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农 银 汇理 现 代农 业 加 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资
基 金 招募 说 明书 （2016 年第 1 次 更新 ） 摘要
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司
重 要提 示
本基金的募集申请经中国证监会2015 年9 月8 日 证监许可 【2015 】 2075号文注
册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监 会 ” ） 注册。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 中国证监会对本基金募集 申请
的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金
管理风险， 某一基金的特定风险等。 本基金为混合型基金， 属于中高风险收益的
投资品种， 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、 债券型基金， 低于股票
型基金。 投资有风险， 投资者认购 （申购） 基金时应认真阅读本基金的招募说明
书及基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩不预示其未来业
绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的 “ 买者 自负 ” 原则， 在做出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 2
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行
了复核、 审查。 招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 7 月 28 日， 有关
财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（ 一） 公司概 况
名称： 农银汇理基金管理有限公司
住所： 中国（上海 ）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务 广场 7 层
办公地址：上海市浦东新区 银城路 9 号农银大 厦 50 楼
法定代表人： 于进
成立日期：2008 年 3 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2008 】307 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 贰亿零壹元 人民币
存续期限： 持续经营
联系人： 翟爱东
联系电话：021-61095588
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
中国农业银行 股份有限公司 103,333,334 51.67%
东方汇理资产管理公司 66,666,667 33.33%
中铝资本控股有限公司 30,000,000 15%
合
计 200,000,001 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事会成员：
于进 先生：董事长 3
金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年 开始在农业银行总行工作，历
任信息部副处长、 处长， 人事部处长、 副总经理， 电子银行总经理， 科技与产品
管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇 理基金管理有限公司董事长。
Bernard Carayon 先生：副董事长
经济学博士。1978 年 起历任法国农业信贷银行集团督察员、中央风险控制
部主管， 东方汇理银行和东方汇理投资银行风险控制部门主管， 东方汇理资产管
理公司管理委员会成员。现任东方汇理资产管理公司副总裁。
许金超先生：董事
高级经济师、 经济学硕士。 许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银 行工作，
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、 处长、 副行长， 中国农业银行山西
分行党委副书记， 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、 行长， 中国农业银
行采购管理部总经理， 中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。
Thierry Mequillet 先生 ：董事
工商管理硕士。 1979 年 开始在 Credit Agricole Indosuez 从事银行工作并担任
多项管理职务。1994 年加入东方汇理资产管理香港有限公司，先后任香港地区
总经理，亚太区行政总裁。2012 年 9 月起任 东方汇理资产管理亚洲合伙企业高
级行政总裁。
谢尉志先生：董事
工商管理硕士、高级会计师。1986 年开始在 中国海洋石油公司工作，先后
任总公司财务部、资金部总经理，中海石油财务有限公司总经理。2011 年 2 月
起， 任 中国铝业公司总经理助理， 并先后兼任中铝海外控股有限公司总裁、 中铝
矿业国际有限公司总裁。2013 年 2 月起任中 国铝业股份有限公司副总裁、财务
总监。
华若鸣女士：董事
高级工商管理硕士，高级经济师。1989 年起 在中国农业银行工作，先后任
中国农业银行总行国际业务部副总经理、 香港分行总经理， 中国农业银行电子银
行部副总经理。 现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中
心总经理、外汇交易中心总经理。 4
王小卒先生：独立董事
经济学博士。 曾任香港城市大学助理教授、 世界银行顾问、 联合国顾问、 韩
国首尔国立大学客座教授 。 现任复旦大学管理学院财务金融系教授， 兼任香港大
学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
傅继军先生：独立董事
经济学博士，高级经济师。1973 年起，任江 苏省盐城汽车运输公司教师，
江苏省人民政府研究中心科员。1990 年 3 月 起任中华财务咨询公司总经理。
徐信忠先生：独立董事
金融学博士、 教授。 曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济 学家； 英
国兰卡斯特大学管理学院金融学教授； 北京大学光华管理学院副院长、 金融学教
授。现任中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。
2 、公司监事
Jean-Yves Glain 先生：监事
硕士。 1995 年加入东方 汇理资产管理公司， 历任销售部负责人、 市场部负责
人、 国际事务协调和销售部副负责人、 国际协调与支持部负责人， 现任东方汇理
资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人。
欧小武先生：监事
1985 年起在中国有色 金属工业总公司、中国铜铅锌集团公司工作。2000 年
起历任中国铝业公司和中国铝业股份有限公司处长、 财务部 （审计部） 主任和财
务部总经理。2001 年至 2006 年任中国铝业 股份有限公司监事。 现任中国铝业公
司审计部主任、中国铝业股份有限公司审计部总经理。
胡惠琳女士：监事
工商管理 硕士 。2004 年起进入 基金 行业， 先 后就职于 长信 基金管 理 有限公
司、 富国基金管理有限公司。2007 年参与农银 汇理基金管理有限公司筹建工作，
2008 年 3 月公司成立 后任市场部总经理。
高利民先生：监事
项目管理硕士。2002 年 起进入资产管理相关行业， 先后就职于恒生电子股份
有限公司 、国联 安基金 管理有限 公司。2007 年加入农 银汇理 基金管 理有限公司
参与筹建工作，现任农银汇理基金管理有限公司运营部副总经理。
杨晓玫女士：监事 5
管理学学士。2008 年 加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人
力资源经理。
3 、公司高级管理人员
于进 先生：董事长
金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年 开始在农业银行总行工作，历
任信息部副处长、 处长， 人事部处长、 副总经理， 电子银行总经理， 科技与产品
管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇 理基金管理有限公司董事长。
许金超先生：总经理
高级经济师、 经济学硕士。 许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银 行工作，
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、 处长、 副行长， 中国农业银行山西
分行党委副书记， 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、 行长， 中国农业银
行采购管理部总经理， 中国农业银行托管业务部 总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。
施卫先生：副总经理
经济学硕士、金融理学硕士。1992 年 7 月起 任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002 年 7 月起任中国农业 银行上海市
分行公司业务部副总经理，2004 年 3 月起任 中国农业银行香港分行副总经理，
2008 年 3 月起任农银 汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010 年 10
月起任中国农业银行东京分行筹备组组长， 2012 年 12 月起任农银汇 理基金管理
有限公司副总经理兼市场总监。
翟爱东先生：督察长
高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农 业银行 《中国城乡金融报》 社、
国际部、 伦敦代表处、 个人业务部、 信用卡中 心工作。2004 年 11 月 起参加农银
汇理基金公司筹备工作。2008 年 3 月起任农 银汇理基金管理有限公司董事会秘
书、监察稽核部总经理，2012 年 1 月起任农 银汇理基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
郭世凯先生， 金融学硕士。 历任海通证券公司研究所研究员、 农银汇理基金
公司研究员及基金经理助理。现任 农银汇理基金管理有限公司投资部副总经理，
农银汇理行业成长 混合型 证券投资基金基金经理、 农银汇理行业轮动 混合型证券6
投资基金基金经理 、 农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理 。
5 、投资决策委员会成 员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主席许金超先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理；
投资决策委员会成员付娟女士， 投资总监 ， 农 银汇理消费主题 混合 型证券投
资基金基金经理、农银汇理中小盘 混合型证券投资基金基金经理；
投资决策委员会成员郭世凯先生， 投资部副总经理， 农银汇理行业成长 混合
型 基金基金经理、 农银汇理行业轮动 混合型基金基金经理、 农银汇理现代农业加
灵活配置混合型基金基金经理；
投资决策委员会成员 凌晨先生， 研究部副总经理 ， 农银汇理研究精选灵活配
置混合型基金基金经理、 农银汇理低估值高增长 混合型基金基金经理、 农银汇理
信息传媒主题股票型基金基金经理 ；
投资决策委员会成员史向明女士， 固定收益部总经理， 农银汇理恒久增利债
券型基金基金经理、 农银汇理增强收益债券型基金基金经理、 农银汇理 7 天理财
债券型基金基金经理、 农银汇理主题轮动灵活配置混合型基金基金经理 、 农银汇
理纯债一年定期开放债券型基金基金经理、 农银汇理金丰一年定期开放债券型基
金基金经理 。
6 、上述人员之间不存 在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依法募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续 ；
3 、对所管理的不同基 金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5 、进行基金会计核算 并编制基金财务会计报告；
6 、编制基金定期 报告 ；
7 、计算并公告基金资 产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格 ；
8 、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义7
务；
9 、按照规定召集基金 份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 ；
11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12 、有关法律法规、中 国证监会和基金合同规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、 基金管理人将遵守 《 证券法》 、 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信
息披露办法》 等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度， 采取 有效措施，
防止违法违规行为的发生。
2 、 基金管理人不从事 下列行为：
（1 ）将其固有财产或 者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其 管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产 或者 职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有 人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金 财产；
（6 ）泄露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按 照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金经理承诺
（1 ）依照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职 务之便 为自己、 代理人 、代表 人、受雇 人或任 何其他 第三人
牟取不当利益；
（3 ）不泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密、 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不以任何形式为 其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 和内部 控制 体系
1 、风险管理体系 8
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 流动性风险、 信用 风险、
投资风格风险、操作风险、管理风险、合规性风险以及 其他风险。
风险控制是实现价值回报的一个重要基石。 借鉴东方汇理在风险控制领域的
成熟经验， 公司建立了完善的风险控制制度和健全的风险控制流程。 通过科学有
效、 层次明晰、 权责统一、 监管明确的四道风险控制防线， 从组织制度上确保风
险控制的有效性和权威性。
（1 ）第一道防线：员 工自律、自控和互控
直接与业务系统、 资金、 有价证券、 重要空白凭证、 业务用章等接触的岗位，
必须实行双人负责的制度。 属于单人单岗处理的业务， 由其上级主管履行监督职
责；对于有条件的岗位，实行定期轮岗制度。
（2 ）第二道防线： 部 门内控和部门之间互控
各部门应检查本部门的各类风险隐患， 严格遵守业务操作流程， 完善内控措
施， 并对本部门的风险事件承担直接责任。 研究、 投资、 集中交易、 运营等部门
独立运作，以实现部门间权力制约和风险互控。
（3 ）第三道防线： 风 险控制部与其它各部门间的互动合作
各部门应及时将本部门发生的风险事件向风险控制部报告。 风险控制人员在
风险管理委员会的指导下协助各部门识别、 评估风险和制定相应的防范措施， 监
督 《风险控制制度》 和 流程的被执行情况， 以及定期对公司面临的风险进行测量、
评估和报告。
（4 ）第四道防线： 监 察稽核部定期和不定期的稽核审计以及风 险管理委员
会的监督管理
2 、内部控制体系
（1 ）内部控制的原则
1 ） 健全性原则。 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2 ）有效性原则。通过 科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行。
3 ）独立性原则。基金 管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
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4 ）相互制约原则。基 金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
制衡。
5 ）成本效益原则。基 金管理人运用科学化的经营 管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2 ）内部控制的主要 内容
1 ）控制环境
董事会下设稽核及风险控制委员会， 主要负责对公司经营管理和基金投资业
务进行合规性控制， 对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报
告； 董事会下设薪酬和人力资源委员会， 负责拟订公司董事和高级管理人员的薪
酬政策， 起草对公司董事和高级管理人员的绩效评价计划， 审核公司总体人员编
制方案和薪酬政策，负责审议员工的聘用和培训政策。
公司实行董事会领导下的总经理负责制， 总经理主持总经理办公会， 负责公
司日常经营管理活动中的重要决策。 公司设投资决策委员会、 风险管理委员会和
产品委员会， 就基金投资、 风险控制和产品设计等发表专业意见及建议， 投资决
策委员会是公司最高投资决策机构。
公司设立督察长， 对董事会负责， 主要负责对公司和基金运作的合法合规情
况、 内部控制情况进行监督检查， 发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监
会报告。
2 ）内部控制的制度体 系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司管理制度根据规
范的对象划分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二个层面是公司内部控制
大纲、 公司治理制度及公司基本管理制度， 它是公司制定各项规章制度的基础和
依据； 第三个层面是部门及业务管理制度； 第四个层面是公司各部门根据业务需
要制定的各种规程、 实施细则以及部门业务手册。 它们的制订、 修改、 实施、 废
止遵循相应的程序， 每一层面 的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核
部定期对公司制度、 内部控制方式、 方法和执行情况实行持续的检查， 并出具专
项报告。
3 ）风险评估
A 、 董事会下属的稽核 及风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评
估；
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B 、 公司风险管理 委员 会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危
机情况进行评估， 制定危机处理方案并监督实施； 负责对基金投资和运作中的重
大问题和重大事项进行风险评估；
C 、各级部门负责对职 责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
4 ）内部控制活动
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
A 、 建立以各岗位目标 责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须声明已知
悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责；
B 、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司在相关
部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗
位对前一部门及岗位负有监督的责任；
C 、 建立以督察长、 监察稽核部对各岗位、 各部门、 各项业务全面实施监督
反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门， 对内
部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5 ）信息与沟通
公司建立双向的信息交流途径， 形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上
的信息呈报渠道。 通过建立有效的信息交流渠道， 保证了公司员工及各 级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息， 并及时送达适当的人员进行处理。 公司根
据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
6 ）内部控制监督
内部监控由监事会、 董事会稽核及风险控制委员会、 督察长、 公司风险管理
委员会和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业
务部门的监察稽核部履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、
完备性和有效性， 监督公司内部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金
运作中的风险，及时提出意见改进，促进公司内部管理制度有效执行。
3 、基金管理人关于 内 部控制的声明
（1 ）本基金管 理人知 晓建立、 实施和 维持内 部控制制 度是本 公司董 事会及
管理层的责任； 11
（2 ）上述关于内部控 制的披露真实、准确；
（3 ）本公司承诺将根 据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
二
基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中 国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国 内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联 合交易所挂
牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码
601939) 。于 2014 年末 ，中国建设银行市值约为 2,079 亿美元，居全 球上市银行
第四位。
2015 年末， 本集团资产 总额 18.35 万亿元， 较 上年增长 9.59% ； 客户 贷款和
垫款总额10.49 万亿元 ， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。
净利润2,289 亿元，增 长 0.28% ；营业收入6,052 亿元，增长6.09% ，其中，利
息净收入增长4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回 报率 1.30% ，
加权平均净资产收益率 17.27% ， 成本收入 比 26.98% ， 资本充足 率15.39% ， 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点 数量达1.45 万个，综 合营销团队2.15 万个， 综合柜员占比达到88% 。启动深圳
等8 家分行物理渠道全 面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交12
易量占比达95.58% ，较 上年提升7.55 个百分点 ；同时推广账号支付、手机支付、
跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张， 消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上的私人银行 客户数量增
长23.08% ，客户金融资 产总量增长32.94% 。非 金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元，承销额市 场领先。资产托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36% ；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获 得国内外各类荣誉总计122 项，并独家荣获美 国《环
球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及 香港 《企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世
界银行品牌1000 强” 中 ， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自2007 年起，托管部连续聘 请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段
（ 二） 主要人 员情 况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行 个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户13
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业 务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包 括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等 产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评
为“中国最佳托管银行”。
三
相 关服务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构：
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所： 中国（上海 ）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务 广场 7 层
办公地址：上海市浦东新区 银城路 9 号农银大 厦 50 楼
法定代表人： 于进
联系人： 叶冰沁
客户服务电话：4006895599 、021-61095599
联系电话：021-61095610
网址：www.abc-ca.com
2 、代销机构：
（1 ）中国农业银行股 份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 14
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建设银行股 份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）交通银行股份有 限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表人：牛锡明
联系人： 张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）中信证券股份有 限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.citics.com 15
（5 ）中信证券（山东 ）有限 责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（6 ）国泰君安证券股 份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（7 ）广发证券股份有 限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、
42 、43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555417
客服电话：95575 或致 电各地营业网点 16
网址：www.gf.com.cn
（8 ）光大证券股份有 限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、95525
网址：www.ebscn.com
（9 ）申万宏源证券有 限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 （邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（10 ）中信建投证券股 份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com 17
（11 ）长江证券股份有 限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（12 ）海通证券股份有 限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（13 ）上海天天基金销 售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人： 王超
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（14 ）上海好买基金销 售有限公司 18
住所： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人： 陈柏青
联系人： 韩爱彬
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（15 ）深圳众禄 金融控 股股份有限公司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（16 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
住所： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 A 座 17 层
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人：杨懿
联系人： 文雯
电话：010-833630995
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（17 ）和讯信息科技有 限公司 19
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址 ：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
传真：010-65884788
联系人： 刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（18 ）上海联泰资产管 理有限公司
住所：上海市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号楼 B 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 燕斌
联系人： 兰敏
电 话 ：021-52822063
传 真 ：021-52975270
客 服 电 话 ：4000-466-788
网 址 ：www.66zichan.com
（19 ）上海陆金所资产 管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电 话 ：021-20665952
客 服 电 话 ：4008219031
网 址 ：www.lufunds.com
（20 ）上海基煜基金销 售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰 和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 20
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（21 ）中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：钱昊旻
联系人：孟汉霄
联系电话：010-59336498
网址：http://www.jnlc.com/
其它代销机构名称 及其信息另行公告。
（ 二） 登记机 构
农银汇理基金管理有限公司
住所： 中国（上海 ）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务 广场 7 层
办公地址：上海市浦东新区 银城路 9 号农银大 厦 50 楼
法定代表人： 于进
电话：021-61095588
传真：021-61095556
联系人：高利民
客户服务电话：4006895599
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
负责人：廖海 21
联系电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
联系人：廖海
经办律师： 廖海、 刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中 心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张勇
经办注册会计师： 汪棣、张勇
四、 基金名称
农银汇理现代农业加配置混合型证券投资基金
五、 基金类型
契约型开放式
六 、 基金的投资 目标
本基金通过深入研究现代农业发展的新动向以及农业产业和新技术新业态
相融合的发展新空间， 精选优质上市公司， 在严格控制风险和保持良好流动性的
前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行或上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、 债
券 （包括国债、 金融债、 公司债、 企业债、 可转债、 可分离债、 央票、 中期票据、
资产支持证券等） 、 货 币市场工具 （包括短期 融资券、 正回购、 逆回 购、 定期存22
款、 协议存款等） 、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占 基金资产的比例为 0%-95% ， 其中 投资
于本基金界定的“现代农业加”主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80% ，
权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3% ，现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5% 。 若法律法规的相 关规定发生变更或监管机构允许，
本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
八 、投 资策略
1 、大类资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、
债券、 现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究， 形成对各类别资产未来表现的
预判，在严格控制投资组 合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、
货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2 、股票投资策略
（1 ）“现代农业加” 主题的界定
现代农业是运用现代科学技术、 现代工业装备以及现代组织管理方法来经营
的社会化、 商品化农业， 是国民经济中具有较强竞争力的现代产业。 本基金界定
的“现代农业+ ”（“+ ”即“加”）主题相关的公司包括如下几类：
1 ）主营业务从事第一 产业（涵盖农、林、牧、渔等行业）的公司；
2 ）农业生产及农产品 流通产业链相关上市公司，包括食品饮料、包装食品
与肉类、 化肥、 农药、 兽药、 动物疫苗、 商贸零售 、 物流、 农用机械、 土地流转
等行业的上市公司；
3 ）“现代农业+ 现代科 学技术”的上市公司：农业与现代科学技术相结合，
包括但不限于利用信息技术、 生物技术、 现代物流技术等为农业信息化、 精细农
业、生态农业提供服务和产品的上市公司； 23
4 ）“现代农业+ 现代工 业装备”的上市公司：农业与现代工业装备相结合，
包括但不限于利用现代机械等为 农业机械化、 农业自动化 提供服务和产品的上市
公司；
5 ） “现代农业+ 现代组织管理方法” 的上市公司： 包括但不限于 为农业的规
模化、集约化、市场化提供金融、信息化、商业流通等产品和服务的公司。
未来随着现代农业的发展，本基金将视实际情况调整上述关注的投资机会。
（2 ）行业配置策略
根据 “现代农业加” 主题相关上市公司所提供的产品与服务类别不同， 可划
分为不同的细分子行业。 本基金将综合考虑经济、 政策、 技术和估值等因素， 进
行股票资产在“现代农业加”各细分子行业间的动态配置。
1 ）经济因素
现代农业加各细分子行业受宏观经济形势影响， 在经济周期各个阶段的表现
不同， 预期收益率存在较大差异。 本基金将重点配置景气度较高、 生产或商业模
式前景良好的子行业。
2 ）政策因素
本基金将密切关注国家产业政策和行业政策， 分析各项政策对现代农业加各
细分子行业的影响，重点配置受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。
3 ）技术因素
技术的发展变革将对现代农业加产生深远的影响， 可能会决定现代农业加相
关上市公司的兴衰成败， 本基金将关注各细分子行业的技术水平变化及其发展趋
势，重点配置整体技术水平提高较快且发展趋势良好的子行业。
4 ）估值因素
动态分析各细分领域的相对估值水平，提高被市场低估的子领域配置比例，
降低被市场高估的子行业配置比例。
（3 ）个股精选策略
在细分子行业配置的基础上，本基金 将定性研究方法和定量研究方法相结
合， 对 “现代农业 加 ” 相关上市公司的投资价值进行综合评估， 精选具备较强竞
争优势的上市公司作为投资标的。
1 ）定性分析 24
本基金将深入研究公司的基本面， 遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长
模式的公司。 本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于： 产品和服务的竞
争力、 产品和服务的生 命周期、 研发能力、 营 销能力、 管理能力、 财 务状况、 治
理结构、发展战略等。
2 ）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 盈利指标和估值指
标等进行定量分析，以挑选具有相对优势的个股。
A 、成长性指标：收入 增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B 、盈利指标：毛利率 、营业利润率、净利率、净资产收益率等；
C 、估值指标：市盈率 （PE ）、市净率（PB ）、市销率（PS）、市 盈率相
对盈利增长比率（PEG ）、企业价值/ 息税前 利润（EV/EBIT ）、企 业价值/ 摊销
前利润（EV/EBITDA ）等。
3 、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标， 同时根据
需要进行积极操作， 以提高基金收益。 本基金债券投资管理将主要采取以下策略：
（1 ）合理预计利率水 平
对市场长期、 中期和短期利率的正确预 测是实现有效债券投资的基础。 管理
人将全面研究物价、 就业、 国际收支和政策变更等宏观经济运行状况， 预测未来
财政政策和货币政策等宏观经济政策走向， 以此判断资金市场长期的供求关系变
化。同时，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等因素 判断中短期
资金市场供求的趋势。 在此基础上， 管理人将对于市场利率水平的变动进行合理
预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
（2 ）灵活调整组合久 期
管理人将在合理预测市场利率水平的基础上， 在不同的市场环境下灵活调整
组合的目标久期。 当预期市场利率上升时， 通过增加持有短期债 券等方式降低组
合久期， 以降低组合跌价风险； 在预期市场利率下降时， 通过增持长期债券等方
式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。
（3 ）科学配置投资品 种
管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，
以及不同时期市场投资热点， 分析国债、 央票、 金融债等不同债券种类的利差水25
平， 评定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债券类属之间配置
比例。
（4 ）谨慎选择个券
在具体券种的选择上， 管理人主要通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 对
收益率曲线形态变化的预期、 信用评估和流动性分析等方式， 合 理评估不同券种
的风险收益水平。 筛选出的券种一般具有流动性较好、 符合目标久期、 同等条件
下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、 风险水平合理、 有较好下行保护等
特征。
4 、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析， 以有利于资产增值为原则， 加强风险控制， 谨慎
参与投资。
九 、业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中证大农业指数×65% ＋中证全债指数×35%
中证大农业指数选取食品分销商、 食品零售、 软饮料、 农产品、 包装食品与
肉类 （乳品除外） 、 化 肥与农用药剂、 林业产 品等行业以及农用机械、 兽药、 动
物疫苗以及土地流转等与农业相关代表性公司股票作为指数样本股。 能够表征现
代农业上市公司的整体股价表现。 中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间
债券市场两大市场国债、金融债及企业债整体走势的指数，具有更广的覆盖面，
成分债券的流动性较高。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 65% 的中证大农业指数 和 35%
的中证全债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准， 与本基金的投资风
格基 本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
又当市场出现更合适、 更权威的比较基准， 并且更接近本基金风格时， 经基金托
管人同意， 报中国证监会备案， 可选用新的比较基准， 并将及时公告， 调整业绩
比较基准无需召开基金持有人大会。
十 、风 险收益特征 26
本基金为混合型基金， 属于中高风险收益的投资品种， 其预期风险和预期收
益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 投资组合报告
基金托管人中国 工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016
年 8 月 19 日复核了本 招募说明书中的财务指标、 净值表现和投资组合报告内容。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日。
1 、报告期末基金资产 组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 166,637,893.05 34.78
其中：股票
166,637,893.05 34.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
302,256,782.50 63.09
8 其他资产
10,183,467.66 2.13
9 合计
479,078,143.21
100.00
2 、报告期末按行业分 类的股票投资组合
（1 ）、报告期末按行 业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 156,881,783.05 33.91
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
9,756,110.00 2.11
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 27
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 166,637,893.05 36.02
（2 ）、报告期末按行 业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期未持有沪港通投资股票。
3 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 89,811 26,217,627.12 5.67
2 600110 诺德股份 1,945,900 19,147,656.00 4.14
3 002582 好想你 438,661 17,335,882.72 3.75
4 002304 洋河股份 147,400 10,601,008.00 2.29
5 600702 沱牌舍得 398,200 10,050,568.00 2.17
6 603703 盛洋科技 320,150 9,838,209.50 2.13
7 600995 文山电力 981,500 9,756,110.00 2.11
8 002165 红 宝 丽 1,008,500 9,419,390.00 2.04
9 300326 凯利泰 371,500 9,283,785.00 2.01
10 000568 泸州老窖 307,400 9,129,780.00 1.97
4 、报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 28
7 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金 投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指 期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投 资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）报告期末本基金 投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投 资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ）本基金投 资的前 十名证券 得发行 主体本 期没有被 监管部 门立案 调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）本基金投资的前 十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,314.10
2 应收证券清算款 9,553,017.05
3 应收股利 -
4 应收利息 59,415.77
5 应收申购款 545,720.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,183,467.66 29
（4 ）报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况
说明
1 603703 盛洋科技 9,838,209.50 2.13 公告重大事项
十二、 基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年 1 月 29 日，基 金业绩数据截至 2016 年 6 月 30 日。
一 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016 年 1 月 29
日－2016 年 6
月 30 日
2.55% 0.23% 5.76% 1.17% -3.21% -0.94%
基金成 立至 今 2.55% 0.23% 5.76% 1.17% -3.21% -0.94%
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率变 动的比 较 30
1 、本基金合同生效日 为 2016 年1 月29 日， 至 2016 年6 月30 日不 满一年。
2 、 基金的投资组合比 例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ， 其中投资于
本基金界定的 “现代农业加 ”主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，权
证投资占基金资产净值的比例为 0%-3% ， 现金 或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5% 。若法律法规的相关 规定发生变更或监管机构允许，本
基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
3 、根据法律法规规定 ，本基金建仓期为自基金合同生效日起六个月，至 2016
年6 月30 日尚处于 建 仓期。
十三、 费用概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
（1 ） 与基 金运作 有关 费 用种 类
1 、基金管理人的管理 费；
2 、基金托管人的托管 费； 31
3 、《基金合同》生效 后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大 会费用；
6 、基金的证券交易费 用；
7 、基金的银行汇划费 用；
8 、基金的开户费用、 账户维护费用；
9 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（2 ）基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基金管理人的管理 费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累 计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照 指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公
休假 或不可抗力 等， 支付日期顺延至最近可支付日支付 。
2 、基金托管人的托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照 指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公
休日 或不可抗力 等， 支付日期顺延至最近可支付日支付 。 32
上述 “ 一、基金费用的 种类中第 3 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）不 列入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金 托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合同》生效 前的相关费用；
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（4）基 金管理 费和 基金 托管 费的调 整
按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基金合同约定， 基金管理人和基
金托管 人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持
有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒介上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、本基金的申购费率 如下：
申购金额（含申购费） 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M ＜100 万
1.0%
100 万 ≤M ＜500 万
0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
2 、本基金的赎回费率 如下：
持有时间 赎回费率 赎回费计入基金财产比例
T ＜7 天 1.5% 100%
7 天≤T ＜30 天 0.75% 100%
30 天≤T ＜3 个月 0.5% 75%
3 个月≤T ＜6 个月 0.5% 50% 33
6 个月≤T ＜1 年 0.5% 25%
1 年≤T ＜2 年 0.25% 25%
T≥ 2 年 0 0
注 1 ： 就赎回费率的计 算而言， 3 个月指 90 日， 6 个月指 180 日， 1 年指 365
日，2 年指 730 日，以 此类推。
注 2 ： 上述持有期是指 在注册登记系统内， 投资者持有基金份额的连续期限。
后端费率： 本基金采用前端收费， 条件成熟时也将为客户提供后端收费的选
择。
3 、 基金份额净值的计 算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/ 基金份
额总数。 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算， 并在 T+1 日内公告 。 遇特殊情况， 根据基金合同约定或 经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。
4 、基金申购份额的计 算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购价格以申购当日 （T 日）
的基金份额净值为基准。 申购的有效份额单位为份。 申购份额计算结果按照四舍
五入方法，保留到小数点后2 位， 由此产生的 收益或损失由基金财产承担 。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/ （1 ＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例二：假定T 日 本基金的份额净值为1.2000 元 ，三笔申购金额分别为1 万元、
50 万元和100 万元，则 各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A ）
10,000 500,000 1,000,000
适用申购费率（B ）
1.50% 1.00% 0.80%
净申购金额（C=A/(1+B) ）
9,852.22 495,049.50 992,063.49
申购费用（D=A-C ）
147.78 4,950.50 7,936.51 34
申购份额（E ＝C/1.2000 ）
8,210.18 412,541.25 826,719.58
5 、基金赎回金额的计 算
采用 “ 份额赎回 ” 方式， 赎回价格以赎回当日 （T 日） 的基金份额净值为基准
进行计算，赎回金额以人民币元为单位， 赎回金额计算结果 按照四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担 。
计算公式：
赎回总金额= 赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回份额 ?T 日基金份额净值 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回份额 ?T 日基金份额净值 ? 赎回费用
例三：假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份 ，其在认购/ 申购时已 交纳认购/
申购费用，该日该基金份额净值为 1.2500 元 ，持有年限长于 30 日 但不足 1 年，
则其获得的赎回金额计算如下：
赎回费用＝1.2500× 10,000× 0.5% ＝62.50 元
赎回金额＝1.2500× 10,000-62.5 ＝12,437.50 元
6 、申购费用由申购基 金份额的投资人承担，不列入基金财产 。
7 、赎回费用由 赎回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日 的投资人收取的赎回费，将全额计
入基金财产；对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的 赎回费，将
不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持 续持有期长于 3 个月但 少于 6 个月
的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有
期长于 6 个月的投资人 ， 将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。 未计入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
8 、基金管理人可以在 基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
9 、基金管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基
金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调
低基金销售费率。
（ 三） 基金税 收 35
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合基金管理人对本基金实施的投资管理活
动，对 2015 年 12 月 30 日刊登的本基金招募 说明书进行了更新，更新的主要内
容如下：
（ 一） 重要提 示部 分
增加了招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截
止日。
（ 二） 第三部 分 “ 基 金管 理人 ”
对 “ 公司概况 ” 及 “ 主要 人员情况 ” 进行了更新。
（ 三） 第四部 分 “ 基 金托 管人 ”
对基金托管人基本情况进行了更新。
（ 四） 第五部 分 “ 相 关服 务机 构 ”
对基金相关服务机构进行了更新。
（ 五） 第 六部分“ 基 金的 募集
删除了部分不适用信息，增加了基金募集情况的内容。
（ 六） 第 七部分“ 基 金合 同的 生效 ”
删除了部分不适用信息，增加了基金合同生效日。
（ 七） 第 八部分“ 基 金份 额的 申购与 赎回 ”
删除了部分不适用信息，增加了开始办理日常申购与赎回业务的日期。
（ 八） 第 九部分“ 基 金的 投资 ”
增加 “ 投资组合报告 ” ， 并更新为截止至2016 年6 月30 日的数据。
（ 九） 第十部 分 “ 基 金的 业绩 ”
增加第十部分 “ 基金的业绩 ” ，并更新为截止至2016 年6 月30 日的数据。
36
农银汇理基金管理有限公司
2016 年 9 月 10 日
