嘉实丰益 策 略 定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实丰益策略定期开 放债 券型证券投资基金（ 以下 简称“本基金”） 根据2013 年5 月2
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 丰益 策略 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （ 证监 许可[2013]620 号） 和2013 年6月24日 《关 于 嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投
资基金募 集时 间安排 的确 认函》（ 基金 部函[2013]509 号）的 核准 公开发 售， 本基金基 金合
同于2013 年7月30 日 正式 生 效，自 该日 起本 基金 管理 人开始 管理 本基 金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即 表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 7 月
30 日（ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2016 年 6 月 30 日（ 未经
审计） 。
4
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团 董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
胡永青 先生 ， 硕 士研 究生 ，13 年 证券 从业 经历。 曾 任天安 保险 股份 有限 公司 固定收 益组
合经理 ， 信诚 基金管 理有 限公司 投资 经理 ， 国 泰基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监 助理 、 基嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
金经理。2011 年12月5日至2013 年12 月25 日任国 泰双 利债券证 券投 资基金 、国 泰货币市 场证
券投资基 金的 基金经 理，2012 年7月31日至2013 年10 月25日 任 国泰 信用债 券型 证券投资 基金
的基金 经理 。2013 年11 月 加入嘉 实基 金 管 理有 限公 司， 现 任 公 司固 定收 益业 务体系 全回 报策
略组组 长 。 2014 年3月28 日 至今任 嘉实 信用 债券 、 嘉 实 增强收 益定 期开 放债 券 基 金经理 ， 2014
年10 月9 日 至 今任 嘉 实 元 和基 金 经 理 。2015 年4 月18 日至 今 任 嘉 实 稳固 收 益 债 券基 金 经 理 。
2015 年12 月15 日至今 任 嘉 实中证中 期企 业债指 数 基 金经理。2016 年3 月14 日至 今任嘉实 新财
富混合 基金 经理 ，2016 年3 月30日 至今 任嘉 实新 常态 混合基 金经 理，2016 年4月12 日至 今任 嘉
实新思 路混 合基 金经 理，2016 年4 月18 日至 今任 嘉实 稳态债 券基 金经 理，2016 年4月29 日 至今
任嘉实 稳丰 纯债 债券 基金 经理 ，2016 年5 月5日 至今 任嘉实 新起 航混 合、 嘉实 新优选 混合 、 嘉
实新趋势 混合 基金经 理，2016 年6月3日至 今任嘉 实稳 盛债券基 金经 理，2014 年3 月28日至 今
任本基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
2013 年7 月30 日至2014 年9 月19 日， 刘宁 女士 任本 基 金基金 经理 职务 ；
2013 年9 月4日至2014 年9 月19 日， 万晓 西先 生任 本 基金基 金经 理职 务。
3、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行 始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也 是 近代 中国 的发 钞行之
一。1987 年 重新 组建 后的 交行正 式对 外营 业， 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业
银行 ， 总 部设 在上海 。2005 年6月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年5月 在上
海证券 交易 所挂 牌上 市。 根据2015 年 英国 《银 行家 》杂志 发布 的全 球千 家大 银行报 告 ，
交通银行 一级 资本位 列第17 位，较 上年上 升2位 ；根 据2015 年美国 《财富 》杂 志发布 的
世界500 强 公司 排行 榜， 交 通银行 营业 收入 位列 第190 位，较 上年 上升27位。
截至报告 期末， 交通银 行 资产总额 为人民 币74,044,17亿元。 报告期 内，交 通 银行
实现净 利 润(归 属于 母公 司 股东) 人民 币190.66 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （下 文简称 “ 托 管中心 ” ） 。 现 有员工 具有 多年基
金、 证 券和 银行 的从 业经 验， 具 备基 金从 业资格 ， 以及 经 济师 、 会 计师 、 工 程师和 律师
等 中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次 较高 ， 专 业分布 合理 ， 职 业技 能优 良， 职 业道
德素质 过硬 ， 是 一支 诚实 勤勉、 积极 进取 、 开 拓创 新、 奋 发向 上的 资产 托管 从业人 员队
伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。 牛
先生1983 年 毕业 于中 央财 经大学 金融 系， 获学 士学 位，1997 年 毕业 于哈 尔滨 工业大 学管
理学院 技术 经济 专业 ，获 硕士学 位，1999 年享 受国 务院颁 发的 政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行 董
事、总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董事 、副行长；2004 年9 月至2005 年8
月任本 行副 行长 ；2004 年6 月至2004 年9月 任本 行董 事 、 行 长助 理；2001 年9月至2004 年6嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
月任本 行行 长助 理；1994 年至2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐分 行副 行长 、 行 长 ， 南宁分 行行
长，广 州分 行行 长。 彭先 生1986 年于 中国 人民 银行 研究生 部获 经济 学硕 士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ；1999 年12 月至2007
年12月 ， 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长， 会 计结
算部高 级经 理 。 袁女 士1992 年毕 业于 中国 石油 大学 计 算机科 学系 ， 获得学 士学 位，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016年3月31 日 ， 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金159只。 此 外， 交通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公司 客户 资产管 理计 划 、 银行 理财 产品 、 信 托
计划、 私募 投资 基金 、保 险资金 、全 国社 保基 金、 养老保 障管 理基 金、 企业 年金基 金 、
QFII证 券投 资资 产、RQFII 证券投 资资 产、QDII 证券 投资资 产和QDLP 资金 等产 品。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(3) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(5) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(6) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
(7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 (010)57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(8) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(10) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(11) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(12) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
(13) 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
(14) 杭州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
(15) 江苏银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
(16) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(17) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(18) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(19) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
(20) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(21) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(22) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(23) 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 、
010-96016 、
0574-967210 、
0755-967210 、
028-65558555
(24) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(25) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
(26) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(27) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(28) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
(29) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
(30) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(31) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(32) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
(33) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(34) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(35) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(36) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(37) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(38) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266
(39) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(40) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
(41) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
(42) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(43) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(44) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(45) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
(46) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
(47) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(48) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(49) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(50) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
(51) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(52) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(53) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(54) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(55) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
(56) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(57) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
(58) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(59) 华安证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 55165161821 传真 55165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
(60) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(61) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
(62) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(63) 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
(64) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(65) 新时代 证券 有限 责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
(66) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(67) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(68) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
(69) 江海证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
(70) 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
(71) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
（二） 基金 注册 登记 机构 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海黄 浦区 湖滨 路202 号 企 业天地2号 楼普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实丰 益策 略定期 开放 债券 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 ，以 定期开放 方 式运 作。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下， 力争 当期 总回报 最大 化， 以谋 求长 期保值 增值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 货币 市场 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 国债 、 金 融债 、 企 业 （ 公司 ） 债 、 次 级债 、 可 转换债 券 （含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 固定收 益类 资产以 及现 金 ， 以及 法律 法规或 中国 证 监
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ） 51150298 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 的新股 申购
或增发 新股 。 本 基金 可持 有因所 持可 转换 公司 债券 转股形 成的 股票 、 因 持有 股票被 派发 的权
证、 因投 资分 离交易 可转 债而产 生的 权证 。 因 上述 原因持 有的 股票 ， 本 基金 应在其 可交 易 之
日起 的6 个月 内卖 出。 对 因此持 有的 权证 ， 本 基金 应在其 可交 易之 日起 的 30 个交易 日内 卖
出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，包括 但不 限于 固定 收益 远期交 易 、
固定收 益期货 （含国 债期 货等） 、 固定收 益互 换（含 利率互 换、信 用风险 缓释 工具、 信用违
约互换 等） 等， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 除每个 开放 期开 始前 三个 月、 开 放期 及开 放期 结束 后三个 月以
外的期 间， 本基 金投 资 于 债券的 比例 不低 于基 金资 产的80% 。 开放 期内， 本基 金持有 现金 或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
如果法 律法规或中国 证监会变更 投资品种的投 资比例限制 ，基金管理人 在履行适当 程
序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 在控 制基 金组 合风 险的基 础上 ，追 求实 现良 好收益 率的 目标 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 研究 经济 运行 趋势， 深入 分析 财政 及货 币政策 对经 济运 行的 影响 ， 结合 中长
期利率 走势 、 各大类 资产 的预期 收益 率 、 波动 性及 流动性 等方 面因 素， 自上 而下地 决定 债 券
组合久 期， 对投 资组 合 类 属资产 的比 例进 行最 优化 配置和 动态 调整 。 在 规避 基金组 合风 险的
同时进 一步 增强 基金 组合 收益。
2 、周 期轮 动策 略
本基金 将固 定收 益类 资产 细分为 信用 产品 （主 要包 括金融 债、 企业 （ 公司） 债 、 次级 债、
分离交 易可 转债 、 短 期融 资券、 超短 期融 资券 、 中 期票据 、 中 小企 业私 募债 、 资产 支持 证券
等） 、利 率产品 （主 要包括 国债、 政策性 金融债 、央 行票据 等）和 带权益 性质 产品（ 可转换
债券） 。 本基金 依据 经济周 期的不 同阶段 ，通过 综合 考虑市 场环境 、政策 取向 、各类 资产收
益和风 险预 期等 因素 ， 在 利率产 品、 信用 产品 和带 权益性 质产 品三 大类 债券 品种中 选择 未来
一段时 间预 期表 现较 好的 一类品 种进 行重 点配 置。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
由于经 济增 长疲 软和 通胀 下降等 因素 ， 在经 济发 展的 滞涨阶 段和 衰退 阶段 利率 产品的 相
对表现 较好 ， 但伴随 着经 济强劲 增长 ， 通胀预 期上 升， 在经 济复 苏阶段 和经 济过热 阶段 则 重
点配置 信用 类产 品； 一般 情况下 ， 本 基金 对于 看好 的细分 债券 类属 的配 置比 例不低 于固 定收
益资产 的80% ， 但 在市 场环 境变化 中， 基金 经理 对债 券资产 配置 进行 调整 的过 程中可 不受 此
限制。
3 、久 期策 略
本基金 将通 过积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久 期配置 ， 以
达到提 高债 券组 合收 益、 降低债 券组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券组 合久 期的过 程中 ， 本
基金将 在判 断市 场利 率波 动趋势 的基 础上 ， 根 据债 券市场 收益 率曲 线的 当前 形态， 通过 合理
假设下 的情 景分 析和 压力 测试， 最后 确定 最优 的债 券组合 久期 。
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
4 、信 用债 券投 资策 略
本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价 ， 主 要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置
两方面 。 在定 性与定 量分 析结合 的基 础上 ， 通 过自 下而上 的策 略 ， 在信 用类 固定收 益金 融 工
具中进 行个 债的 精选 ，结 合适度 分散 的行 业配 置策 略，构 造和 优化 组合 。
通过采 用 “ 嘉实 信用 分析 系统” 的信 用评 级和 信用 分析， 包括 宏观 信用 环境 分析、 行业
趋势分 析、 管理 层素 质与 公司治 理分 析、 运营 与财 务状况 分析 、 债 务契 约分 析、 特 殊事 项风
险分析 等， 依靠 嘉实 信用 分析团 队及 嘉实 中央 研究 平台的 其他 资源 ， 深 入分 析挖掘 发债 主体
的经营 状况 、 现 金流 、 发 展趋势 等情 况， 严格 遵守 嘉实信 用分 析流 程， 执行 嘉实信 用投 资纪
律。
（1） 个别 债券 选择
本基金 依据 “嘉 实信 用分 析系统 ” 的 研究 成果 ， 执 行 “嘉 实投 资备 选库 流程 ” ， 生 成或
更新买 入信 用债 券备 选库 ，强化 投资 纪律 ，保 护组 合质量 。
本基金 主要 从信 用债 券备 选库中 选择 或调 整个 债。 本基金 根据 个债 的类 属、 信用评 级 、
收益率 （到 期收 益率、 票 面利率 、 利 息支 付方 式、 利息税 务处 理） 、 剩余 期限 、 久期、 凸性、
流动性 （发行 总量、 流通 量、 上 市时间 ） 等指 标， 结合组 合管 理层 面的 要求 ， 决定是 否将 个
债纳入 组合 及其 投资 数量 。
（2） 行业 配置 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响 不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ，不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著，不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。
本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台， 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行
业发展 趋势 等基 本面 研究 ， 运 用定 性定 量模型 ， 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 ， 采取 适
度分散 的行 业配 置策 略， 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。
（3） 信用 风险 控制 措施
本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企
业的基 本面 情况 出 现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策 略，控 制投 资
风险。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等
描述性 统计 指标 ，还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型， 估计 组
合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失， 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴
露。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高 、 信 用风 险较大 、 二 级市场 流动 性较 差。 中小 企业私 募债
收益率 由基 准收 益率 与信 用利差 叠加 组成 ， 信 用风 险表现 在信 用利 差的 变化 上； 信 用利 差主
要受两 方面 影响 ， 一是 系统 性信用 风险 ， 即该 信用 债对 应信用 水平 的市 场信 用利 差曲线 变化 ；
二是非 系统 性信 用风 险， 即该信 用债 本身 的信 用变 化。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现的 最佳 阶段， 而过 热期
通常是 中小 企业 私募 债表 现的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低 的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通过宏 观经 济 、 提前 偿还 率、 资产 池
结构及 资产 池资 产所 在行 业景气 变化 等因 素的 研究 ， 对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后选 择
风险调 整后 收益 高的 品种 进行投 资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总 体投 资规模 并进 行
分散投 资， 以降 低流 动性 风险。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
6 、可 转债 投资 策略
本基金 将根 据组 合风 险控 制措施 ，纪 律性 地控 制可 转债总 体投 资仓 位。 在个 债选择 上 ，
本基金 将深入 研究内 在债 券价值 （如票 面利息 、利 息补偿 及无条 件回售 价格） 、保护 条款的
适用范 围、 期权 价值 、 基 础股票 的质 地和 成长 性、 流通性 ， 发 现投 资价 值， 积极寻 找各 种套
利机会 ，谋 求在 较高 安全 边际下 获取 增强 收益 。
7 、权 证投 资策 略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证 ， 但 可持 有因 参与 分离交 易可 转债 一级 市场 申购而 产
生的权 证。 对所 持有 的权 证， 本 基金 将在 其可 交易 之日起 的 30 个 交易 日内 卖出。 权证 为本
基金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资原 则为 立足 于无 风险 套利 ， 尽 力减 少组合 净值 波动率 ， 力求 稳
健的超 额收 益。
8 、其 它债 券投 资策 略
（1） 期限 结构 配置 策略
本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 ， 在 给定 组合 久期 以及其 他
组合约 束条 件的 情形 下， 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 ， 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期
限结构 调整 的配 置方 式包 括子弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。
（2） 骑乘 策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 当 债券收 益率 曲线 比较 陡峭 时， 也 即相
邻期限 利差 较大 时， 可以 买入期 限位 于收 益率 曲线 陡峭处 的债 券， 也即 收益 率水平 处于 相对
高位的 债券 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 债 券的剩 余 期 限将会 缩短 ， 债券的 收益 率水平 将会 较 投
资期初 有所 下降 ，对 应的 将是债 券价 格的 走高 ，而 这一期 间债 券的 涨幅 将会 高于其 他期 间 ，
这样就 可以 获得 丰厚 的价 差收益 即资 本利 得收 入。
（3） 息差 策略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
9 、组 合风 险控 制措 施
“嘉实下 行风 险波动 模型” ，从组合 层面 以及个 券层 面分别度 量组 合潜在 的下 行风险 ，
根据宏 观环 境以 及证 券市 场表现 ， 设 置一 定的 阀值， 将组合 可能 的下 行波 动控 制在较 小范 围
内。 在 组合层 面， 本 基金 使用下 方波 动率、CVAR （ 条件在 险价 值） 等 指标， 结合情 景分 析 和
压力测 试的 方法 ， 评 价组 合在未 来一 段时 间发 生下 行波动 的可 能性 及幅 度。 在个券 层面 ， 对嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
债券等 固定 收益 类资 产， 本基金 将通 过凸 度分 析法 ， 将 债券 的凸 度与宏 观环 境相联 系 ， 当 预
期未来 进入 加息 通道 、 债 券市场 收益 率水 平持 续上 移时， 本基 金根 据期 限结 构和类 属配 置目
标，通 过凸 性分 析选 择波 动特性 最优 的债 券， 从而 降低组 合可 能面 临的 下行 风险。
10 、投 资决 策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 。
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议，根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
2 ）相关 研究部 门或岗 位根 据嘉实中 央研 究平台 、嘉 实信用分 析系 统等流 程规 定，进行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 研究 部门提出 的报 告，并 依据 基金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4 ）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行 风 险评估 与监 控。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 = 一年期 定期 存款 税后 收益 率 + 0.5%
上述“ 一年 期定 期存 款税 后收益 率” 是指 当期 封闭 期的第1个 工作 日中 国人 民 银行发 布
的一年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ”。
该业绩 比较 基准 能反 映本 基金绝 对回 报型 债券 基金 的产品 定位 ， 符合 本基 金 的风险 收益
特征， 易于 被投 资人 广泛 理解， 因而 较为 适当 。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
如果今 后相 关法 律法 规发 生变化 ， 或 者有 更权 威的 、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩比 较基
准推出 ， 经 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 ， 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人交通 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年7 月18 日 复核了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年6 月30 日 （ “ 报 告期末 ” ） ，本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
83,291,058.09 95.23
其中： 债券
83,291,058.09 95.23
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,190,901.98 2.50
8 其他资 产
1,985,032.63 2.27
合计
87,466,992.70
100.00
嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,443,753.20 17.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 59,462,284.59 89.69
5 企业短 期融 资券 10,033,000.00 15.13
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,352,020.30 3.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 83,291,058.09 125.63
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1480391 14 常 房债 100,000 10,927,000.00 16.48
2 1480242 14 嘉 公路 100,000 10,791,000.00 16.28
3 011699074
16 西 南水
泥SCP001
100,000 10,033,000.00 15.13
4 112120 12 联 发债 90,000 9,252,900.00 13.96
5 010303 03 国债 ⑶ 80,360 8,322,885.20 12.55
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,987.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,980,045.02
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 1,985,032.63
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132002 15 天集 EB 2,192,697.90 3.31
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不保 证嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年7 月30
日 （合同 生效
日） 至 2013 年
12 月31 日
1.00% 0.05% 1.50% 0.01% -0.50% 0.04%
2014 年 11.43% 0.18% 3.53% 0.01% 7.90% 0.17%
2015 年 7.86% 0.30% 2.65% 0.01% 5.21% 0.29%
2016 年1 月 1
日至2016 年 6
月30 日
1.77% 0.08% 1.00% 0.01% 0.77% 0.07%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
图：嘉 实丰 益策 略定 期债 券基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2013 年7 月 30 日至 2016 年6 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十二部 分 （ 二） 投资 范围 和 （四 ） 投 资限
制 ”的 有关 约定 。
嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对后 ，由 基金托 管人 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后， 由基 金托 管人 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取给 基金托 管人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财 产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 率
本基金 基金 份额 申购 费率 按照申 购金 额递 减 ， 即 申购 金额越 大 ， 所 适用 的申 购费 率越低 。
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金对通过直销中心 申购的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购 费
率。 养老 金客 户包括 全国 社会保 障基 金 、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划、 企业 年金养 老金 产品 等。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养
老基金 类型 ，基 金管 理人 可在招 募说 明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围 ，
并按规 定向 中国 证监 会备 案。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 见下 表：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万元 0.24%
100万 元≤M ＜300 万元 0.16%
300万 元≤M ＜500 万元 0.08%
M ≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金份 额申购 费率 见下 表：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.60%
100万 元≤M ＜300 万元 0.40%
300万 元≤M ＜500 万元
0.20% 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 投资 者 承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费 率
本基金 基金 份额 赎回 费率 最高不 超过 赎回 金额 的 5 ％。具体 赎 回费 率如下 ：
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 对 于所 收取的 赎回 费， 基金 管理 人将其 总额
的100% 计 入基 金财 产。
3、基金管理人 可以在法律 法规和基金合 同规定范围 内调整申购费 率和赎回费 率。费 率
如发生 变更 ， 基金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 刊
登公告 。
4、基金管理人 可以在不违 反法律法规规 定及基金合 同约定的情形 下根据市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后， 基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 。
5、转 换费
2015年8月31 日，本基金 管 理人发布了《 关于嘉实丰 益策略定期开 放债券型证 券投资基
金
第二个 开放 期开 放申 购、 赎回及 转换 业务 的公 告》 ， 自 2015 年 9 月 7 日（ 含 该日） 至
2015 年 10 月 9 日（ 含该 日）为 本基 金第 二个 开放 期。 投 资人 在开 放期 内的 每个开 放日 办
理基金 份额 的申 购和 赎回 ， 具体 办理 时间 为上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所的正 常交 易日
的交易 时间 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停
申购、 赎回 时除 外。
本次公 告的 转换 业务 仅适 用于本 基金 与本 公司 旗下 的嘉实 货 币 A、 嘉实 货币B 、嘉实 机
构快 线A、 嘉实 机构 快线B 、嘉实 机构 快 线C 之 间的 转换业 务。
1、通过代销机构办理基 金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
嘉实丰 益策 略定 期债 券转 入嘉实 货币 A、 嘉实 货币 B 、嘉实 机构 快线 货币 A 时 ，仅收 取
持有时 间 赎回费率
不足 30 天
0.75%
满30 天 0 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2 ）嘉 实货 币 A、 嘉实 货币 B、嘉 实机 构快 线货 币 A、 嘉实机 构快 线货 币 B 、嘉 实机构 快
线货 币C 转 入嘉 实丰 益策 略定期 债券 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币 B、 嘉实 机构 快线 货币 A 、 嘉实 机构 快线 货币B 、 嘉 实机构 快
线货 币C 全 部转 出时 账户 当前累 计未 付收 益。
2 、通过直销（直销 柜台 及网上直销）办理基 金转 换业务
1）对于“前端转前端” 的 模式，采用以下规则 ：
（1） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 机构 快线 货币A 、嘉实 机构 快线 货 币B、 嘉实机 构快 线
货币C 转换 为嘉 实丰 益策 略定期 债券 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B、 嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快
线货 币C 全 部转 出时 账户 当前累 计未 付收 益。 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（2 ） 嘉 实丰 益策 略定 期债 券转入 嘉实 货 币 A 、 嘉 实货 币 B 、 嘉 实机 构快 线货 币 A 时， 仅
收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2）对于“后端转后端” 的 模式，采用以下规则 ：
（1） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（2） 若转 出基 金无 赎回 费 ，则不 收取 转换 费用 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用 。 收 取的 赎回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1：注：2015 年7 月9日起 ，嘉实货币单 日单个基金 账户累计申购 （或转入、 定投） 不
超过500 万元 。 具体 请参 见 嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告。
注2：2013年4 月9日 ，本基 金管理人发布 了《关于网 上直销开通基 金后端收费 模式并 实
施 费率 优惠 的公 告》 ， 自2013 年4 月12 日起， 在本 公司 基金网 上直 销系 统 （ 含电 话交易 ） 开 通
旗下部 分基金 产品的 后端 收费模 式（包 括申购 、定 期定额 投资、 基金转 换等 业务） 、 并对 通
过本公 司基 金网 上直 销系 统 （ 含电 话交 易） 交易 的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本公司 直销 中心
柜台和代 销机 构暂不 开通 后端收费 模式 。2013 年9月13日，本 基金 管理人 发布 了《嘉实 基金
管理有 限公 司关 于增 加开 通后端 收费 基金 产品 的公 告》 ， 自2013 年9 月17 日起， 嘉实丰 益策 略嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
定期债 券 开 通网 上直 销后 端收费 模式 ， 并 执行 上述 优惠费 率和 业务 规则 。 具 体请参 见嘉 实基
金网站 刊载 的公 告。
（三） 基金 税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 新 增代 销机 构 并 更新 相关 直 销机 构、 代销 机构 信息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 、赎回 ” 部分 ：更 新了 基金 转换的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 在“ 十、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2016 年 6 月 30 日。
8. 在“ 二十 三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2016 年 1 月 30 日至 2016 年 7
月 30 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年9 月12日
