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前海开源大海洋战略经济灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行股份有 限公司
截 止日：2016 年7 月 31 日
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重要提 示
本基金 经 2014 年 6 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]559 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年7 月 31 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险 、 本基 金特 有的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年7 月31 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表 现 截止日 为
2016 年6 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 已 于2016 年8 月29 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
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联席董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资 部主 管， 美国 磐石基 金大 中国 区主 管、 董事总 经理 ，美 国橡 树资 本中国 区主 管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司 董 事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专 家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委 。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
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硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经 理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党 委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4 、本 基金 基金 经理
吴国清 先生 ， 经济 管理 学 博士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方基 金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金
经理助 理 、 投 资经 理。 现任 前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
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吴国清 先生 具备 基金 从业 资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开 源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高 级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理 基金 管理 公司 农银 平衡双 利基 金经 理。 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、
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联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理 有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 国家 比较 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究 员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源大 安全 核心 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基 金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先 生， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 部行 业研究 员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活配置混合型证 券投 资基金基金经理、前 海开 源恒远保本混合型证 券投 资基金基金经
理。
王霞女 士， 管理 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
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谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59%； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长 10.67%； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿 元， 增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65%，手 续费及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展，综合性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗舰 型、 综合 型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电 子银 行主 渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨 行付 、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
招募 说明书 （更新） 摘要
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市场第 一 。 人 民币 国际 清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后 ， 再 获任 瑞士 、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团 先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“中 国最佳银 行” 、香 港《财资 》杂志“ 中国最 佳银行” 及香港《 企业财 资》杂志 “ 中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管 服务上 海备 份中 心 ， 共 有 员工 220 余 人。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 ， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
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11
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1 ） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 ， 对 各基 金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
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（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构 信息
1 中国农业 银行股 份有限 公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ： 北 京市西 城区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东
座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2 中国建设 银行股 份有限 公司
中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
传真：(010)66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
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4
中国邮政 储蓄银 行股份 有限
公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
5 北京银行 股份有 限公司
北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街甲 17 号首层
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 王曦
客服电话 ：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
6
深圳市新 兰德证 券投资 咨询
有限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区华 强北路赛 格科技园4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
7 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
8 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
9
诺亚正行 （上海 ）基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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10
深圳众禄 金融控 股股份 有限
公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
12 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13 杭州数米 基金销 售有限 公司
杭州数米 基金销 售有限 公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
14
上海长量 基金销 售投资 顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
15
浙江同花 顺基金 销售有 限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
16
北京展恒 基金销 售股份 有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
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16
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
17 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
18 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
19
众升财富 （北京 ）基金 销售
有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
20 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
21 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
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17
22
北京恒天 明泽基 金销售 有限
公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23
层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
23
深圳前海 汇联基 金销售 有限
公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
24 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
25
北京晟视 天下投 资管理 有限
公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号03 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
26
一路财富 （北京 ）信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场
A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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18
27
北京钱景 财富投 资管理 有限
公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28
北京广源 达信投 资管理 有限
公司
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座
19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
29
北京新浪 仓石基 金销售 有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
中经北证 （北京 ）资产 管理
有限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
31
深圳市锦 安基金 销售有 限公
司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
32 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
招募 说明书 （更新） 摘要
19
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
33
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
34 上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
35
北京微动 利投资 管理有 限公
司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景山财富中 心341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路113 号景山财富中 心341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
36
深圳前海 京西票 号基金 销售
有限公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
37
北京乐融 多源投 资咨询 有限
公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
38 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
招募 说明书 （更新） 摘要
20
（入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ： 深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418
室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
39
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公
司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省 武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
40
上海陆金 所资产 管理有 限公
司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
41 大泰金石 投资管 理有限 公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
42 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
招募 说明书 （更新） 摘要
21
网址：www.yingmi.cn
43
深圳市金 斧子投 资咨询 有限
公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技大厦
18F
办公地址 ： 深 圳市南 山区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技大厦
18F
法定代表 人：何 昆鹏
联系人： 张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
44
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有
限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻前 海商务 秘书有 限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
45 中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
46 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
47 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29
楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
招募 说明书 （更新） 摘要
22
网址：www.gtja.com
48 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
49 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦
16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
50 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
51 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
52 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
53 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
招募 说明书 （更新） 摘要
23
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
54 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
55 万联证券 有限责 任公司
万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
56 国元证券 股份有 限公司
国元证券 股份有 限公司
地址：安 徽合肥 寿春路 179 号
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 李蔡
电话：(0551)68167423
传真：(0551)68167421
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
57 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
58 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
招募 说明书 （更新） 摘要
24
网址：www.htsc.com.cn
59 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
60
中信证券 （山东 ）有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1
号楼第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
61 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
62 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
63 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、
17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
64 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
招募 说明书 （更新） 摘要
25
网址：www.ebscn.com
65 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
66 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路111 号山西世贸中 心A 座12、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
67 平安证券 有限责 任公司
平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 ： 深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
68 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
69 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
招募 说明书 （更新） 摘要
26
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
70 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
71 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
72 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
73 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
74 中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
75 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
招募 说明书 （更新） 摘要
27
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
76 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址： 深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
77 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
78 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
79 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
80 爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32
楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
招募 说明书 （更新） 摘要
28
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
81 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
82 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大
厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
83 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座
37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
84 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心
A 座大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心
A 座大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
85 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
招募 说明书 （更新） 摘要
29
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
86 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
电话：(010)88095588
招募 说明书 （更新） 摘要
30
传真：(010)88091199
四 、基 金名称
前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
31
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 与大海 洋战 略经 济相 关的 优质证 券， 在合 理控 制风 险 并保持 基
金资产 良好 流动 性的 前提 下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
大海洋 战略 是一 个囊 括了 海洋经 济发 展、 海洋 科技 进 步、 海 洋环 境保 护、 海上 安 全保障 、
国家安 全以 及海 洋相 关服 务业发 展的 总体 方略 。 大 海 洋战略 经济 是指 在大 海洋 战略方 针政 策
指导下 的相 关产 业和 经济 领域 ， 包 括国 防军 工 、 海 洋装备 制造 、 信息 安全 、 海洋运 输 、 海 洋
油气、 海洋 生物 医药 、海 水淡化 综合 利用 、海 洋新 能源开 发利 用以 及旅 游等 经济领 域 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 （包括 国内依法 发行和上 市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他经 中国
证监会允 许投资的 债券） 、 资产支持 证券、 债 券回购 、银行存 款（包括 协议存 款、定期 存 款
及其他银 行存款） 、货币市 场工具、 权证、股 指期货 以及经中 国证监会 允许基 金投资的 其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 0-95% ， 投 资于大 海
洋战略 经济 主题 相关 证券 不低于 非现 金基 金资 产 的80%。 本基 金每个 交易 日日 终在扣 除股 指
期货合约 需缴纳的 交易保 证金后， 应当保持 不低于 基金资产 净值 5% 的现金 或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规 定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
招募 说明书 （更新） 摘要
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本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变 化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与 大海 洋战 略经 济 主题相 关的 上市 公司 股票 构建股 票
投资组 合 。 大 海洋 战略 经 济股票 投资 策略 将从 定性 和定量 两方 面入 手 ， 定 性 方面主 要考 察上
市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位 、 竞 争优 势、 管理团 队 、 创 新能 力等 多 种因素 ； 定量 方
面考量 公司 估值 、 资 产质 量 及财务 状况 ， 比 较分 析各 优 质上市 公司 的估 值、 成长 及 财务指 标，
优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司 作 为最 终股 票投 资对象 。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以大 海洋 战略 经济 相关债 券为 主线 ， 在综 合 研究的 基础
上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏 观环 境分 析和 微 观市场 定价 分析 两个 方面 进行债 券资 产
的投资 。在 宏观 环境 分析 方面， 结合 对宏 观经 济、 市场利 率、 债券 供求 等因 素的综 合分 析 ，
根据交 易所 市场 与银 行间 市场类 属资 产的 风险 收益 特征， 定期 对投 资组 合类 属 资产进 行优 化
配置和 调整 ，确 定不 同类 属资产 的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风 险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
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的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
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数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基金 的投资 范围和 投资比例约 束，设 定本基 金的基准为 沪深 300 指 数 收益率×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ）本基 金股票 投资占 基 金资产的 比例范 围为 0-95% ，投资于 大海洋 战略经 济 主题相
关证券 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2 ）本基 金每 个交易 日日 终在扣除 股指期 货合约 需 缴纳的交 易保证 金后， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3 ） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各 类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
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个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金投 资 流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基 金资 产净 值的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 比
例为0-95% ；
（21） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例 符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
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2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（ 十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年8 月29 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 182,212,238.41 87.49
其中： 股票
182,212,238.41 87.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
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资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,686,349.22 10.89
8 其他资 产
3,368,459.06 1.62
9 合计
208,267,046.69
100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,368,825.97 2.62
C 制造业 93,559,411.65 45.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
6,073,931.49 2.97
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,102,352.00 4.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 39,794,652.22 19.45
J 金融业 12,526,601.06 6.12
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 4,190,958.00 2.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,041,984.00 1.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,144,311.00 1.05
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,409,211.02 3.13
S 综合 - -
合计 182,212,238.41 89.07
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
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本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 37,509 10,949,627.28 5.35
2 300059 东方财 富 330,500 7,337,100.00 3.59
3 600382 广东明 珠 415,772 6,652,352.00 3.25
4 601688 华泰证 券 351,168 6,644,098.56 3.25
5 600036 招商银 行 336,143 5,882,502.50 2.88
6 300017 网宿科 技 79,547 5,345,558.40 2.61
7 600879 航天电 子 338,700 5,276,946.00 2.58
8 600651 飞乐音 响 367,552 4,653,208.32 2.27
9 002572 索菲亚 76,632 4,292,924.64 2.10
10 300033 同花顺 52,100 4,243,545.00 2.07
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
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本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 364,949.32
2 应收证 券清 算款 2,991,518.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,516.94
5 应收申 购款 7,474.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,368,459.06
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③ ②－④
招募 说明书 （更新） 摘要
40
④
2014.7.31-2014.12.31 25.30% 1.25% 35.34% 0.98% -10.04% 0.27%
2015.1.1-2015.12.31 9.74% 1.96% 8.26% 1.74% 1.48% 0.22%
2016.1.1-2016.6.30 -13.31% 1.70% -10.27% 1.29% -3.04% 0.41%
2014.7.31-2016.6.30 19.20% 1.76% 32.59% 1.49% -13.39% 0.27%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
41
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人 根据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 3-9 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
招募 说明书 （更新） 摘要
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
43
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “ 前海 开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管 公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年1 月 31 日 至2016 年7 月31 日 披露 的公告 ：
2016-07-28 前海开 源 基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 2 季 度报 告
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动
的公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公 告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
招募 说明书 （更新） 摘要
44
定投业 务的 公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-05-23 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金申 购金 额下限 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前海开 源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务并参 与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-21 前海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 1 季 度报 告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
2016-03-30 前海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
2016-03-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与中 国 工商 银行申 购 费率 优惠
活动的 公告
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-15 前海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘 要
招募 说明书 （更新） 摘要
45
（2016 年第 1 号）
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告
2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-02-03 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于前 海开源 大 海洋 战略 经 济灵 活配置 混 合型 证券
投资基 金变 更基 金经 理的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 大 海洋战略 经济灵 活配置混 合型 证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 大 海洋 战略 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
3、 《前 海开 源 大 海洋 战略 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复 印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本
基金的 公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一六年 九月十三 日
