博 时大 中华 亚太 精选 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2016 年第 2 号）
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年 1 月 18 日 证监 许可[2010]45 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的风 险， 一 是市 场风 险， 包括 政策风 险、 经济 周期 风险 、 利率 风险 、 汇
率风险 、 大 宗交 易风 险、 购买力 风险 、 上 市公 司经 营风险 、 所 投资 国家 或地 区政治 及市 场 风
险、 信 用风 险等； 二是 衍生 品风险 ， 包 括衍 生品 市场 风险和 衍生 品模 型风 险； 三是管 理风 险；
四是流 动性 风险 ；五 是国 家及地 区风 险等。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 投资 者在办 理基
金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T 日）提交的申请，投 资者应在 T+3
日到销 售网 点柜 台或 销售 机构规 定的 其他 方式 查询 申请的 确认 情况 ， 投资 者提 交的申 请经 注
册登记 人确 认（ 或不 被确 认）的 后果 由投 资者 承担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每6 个 月更 新一次 ， 并 于每6 个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后1 日。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内 容截 止日 为2016 年7月27日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2016 年6 月30 日（ 财 务数 据 未经 审计 ）。
1
1.基金的名称
博时大 中华 亚太 精选 股票 证券投 资基 金
2.基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基
基金的 投资 目标 本基 金通 过对亚 太国 家或 地区 企业 的深入 分析 ， 运 用价 值与 成 长相结 合的 投
资策略 ，力 争获 得超 越业 绩比较 基准 的投 资回 报。
4 ． 基 金 的 投 资 方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 亚太 国家 或地 区企业 的相 关金 融工 具。
本 基 金 采 用 “ 核 心- 卫星” 配 置 策 略 ， 对 “ 核 心 ” 部 分 的 资 产 配 置 比 例 为 基 金 资 产 的
40%-75% ， 对 “卫 星 ” 部 分的资 产配 置比 例为 基金 资产 的 20%-55% ， 对固 定 收益类 证券 的
投资比例为基金资产的 0-35% ，对现金或者到期日 不超过一年的政府债券的投资比例不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 “ 核心” 加 “卫 星” 股票 投资比 例合 计不 低于 基金 资产 的 60% 。
如果法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品 种，本基金管理人在履行 适当程序
后，可 以将 其纳 入本 基金 的投资 范围 。
5. 基 金 的 投 资 策略
一、配置策略
本基金 采用 “核 心- 卫 星” 配置策 略。
“核心 ” 配置 策略 是指 本 基金将 基金 资产 的 40%-75% 投 资于大 中华 地区 企业 ，包 括中
国大陆 、 香港 特别 行政 区 、 澳 门特 别行 政区 和台 湾 地区企 业在 境外 几个 主要 证券市 场 （如 美
国证券 市场 、伦 敦等 欧洲 证券市 场、 东京 、香 港、 台湾、 新加 坡证 券市 场） 所发行 的股 票 、
存托凭 证（DR, Depositary Receipts） 及其 他衍 生产 品等。
“卫星 ” 配 置策 略是 指本 基 金将基 金资 产的 20%-55% 投资于 其他 亚太 国家 或地 区企业 ，
包括日 本 、 韩 国、 澳大 利 亚、 新加 坡、 印度 等众 多 亚太国 家或 地区 企业 在亚 太区证 券市 场发
行的普 通股 、优 先股 、存 托凭证 及其 他衍 生产 品等 。
本基金 “核 心” 加“ 卫星 ”股票 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 60% 。
本基金 主要 投资 市场 包括 ： 香 港交 易所 、 新 加坡 交 易所 、 纽 约股 票交 易所 、 美国股 票交
易所及 那斯 达克 市场 。
此外 ， 本 基金 亦可 投资 于 亚太国 家或 地区 的房 地产 信托凭 证等 其他 权益 类证 券； 政府 债
券、 公司 债券 、 可转 换债 券、 住房 按揭 支持 证券 、 资产支 持证 券等 固定 收益 类证券 ； 银行 存
款、 短期 政府 债券 等货 币 市场工 具 ； 基 金如 ETFs 等、 结构 性投 资产 品 、 金 融衍生 产品 ； 以
2
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 。 其 中 ， 本基金 对固 定收 益类 证券 的投资 比例 为
基金资产的 0-35% ，对现 金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值 的 5% 。
本基金 将主 要采 取 “自 下 而上 ， 精 选个 股” 和 “ 价 值策略 为主 ， 成长 策略 为 辅” 的股 票
投资策 略， 辅助 以金 融衍 生 品投资 进行 套期 保值 和汇 率风险 规避 ， 以 获得 长期 、 稳定的 收益 。
本基金固定收益类证 券的 投资以保证组合流动 性的 品种投资为主，作为 股票 投资的辅助手
段，而 非以 承担 高风 险为 代价来 追求 高额 回报 。
二 、投资决策依据和 决策 程序
（一）决策依据
1 、 国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的 前 提 ；
2 、全 球宏观 经济 发展 态势 、区域 经济 发展情 况， 各 国微观 经济 运行环 境和 证 券市场 走
势等因 素是 本基 金投 资决 策的基 础；
3 、投 资对象 收益 和风 险的 配比 关 系。 在充分 权衡 投 资对象 的收 益和风 险的 前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障 ；
4 、团 队投资 方式 。本 基金 在投资 决策 委员会 领导 下 ，由基 金管 理人和 境外 投 资顾问 组
成投资 团队 ， 通过 投资 团 队的共 同努 力与 分工 协作 ， 由 基金 经理 具体 执行 投 资计划 ， 争取 良
好投资 业绩 。
（二）决策程序
本基金的股 票投 资强 调将定 量的 选股 模型 与定 性的公 司研 究相 结合 ， 并 运 用适当 的风 险
评价手 段进 行组 合调 整。 总体上 ，本 基金 的投 资组 合构建 的具 体流 程如 下：
1 、品 质过滤 阶段 —— 初筛 样本股 阶段 。在本 基金 所 设定的 投资 范围和 投资 限 制的基 础
上，利 用 DataStream,
Bloomberg, CEIC 等 资讯 系统采 集的财 务信 息和价 格信息 等， 按
照价值 投资 策略 选股 标准 对上市 公司 的财 务品 质进 行过滤 ， 并且 对比 个股 的 市场价 格 ， 筛 选
出主营 业务 风险 较低 、 价 值相对 被低 估或 成长 性较 好的个 股 ， 建 立基 本股 票 池。 在筛 选以 及
建立股 票池 的过 程中 ， 本 基金将 会对 公司 财务 质量 、 上 市公 司在 各具 体市 场 以及市 场之 间的
相对估 值水 平等 给予 重点 关注。
2 、价值精选 阶段 —— 对上市 公司 进行定 性定 量 相结合 的全 面分析 阶段 。 研究部 利用投
资研究 平台 ，根 据其 对亚 太国家 或地 区整 体经 济、 行业及 上市 公司 进行 的深 入研究 与分 析 ，
采用定 量与 定性 相结 合的 方法 ， 对 上市 公司 进行 财 务诊断 、 竞争 力分 析、 盈 利能力 分析 和成
长性分 析， 并运 用最 合适 的价值 评估 手段 进行 估值 ，找出 跟市 价比 较最 有投 资机会 的公 司 ，
建立精 选股 票池 。
3 、构建投资 组合 阶段 —— 研 究部 和基 金经理 根 据投资 限制 的要求 ，结 合 股价波 动， 资
金进出 和估 值信 息的 变化 ，在股 票池 中进 行股 票选 择，构 建模 拟投 资组 合， 进行超 额收 益 、
流动性 指标 检验 和组 合流 动性检 验， 并以 此为 基础 ，构建 目标 投资 组合 。
3
4 、交易部依 据基 金经 理小组 的指 令，制 定交 易 策略， 统一 执行证 券投 资 组合计 划， 进
行具体 品种 的交 易。 基金 经理必 须遵 守投 资组 合决 定权和 交易 下单 权严 格分 离的规 定。
5 、风险控制 委员 会根 据市场 变化 对投资 组合 计 划提出 风险 防范措 施， 风 险管理 部负 责
建立和 完善 公司 投资 风险 管理制 度与 流程 ， 组织 实 施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ， 确
保公司 各类 投资 风险 得到 良好监 督与 控制 ， 监察 法律 部对投 资组 合计 划的 执行 过程进 行日 常
监督和 实时 风险 控制 ，基 金经理 依据 基金 申购 和赎 回的情 况控 制投 资组 合的 流动性 风险 。
基金管理人在确保基 金持 有人利益的前提下 有权 根据 环 境 变 化 和 实 际 需要 对上 述 投 资
程序做 出调 整。
6.业绩比较基准
65%× MSCI Zhonghua ＋35%× MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua
本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。MSCI
Zhonghua 指数是 MSCI 中国系 列指 数的 一个 成员 ，于 1995 年 1 月对 外发 布，其 代表 性 涵
盖 H 股、B 股、 红筹 股、P 股（ 属于 中国 大陆 在香 港上市 的企 业但 不属 于 H 股）及 香港 本
地股票 。MSCI All Countries Asia Pacific 指数 于 1988 年 1 月 发布， 成为 亚太 地区投 资的 重
要基准 指数 。目 前上 述两 只指数 已经 得到 海外 股票 市场的 全球 机构 投资 者的 广泛认 可。
未来 ， 如 本基 金变 更投 资 范围 、 或 市场 中出 现其 它 代表性 更强 、 投资 者认 同 度更高 的指
数、 或原 指数 供应 商变 更 或停止 原指 数的 编制 及发 布， 本基 金管 理人 可依 据 维护基 金份 额持
有人合 法权 益的 原则 ， 对 业绩比 较基 准进 行相 应调 整。 业绩 比较 基准 的变 更 需经基 金管 理人
与基金 托管 人协商 一致 。 基金管 理人 最迟应 于新 的 业绩比 较基 准实施 前 2 日在至少 一种 指
定媒体 上进 行公 告并 报中 国证监 会备 案。
7.风险收益特征
本基金 属于 高风 险/ 高 收益 的品种 。
8. 基 金 投 资 组 合报 告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 143,819,365.10 72.61
4
其中： 普通 股 141,008,899.94 71.20
存托凭 证 2,810,465.16 1.42
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 11,151,741.36 5.63
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
36,076,654.83 18.22
8 其他各 项资 产 7,010,506.35 3.54
9 合计 198,058,267.64 100.00
2 、 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
香港 103,623,032.57 52.71
日本 11,072,550.08 5.63
韩国 9,372,627.26 4.77
澳大利 亚 8,765,269.53 4.46
泰国 1,797,369.93 0.91
美国 2,810,465.16 1.43
中国台 湾 6,378,050.57 3.24
合计 143,819,365.10 73.15
5
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
原材料 13,322,594.88 6.78
非日常 生活 消费 品 46,675,824.44 23.74
日常消 费品 11,943,910.96 6.07
金融 14,425,026.31 7.34
信息技 术 44,229,388.71 22.50
电信业 务 6,633,114.10 3.37
公用事 业 6,589,505.70 3.35
合计 143,819,365.10 73.15
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
4 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资
明细
序
号
公 司 名
称 （ 英
文）
公司
名称
（中
文）
证 券 代
码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值（人民
币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1 TENCENT
HOLDING
S LTD
腾讯
控股
700 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 62,000.00 9,331,457.99 4.75
2 SINOPEC
SHANGHA
I
PETROCH
EM-H
上海
石油
化工
股份
338 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 3,000,000.0
0
9,076,595.40 4.62
3 BYD CO
LTD-H
比亚
迪股
份
1211 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 200,000.00 7,939,884.30 4.04
4 BYD
ELECTRO
NIC
INTL CO
LTD
比亚
迪电
子
285 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 2,000,000.0
0
7,452,722.40 3.79
5 GEELY
AUTOMOB
ILE
HOLDING
S LT
吉利
汽车
175 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 2,000,000.0
0
7,162,134.60 3.64
6 HUANENG
RENEWAB
LES
CORP-H
华能
新能
源
958 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 3,000,000.0
0
6,589,505.70 3.35
6
7 SAMSUNG
ELECTRO
NICS CO
LTD
三星
电子
005930
KS
Korea
Exchan
ge
Kore
a
800.00 6,563,948.32 3.34
8 MINTH
GROUP
LTD
敏实
集团
425 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 300,000.00 6,422,845.05 3.27
9 XINYI
GLASS
HOLDING
S LTD
信义
玻璃
868 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 1,300,000.0
0
6,333,104.70 3.22
10 BIOSTIM
E
INTERNA
TIONAL
HOLDI
合生
元
1112 HK Hongko
ng
Exchan
ge
香港 280,000.00 6,198,066.84 3.1
5
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5 、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的 前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
（人民 币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1 NOMURA ETF
- TOPIX
ETF基金 开放式 Nomura
Asset
Manage
ment Co
Ltd
4,175,792.25 2.12
2 DAIWA ETF -
NIKKEI 225
ETF基金 开放式 Daiwa
Asset
Manage
ment Co
Ltd
4,166,118.60 2.12
7
3 SAMSUNG
KODEX 200
ETF
ETF基金 开放式 Samsun
g Asset
Manage
ment Co
Ltd/So
uth
Korea
2,809,830.51 1.43
10、 投资组 合报 告附 注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
（3）其他各项资产构成
序
号
名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 5,899,866.14
3 应收股 利 927,602.79
4 应收利 息 744.43
5 应收申 购款 182,292.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,010,506.07
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
8
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
9.基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值
增长率 ①
净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比
较 基 准 收 益
率③
业绩
比 较基 准
收 益率 标
准差④
①-③ ②-④
2010
年 7 月 27
日至 2010
年 12 月 31
日
3.10% 0.85% 10.19% 0.86% -7.09% -0.01%
2011
年1 月1 日
至 2011 年
12 月 31 日
-21.86% 1.28% -22.23% 1.44% 0.37% -0.16%
2012
年1 月1 日
至 2012 年
12 月 31 日
25.59% 0.99% 16.65% 0.92% 8.94% 0.07%
2013
年1 月1 日
至 2013 年
12 月 31 日
21.07% 1.14% 2.59% 0.91% 18.48% 0.23%
2014
月1 月1 日
至 2014 年
12 月 31 日
3.35% 1.03% 3.68% 0.73% -0.33% 0.30%
2015
-14.31% 1.67% -1.76% 1.21% -12.55% 0.46%
9
月1 月1 日
至 2015 年
12 月 31 日
2016
月1 月1 日
至2016 年6
月30 日
-9.58% 1.34% -1.65% 1.23% -7.93% 0.11%
2010
年 7 月 27
日至 2016
年 6 月 30
日
-1.91% 1.23% 2.74% 1.07% -4.65% 0.16%
10.基金管理人
一 、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管 理有限公 司（ 以下简称 “ 公司” ）经中 国证监会证 监基字[1998]26 号文批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ；天 津港 （ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％； 上海 汇华 实业 有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上海 盛业 股权 投 资基金 有限 公司 ， 持有 股 份 6％； 广厦建 设集 团有 限 责任公 司 ， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设 两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 ， 分 别是 ： 权益投 资总 部 、 固 定收 益 总部以 及宏
观策略 部 、 交 易部 、 指数 投 资部 、 特 定资 产管 理部 、 年 金投资 部 、 产 品规 划部 、 营 销服务 部、
10
客户服 务中 心 、 国 际业 务 部、 销售 管理 部、 养老 金 业务部 、 战略 客户 部、 机 构- 上 海、 机构-
南方、券 商业务 部、零售- 北京、零 售-上海 、零售- 南方、互 联网金 融部、董 事会办公 室、
总裁办 公室 、人 力资 源部 、财务 部、 信息 技术 部、 基金运 作部 、风 险管 理部 和监察 法 律 部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票
投资部（ 含各投资 风格小 组） 、研究 部。股 票 投资部 负责进行 股票选择 和组合 管理。研 究 部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市 公司 及 市场的 研究 。 固定 收益 总 部负责 公司 所管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固 定收 益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
销售管 理部 负责 进行 市场 和销售 战略 管理 、 市场 分 析与策 略管 理 、 协 调组 织 、 目 标和 费
用管理 、 市场 销售 体系 专 业培训 。 战略 客户 部负 责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业
以及该 区域 机构 客户 的销 售与服 务工 作 。 机 构- 上海 和机构-南 方分 别主 要负 责 华东地 区 、 华
南地区以及 其 他 指 定区 域的 机 构 客 户 销 售 与 服务 工作 。 养 老 金 业 务 部 负责 养老 金 业 务 的 研
究 、 拓 展 和 服 务等 工 作 。券 商 业 务 部 负 责券 商 渠 道的 开 拓 和 销 售 服务 。 零 售-北京、零售-
上海、零 售-南方 负责公司 全国范围 内零售客 户的渠 道销售和 服务。营 销服务 部负责营 销 策
划、总 行渠 道维 护和 销售 支持等 工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指 数投 资部 负责 公司 各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管 理 及相 关工 作。 年 金投 资部 负责 公司 所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产品 规划 部 负责新 产品 设计 、 新产 品 报批 、 主 管部 门沟 通维 护 、 产 品维 护以 及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施 ， 公 司互 联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
国际业 务部 负责 公司 国际 业务的 规划 管理 、 资源 协 调和国 际业 务的 产品 线研 发， 会同 博时 国
际等相 关部 门拟 定公 司国 际业务 的市 场策 略并 协调 组织实 施。 客户 服务 中心 负 责零售 客户 的
服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会 、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管 理； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 总 裁办 公室 负责 公司 的 战略规 划研 究 、 行 政后 勤 支持 、 会 议及 文
件管理 、 公司 文化 建设 、 品 牌传播 、 对外 媒体 宣传 、 外 事活动 管理 、 档案 管理 及 工会工 作等 。
人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、 培训 发展 、 薪酬 福利 、 绩 效评 估 、 员 工沟 通、 人力 资源 信
息管理 工作 。 财务 部负 责 公司预 算管 理 、 财 务核 算 、 成 本控 制 、 财 务 分 析等 工作 。 信 息技 术
部负责信 息系统开 发、网 络运行及 维护、IT 系统 安 全及数据 备份等工 作。基 金运作部 负责
基金会计和基金注册 登记 等业务。风险管理部 负责 建立和完善公司投资 风险 管理制度与流
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程， 组织 实施 公司 投资 风 险管理 与绩 效分 析工 作 ， 确保公 司各 类投 资风 险得 到良好 监督 与控
制。 监察 法律 部负 责对 公 司投资 决策 、 基金 运作 、 内部管 理 、 制 度执 行等 方 面进行 监察 ， 并
向公司 管理 层和 有关 机构 提供独 立、 客观 、公 正的 意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上海 分 公司 、 沈 阳分 公司 、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳 、 郑州 和成 都 人员 日常 行政 管理 和对 赴京 、 沪 、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给 予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止到 2016 年 3 月 31 日 ，公司 总人 数为 431 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风险 控制 制度 、 内部监 察制 度 、 财 务管 理 制度 、 人 事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（一） 主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华先 生，博士 ，董事 长。历任 国家外汇 管理局 政研室副 主任，计 划处处 长，中国 人
民银行 海南 省 分 行副 行长 、 党 委委 员， 中国 人民 银 行广州 分行 副行 长 、 党 委 副书记 ， 广东 发
展银行 行长 、 党委 副书 记 ， 招 商银 行副 行长 、 执 行 董事 、 副 董事 长、 党委 副 书记 ， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招商 基金 管 理有限 公司 董事 长 、 招 商 信诺人 寿保 险有
限公司 董事 长、 招银 国际 金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕 士 ， 工 程 师， 董事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月 任职 于深圳 山 星电子 有
限公司 。1993 年起 ，历 任 招商银 行总 行电 脑部 信息 中心副 经理 ，招 商证 券股 份有限 公司 电
脑部副 经理 、 经理 、 电 脑中 心总经 理 、 技 术总 监兼 信息 技术中 心总 经理 ； 2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ， 被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员 ；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现 分管 经纪 业务 、 资 产 管理业 务 、 信 息技 术中 心 ， 兼 任招 商期 货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ， 董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。 中 共党 员， 南 开大
学国际 金融 博士 ，清 华大 学金融 媒体 EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范 大学信 息与 情
报学系，获学士学位；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年 ，就 读于 南 开大学 国际 经济 研究 所， 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至 7
月， 任招 商局 金融 集团 副 总经理 、 博时 基金 管理 有 限公司 党委 副书 记 。 历 任 中国证 监会 办公
厅、 党办 副主 任兼 新闻 办 （网 信办 ） 主任 ； 中 国证 监会办 公厅 副巡 视员 ； 中 国证监 会深 圳专
员办处 长 、 副 专员 ； 中 国 证监会 期货 监管 部副 处长 、 处 长； 中国 农业 工程 研 究设计 院情 报室
干部。
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王金宝 先生 ， 硕 士 ， 董 事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月 进入 招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理（主持 工作） 、 投资部总 经理、投 资部总经 理兼固 定收益部 总经理、 股票销 售交易部 总 经
理（现 更名 为机 构业 务总 部） 、 机构 业务 董事 总经 理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任 博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月 起， 任博 时基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆 先生 ， 北京 大学 工 商管理 硕士 。 2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总经
理 ，国信 证券投 行业 务部副 总经理 ，华西 证券投 资银 行总部 副总经 理、董 事总 经理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司 ， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司 （上 海证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月就 职于 上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ，任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月至 今， 出 任上海 盛业 股
权投资 基金 有限 公司 执行 董事、 总经 理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博 时基金 管理 有
公司第 五届 监事 会监 事。2013 年 8 月 起， 任博 时基 金管理 有限 公司 第五 届、 第六届 董事 会
董事。
顾立基 先生 ， 硕 士， 独 立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青
团总支 书记 ；1983 年起 ， 先后任 招商 局蛇 口工 业区 管理委 员会 办公 室秘 书、 主任； 招商 局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理 ； 招 商局 蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理 ； 香 港海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理 、 招 商局 蛇口 工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年 退休 。2008 年 2 月 至今 ， 任 清华 大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月 ， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事 ；2009 年 6 月至 今， 兼任 中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月 至今 ， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事 ； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司 （ECNL ）
董事；2013 年 6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会独 立董 事。
李南峰 先生 ， 学 士， 独 立 董事。1969 年 起先 后在 中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、 四 川大
学经济 系 、 中 国人 民银 行 、 深 圳国 际信 托投 资公 司 、 华 润深 国投 信托 有限 公 司工作 ， 历任 中
国人民 银行 总行 金融 研究 所研究 院 、 深 圳特 区人 行 办公室 主任 ， 深圳 国际 信 托投资 公司 副总
经理、 总经 理、 董事 长、 党委书 记， 华润 深国 投信 托有限 公司 总经 理、 副董 事长。1994 年
至 2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长 。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
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何迪先 生， 硕士 ， 独 立董 事。1971 年起 ， 先 后在 北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城区
电子仪 器一 厂 、 中 共北 京 市委党 校 、 社 科院 美国 研 究所 、 加 州大 学伯 克利 分 校、 布鲁 津斯 学
会、标 准国 际投 资管 理公 司工作 。1997 年 9 月至 今 任瑞银 投资 银行 副主 席。2008 年 1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社会 与国 际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织 “博 源基 金会 ” ， 并 担任 该基金 会总 干事 。2012 年 7 月起 ， 任 博时 基金 管理 有 限公司 第五
届、第 六届 董事 会独 立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ， 硕 士， 监事 。1983 年 起历 任郑 州航 空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、 珠海 证券
有限公 司经 理 、 招 商证 券 股份有 限公 司投 资银 行总 部总经 理 。 现 任招 商证 券 股份有 限公 司财
务管理 董事 总经 理。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第四 至六 届监 事会监 事。
余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月入 伍服 役。 自 1979 年 4 月 进入中 国农 业银 行总行 工
作，先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、
处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ； 1998 年 8 月回 到中 国农 业银 行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任副 总经理 。 1999
年 10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作 ， 先 后在 总 部国际 业务 部 、 人 力资 源 部担任 总经 理；
2008 年 8 月起先 后到中 国长城资 产管理公 司天津 办事处、 北京办事 处担任 总经理；2014
年 3 月至 今担 任中 国长 城 资产管 理公 司控 股的 长城 国富置 业有 限公 司监 事、 监事会 主席 ， 长
城环亚 国际 投资 有限 公司 董事；2015 年 7 月起任 博 时基金 管理 有限 公司 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监事 。 1987 年至 1995 年就职 于 天津港 务局 计财 处 。 1995 年至 2012
年 5 月先 后任 天津 港贸 易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。 2012 年 5 月 筹备 天津港 （ 集团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月至 今任 天津 港 （ 集团） 有限 公司 金融 事业 部 副部长 。 2013
年 3 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先 生， 博士， 监事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、 博 时基 金管理 有限
公司工 作。 现任 博时 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 总经理 。2008 年 7 月起 ， 任博时 基金 管
理有限 公司 第四 至六 届监 事会监 事。
黄健斌 先生 ， 工商 管理 硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司 、 广 发基 金 管理有 限责
任公司 投资 管 理 部、 中银 国际基 金管 理有 限公 司基 金管理 部工 作。2005 年 加 入博时 基金 管
理公司 ， 历任 固定 收益 部 基金经 理 、 博 时平 衡配 置 混合型 基金 基金 经理 、 固 定收益 部副 总经
理、 社保 组合 投资 经理 、 固定收 益部 总经 理 。 现 任 公司总 经理 助理 兼固 定收 益总部 董事 总经
理、 年金 投资 部总 经理 、 社保组 合投 资经 理 、 高 级 投资经 理 、 兼 任博 时资 本 管理有 限公 司董
事。2016 年 3 月 18 日 至 今担任 博时 基金 管理 有限 公司监 事会 员工 监事 。
严斌先 生， 硕士 ， 监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、 博 时基 金管 理有限 公司
工作。 现任 博时 基金 管理 有限公 司财 务部 副总 经理 。2015 年 5 月 起， 任博 时 基金管 理有 限
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公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ， 硕 士， 副 总 经理。1995 年 起先 后在 北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、 清
华紫光 股份 公司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信息 技术 部 总经理 、 公司 代总 经理 。 现任公 司副 总经
理， 主 管 IT 、 财 务、 运作 、 指数 与量 化投 资和 互联 网金融 等工 作， 博时 基金( 国际) 有 限公 司
及博时 资本 管理 有限 公司 董事。
董良泓 先生，CFA ，MBA ，副总 经理 。1993 年起先后在 中国技术进出 口总公司、 中技
上 海投资 公司、 融通 基金管 理有限 公司、 长城基 金管 理有限 公司从 事投资 管理 工作。2005
年 2 月加 入博 时基 金管 理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研究
部总经 理兼 特定 资产 高级 投资经 理 、 社 保股 票基 金 经理 、 特 定资 产管 理部 总 经理 。 现 任公 司
副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社 保组 合投 资经 理 ， 兼 任博时 基金 （ 国际 ） 有限 公司董 事 、 博 时
资本管 理有 限公 司董 事。
邵凯先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总经 理 。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基 金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券 基金 基 金经理 、 固定 收益 部副 总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理 、 固 定收 益投 资 总监 、 社 保组 合投 资经 理 。 现 任公 司副 总经 理 、 兼 任博时 基金 （ 国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士 ， 副 总经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、 摩
根士丹 利华 鑫基 金工 作。2015 年 6 月加 入博 时基 金 管理有 限公 司， 现任 公司 副总经 理。
孙麒清 女士 ， 商 法学 硕士 ， 督察 长。 曾 供职 于广 东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时基
金管理 有限 公司 ， 历任 监 察法律 部法 律顾 问 、 监 察 法律部 总经 理 。 现 任公 司 督察长 ， 兼任 博
时基金 （国 际） 有限 公司 董事、 博时 资本 管理 有限 公司副 董事 长。
4、本 基金 基金 经理
张溪冈 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 香港 新鸿 基证 券有限 公司 、和 丰顺 投资 有限公 司
工作；2009 年 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ， 历 任研 究员、 投资 经理、 国际 投 资部副 总经 理、
股票投 资部 国际 组投 资副 总监。 现任 股票 投资 部国 际 组投资 经理 兼博 时大 中华 亚太精 选股 票
（QDII ） 基金 经理 （2011 年 2 月 28 日至 今） 。
历任基 金经 理， 王政 先生， 2010 年 7 月 27 日至 2011 年 11 月 10 日任 本基 金基 金经理 。
杨锐先 生，2010 年 7 月 27 日 至 2012 年 8 月 10 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
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江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司 ， 历 任研 究 员、 研究 员兼 基金 经理 助 理、 特定 资产 投资 经理 、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医 疗保 健 行业股 票基 金基 金经 理 、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长组
投资总 监。 现任 股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、博 时精 选混 合基 金基 金经理 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司 ， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投 资经 理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生 ， 经 济学 博士 。1993 年 起先 后在 山东 经 济学院 、 江 南证 券、 清华 大学、 江南
证券、 中信 建投 证券 公司 工作。2011 年 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ，曾 任投 资经理 。现 任
首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF ）基金、博时
平衡配 置混 合基 金的 基金 经理。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上海 交通 大学 硕 士研究 生毕 业后 加入 博时 基金管 理有
限公司 。 历任 研究 员、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研 究部 副总 经理 。 现 任 研究部 总经 理兼
博时主 题行 业混 合(LOF) 基 金、 博时 国企 改革 股票 基 金、 博时 丝路 主题 股票 基 金的基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
11. 基 金 的 费 用 与税 收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金的 管理 费；
2 、基 金的 托管 费；
3 、基 金信 息披 露费 用；
4 、证 券交 易费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、 《基 金合 同 》 生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费 、 税 务顾 问费 等根 据 有关法 规、
《基金 合同 》 及相 应协 议 的规定 ， 由基 金管 理人 根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 ；
7 、 基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购买 或处 置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关税 、
印花税 、 交易 及其 他税 收及 预提税 （ 以及 与前 述各 项有 关的任 何利 息 、 罚 金及 费用 ） （ 简称 “ 税
收 ”）；
8 、代 表基 金投 票或 其他 与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
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9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10、 与基 金有 关的 诉讼 、 追索费 用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金的 管理 费
基金的 管理 费包 括基 金管 理人的 管理 费和 境外 投资 顾问的 咨询 费两 部分 ， 其 中 境外投 资
顾问的 咨询 费在 境外 投资 顾问与 博时 基金 管理 有限 公司签 订的 《顾 问协 议》 中进行 约定 。
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.80% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.80%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休假 等 ， 支 付日期 顺延 。 基金 境外 投 资顾问 的咨 询费
由基金 管理 人进 行支 付， 具体支 付程 序在 《顾 问协 议》中 列示 。
2 、基 金的 托管 费
本基金 的托管费按前一 日基金资 产净值 的 0.35% 的年费率 计提。托管费的 计算方法如
下：
H ＝E× 0.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 托管 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托管 费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支
付给基 金托管 人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
上述“ 一 、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －11 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费 用
表 1. 人民币 基金 份额 的申 购费率
申购金额（M ） 申购费率
M <100万元 1.60%
100万元 ≤ M <500万元 1.00%
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500万元 ≤ M <1000万元 0.80%
M
≥ 1000万元 收取固 定费 用1000 元
表 2. 美 元现 汇基 金份 额的 申购费 率
申购金额（M ） 申购费率
M ＜ 20 万美元 1.60%
20 万 美元 ≤ M ＜100 万 美元 1.00%
100 万美 元 ≤ M ＜ 200 万美元 0.80%
M ≥ 200 万美 元 收取固 定费 用 200 美元
2 、赎 回费 用
持有基金时间(Y) 赎回费率
Y<1 年 0.50%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0
基金管 理人 可根 据有 关法 律规定 和市 场情 况 ， 调 整 申购金 额 、 赎 回份 额和 账 户最低 持有
余额的 数量 限制 ，基 金管 理人必 须最 迟在 调整 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
3 、 转换费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其中 ： 申购 费补 差 具体收 取
情况 ， 视 每次 转换 时的 两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定 。 基 金转 换费 用 由基金 份额 持有
人承担 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用支 出或 基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入 基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
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基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按各个 国家 或地 区税 收法 律、 法规 执
行。
12. 基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
二、主要人员情况
截至2015 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。 三、基 金托管业务经 营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港
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《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时
报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖
项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四、基金托管人的职 责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设 立专门 的基 金托 管部 门，具 有符 合要求 的营 业 场所， 配备 足够的 、合 格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建 立健全 内部 风险 控制 、监察 与稽 核、财 务管 理 及人事 管理 等制度 ，确 保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 固有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除 依据《 基金 法》 、《 基金合 同》 及其他 有关 规 定外， 不得 利用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按 规定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券账 户 ， 按照 有关 法律 法规和 《基 金 合同》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ；
7 、保 守基金 商业 秘密 ，除 法律法 规 及 其他有 关规 定 另有规 定 或 经有权 机关 要 求 外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
8 、 监督基 金份 额净 值按 照有 关法律 法规 、 基金 合同 规 定的方 法进 行计 算 ， 复 核 、 审 查
基金管 理人 计算 的基 金资 产净值 、基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9 、办 理与 基 金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对基 金 财务 会 计报 告、 季 度 、半 年 度和 年度 基金 报 告 出具 意 见， 说明 基金 管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
11 、保 存基 金管 理人 就管 理本基 金的 资金 汇出 、 汇 入、 兑换 、 收汇 、 付汇 、 资金往 来、
委托及 成交 记录 等相 关资 料， 其保 存的 时间 应当 不 少于 20 年 ； 其它 基金 托管 业务活 动的 相
关资料 的保 存时 间应 不少 于 15 年；
12、 保存 基金 份额 持有 人 名册；
13、 按规 定制 作相 关账 册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、 依据 基金 管理 人的 指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按照 规 定召 集 基金 份额 持 有 人大 会 或配 合 基 金管 理 人 、 基 金 份额 持有 人依 法 召集
基金份 额持 有人 大会 ；
16 、按 照法 律法 规 、 《 基 金合同 》 和 《托 管协 议 》 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ；
17、 参加 基金 财产 清算 小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
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18 、 面临 解 散、 依 法被 撤销 或 者 被依 法 宣告 破产 时， 及 时 报告 中 国证 监会 和银 行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
19 、 因违 反 《基 金 合同 》导 致 基 金财 产 损失 时， 应承 担 赔 偿责 任 ，其 赔偿 责任 不 因其
退任而 免除 ；
20 、 按规 定 监督 基 金管 理人 按 法 律法 规 和《 基金 合同 》 规 定履 行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
21、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的 决 议；
22 、 对基 金 的境 外 财产 ，基 金 托 管人 可 授权 境外 托管 人 代 为履 行 其承 担的 职责 。 境外
托管人 在履 行职 责过 程中 ， 因 本身 过错 、 疏 忽原 因 而导致 的基 金财 产受 损的 ， 基 金托 管人 承
担相应 责任 。 在决 定境 外 托管人 是否 有过 错 、 疏 忽 等不当 行为 ， 应根 据基 金 托管人 与境 外托
管人之 间的 协议 的适 用法 律及当 地的 证券 市场 惯例 决定。 本条 不受 本协 议终 止的影 响；
23 、 保护 基 金份 额 持有 人利 益 ， 按照 规 定对 基金 日常 投 资 行为 和 资金 汇出 入情 况 实施
监督， 如发 现投 资指 令或 资金汇 出入 违法 、违 规， 应当及 时向 中国 证监 会、 外管局 报告 ；
24 、 安全 保 护基 金 财产 ，准 时 将 公司 行 为信 息通 知基 金 管 理人 ， 确保 基金 及时 收 取所
有应得 收入 ；
25、 每 月结 束 后 7 个工 作 日内， 向中 国证 监会 和外 管局报 告基 金管 理人 境外 投资情 况，
并按相 关规 定进 行国 际收 支申报 ；
26 、 办理 基 金管 理 人就 管理 本 基 金的 有 关结 汇、 售汇 、 收 汇、 付 汇和 人民 币资 金 结 算
业务；
27 、 法律 法 规、 《 基金 合同 》 规 定的 其 他义 务以 及中 国 证 监会 和 外管 局根 据审 慎 监管
原则规 定的 基金 托管 人的 其他职 责。
五、基金托管人的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审计 标准 第
70 号 ）审 阅后 ，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告 ， 表 明独 立第 三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可。 也证 明中 国工 商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托管 银行接 轨，达 到国际先进 水平。 目前，ISAE3402 审阅 已经成 为年 度化、常规 化
的内控 工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
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保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部 、 内部 审计 局） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成 。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门 风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法 性原则。 内控制 度应当符 合国家法 律法规 及监管机 构的监管 要求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时 性原则。 托管业 务经营活 动必须在 发生时 能准确及 时地记录 ；按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎 性原则。 各项业 务经营活 动必须防 范风险 ，审慎经 营，保证 基金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效 性原则。 内控制 度应根据 国家政策 、法律 及经营管 理的需要 适时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何 空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立 性原则。 设立专 门履行托 管人职责 的管理 部门；直 接操作人 员和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格 的隔离制 度。资 产托管业 务与传统 业务实 行严格分 离，建立 了明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层 检查。主 管行领 导与部门 高级管理 层作为 工行托 管 业务政策 和策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “ 互 控防线 ” 、
“监控 防线 ” 三道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 ， 增
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强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经营 控制。资 产托管 部通过制 定计划 、 编制预 算等方法 开展各种 业务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部 风险管理 。资产 托管部通 过稽核监 察、风 险评估等 方式加强 内部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据 安全控制 。我们 通过业务 操作区相 对独立 、数据和 传真加密 、数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急 准备与响 应。资 产托管业 务建立专 门的灾 难恢复中 心，制定 了基于 数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产 托管部内 部设置 专职稽核 监察部门 ，配备 专职稽核 监察人员 ，在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善 组织结构 ，实施 全员风险 管理。完 善的风 险管理体 系需要从 上至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立 健全规章 制度。 资产托管 部十分重 视内控 制度的建 设，一贯 坚持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 《基 金合 同》 和 有关基 金法 律法 规的 规定 ， 对 基金 的
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投融资 、 基金 的禁 止投 资 行为 、 基 金的 投资 范围 、 投资对 象 、 基 金资 产的 核 算、 基金 资产 净
值的计 算 、 基 金管 理人 报 酬的计 提和 支付 、 基金 托 管人报 酬的 计提 和支 付 、 基金申 购资 金的
到账和 赎回 资金 的划 付、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为 ， 基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 在规 定的 期限 内进 行整改 ， 并且 有
权向中 国证 监会 报告 。 基 金 托管人 如果 对基 金实 际投 资是否 符合 有关 法律 法规 的规定 及基 金
合同的 相关 约定 存在 疑义 ， 应 及时 向基 金管 理人 提 出， 基金 管理 人应 及时 做 出解释 、 澄清 或
纠正。
13.境外托管人
一、基本情况
名称：渣打 银行 （香 港 ）有限 公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
法定代 表人 ：陈 秀梅 女士( Ms. May Tan )
组织形 式： 有限 责任 公司
成立时 间 ： 渣 打银行 （ 香港 ） 有限公 司于 2004 年 7 月 1 日完 成在 香港 本地 注 册的手 续。
办公地 址: 香港九 龙官 塘 道 388 号 渣打 中心 十五 楼 15/F., Standard Chartered Tower,
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注 册 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 32/F., Standard
Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
已发行 及缴 足股 本: HKD20,256,000,000.00 截至 2015 年 12 月 31 日
存续期 间： 持续 经营
渣打银 行在 1853 年 获得 英国皇 家特 许状 注册 成立 ，至今 已有 超过 150 年的 历史。 渣 打
集团的 业务 遍及 全球 增长 最快的 市场 ， 拥有 超过 1700 个 经营 网点 （包 括子 公 司、 关联 公司
和合资 公司 ） ， 涉及 亚太 地 区、南 亚、 中东 、非 洲、 英国和 美国 等 70 多 个国 家。渣 打银 行
现有超 过 88,000 名 雇员 ， 来自 115 个 国家 ，遍 布 70 个市 场。
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渣打银 行 （香 港） 有限 公司 的证券 资产 托管 规模 截 至 2015 年 12 月 31 日维 持 在 2,817 亿美
元以上 。
二、托管业务及主要 人员 情况
渣打银行证 券托 管业 务 是渣打 银行 的核 心业 务之 一， 主 要提 供托 管和 投资 组 合会计 服务 ，
机构客 户群 广泛 分布 在北 美，欧 洲及 亚洲 。渣 打银 行在香 港有 超过 五十 年的 证券托 管经 验 ，
是亚洲 区具 备较 强实 力的 托管银 行之 一， 也是 全球 笫一家 拿 到 ISO 国 际认 证 的托管 银行 。
证券托 管服 务业 务不 仅是 渣打银 行的 核心 业务 之一 ， 该部门 也是 债打 银行 主要 的利润 来源 部
门。 渣打 银行 集团 董事 会 对证券 托管 业务 提供 了巨 大支持 ， 为证 券托 管业 务 发展提 供相 应的
财务支 持。
渣打银 行 （香 港） 有限 公司 作为渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心 ， 支 持该 行在 美 洲、 欧洲、
澳洲、 非洲、 中东 和亚 洲 的托管 业务 。 渣 打银 行也 在亚洲 ， 非 洲和 中东 40 个 国家和 地区 通
过本地 分行 提供 托管 服务 。
三 、境 外资产 托管 人职责
基金托管 人可 以委 托境 外资产 托管 人履 行以 下职 责：
1. 安全 保管基 金财 产；
2. 计算 境外基 金资 产的 资 产净值 ；
3. 按照 相关合 同的 约定 ， 及时办 理基 金资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4. 按照 相关合 同的 约定 和 所适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 基金 资产 的资金
账户以 及证 券账 户；
5. 按照 相关合 同的 约定 ， 提供与 基金 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6. 保存 基金资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7. 其他 由基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
14.投资顾问
根据博 时基 金管 理有 限公 司管理 博时 大中 华亚 太精 选股票 证券 投资 基金 的实 际情况 ， 经
过双方 协商 ，本 公司 决定 自 2014 年 12 月 12 日起 终 止与富 敦资 金管 理有 限公 司签署 的投 资
顾问协 议， 自该 日起 富敦 资 金管理 有限 公司 不再 担任 博时大 中华 亚太 精选 股票 证券投 资基 金
的投资 顾问 。
15.相关服务机构
一、基金份额发售机 构
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1 、直 销机 构：
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人 ： 尚继源
全国统 一服 务热 线 ： 95105568 （ 免长 途费 ）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 周明远
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人 ： 陈晓君
1、 代销机 构
(1) 中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 农业银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国 银行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
26
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国 建设银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通 银行股份 有限公 司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信 银行股份 有限公 司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 常振明
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
27
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 中国 光大银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10) 中国民 生银行 股份有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 中国邮 政储蓄 银行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(12) 华夏银 行股份 有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
28
(13) 平安银 行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(14) 宁波银 行股份 有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 96528 （上海、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(15) 上海农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(16) 北京农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金 融街中心 B 座
法定代表人： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(17) 青岛银 行股份 有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人： 郭少泉
联系人： 谭长臻
电话： 0532-85709732
传真： 0532-85709725
29
客户服务电话： 96588 （青岛） 400-66-96588 （全国）
网址： http://www.qdccb.com
(18) 浙商银 行股份 有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(19) 东莞银 行股份 有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(20) 杭州银 行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
法定代表人： 陈震山
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电话： 96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(21) 温州银 行股份 有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址： 温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电话： （0577 ）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(22) 汉口银 行股份 有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
30
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(23) 渤海银 行股份 有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(24) 江苏张 家港农 村商业银行 股份有限 公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(25) 深圳农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200 ，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(26) 洛阳银 行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人： 王建甫
联系人： 董鹏程
电话： 0379-65921977
传真： 0379-65921869
客户服务电话： 0379-96699
网址： http://www.bankofluoyang.com.cn
(27) 烟台银 行股份 有限公司
31
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人： 叶文君
联系人： 王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http://www.yantaibank.net/
(28) 齐商银 行股份 有限公司
注册地址： 淄博市张店区中心路 105 号
办公地址： 淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人： 杲传勇
联系人： 肖 斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(29) 大连银 行股份 有限公司
注册地址： 大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 49 楼
办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 9 楼
法定代表人： 陈占维
联系人： 李格格
电话： 0411-82356627
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(30) 哈尔滨 银行股 份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 遇玺
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779018
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(31) 重庆银 行股份 有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
32
网址： http://www.cqcbank.com
(32) 浙江稠 州商业 银行股份有 限公司
注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服务电话： 4008096527 、（0571 ）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(33) 东莞农 村商业 银行股份有 限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(34) 河北银 行股份 有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(35) 嘉兴银 行股份 有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(36) 江苏常 熟农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人： 吴建亚
联系人： 马勋
33
电话： 0512-52909125
传真： 0512-52909122
客户服务电话： 400-996-2000
网址： http://www.csrcbank.com
(37) 金华银 行股份 有限公司
注册地址： 浙江省金华市光南路 668 号
办公地址： 浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话： 0579-83207775
传真： 0579-82178321
客户服务电话： 400-711-6668
网址： http://www.jhccb.com.cn
(38) 江苏江 南农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(39) 江苏江 阴农村 商业银行股 份有限公 司
注册地址： 江苏省江阴市澄江中路 1 号
办公地址： 江苏省江阴市澄江中路 1 号
法定代表人： 李仁法
联系人： 陆建生
电话： 0510-86823403
传真： 0510-86805815
客户服务电话： 0510-96078
网址： http://www.jybank.com.cn/
(40) 吉林银 行股份 有限公司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(41) 苏州银行 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
34
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(42) 威海市 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 威海市宝泉路 9 号
法定代表人： 谭先国
联系人： 刘文静
电话： 0631-5211651
传真： 0631-5208116
客户服务电话： 96636 （省内）、40000-96636 （境内）
网址： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(43) 深圳市 新兰德 证券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(44) 和讯信 息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(45) 厦门市 鑫鼎盛 控股有限公 司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
35
(46) 诺亚正 行（上 海）基金销 售投资顾 问有限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(47) 深圳众 禄金融 控股股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(48) 上海天 天基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(49) 上海好 买基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(50) 杭州数 米基金 销售有限公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
36
网址： http://www.fund123.cn
(51) 上海长 量基金 销售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(52) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 0571-88920897 、4008-773-772
网址： http://www.5ifund.com
(53) 北京展 恒基金 销售股份有 限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(54) 上海利 得基金 销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(55) 中期资 产管理 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
37
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(56) 浙江金 观诚财 富管理有限 公司
注册地址： 拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10 楼1001 室
办公地址： 拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦 ）1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
电话： 0571-88337598
传真： 0571-88337666
客户服务电话： 400-068-0058
网址： http://www.jincheng-fund.com/
(57) 嘉实财 富管理 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(58) 乾道金 融信息 服务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
(59) 北京创 金启富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 田磊
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-88067525
网址： www.5irich.com
(60) 泛华普 益基金 销售有限公 司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
38
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(61) 宜信普 泽投资 顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(62) 众升财 富（北 京）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
联系人： 陶翰辰
电话： 010-53696059
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(63) 北京增 财基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(64) 深圳腾 元基金 销售有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
39
网址： www.tenyuanfund.com
(65) 深圳宜 投基金 销售有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管 理局综合办公
楼 A 栋201
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405
法定代表人： 华建强
联系人： 马文静
电话： 0755-23919681
传真： 0755-88603185
客户服务电话： 4008-955-811
网址： www.yitfund.com
(66) 北京汇 成基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(67) 北京晟 视天下 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： http://shengshiview.com/
(68) 一路财 富（北 京）信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(69) 北京钱 景财富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
40
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(70) 北京唐 鼎耀华 投资咨询有 限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦 A303
法定代表人： 王岩
联系人： 周君
电话： 010-53570568
传真： 010-59200800
客户服务电话： 4008199868
网址： http://www.tdyhfund.com
(71) 海银基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(72) 北京广 源达信 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座6 层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(73) 中经北 证（北 京）资产管 理有限公 司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(74) 北京君 德汇富 投资咨询有 限公司
41
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人： 李振
联系人： 李振
电话： 65181028
传真： 65174782
客户服务电话： 400-057-8855
网址： www.kingstartimes.com
(75) 北京微 动利投 资管理有限 公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-68854005
传真： 010-68854009
客户服务电话： 400-8196-665
网址： www.buyforyou.com.cn
(76) 上海凯 石财富 基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-017-8000
网址： www.lingxianfund.com
(77) 上海朝 阳永续 基金销售有 限公司
注册地址： 浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号4 号楼2 层
法定代表人： 廖冰
联系人： 李翔
电话： 021-80234888
传真： 021-80234898
客户服务电话： 400-998-7172
网址： http://www.998fund.com/
(78) 北京乐 融多源 投资咨询有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温 特莱中心 A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话： 010-56409010
传真： 010-56580660
42
客户服务电话： 400-068-1176
网址： www.jimufund.com
(79) 深圳富 济财富 管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(80) 上海陆 金所资 产管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(81) 大泰金 石投资 管理有限公 司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(82) 珠海盈 米财富 管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(83) 和耕传 承基金 销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2 号楼 1 号门701
办公地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2 号楼 1 号门701
法定代表人： 李淑慧
43
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(84) 奕丰金 融服务 （深圳）有 限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深 圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(85) 北京懒 猫金融 信息服务有 限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 4001500882
网址： www.lanmao.com
(86) 大连网 金金融 信息服务有 限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(87) 深圳市 金斧子 投资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址： 深圳市南山区科兴科学园 B1 栋17 楼 1703
法定代表人： 陈姚坚
联系人： 张烨
电话： 0755-84034499
传真： 0755-84034477
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(88) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司
44
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(89) 深圳前 海凯恩 斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 4008048688
网址： www.keynesasset.com
(90) 中国国 际期货 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162 、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(91) 中信建 投期货 有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11-B ， 名义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦 11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(92) 中信期 货有限 公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
45
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(93) 国泰君 安证券 股份有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(94) 中信建 投证券 股份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(95) 国信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(96) 招商证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(97) 广发证 券股份 有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
46
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(98) 中信证 券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(99) 中国银 河证券 股份有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(100) 海通证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(101) 申万宏源 证券有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
47
网址： www.swhysc.com
(102) 兴业证券 股份有 限公司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(103) 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(104) 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(105) 西南证券 股份有 限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(106) 湘财证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
48
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(107) 万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(108) 国元证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(109) 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(110) 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(111) 山西证券 股份有 限公司
49
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(112) 中信证券 （山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(113) 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(114) 东吴证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(115) 信达证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
50
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(116) 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(117) 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(118) 光大证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(119) 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(120) 南京证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
51
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(121) 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(122) 新时代证 券有限 责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(123) 大同证券 有限责 任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(124) 国联证券 股份有 限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(125) 浙商证券 股份有 限公司
52
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(126) 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(127) 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(128) 国海证券 股份有 限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(129) 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
53
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(130) 东莞证券 有限责 任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(131) 中原证券 股份有 限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(132) 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(133) 中银国际 证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(134) 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
54
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(135) 国盛证券 有限责 任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(136) 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(137) 申万宏源 西部证 券有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(138) 齐鲁证券 有限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
55
(139) 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(140) 第一创业 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
(141) 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(142) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(143) 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
56
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(144) 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(145) 华龙证券 有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(146) 中国国际 金融股 份有限公 司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(147) 财通证券 股份有 限公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(148) 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
57
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(149) 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(150) 中国中投 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(151) 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(152) 日信证券 有限责 任公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
58
(153) 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(154) 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(155) 九州证券 有限公 司
注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座5 层
法定代表人： 曲国辉
联系人： 刘中华
电话： 010-63889326
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(156) 国金证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(157) 中国民族 证券有 限责任公 司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
59
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(158) 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(159) 厦门证券 有限公 司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 邹燕玲
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(160) 爱建证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(161) 财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(162) 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
60
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(163) 太平洋证 券股份 有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(164) 泉州银行 股份有 限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(165) 深圳前海 微众银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人： 顾敏
联系人： 唐宇
电话： 0755-89462525
传真： 0755-86700688
客户服务电话： 400-999-8877
网址： http://www.webank.com/
(166) 桂林银行 股份有 限公司
注册地址： 桂林市中山南路 76 号
办公地址： 桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(167) 德州银行 股份有 限公司
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注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
二、 登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166-2106
传真： （010 ）65187068
联系人 ：许鹏
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号泰 康金 融 大厦 9 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号泰 康金 融 大厦 9 层
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人 ：黄 伟民
经办律 师： 黄伟 民、 陈周
四、会计师事务 所和 经办注册会计师
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
法人代 表： 杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 金毅
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16. 对 招募说明书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求 ， 对本基金管理人于2016 年9 月13日刊登的本基 金原招募说明书 （ 《博时 大中华亚太精
选股票 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ） 进行 了更 新 ， 主 要更新 的内 容如 下：
1 、在“4. 基 金的 投资 ” 中，更 新了 本基 金截 止时 间为 2016 年 6 月 30 日 的 基金股 票
及其它 资产 投资 组合 的数 据及列 表；
2、在 “5. 基 金的 业绩 ” 中，该 部分 内容 均按 有关 规定编 制， 并经 托管 人复 核 ；
3 、 在“6. 基 金管 理人” 中， 对 本公司 股东 、 部门 设置、 人员结 构及 投资 决 策委员 会 成
员进行 了更 新；
4 、在“16. 基金 托管人” 中，对基金托 管人的基 本 情况、主要人 员情况及 相 关业务经
营情况 进行 了更 新；
5 、在“17. 境外 托管人” 中，对 境外托 管人的基 本 情况、主要人 员情况及 相 关业务经
营情况 进行 了更 新；
6 、在“18. 投资 顾问 ”中 ，对 投资顾问 的基本情 况 、主要人员情 况及相关 业 务经营情
况进行 了更 新；
7 、 在“19. 相关 服务 机构 ” 中 ， 更新 了相 关服 务机 构的内 容 ， 增 加了 新增 的 代销机 构 ；
8 、在“23. 其它 应披 露的 事项” 中， 根据 最新 情况 对相关 应披 露事 项进 行了 更新。
博时基金管理有限公司
2016 年 9 月 10 日
