对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
兴业聚宝灵活配置混合(002330)

兴业聚宝灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

兴业基 金管 理有 限公 司








兴业 聚宝 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 3-37 兴业 聚宝 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 招 募 说明 书 (更 新 )摘要 (2016 年第 1 号)

















基金 管理人 :兴业基金管理有 限公司

















基金 托管人 : 交通 银行股份有 限公司 二零一六 年 八月 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 重要提 示 本基金经2015 年7 月15 日中国证券监督管理委员会证监许 可 【2015】 1686 号 文准予募集注册,基金合同于 2016 年2 月 3 日成立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的 投资价 值和 市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险, 投资者拟认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书 及基 金合同等信息披露文件 , 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资 中出现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险, 本基金的特定风险等等。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品 特性, 自主判断基金的投资价值, 充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或 申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作 出独立决策。 基金管理人提醒投资 者基金投资的 “买者自负 ”原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中的中等风险品种, 其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金。 本基金 可投资中小 企业私募债 , 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开 方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不活跃, 潜在较大流动 性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私 募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管 理人管理的其他基金的业绩并兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 2 日 ,有关财务数据和净值表现数据截 止日为2016 年6 月 30 日。 (本招募说明书中的财务资料未经审计) 。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人情况 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼 办公地址:上海市 浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年4 月17 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:7 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-22211888 联系人:郭玲燕 股权结构: 股东名称 出资比例


兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 卓新章先生, 董事长, 本科学历。 曾任兴业银行宁德分行副行长、 行长, 兴 业银行总行信贷审查部总经理, 兴业银行福州分行副行长, 兴业银行济南分行行 长,兴业银行基金业务筹建工作小组负责人,兴业银行总行基金金融部总经理, 兴业银行总行资产管理部总经理等职。 现任兴业基金管理有限公司董事长, 兴业 财富资产管理有限公司执行董事,兴业银行金融市场总部副总裁。 王大雄先生, 董事, 硕 士学位。 曾任广州海运局财务处科长、 处长、 总会计 师, 中国海运 (集团) 总公司副总裁、 总会计师、 党组成员, 中海集装箱运输股兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 份有限公司非执行董事等职。 现任 中海集装箱 运输股份有限公司执行董事兼CEO、 中远海运金融控股有限公司 董事长。 汤夕生先生, 董事, 硕士学位。 曾任建设银行浦东分行办公室负责人, 兴业 银行上海分行南市支行行长, 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理 有限公司总经理。 朱利民先生, 独立董事, 硕士学位。 曾任国家体改委试点司主任科员、 副处 长、 处长, 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理, 中国证监会稽查局副 局长、 中国证监会 派出机构工作 协调部主任、 兼投资者教育办公室主任 , 中信建 投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。 黄泽民先生, 独立董事, 博士学位。 曾任华 东 师范大学商学院院长 , 第十届、 十一届全国政协委员 等职。 现任华东师范大学终身教授、 博导、 国际金融研究所 所长, 兼任上海世界经济学会副会长, 中国金融学会学术委员, 中国国际金融学 会理事, 中国国际经济关系学会常务理事, 全国日本经济学会副会长, 第十二届 全国政协委员,上海市人民政府参事。 曹和平先生, 独立董事, 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村 发展研究中心农业部研究室副主任, 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长, 北京大学供应链研究中心主任,北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。 现任 北京大学经济学院 资源、 环 境与产业经济学系主任 , 兼任北京大学数字中国 研究院副院长, 中国环境科学学会绿色金融分会主任, 中央电视台财经频道评论 员, 北京大学供应链研究中心顾问, 互联网普惠金融研究院院长, 广州市、 西安 市、哈尔滨市、厦门市和青岛市金融咨询决策专家委员,云南省政府经济顾问 。 2、监事会成员 顾卫平先生, 监事会主席, 硕士学位。 曾任上海农学院农业经济系金融教研 室主任、 系副主任, 兴业银行上海分行副行长, 兴业银行天津分行行长, 兴业银 行广州分行行长等职。 现任兴业银行金融市场总部副总裁、 总行资产管理部总经 理。 刘冲先生, 监事, 本科学历。 曾任中海集团物流有限公司 财务总监、 副总经 理 , 中海 (海南) 海盛船务股份有限公司总会计师 , 中国海运 (集团) 总公司 资 金管理部主任 , 中海集装箱运输股份有限公司总会计师等职。 现任中海集团投资兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 有限公司总经理、 中海集团租赁有限公司总经理 、 中海集装箱运输股份有限公司 执行董事、总经理 。 李骏先生, 职工监事, 硕士学位。 曾任渣打银行全球金融市场部主任, 海富 通基金管理有限公司机构业务部副总经理。 现任兴业基金管理有限公司综合管理 部副总经理。 赵正义女士, 职工监事, 硕士学位。 曾任上海上会会计师事务所审计员, 生 命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理, 海富通基金管理有限公司监察 稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理。 现任兴业基金管理有限公司监察稽核部 总经理助理。 3、公司高级管理人员 卓新章先生,董事长,简历同上。 汤夕生先生,总经理,简历同上。 张银华女士, 督察长, 本科学历。 历任中信银行杭州天水支行行长, 中信银 行杭州分行信用审查部、 风险管理部总经理, 兴业银行杭州分行副行长。 现任兴 业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长, 兴业银行厦门分行公 司业务部兼同业部、 国际业务部总经理, 兴 业银行厦门分行党委委员、 行长助理, 兴业银行总行投资银行部副总经理, 兴业 银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经 理。 庄孝强先生, 总经理助理, 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理, 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处 长, 兴业银行总行资产管理部总经理助理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理, 兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、 上海兴晟股权投资管理有 限公司执行董事。 张顺国先生, 总经理助理, 本科学历 。 历任泰阳证券上海管理总部总经理助 理, 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理, 深圳发 展银行上海分行宝山支行副行长, 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行 行长、 上海分行营销管理部总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 理助理、 上海分公司总经理, 兼任 兴业财富资产管理有限公司投资总监、 上海兴 晟股权投资管理有限公司总经理。 4、本基金基金经理 腊博先生, 硕士学位。12 年证券从业经验。2003 年7 月至2006 年4 月, 在 新西兰ANYING 国际金融有限公司担任货币策略师;2007 年1 月至2008 年5 月, 在新西兰FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师; 2008 年5 月至 2010 年8 月,在长城证券有限责任公司担任策略研究员;2010 年 8 月至 2014 年 12 月就 职于中欧基金管理有限公司, 其中 2010 年8 月至2012 年1 月担任宏观、 策略研 究员,2012 年1 月至 2013 年8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、 中欧新 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中欧稳健收益债券型证券投资基金、 中欧 信 用增利分级债券型证券投资基金、 中欧货币市场基金的基金经理助理,2013 年8 月至 2014 年 12 月担任 中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12 月加入兴业基金管理有限公司 、2015 年5 月 14 日起担任兴业聚利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、2015 年5 月21 日起担任兴业聚优灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2015 年 7 月 8 日起担 任兴业聚惠灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,2015 年7 月 24 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基 金经理 ,2016 年2 月 3 日起任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 基金经理, 2016 年2 月19 日起任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016 年 3 月 18 日起任兴业福 益债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 8 日起任兴 业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年4 月25 日起任兴业聚鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年6 月30 日起任兴业聚源灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 。 5、投资决策委员会成员 汤夕生先生,总经理。 黄文锋先生,副总经理 。 周鸣女士,固定收益 投资部投资总监。 杨志清先生,研究总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 二 、基 金托 管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住





所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:汤嵩彦 电


话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的 发钞行 之一 。1987 年 重新组 建后 的交行 正式 对外营 业, 成为中 国第 一家全 国性 的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香 港联合交易 所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2015 年英国 《银行 家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级 资本位列第 17 位,较上年 上升 2 位;根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排 行榜,交通 银行营业收入位列第 190 位,较上年上升27 位。 截至报告期末, 交通银行资产总额为人民币 74,044.17 亿元。 报告期内, 交 通银行实现净利润( 归属于母公司股东)人民币 190.66 亿元。 交通银行总行设 资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验, 具备基金从 业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师 等中高级 专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职 业技能优良, 职业道德素 质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发 向上的 资产托管从业人员队伍。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事,2013 年5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系,获学士学 位,1997 年毕 业于 哈 尔滨工 业大 学管 理学院 技术经 济专 业,获 硕士 学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事,2013 年10 月起任本行 行长;2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、 总经理;2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董 事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理;1994 年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行 长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业务中心副 总裁; 1999 年12 月至 2007 年12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石 油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2016 年3 月31 日, 交通银行共托管证券投资基金 159 只。 此外, 交通 银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银 行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险 资金、 全国社保基金、 养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定, 加强内部 管理, 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行, 通过对各种风险的 梳理、 评估、 监控, 有 效地实现对各项业务风险的管控, 确保业务稳健运行, 保 护基金持 有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合 法性 原则: 托管 中心制 定的 各项制 度符 合国家 法律 法规及 监管 机构的 监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全 面性 原则: 托管 中心建 立各 二级部 自我 监控和 风险 合规部 风险 管控的 内部控制机制, 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员, 并渗透到决策、 执行、 监 督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独 立性 原则: 托管 中心独 立负 责受托 基金 资产的 保管 ,保证 基金 资产与 交通银行的自有资产相互独立, 对不同的受托基金资产分别设置账户, 独立核算, 分账管理。 4、制 衡性 原则: 托管 中心贯 彻适 当授权 、相 互制约 的原 则,从 组织 结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制, 并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有 效性 原则: 托管 中心在 岗位 、业务 二级 部和风 险合 规部三 级内 控管理 模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制, 通过 行之有效的控制流程、 控制措施, 建立合理的内控程序, 保障内控管理的有效执 行。 6、效 益性 原则: 托管 中心内 部控 制与基 金托 管规模 、业 务范围 和业 务运作 环节的风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本, 以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规, 托管 中心 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度, 确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效,包括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发 管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资 料管理制度》 等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做 到业务分 工合理, 技术系统完整独立, 业务管理制度化, 核心作业区实行封闭管理, 有关 信息披露由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流程、 全链条的风险控制管理, 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人, 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 和有关证券法规的规定, 对基金的投资对象、 基金资产的投资 组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算 、 基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付 、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为, 应 当及时通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。 交通银行有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人 , 发现基金管理人有重大违规行为, 须立即报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为, 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 三 、相 关服 务机 构 (一)销售机构 (除直销机构) (1)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234 传真: (021)58408483 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码:310012 联系人:董一锋 电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com (3)名称:杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼7 楼 邮政编码:200127 联系人:韩爱彬 电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (4)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 法定代表人:其实 办公地址:上海市徐汇区龙田路 196 号 3C 座9 层 邮政编码:200235 联系人:朱玉 电话:4001818188 网站:http://www.1234567.com.cn (5)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 邮政编码:518028 联系人:童彩平 电话:4006-788-887 网站:http://www.zlfund.cn (6)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 邮政编码:510308 联系人:吴煜浩 电话:020-89629066 网站:http://www.yingmi.cn (7)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603 法定代表人:董浩 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层 邮政编码:100026 联系人:陈铭洲 电话:400-628-1176 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 网站:https://www.hongdianfund.com/ (8)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 邮政编码:200120 联系人:何雪 电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com (9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼 邮政编码:200082 联系人:李娟 电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com (10)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码:200001 联系人:葛佳蕊 电话:4000-178-000 网址:http://www.lingxianfund.com (11)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层01、04 号 法定代表人:陶捷 办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋23 层01、04 号 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 邮政编码:430000 联系人:陆锋 电话:027-87006003 网址:http://www.buyfunds.cn/ (12)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 邮政编码:200120 联系人:张茹 电话:400-700-9665 网址:http://www.ehowbuy.com (13)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 法定代表人:燕斌 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层 邮政编码:200335 联系人:兰敏 电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (14)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 法定代表人:张跃伟 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 邮政编码:200120 联系人:苗明 电话:400-820-2899 网站:http://www.erichfund.com (二)直销机构 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 (1)名称:兴业 基金管理有限公司直销中心 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼 法定代表人:卓新章 地址:上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 联系人:徐湘芸 咨询电话:021-22211975 传真:021-22211997 网址: http://www.cib-fund.com.cn/ (2) 名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ (3) 名称:兴业基金微信公众号 微信号: “兴业基金”或者“cibfund” 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (三)登记机构 名称:兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场25 楼 办公地址:上海市 浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼 法定代表人:卓新章 设立日期:2013 年4 月17 日 联系电话:021-22211912 联系人:曹国军 (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市金杜 律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层 办公场所:中国上海市淮海中路 999 号上海环贸广场写字楼一期 16-18 层 负责人:王玲 电话:021-24126017 传真:021-24126350 联系人:傅轶 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 经办律师:傅轶 、张明远 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人: 曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177/0377 联系人:曾浩 经办注册会计师: 曾浩、吴凌志 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 四 、基 金的 名称 兴业 聚宝灵活配置混合 型证券投资基金 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 五 、基 金的 类型 混合型证券投资基金 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 六 、基 金的 运作 方式 契约型开放式基金 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 七 、基 金的 投资 目标 本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金融工具, 在充分控制投资风 险的基础下,力争实现持续稳定的投资回报。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 八 、基 金 的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ) 、 权证、 银行 存款、 债券资产 (国债 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级债、 地方政 府债、 短期 公司债、 中小企业私募债券、 可转换债券、 分 离交易可转债、 央行票据、 中期票 据、短 期融资 券、 债券 回购等 ) 、货 币市 场工 具、资 产支持 证券 、国 债期货 、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0%-95% ,权证 投资 占基 金资 产 净值 的 比例为 0%–3% ; 每个 交易日 日终 在 扣 除股指 期货 、 国债 期货 合 约需 缴纳的 交易 保证金 后现金 或者 到期 日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%,本 基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货、 国债期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 九 、基 金的 投资 策略 本基金通过预测资本市场资金环境、 宏观经济的发展趋势, 使基金在保持总 体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合,谋求超额收益。 1、资产配置策略 用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征, 通过宏观基本面定 性和定量研究, 结合政策因素、 市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收 益比,合理分配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值,具体包括: (1) 宏观因素: 分析主 要宏观经济数据、 金融数据变化路径, 主要包括 GDP 增速、 工业增速、 投资 增速、 物价指数、 货币 供应量和利率水平等, 遵循客观的 经济发展规律和现实约束,据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响。 (2) 政策 因素: 紧密 跟踪经 济体 制改革 政策 、产业 发展 政策、 区域 规划发 展政策、货币财政政策等,尤其注意经济转型期的政策动向。 (3) 市场 情绪与 估值 因素: 不仅 要横向 、纵 向比较 相对 估值水 平和 绝对估 值水平高低, 同时关注成交量、 新开户数、 基金仓位水平等情绪变化对估值的影 响,在大类资产配置间寻找相对的估值洼地。 2、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、 债券供求分析基础上, 灵活采用类属 配置、 久期配置、 信用 配置、 回购等投资策略, 选择流动性好、 风险 溢价水平合 理、到期收益率和信用质量较高的品种,实现组合稳健增值。 (1)类属配置 从当前宏观经济所处环境和现实条件出发, 深入分析财政货币政策取向、 流 动性供求关系和利率走势等, 比较到期收益率、 流动性、 税收和信用风险等方面 的差异,在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、 央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置, 其中也包括浮动利率债券和 固定利率债券 间的比例分配等,以分散风险提高收益。 (2)久期配置 及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量, 分析并预测收益率曲线 变化趋势, 并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合, 如子弹型组合、 哑兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 铃型组合或者阶梯型组合等, 在利率水平上升时缩短久期、 在利率水平下降时拉 长久期,从长、中、短期债券的价格变化中获利。 (3)信用配置 从ROE、 资产负债率、 流动比率、 速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债 能力, 结合担保条款与担保主体的长期信用等级, 独立、 客观地评估主体违约风 险和债项违约风险, 在承担适当风险的条件下积极参与有较 高收益率的信用债投 资。 同时在实际运作过程中, 建立信用评级预警制度, 及时跟踪影响信用评级主 要因素的变化。 (4)回购策略 在有效控制风险情况下, 通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购, 用融 回的资金做加杠杆操作, 提高组合收益。 为提高资金使用效率, 在适当时点和相 关规定的范围内进行融券回购,以增加组合收益率。 (5)可转换债券投资策略 由于可转换债券具有股票和债券的双重属性, 本基金将拆分可转换债券发行 条款, 结合基础证券的估值与波动率水平, 采用期权定价模型等数量化方法对可 转换债券的价值进行估算, 重点投资那些正股盈利能 力好、 估值合理的上市公司 可转换债券,同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会。 (6)资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资, 将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上,分 析不同 档次 证券 的风险 收益特 征, 本着 风险调 整后收 益最 大化 的原则,确 定资产支持证券类别资产的合理配置, 同时注意流动性风险, 严格控制资产支持 证券的总量规模,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略, 实现基金资产增值增厚。 3、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。 基金管理人在行 业分析的基础上, 选择治理结构完善、 经营稳健、 业绩优良、 具 有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票, 以合理价格买入并进行中长期 投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、 公司财务状况评价、 价值评估 及股票选择与组合优化等过程。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 (1)行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、 产业竞争结构、 近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价, 并根据行业综合评价结果 确定股票资产中各行业的权重。 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程 度等因素共同决定了行业的竞争结构, 并决 定行业的长期盈利能力及投资吸引力。 另一方面, 任何一个行业演变大致要经过 发育期、 成长期、 成熟期及衰退期等阶段, 同一行业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下, 亦具有不同的盈利能力与市场表现。 本基金对于那些 具有较强盈利能力与投资吸引力、 在行业生命周期中处于成长期或成熟期、 且预 期近期经济景气度有利于行业发展的行业, 给予较高的权重; 而对于那些盈利能 力与投资吸引力一般、 在行业生命周期中处于发育期或衰退期, 或者当前经济景 气不利于行业发展的行业,给予较低的权重。 (2)公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上, 对上市公司的基本财务状况进行评估。 结 合基本面分析、 财务指标分析和定量模型分析, 根据上市公司的财务情况进行筛 选,剔除财务异常和经营不够稳健的股票,构建基本投资股票池。 (3)价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测, 采用现金流折现模型等方法评估公司股票 的合理内在价值, 同时结合股票的市场价格, 挖掘具有持续增长能力或者价值被 低估的公司,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 (4)股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果, 选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合, 并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化, 在合理风险 水平下追求基金收益最大化。 同时监控组合中证券的估值水平, 在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券。 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 (1)套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟踪 分析,决定是否对投资组合 进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 (2)期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后, 根据期货合约的基差水平、 流动性等因素 选择合适的期货合约; 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸; 对 套期保值的现货标的Beta 值进行动态的跟踪, 动态的调整套期保值的期货头寸。 (3)展期策略 当套期保值的时间较长时, 需要对期货合约进行展期。 理论上, 不同交割时 间的期货合约价差是一个确定值; 现实中, 价差是不断波动的。 本基金将动态的 跟踪不同交割时间的期货合约的价差,选择合适的交易时机进行展仓。 (4)保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算准 备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 (5)流动性管理策略 利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点, 可以作 为管理现货流动性风险的工具, 降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的 风险。 在基金建仓期或面临大规模赎回时, 大规模的股票现货买进或卖出交易会 造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本, 此时基金管理人将考虑运用股指期货 来化解冲击成本的风险。 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募 说明书 (更新) 等文件中披露股指期货交易情况, 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等, 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 5、国债期货投资策略 本基金投资国债期货, 将根据风险管理的原则, 充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 还本付息的公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性, 普遍具有较高收益。 本 基金将深入研究发行人资信及公 司运营情况, 合理合规合格地进行中小企业私募 债券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况,尽力规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。 7、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权 证, 或者本基金在进行套利交易、 避险交易等情形下将主动投资权证。 本基金进 行权证投资时, 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合隐含 波动率、 剩余期限、 标的证券价格走势等参数, 运用数量化期权定价模型, 确定 其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组合, 力求取得最优的风险调整 收益。 8、风险管理策略 本基金的目标是 力争获得高于业绩比较基准的投资收益, 风险管理是实现基 金目标的重要保障。 本基金将参照多因素风险预算模型技术, 根据市场环境的变 化, 动 态调整仓位和投资品种, 锁定收益、 减少损失, 并在实际投资操作中严格 执行有关投资流程和操作权限,在投资的各个环节监测、控制和管理风险。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十 、业 绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为: 中债综合全价指数收益率*70%+沪深 300 指数收 益率*30%。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布, 该指数样 本具有 广泛的 市场 代表 性,涵 盖主要 交易 市场 (银行 间市场 、交 易所 市场等 ) 、 不同发 行主体 (政 府、 企业等 )和期 限( 长期 、中期 、短期 等) ,是 中国目 前最 权威,应用也最广的指数。沪深 300 指数是沪 深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日 联合发布的反映A 股市场整体走势的指数。 它的编制目标是反映中国证券市场股 票价格变动的概貌和运行状况, 并能够作为投资业绩的评价标准, 为指数化投资 和指数衍生产品创新提供基础条件。 沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右 的市值,具有良好的 市场代表性和可投资性。 如果今后法律法规发生变化, 或 未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再 适用 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 经基 金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十一 、 基金的 风险 收益特 征 本基金为混合型基金, 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十 二、 基金 的 投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人 交通银行 股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的财务 指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性 陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2016 年6 月30 日, 本报告中所列财务数据未经审 计。 1. 报 告期 末基 金资产组 合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,989,000.20 93.75 其中:债券 49,989,000.20 93.75








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,990,495.05 5.61 8 其他资产 343,522.93 0.64 9 合计 53,323,018.18 100.00 2. 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 本基金本 报告期 末未持 有 股票。 3. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 本基金本报告期末未持有股票。 4. 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 9,997,000.20 18.84 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,992,000.00 75.35 其中:政策性金融债 39,992,000.00 75.35 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 49,989,000.20 94.18 5. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 160211 16国开11 400,000 39,992,000.00 75.35 2 019518 15国债18 99,980 9,997,000.20 18.84 6. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 9. 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期未参与股指期货投资。 9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产配置、 品种选择、谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国 债期 货投资 政策 本基金投资国债期货, 将根据风险管理的原则, 充分考虑国债期货的流动性和风 险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期未参与国债期货投资。 10.3 本 期国 债期 货投资 评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 11. 投 资组 合报 告附注 11.1 报告 期内, 本 基金 投资 决策程 序符 合相关 法律 法规的 要求, 未发 现本 基金 投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期出 现被 监管部 门立 案调查 ,或 在报告 编制 日 前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 11.2 基金 投资的 前十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 12. 其 他资 产构 成 单位:人民币元 序 号 名称 金额 1 存出保证金 900.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 341,222.55 5 应收申购款 1,399.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 9 合计 343,522.93 13. 报 告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 14. 报 告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末未持有股票。 15. 投 资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分 无。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十 三、 基金 的业绩 基金业绩截止日为 2016 年6 月30 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年2 季 度 0.10% 0.03% -0.90% 0.31% 1.00% -0.28% 自基金 合同 生效日 (2016 年 2 月 3 日)起 至2016 年 6 月30 日 止期间 0.70% 0.06% 2.00% 0.41% -1.30% -0.35% 注:1、 本基金的业绩比较基准为: 中债综合全价指数收益率*70%+沪深 300 指数 收益率*30%。 2、本基金于2016 年 2 月3 日成立。截止本报告期末,本基金成立未满一年。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十 四、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金代销机构的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7%年费 率计 提 。 管理 费 的计 算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前5 个工作日内从 基金财产中一次性支 付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺 延。 3、基金代销机构的销售服务费 本基金 的销 售服 务费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.5%的 年费 率计 提 。销售服 务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金代销机构。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 上述“ (一)基金费用的种类中 第 4-10 项费 用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 (四) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税 收法律、法规执行。 兴业聚宝 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金





























招募 说明 书 (更 新) 摘 要 十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 1 月 9 日刊 登的《 聚宝灵活 配置混合型证券投资基金 招募说明书 》进行了更 新,并 根据基 金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充 和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 , 增 加 了 本 基 金 合 同 的 生 效 日 期 、 招 募 说 明 书 内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。 2、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 更 新 了 基 金 经 理 的 从 业 简 历 的 详 细 情 况,以及基金管理人的主要人员情况。 3、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 更 新 了 托 管 人 基 本 情 况 、 主 要 人 员 情 况、基金托管业务经营情况。 4、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 更 新 了 代 销 机 构 、 直 销 机 构 、 会计 师事务所 信息。 5、 在 “ 六 、 基 金 的 募 集 ” 部 分 , 更 新 了 基 金 的 募 集 时 间 以 及 募 集 情 况 的说明 。 6、 在 “ 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 , 增 加 了 有 关 基 金 合 同 正 式 生 效 及 基金管 理人 正式 开始 管 理本基 金 之 时间 的说 明 ;删除 了有 关于 基 金 备案的条件、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 的内容。 7、 在“八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 , 更 新 了 申 购 和 赎 回 的 数 量 限制。 8、 在“九、基金的投资”部分,增加了基金投资组合报告的内容。 9、 在“十、基金的业绩”部分,增加了 基金业绩表现的内容 。 10、





新增“ 二十二、 其它应披露事项 ”部分, 更新了基金管理人在招募 说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2016 年9 月 14 日