建信大安全战略精选股票型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2016 年第 2 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中信证券股 份有限公司
二 〇一 六年 九月
建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员会2015 年05 月27 日 证 监 许 可[2015]1032 号
文注册募集。 本基金合同已于2015年7月29日生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合
同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的
核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特
征， 其风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 投资人
在进行投 资决策 前，请 仔细阅读 本基金 的《招 募说明书 》及《 基金合 同》 ，了解
基金的风险收益特征， 并根 据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说 明书 所载内 容 截止日为2016年7月28 日，有关 财务 数据和 净 值表现
截止日为2016年6月30日 （财务数据 未经审计） 。 本招募说明书已经基金托管人复
核。
建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005 年9月19日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准 设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 行使 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
许会斌先生， 董事长。 2015 年 3 月起任建信基金 管理有限责任公司董事长。
自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月
至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月
历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理， 个人银行部副总经
理， 营业部主要负责人、 总经理， 个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会
副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师， 并是国务院特殊津贴获得者，
曾荣获中 国建设 银行突 出贡献奖 、河南 省五一 劳动奖章 等奖项 。1983 年辽宁财
经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙 志 晨 先 生 ，董 事 。 现任 建信基 金 管理 有 限 责任 公 司 总 裁 ，兼 建 信 资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获长江商学院
EMBA 。 历任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行筹资部、 零售业务
部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与 投 资 部 总 经 理 助 理 。
张维义先 生， 董事， 现 任信安国 际 北 亚副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院， 获经济学学士 学位，2012 年获得华 盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长， 新加坡电信国际有限公司业务发
展总监， 信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官， 宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路公司库 务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ，董 事 ， 现任 中 国 华 电 融资 租 赁 有限 公 司 董 事 长兼 总 经 理。１建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历 任中国电力
财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理
（主持工作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、 政
策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立董 事 ，现 任 新 华 资 产管 理 股 份有 限 公 司 董 事总 经 理 。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总
经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份
有限公司总经理。
王 建 国 先 生 ，独 立 董 事， 曾 任 大 新 人寿 保 险 有限 公 司 首 席 行政 员, 中银保
诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际
保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险( 加拿大)有限公司总裁兼首席行政员
等。1989 年获Pacific Southern University 民生管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独立 董 事 ，法 学 博 士 ， 现任 对 外 经济 贸 易 大 学 法学 院 教 授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、 监事 会成员
王雪玲女士， 监事会主席。 毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员
工商管理专业， 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员； 中国建
设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和人力部等副处长、 处长、 行长助理、
副行长； 中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监事会
主席。
方蓉敏 女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士， 监事， 高级会计师， 现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获
中央财经大学会计专业硕士。 历任北京北奥有限公司， 中进会计师事务所， 中瑞
华恒信会计师事务所， 中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理 、 副经理，建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理， 中国华电集团财务有
限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
经理兼综 合管理 部总经 理。1996 年 毕业于 中 国人民大 学经济 信息管 理系，获得
学士学位 ；2001 年 毕 业于北京 师范大 学经济 系，获得 管理学 硕士学 位。历任中
国建设银行总行人力资源部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
安晔先生 ，职工 监事， 现任建信 基金管 理有限 责任公司 信息技 术部总 经理。
1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用专业 ，获得学 士学位 。同年 加入中国建
设银行， 历任中国建设银行北京分行科技部科员， 中国建设银行信息技术管理部
主任科员、 项目经理， 建信基金管理公司基金运营部总监助理、 副总监， 信息技
术部执行总监、总监。
刘颖女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理,
英国特许公认会计师公会 （ACCA ） 资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计
系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾任毕马威
华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公 司 基 金 运 营 部 高 级 经 理 。
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任副处长；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事基金
销售管理 工作， 历任市 场营销部 副总监 （主持 工作） 、 总监 、 公司首 席市场官等
职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行，历任审
计部科员、 副主任科员、 团委主任科员、 重组 改制办公室高级副经理 （副处长） 、
行长办公室高级副经理 （副处长） ；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司， 历
任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管理部副总监、 专户投资部总监和首席战
略官； 2013 年 8 月至今， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4、 督察 长
吴曙明先 生， 督察长 。1992 年毕业 于中 南工 业大学管 理系 ，获学 士 学位，
1999 年毕业于财政部财政科学研究所获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在
总行营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务， 历任科员、 副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理（副处长）等职；2006 年 3 月加
入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任我
公司督察长。
5、 本基 金基金 经理
王东杰先生， 清华大学博士。 2008 年 7 月- 至 2012 年 5 月任高华证券有限公
司研究销售交易部经理，2012 年 5 月加入建信基金管理有限责任公司，历任行
业研究员、 研究主管 、 基金经理等职务。2015 年 5 月 13 日起任建信回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 ； 2015 年 7 月 29 日起任建信大安全战略精选股
票型证券投资基金基金经理 ；2016 年 6 月 3 日起任建信鑫盛回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一 ）基金托管人概况
名称：中信证券股份有限公司 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人： 张佑君
联系电话：010-60838888
联系人： 吴俊文
成立时间：1995 年 10 月 25 日
批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局, 100000000018305
组织形式: 股份有限公司（上市）
注册资本：人民币壹佰壹拾亿壹仟陆佰玖拾万捌仟肆佰元整
存续期间：无限期
基金托管 资格批 文及文 号： 《关 于核准 中信证 券股份有 限公司 证券投 资基金
托管资格的批复》 （证监许可[2014]1044 号）
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券” ）成立于1995 年10 月25 日，
前身是中信证券有限责任公司。 中信证券于2003 年1 月6 日在上海证券 交易所挂牌
上市， 并于2011 年10 月6 日在香港联交所上市交易。 截至2015 年12月31 日， 中信证
券总股本为人民币12,116,908,400.00 元， 第一大 股东为中国中信有限公司 （持股比
例为15.59%）。
目前， 中信证券拥有主要全资子公司4 家， 分别为中信证券 （山东） 有限责
任公司、 中信证 券国际 有限公司 、金石 投资有 限公司、 中信证 券投资 有限公司；
拥有主要控股子公司2 家， 即华夏基金管理有限公司、 中信期货有限公司 。 根据
中国证监会核发的经营业务许可证， 公司经营范围包括： 证券经纪， 证券投资咨
询，与证 券交易 、证券 投资活动 有关的 财务顾 问，证券 承销与 保荐， 证券自营，
证券资产管理， 融资融券， 证券投资基金代销， 证券投资基金托管， 为期货公司
提供中间介绍业务， 代销金融产品。 中信证券秉承创新和专业化的经营理念， 在
各项业务领域保持行业的领先地位。
（二 ）主要人员情况
2014 年中信证券设立托管部， 管理并具体承办基金托管业务。 托管部下设产
品、 估值核算、 业务结算、 监督稽核、 综合等服务。 部门员工均具备证券投资基
金从业资 格，并 具有多 年金融从 业经历 ，核心 业务岗人 员均已 具备2 年以上托管建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业务相关从业经验。
吴俊文女士， 中信证券托管部总经理； 西安电子科技大学计算机及应用学学
士， 2000 年6月至2014 年6月， 担任中信证券清算部执行总经理， 主要负责经纪业
务、资产 管理业 务以及 自营投资 业务的 业务运 营管理工 作，2014 年7 月起任中信
证券托管部总经理。
（三 ）基金托管业务经营情况
中信证券于2014 年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。 中信
证券自取 得证券 投资基 金托管资 格以来 ，秉承 “忠于所 托，信 于所管 ”的宗旨，
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定， 依靠科学的风险管理和内
部控制体系、 规范的管理模式、 先进的运营系统和专业的服务团队， 切实履行资
产托管人职责，为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
（四 ）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 建
立守法经 营、规 范运作 的经营思 想和经 营风格 ，形成运 作流程 化、管 理科学化、
监控制 度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 确保托管资产的安全完整， 维护
基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部控制原则
（1 ）合 法合规 原则： 内控制度 应当符 合国家 法律法规 及监管 机构的 监管要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终；
（2 ）完 整性原 则：托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
岗位和人员；
（3 ）有 效性原 则：建 立对内控 制度及 其执行 的监督、 评价、 反馈和 完善机
制，保证内控制度有效执行；
（4 ）审 慎性原 则：托 管业务各 项业务 活动必 须防范风 险，审 慎经营 ，保证
基金资产的安全与完整；
（5 ）预 防性原 则：必 须树立“ 预防为 主”的 管理理念 ，控制 风险发 生的源
头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6 ）及 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 具有前瞻 性，并 且随着 托管部
经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等
外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞；
（7 ）独 立性原 则：托 管人托管 的基金 资产、 托管人的 自有资 产、托 管人托
管的其他资产应当分离； 直接操作人员和 控制人员应相对独立， 适当分离； 内控
制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组；
（8 ）相 互制约 原则 ： 托管部的 内部机构 和岗 位设置应 当权责 分明、 相互制
衡 ；
3、内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金托管业务管理办法》 、 《非银行金融
机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 等法律法规的规定， 中信证券制定了
一整套严密、 高效的证券投资基金托管业务的规章制度， 确保基金托管业务运行
的规范、安全以及高效。
主要制度包括 《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》 、 《中信证券证券
投资基金托管业务内部控 制和风险管理办法》 、 《中信证券证券投资基金托管业务
信息披露管理办法》 、 《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》 、 《中
信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》 、 《中信证券
股份有限公司证券投资基金托管业务清算管理办法》 、 《中信证券股份有限公司证
券投资基金托管业务投资监督管理办法》 、 《中信证券股份有限公司证券投资基金
托管业务资产保管管理办法》 、 《中信证券基金托管业务从业人员管理办法》 、 《中
信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。 通过这些规 章制度的建立和实施， 做到业务分工合理、 业务
运行和操作流程化、 技术系统完整独立、 核心业务相互隔离以及有关信息披露由
专人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。
托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、 资产保管、 资金清算、 会计核
算和资产估值、 投资监督、 信息技术系统等重要业务环节的内部控制。 基金托管
人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核的动态管理
过程来实施内部风险控制。 同时为了保证和验证内部控制的有效性、 完整性， 中
信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所， 针对基金托管业务的内
部控制制度建设 与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
托管业务 内部控 制的主 要措施包 括：不 相容职 务分离控 制、授 权审批 控制、
财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
（五） 基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序
1、监督方法
基金托管人依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基
金的投资运作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基
金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作
监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服
务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开
支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过监控系 统，对 各基金 投资运作 比例等 控制指 标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的投资指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、 申购、 赎回、 定期投
资等业务 ，具体 业务办 理情况及 业务规 则请登 录本公司 网站查 询。本 公司网址：
www.ccbfund.cn 。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.cmbchina.com
（4）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（5）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（6）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.Licaike.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（11 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（12）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
(13) 北京微动利投资管 理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(14) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路360 弄9号3724室
法定代表人： 汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
(15) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com /
(16) 北京乐融多源投资 咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人： 董浩
客户服务电话 ：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
(17) 深圳富济财富管理 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾路1号A 栋201室
法定代表人： 齐小贺
客户服务电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn/
(18) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人： 肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（19）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸 写字楼 2 座 28 层 | 邮编：
100004
法定代表人：毕明建
客户服务电话：(+86-10) 6505 1166
网址：http://www.cicc.com/index_cn.xhtml
（20）中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（21）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（22）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（23）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（24）上海利得基金销售有限公司
地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二） 基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志 、孙艳利
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基 金的 名称
建信大安全战略精选股票型证券投资基金 。
五、 基金 的 类型
股票 型证券投资基金。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
六、 基 金的 投资 目标
本基金主要投资于同大安全主题相关的优质证券， 在有效控制风险的前提下，
追求基金资产的长期增值和稳定回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 次级债、
可转债 （含分离交易可转债） 、 中期票据、 短期融资券等） 、 货币市场工具、 权证、
股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的资产 不低于基金资产的 80% ，
投资于同大安全主题相关的 证券资产不低于非现金基金资产的 80% ； 每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持不低于基金资产净
值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 本基金投资股指期货以套期保
值为目的， 股指期货、 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 的投资策略主要有以下 8 方面内容：
1、资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境、 政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响
以及核心 股票资 产的估 值水平， 综合分 析证券 市场的走 势，主 动判断 市场时机，建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
通过稳健的资产配置， 合理确定基金资产在股票、 债券等各类资产类别上的投资
比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
2、 行业资产配置策略
（1 ）大安全主题相关股票的界定
本基金主要投资于同大安全主题相关的行业的 优质证券。
大安全即国家安全， 是一个国家处于没有危险的客观状态。 大安全由政府统
一领导， 社会各部门参与， 合理整合各种资源， 对危害或威胁个人、 家庭、 社会
公共秩序、 生产 秩序乃至国家的各种有害因素进行全面、 系统的预防和控制。 我
们认为大 安全领 域孕育 着巨大的 投资机 会，这 些领域包 括且不 限于： 国土安全、
能源安全、 信息安全、 食品安全、 经济安全及其他一些涉及国家安全的领域。 随
着宏观经济的发展和技术及产业的升级， 满足本基金投资主题的投资标的也将发
生变化。 本基金通过对宏观经济和行业发展趋势的跟踪研究， 适时调整大安全主
题所覆盖的范围。
（2 ）行业配置策略
本基金将从行业生命周期、 行业景气度、 行业 竞争格局三个角度综合评估各
个行业的投资价值。
1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、 国 家产业政策、 行业自身基本面等多因素
的共同影响， 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响， 并综合考虑国
家产业政策、 消费者需求变化、 行业技术发展趋势等因素， 判断各个行业的景气
度。
2）行业生命周期分析
本基金将 分析各 行业所 处的生命 周期阶 段，对 于行业的 各种因 素进行 研究，
考虑的因素包括行业规模、 利润率水平、 技术进步和技术成熟程度、 开工率、 从
业人员收入水平等。
3）行业竞争格局 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金将对各行业的竞争格局进行分析， 对于行业的各种因素进行研究， 考
虑的因素包括行业的产品研发能力、 行业进入壁垒、 竞争厂家的数量及相对规模 、
购买者的数量及相对规模等。
3、个股投资策略
本基金坚持 “自下而上” 的个股选择策略， 通过广泛选择投资标的， 多维度
认可标的价值， 重点研究具有竞争力比较优势、 未来成长空间大、 持续经营能力
强的上市公司， 同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
（1 ）定性选取具备竞争力优势的上市公司
本基金定性分析的因素包括： a 、 公司所处的产业链地位； b、 公司创新 能力；
c 、公司的品牌形象和市场美誉度；d、公司的治理结构；e 、公司财务状况等。
（2 ）定量分析
本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票， 进一步进行定量分析。 本基金采
取的指标包括： 市值排名、 净资产收益率、 净资产与市值比率 （B/P ） 、 每股盈利
/ 每股市价 （E/P ） 、 年现 金流/ 市值 （C/P ） 、 销 售收入/ 市值 （S/P ） 、 过 去 2 年主营
业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。
（3 ）股票价值评估
针对股票所属产业特点的不同， 本基金将采取不同的股票估值模型， 在综合
考虑股票历史的、 国内的、 国际相对的估值水平的基础上， 对企业进行相对价值
评估。
4、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为 主要目标， 同时根据
需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：
（1 ）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 提高组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 降低组合久期， 以规避债券
价格下跌的风险。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2 ）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型 策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 从长、 中、 短期
债券的相对价格变化中获利。
（3 ）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 公司债、 可转债、 资产支持证券等不同类属债券之间的
相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的类属债券， 减持价值被相对高估的类
属债券， 借以取得较高收益。 其中， 随着债券市场的发展， 基金将加强对公司债、
可转债、 资产支持证券等新品种的投资， 主要通过信用风险、 内含选择权的价值
分析和管理，获取超额收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值 水平， 以主动 式的科学 投资管 理为手 段，充分 考虑权 证资产 的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
6、资 产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资股指期
货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
九、 基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准为： 85% ×沪深 300 指数收益率+15% ×中债总 财富 （总
值）指数收益率 。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中信证券 股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月30 日， 本报告所列财务数据未经
审计 。
1、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 108,605,307.87 82.90
其中： 股票
108,605,307.87 82.90
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- - 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,845,027.65 15.15
8 其他资 产
2,549,574.40 1.95
9 合计
130,999,909.92
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,875,224.00 1.50
B 采矿业 6,486,197.20 5.19
C 制造业 65,114,679.96 52.13
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
14,784,754.05 11.84
E 建筑业 1,760,416.00 1.41
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,710,992.00 2.97
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,179,157.52 6.55
J 金融业 - -
K
房地产 业
2,749,220.00 2.20
L
租赁和 商务 服务 业
1,695,423.00 1.36
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,249,244.14 1.80
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 108,605,307.87 86.94
注：以 上行 业分 类 以 2016 年6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
3、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600900 长江电 力 618,245 7,721,880.05 6.18
2 600452 涪陵电 力 211,400 7,062,874.00 5.65
3 000983 西山煤 电 574,328 4,680,773.20 3.75
4 300017 网宿科 技 58,277 3,916,214.40 3.14
5 300356 光一科 技 55,900 3,016,364.00 2.41
6 600199 金种子 酒 269,100 2,987,010.00 2.39
7 002236 大华股 份 223,750 2,931,125.00 2.35 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8 300136 信维通 信 139,520 2,924,339.20 2.34
9 300011 鼎汉技 术 122,380 2,872,258.60 2.30
10 600298 安琪酵 母 156,000 2,783,040.00 2.23
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例 大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的 股指 期货 交易 情况说 明
9.1 报 告期 末 本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、 报告 期末 本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资政 策
本基金报告期内未投资于国债期货。
10.2 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10.3 本 期国 债期 货投资评 价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1
本基金该报告期末投 资前 十名证券的发行主体 均无 被监管部门立案调查 和在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 152,029.89
2 应收证 券清 算款 2,390,069.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,430.41
5 应收申 购款 3,044.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,549,574.40
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300356 光一科 技 3,016,364.00 2.41 重大事 项
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①—③ ②－④
基金合 同
生效之 日
2015 年 7
月 29 日
—2015 年
12 月 31
日
14.09% 1.58% -0.79% 2.00% 14.88% -0.42%
2016 年 1
月 1 日
-2016 年 6
月 30 日
-8.16% 2.27% -12.90% 1.57% 4.74% 0.70%
基金合 同
生效之 日
-2016 年 6
月 30 日
4.78% 1.97% -13.59% 1.78% 18.37% 0.19%
十 三、 基金 的费 用概 览
（ 一 ） 认购费 用
本基金认购费率如下表所示。
认购金额（M） 费率
M<100 万元 1.2%
100 万元≤M<200 万元 1.0%
200 万元≤M<500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金认购费由认购人承担， 不列入基金财产。 认购费用用于本基金的市场
推广、 销售、 注册登记等 募集期间发生的各项费用。 投资人可以多次认购本基金，建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。
（ 二） 认购份 数的 计算
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
有效认购 款项在 基金募 集期间形 成的利 息归 投 资人 所有 ，如基 金合同 生效，
则折算为基金份额计入 投资人的账户， 利息和具体份额以 基金份额登记机构的记
录为准。
基金份额的认购份额计算方法：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值
例：某投 资人 投资10000 元认购 本基 金的基 金 份额，如 果认 购期内 认 购资金
获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=10000/ （1+1.2% ）=9881.42 元
认购费用=10000-9881.42=118.58 元
认购份额= （9881.42+5 ）/1.00=9886.42 份
即投资人 投资10000 元 认购本基 金的 基金份 额 ，加上认 购资 金在认 购 期内获
得的利息，可得到9886.42 份基金份额。
认购份额的计算保留到小数点后2位， 小数点2位以后的部分四舍五入， 由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 三 ） 申购费 与赎 回费
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用。 投资人 可以多次申购本基
金， 申购 费用按每日累计申购金额确定申购费率， 以 每笔申购申请单独计算 费用。
2、赎回费 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
注：N 为基金份额持有期限；1年指365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于
30 日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基金财产； 对于持有期长于
30 日但少于3 个 月 的基金 份 额 所 收 取 的 赎 回费， 赎 回 费 用75% 归 入 基金 财 产 ； 对
于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用50% 归入
基金财产；对于持有 期 长于6 个 月 的 基 金 份额所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎回费 用25% 归
入基金财产。
基金管理人可以按照 《基金合同》 的 相关规定调整申购、 赎回费率或调整收
费方式， 基金管 理人最 迟应于新 的费率 或收费 方式实施 日前2 日在至 少一家中国
证监会指定媒介及基金管理人网站公告。
（ 四 ） 申购份 额与 赎回金 额的 计算方 式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ， 投
资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
申购份数= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产 。
例：某投 资者投 资5万 元申购本 基金的 基金份 额，假设 申购当 日基金 份额净
值为1.15 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份
即：投资 者投资5万元 申购本基 金的基 金份额 ，假设申 购当日 基金份 额净值
为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回 净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额 净值
赎回费 用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。
例：某投资者赎回本基 金10000 份基金份额， 赎回适用费率为0.5% ， 假设赎
回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000 ×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480 ×0.5% ＝57.40元
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60元
即：投资者赎回本基金10000 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为11422.60 元。
3、基金份额净值计算
本基金 基金份额净值的计算， 保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告。 遇 特殊情况， 经中国证监 会同意， 可以适当延迟 计算或公告。
（ 五） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费 和 仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用； 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（ 六） 基金费 用的 费率、 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 实际 天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 初 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 实际 天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 初 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 七 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用： 建信 大安全战略精选股票 型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相 关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 八 ） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、 更新 了“三 、基金 管理人” 的“基 金管理 人概况” 和“主 要人员 情况”
中监事的信息 。
2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中， 更新了基金份额登记机构的相关信息 。
4、 更新了 “ 十、 基金 的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金托管人
复核。
5、更新了“十 一、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
6、 更新了 “二十 三、 其 他应披露事项” ， 添加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 六年九 月十 日
