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安 信现 金管 理货 币市 场基 金更 新招 募说 明书 摘要
（2016 年 第 2 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2016 年 8 月 5 日
重要提示
安信现 金管 理货 币市 场基 金的募集 申请 于 2012 年 12 月 10 日经 中 国证 监会 证监许 可
[2012]1649 号 文核 准 。 本 基金基 金合 同 于 2013 年 2 月 5 日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 投 资者 购
买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构 ， 基金 管理人 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 日 为 2016 年 8 月 5 日， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日（ 财务 数据 未 经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
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司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易 期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任 五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事 。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
李宏蕾先 生， 董事， 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 ， 中 广核 财务 有限 责任 公司投 资银 行
部副总 经理 （主 持工 作） 。 现任中 广核 资本 控股 有限 公司金 融发 展部 副总 经理 （主持 工作 ） 。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
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2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监 。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监 察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理，兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理兼 基金 投资 部总 经理 。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
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券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 2016 年 3 月 8 日至 今 ， 任 安信 现金 增利货 币市 场基金 的基 金经 理； 2016 年 3 月 10 日至
今， 任 安信 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 14 日至 今 ， 任安 信现 金
管理货 币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 8 月 9 日至 今，任 安信 新目 标灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
李勇先 生 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 3 月 13 日
张翼飞 先生 2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日
5 、基金 投 资决 策委 员 会成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
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龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金投 资部 基金 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ，台 湾大 学土 木工程 学、 新竹 交通 大学 管理学 双硕 士。 简历 同上 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设 银行 成立于1954 年10 月， 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
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2015年 末 ， 本 集团 资产 总 额18.35万亿 元 ， 较上 年增 长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款 总额10.49
万亿 元 ， 增长10.67% ； 客 户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿 元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿 元，增长6.09% ，其中，利息 净收入 增长4.65% ，手续费 及佣金 净收入增长
4.62% 。平均资产回 报率1.30% ，加权 平均净资产收益率17.27% ，成本收入比26.98% ，资本
充足率15.39% ， 主要 财务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综合 性网 点 数量达1.45
万 个 ，综 合 营销 团 队2.15 万 个 ，综 合 柜员 占 比达 到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理 渠道 全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ，较 上年提升7.55 个百分点 ；
同时推 广账 号 支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续保持同业领 先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融 资
产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资 产
托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
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总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
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联系人 ： 陈 思伶
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自 忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
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法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
（9） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网址： www.citicsf.com
（10） 中信 证券( 山东) 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
11
（11 ）东 海证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn
（12） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（13） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住址： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法人代 表： 丁学 东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住址： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法人代 表： 王常 青
客户服 务电 话：4008-888-108
网站： www.csc108.com
（16） 东海 期货 有限 责任 公司
住址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
12
网站：www.qh168.com.cn
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住址： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法人代 表： 杨炯 洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东兴 证券 股份 有限 公司
住址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法人代 表： 魏庆 华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法人代 表： 刘学 民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 东北 证券 股份 有限 公司
住址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法人代 表： 李福 春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（22） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
13
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（23） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（25） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（26） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表： 徐福 星
客户服 务电 话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（27） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住址： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法人代 表： 穆宏 轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网址：www.taixincaifu.com
（28） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
14
法人代 表： 杨文 斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（29） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住址： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法人代 表： 凌顺 平
客户服 务电 话：4008-773-772
（30） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代 表： 赵荣 春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站： www.qianjing.com
（31） 上海 陆家 嘴资 产管 理有限 公司
住址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法人代 表： 郭坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（32） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住址： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法人代 表： 陈姚 坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（33） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住址： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 b1201-1203
法人代 表： 肖雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（34） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住址： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
15
法人代 表： 蒋煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（35） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法人代 表： 洪少 猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ： 宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
16
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、 陈立 群
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信现 金管 理货 币市 场基 金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 组合 ， 力 求为投 资者
获得超 过业 绩比 较基 准的 收益。
八、投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 ：
1 、现 金；
2 、通 知存 款；
3 、短 期融 资券 ；
4 、1 年以 内（ 含 1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
5 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 债券 ；
6 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 资产 支持 证券；
7 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 中期 票据 ；
8 、期 限在 1 年 以内 （含 1 年）的 债券 回购 ；
17
9 、期 限在 1 年 以内 （含 1 年）的 中央 银行 票据 ；
10 、中 国证 监会 认可 的其 他具有 良好 流动 性的 金融 工具。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金通 过对 国内市 场资 金供求、 利率 水平、 通货 膨胀率、GDP 增长 率、就 业率水 平
以及国 际市 场利 率水 平等 宏观经 济指 标的 跟踪 和分 析， 形成 对宏 观层面 的判 研。 同时 ， 结 合
对央行 公开 市场 操作 、 债 券供给 等情 况 ， 对短 期利 率走势 进行 综合 判断 。 基 于对货 币市 场 利
率趋势 变化 的合 理预 测， 决定并 动态 调整 投资 组合 平均剩 余期 限和 比 例 分布 。
此外， 通过 对市 场资 金供 求、 基 金申 赎情 况进 行动 态分析 ， 确 定本 基金 流动 性目标 ， 相
应调整 基金 资产 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资产之 间的 配比 。 结合 各类 资产的 收益 率
水平、 流动 性特 征、 信用 风险等 因素 来确 定并 动态 调整投 资组 合中 央行 票据 、 国债 、 债 券回
购等投 资品 种各 类属 品种 的配置 比例 ， 以 满足 投资 人对基 金流 动性 的需 求， 并达到 获取 投资
收益的 目的 。
2 、个 券选 择策 略
本基金 将首 先考 虑安 全性 因素， 优先 选择 国债、 央行 票据等 高信 用等 级的 债券 品种以 规
避信用 风险 。 同时 ， 在 满 足信用 评级 要求 的前 提下 ， 根 据我 公司 制订的 债券 评分标 准对 企 业
债、金 融债等 信用债 券进 行评分 筛选。 符合标 准的 个券， 将进入 备选池 ，通 过收益 率拟合 ，
找出收 益率 明显 偏高 的券 种， 并 客观 分析 收益 率出 现偏离 的原 因。 若出 现因 市场原 因所 导致
的收益 率高 于公 允水 平， 该券种 价格 出现 低估 ，本 基金将 对此 类低 估值 品种 进行重 点关注 。
3 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异、 资 金供 求失 衡、 流动 性等因 素造
成不同 交易 市场 或不 同交 易品种 出现 定价 差异 现象 ， 从而 使债 券市 场上 存在 套利机 会。 在保
证安全 性和 流动 性的 前提 下， 本 基金 将在 充分 验证 这种套 利机 会可 行性 的基 础上， 适当 参与
市场的 套利 ，捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ，以 获取 安全的 超额 收益 。
4 、回 购策 略
在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在
18
精确投 资收 益测 算的 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 为基 金资 产增加 收益 。 当 债券 回购 利
率低于 债券 收益 时， 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益。 同时 ， 密 切关 注由 于新股 申购 、 增
发等原 因导 致短 期资 金需 求激增 的机 会 ， 通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投
资机会 。
5 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须保 持较 高的流 动性 。 在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 本 基
金将建 立流动 性预警 指标 ，动态 调整 基 金资产 在流 动性资 产和收 益性资 产之 间的配 置比例 。
同时，密 切关注本基金申购/ 赎回、 季节性资金流动等情况， 适时通过现金留存、提高 流动
性券种 比例 等方 式提 高基 金资产 整体 的流 动性 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
本基金 选取 同期 七天 通知 存款利 率(税后) 作 为本 基金 的业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告 ，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大 会 。
十一、风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的预期 风 险和预 期收
益低于 股票 型基 金、 混合 型基金 、债 券型 基金 。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
19
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 来源于 《安 信 现 金管 理 货 币市场 基金
2016 年第 2 季 度报 告》 。 本 投资 组合 报告 中所 列财 务数据 未 经 审计 。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 4,929,466,458.62 53.44
其中： 债券 4,929,466,458.62 53.44
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产 793,432,690.15 8.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,452,420,836.77 37.43
4 其他资 产 48,828,353.82 0.53
5 合计 9,224,148,339.36 100.00
2、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
9.43
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
599,999,500.00 6.96
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
20
本基金 本报 告期 未出 现债 券正回 购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值 20% 的 情况 。
3、 基金投资组合平 均剩余 期限
（1 ） 投资组合平均 剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 85
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
注 ： 本 报告 期内 本基 金未 出现投 资组 合平 均剩 余期 限超 过 180 天的 情况。但 根据本 基金
基金合 同的 约定 ， 本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过 120 天， 本报 告
期内本 基金 未出 现投 资组 合平均 剩余 期限 超 过120 天的情 况。
（2 ） 报告期末投资 组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 30.27
6.96
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
5.32 -
2 30 天( 含)-60 天 12.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
2.33 -
3 60 天( 含)-90 天 12.97 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
2.57 -
4 90 天( 含)-180 天 26.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.81 -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 24.25 -
21
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 106.44 6.96
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 22,006,040.60 0.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,411,528,621.15 16.37
其中： 政策 性金 融债 1,411,528,621.15 16.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,075,848,273.76 12.48
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 2,420,083,523.11 28.07
8 其他 - -
9 合计 4,929,466,458.62 57.19
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
951,091,082.81 11.03
5、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 111593135 15 盛 京银 行CD084 2,000,000 197,278,289.94 2.29
2 111694110
16 福 建海 峡银 行
CD025
2,000,000 194,042,140.48 2.25
3 150214 15 国开 14 1,600,000 160,278,413.20 1.86
22
4 150419 15 农发 19 1,600,000 160,087,901.75 1.86
5 130242 13 国开 42 1,500,000 151,163,429.85 1.75
6 111692555
16 重 庆农 村商 行
CD029
1,500,000 149,792,533.71 1.74
7 160202 16 国开 02 1,500,000 148,560,118.94 1.72
8 130212 13 国开 12 1,000,000 100,615,768.38 1.17
9 011524006 15 中冶 SCP006 1,000,000 100,078,329.87 1.16
10 071617002 16 东 北证 券CP002 1,000,000 100,000,701.56 1.16
6、 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0124%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0970%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0319%
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 投资组合报告附 注
（1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按实际 利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基金 通过 每日分 红使 基 金
份额净 值维 持 在 1.0000 元。
（2） 本报 告期 内本 基金 不 存在持 有剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债券 的摊 余成 本超 过当日 基金 资产 净 值 20 ％ 的情况 。
（3）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（4） 其他 资产 构成
23
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,452.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 48,766,896.32
4 应收申 购款 54,163.71
5 其他应 收款 1,841.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 48,828,353.82
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2013 年 2 月 5 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2016 年 6 月 30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1 、安 信现 金管 理货 币 A ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.2.5-2013.12.31 3.5026% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.2821% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 4.9325% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.5825% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 3.7513% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.4013% 0.0131%
2016.1.1-2016.6.30 1.3058% 0.0040% 0.6732% 0.0000% 0.6326% 0.0040%
2 、安 信现 金管 理货 币 B ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
①- ③ ②- ④
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② 率③ 准差④
2013.2.5-2013.12.31 3.7278% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.5073% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 5.1848% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.8348% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 4.0007% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.6507% 0.0131%
2016.1.1-2016.6.30 1.4276% 0.0040% 0.6732% 0.0000% 0.7544% 0.0040%
十四、基金的费用概 览
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
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自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
3 、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ，对于 由 B 类降 级为 A 类 的基金 份
额持有 人， 年销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基 金份 额持有 人的 费
率。B 类 基金 份额 的销 售 服务费 年费 率 为 0.01% ， 对于 由 A 类升 级 为 B 类的 基金份 额持 有
人，年 销售 服务 费率 应自 其达 到 B 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起享受 B 类 基金 份额
持有人 的费 率。 各类 基金 份额的 销售 服务 费计 提的 计算公 式如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 销 售服 务费 由基金 管理 人按 相关 合同 规定支 付 给 基金 销售 机构 。 若遇 法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
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实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用 等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求 ，对本基金原招募说 明书进行了更新, 并根据本 基金管理人对本基金实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新 董事 会成员 、 高级 管理 人员、 本基 金 基金 经 理
以及 投 资决 策委 员会 成员 的信息 。
3 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。
4 、 “第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分， 更新 代销 机构 的信息 。
5 、 “第 十部分 基金 的投 资 ”部分 ，更 新 基 金投 资组 合报告 的内 容。
6 、更 新“ 第十 一部 分 基 金的业 绩” 部分 的内 容。
7 、更新 “ 第二 十 三 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年 9 月 12 日
