合 、嘉 实主 题新 动力混 合、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、嘉 实信 用 债券 A 、嘉 实
领先成 长混 合、 嘉实 周期 优选混 合、 嘉实 中创400 联接、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券
A、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实泰 和混 合、 嘉实 医疗 保健股 票、 嘉实
新兴产 业股 票、 嘉实 新收 益混合 、 嘉 实沪 深300 指 数研究 增强 、 嘉 实逆 向策 略股票 、 嘉 实企
业变革 股票 、 嘉 实新 消费 股票、 嘉实 先进 制造 股票、 嘉实事 件驱 动股 票 、 嘉实 低价策 略股 票、
嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 腾讯自 选股 大数 据策 略股 票 、 嘉实 智能 汽车股 票 、 嘉实创 新成 长混
合、嘉 实新 常态 混 合A 、 嘉实新 常态 混 合C、 嘉实 新趋势 混合 、嘉 实沪 港深 精选股 票 、 嘉实
对冲套 利定 期混 合 、 嘉实 中证金 融地 产 ETF 联接 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券 A 、 嘉实增 强收 益
定期债 券A 、嘉 实如 意宝 定期债 券 A 、嘉 实丰 益纯 债定期 债券 互转 ，以 及转 入嘉实 货 币 A、
嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心货 币 A 、 嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 机
构快线 货 币A、 嘉实 信用 债券 C 、嘉 实纯 债债 券C 、 嘉实稳 固收 益债 券时 ，仅 收取转 出基 金
的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（6） 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 、嘉 实服 务增值 行
业混合 、 嘉 实优 质企 业混 合、 嘉 实主 题混 合、 嘉实 策略混 合、 嘉实 研究 精选 混合、 嘉实 量化
阿尔法 混合 、嘉 实多 元债 券 A、 嘉实 回报 混合 、嘉 实价值 优势 混合 、嘉 实主 题新动 力混 合 、
嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、嘉 实信 用债 券A 、嘉 实领先 成长 混合 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实中 创400 联 接、 嘉实 优化红 利混 合、 嘉实 纯债 债券 A 、嘉 实中 证500ETF 联接、 嘉实 研
究阿尔 法股 票、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产业 股票 、嘉 实新收 益混 合 、
嘉实沪 深300 指 数研 究增 强 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 新消费 股票 、 嘉
实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉 实腾 讯自
选股大 数据 策略 股票 、 嘉 实智能 汽车 股票 、 嘉实 创 新成长 混合 、 嘉实 新常 态 混合 A 、 嘉实 新
常态混 合C 、 嘉实 新趋 势 混合 、 嘉 实沪 港深 精选 股 票 、 嘉实 对冲 套利 定期 混 合、 嘉实 中证 金
融地 产ETF 联接 、嘉 实丰 益信用 定期 债 券 A、 嘉实 增强收 益定 期债 券 A 、嘉 实如意 宝定 期债
券A、 嘉实 丰益 纯债 定期 债 券 转入 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）C 时， 仅 收 取转出 基金 的
赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3、 通过网 上直 销系 统办 理基 金转换 业务 （“ 后端 转后 端”模 式） ，采 用以 下规 则：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2 ）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1：2014 年5月23 日 起， 嘉实超 短债 债券 单日 单个 基金账 户累 计申 购 （ 或转 入） 不 超过
500 万 元； 2015 年7 月9 日 起， 嘉 实货 币单 日单 个 基 金账户 累计 申购 （或 转入 、 定投 ） 不 超过
500 万 元 ； 自2015 年7月22日起, 嘉 实安 心货 币单 日单 个基金 账户 的累 计申 购 （含 转入及 定投 ）
金额不 得超 过200 万 元； 自2015 年11 月16 日 起， 嘉 实中 证中期 企业 债指 数证 券投 资基金 （LOF ）
单个开 放日 每个 基金 账户 的累计 申购 （ 含转入 及定 投） 金额 不得 超过2000 万 元；2016 年4月5
日起， 嘉实 信用 债券 单日 单 个基金 账户 的累 计申 购 （ 含 转入及 定投 ） 金 额不 得超 过500万 元； 。
2016 年7月11 日 起， 嘉实 丰 益纯债 单日 单个 基金 账户 的累计 申购 （ 含转入 ） 金 额不得 超过500
万元；2016 年8 月8日 起， 嘉实新 趋势 单日 单个 基金 账户的 累计 申购 （含 转入 、 定投 ） 金 额不
得超过10万 元， 嘉实 新常 态单日 单个 基金 账户 的累 计申购 （含 转入 、定 投） 金额不 得超 过1
万元。 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实 对冲 套利 定期混 合、 嘉实
丰益信 用定 期债 券、 嘉实 增强收 益定 期债 券为 定期 开放 ， 在 封闭 期内无 法转 换。 具体 请参 见
嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告 。
注2：2013 年4月9日 ，本 基 金管理 人发 布了 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实
施费率 优惠 的公 告》 ，自2013 年4 月12 日起 ，在 本公 司基金 网上 直销 系统 开通 旗下部 分基 金
产品的 后端 收费 模式 （包 括申购 、 定 期定 额投 资、 基金转 换等 业务 ） 、 并对 通过本 公司 基金
网上直 销系 统交 易的 后端 收费进 行费 率优 惠 。 本 公司 直销中 心柜 台和 代销 机构 暂不开 通后 端
收费模 式。 具体 请参 见嘉 实基金 网站 刊载 的公 告。
3 、销 售服 务费
本基金A 类基 金份 额不 收取 销售服 务费 ，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.3% 。C
类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日C 类 基金 份额 资 产净值 的0.3% 年 费率计 提 。计算 方法 如
下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计 提的基 金销 售服 务费
E 为C 类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日起3 个 工作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （一） 、 （ 二） 款 约 定以外 的其 他费 用， 以 及 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行
或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 资产 的损 失等不 列入 基金 费用 。
（四） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费 、 基 金托 管费 和销 售服 务费 ， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 直销 、 代 销机构 信息 。
5. 在“ 十三 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6.“ 十四、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2016 年 6 月 30 日。
7. 在“ 二十 七、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 本 基金 自 2016 年 2 月 5 日至 2016 年 8
月 5 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年9 月14 日
