中邮风格轮动灵活配置混合型
证券投资基金
更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
基 金管 理 人: 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公司
基 金 托管 人 : 中 国 民生 银 行股 份 有限 公 司
二零一 六 年 九月
重要提示
本基金 根据 2015 年 6 月 2 中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于准予 中 邮风 格轮 动 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 ( 证监 许可[2015]1091 号 )的 注册 进行 募集 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注册 , 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ,并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资 有风 险, 投资 人认 购( 或 申购 )基 金时 应认 真阅 读 本招 募说 明书 ,全 面认 识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性, 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 ,对 认
购基金 的意 愿 、 时 机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 投资 人在 获得 基金 投 资收益 的同 时,
亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险 。 本基 金投 资中小 企业 私募 债券 ,中 小企业 私募 债是 根
据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。由 于不 能公开 交易 ,一 般
情 况下 ,交 易不 活跃 ,潜在 较大 流动 性风 险。 当发债 主体 信用 质量 恶化 时,受 市场 流动 性
所 限, 本基 金可 能无 法卖出 所持 有的 中小 企业 私募债 ,由 此可 能给 基金 净值带 来更 大的 负
面 影响 和损 失。 本基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书“ 风险 揭示 ”章 节。 基金管 理人 提醒 投
资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则, 在投 资者 作出 投资 决策后, 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负责 。
投 资者 应当 认真 阅读 《基金 合同 》 、 《 招 募 说明 书》等 基金 法律 文件 ,了 解基金 的风 险
收 益特 征, 根据 自身 的投资 目的 、投 资期 限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和自 身
的 风险 承受 能力 相适 应,并 通过 基金 管理 人或 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业务 资格 的
其他机 构购 买基 金。
基 金 管理 人 依照 恪尽 职守、 诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则 管理 和 运用 基金 财产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 7 月 27 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2016 年 6 月 30 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。
本 更 新招 募说 明书 摘要 摘自 更 新招 募说 明书 正文 ,投 资 者欲 了解 详细 内容 ,应 阅 读 更
新招募 说明 书 正 文。
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一 、基金管理人
(一) 基金管理人基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司
住
所: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
法定代 表人 :吴涛
注册资 本:3 亿 元人 民币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 : 李 晓蕾
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 , 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 , 首创证 券有 限责
任公司 董事 长,2010 年至 2015 年 9 月, 任首 创股 份 有限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
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部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财 政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ; 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理; 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ; 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ; 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ; 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁; 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁; 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ;
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 , 董 事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行
(中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3
月,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长
助理。
戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支
部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
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财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生, 监事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ;
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理, 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士, 监事 , 大 学学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3 、公司高级管理人 员
吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先 生 , 中 共党员 , 曾 任中信 实业 银行 北京 分行 制度科 科长 、 中信实 业银 行总行 开发
部副总 经理 、 中信实 业银 行总行 阜成 门支 行行 长、 首创证 券有 限公 司副 总经 理, 现任 中邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、首 誉光 控资 产管 理有限 公司 董事 长。
张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员;
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有 限 公司副 总经 理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局
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邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 , 工 学硕 士 , 曾 任长城 证券 有限 公司 研发 中心总 经理 助理 、 长 城证 券有限 公
司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4. 本基金基金经理
邓立新先 生: 大学专 科, 曾任中国 工商 银行北 京珠 市口办事 处交 换员、 中国 工商银 行
北京信 托投 资公 司白 塔寺 证券营 业部 副经 理兼 团支 部书记 、 华夏 证券 有限 公司 北京三 里河 营
业部交 易部 经理 、 首 创证 券有限 责任 公司 投资 部职 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 基金
交易部 总经 理、 投资 研究 部投资 部负 责人 、 投 资部 总经理 、 投 资副 总监 , 现 任中邮 创业 基金
管理股 份有 限公 司投 资总 监、 邓 立新 投资 工作 室总 负责人 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 风格 轮 动 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
低碳经 济灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理。
王曼女 士: 曾担 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资研 究部 行业 研究 员、 基金经 理 助
理,现 任中 邮风 格轮 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监, 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 、 邓立 新投 资工 作室 总负 责人、 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
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中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 张萌 投资 工作 室总 负责人 、 中邮 稳定 收益 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 、 中 邮定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金
基金经 理、 中邮 稳健 添利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 纯债 聚利债 券型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 增力债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理。
刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 、 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮新 思路灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 。
任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投 资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理, 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 副总 经理 。
俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 , 现任 中
邮创业 基金 管理 股份 有限 公司量 化投 资部 副总 经理 、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金
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基金经 理 、 中邮 绝对 收益 策略定 期开 放混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。
许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
聂璐女 士 : 硕 士研究 生 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 员、 首誉 光控资 产管
理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ,
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
吴昊先 生 : 理 学硕士 , 曾 任宏源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金 管理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
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证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享 收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
李晓博 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 助理 , 现任
中邮创 业基 金管 理股份 有 限公司 研究 员, 从事 固定 收益研究 。
许忠海 先生 : 理学硕 士 , 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 助理 、 中 邮核 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 现 任中 邮创 新优 势灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
6 、上述人员之间均不 存在近亲属关系。
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二、基金托管人
( 一) 基金托 管人 概况
(二) 基本情 况
名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” )
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
成立时 间:1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号
组织形 式: 其他 股份 有限 公司( 上市 )
注册资 本:28,365,585,227 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
电话:010-58560666
联系人 :罗 菲菲
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 , 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行, 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度, 使中 国民
生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 , 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行
成立二 十年 来, 业务 不断 拓展, 规模 不断 扩大 , 效 益逐年 递增 , 并 保持 了快 速健康 的发 展势
头。
2000 年12 月19 日 , 中 国民 生银行A 股 股票 (600016 ) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日, 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日,中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券, 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日, 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 , 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 , 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日 ,中国 民生 银行 在香 港交 易所挂 牌 上 市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 , 按照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行
为, 敬 业守法 ; 讲究 质量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
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立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新, 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ,树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 : 女, 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ,
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 , 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 , 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 , 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 , 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ,具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2016 年 6 月 30 日 , 中国民 生银 行已 托管 99 只 证券投 资基 金, 托管 的证 券投资 基
金总净 值达 到2386.24 亿 元。
三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京 直销 中心
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
联系人 : 隋奕
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(3) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院
公司网 址:http://jr.jd.com
客服电 话:400-098-8511
2 、代 销机 构:
(1) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
13
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址: http://www.abchina.com/cn/
(3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
联系人 :杨 菲
联系电 话:010-66105662
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4 )交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 :宋扬
电话:021-58781234
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
14
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址: www.cmbchina.com
(6 )中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 : 常 振明
联系人 :丰 靖
客服热 线:95558
网址:bank.ecitic.com
(7 ) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(8 )中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 : 李 国华
联系人 :王 硕
传真: (010 )68858117
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
(9 )北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17 号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :赵姝
15
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(10 ) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:0755-25879756 、021-38637673
客服热 线:95511-3
网址: www.bank.pingan.com
(11) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(12 ) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 620 0620
网址:www.sczq.com.cn
(13 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
客户服 务电 话:400-166-1188
16
公司网 站:http:// 8.jrj.com.cn/
(14 ) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(15 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :刘 晓倩
联系电 话:13116765372
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(16 ) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(17 ) 上海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(18 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层
17
法定代 表人 :李 悦
联系人 :张 晔
联系电 话:010-58845312
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(19 ) 增财 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 : 罗细 安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(20 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 : 汪静 波
联系人 : 李娟
联系电 话:021-80359115
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(21 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 : 沈继 伟
联 系 人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话: 4000676266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(22 ) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
18
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :徐 娜
联系电 话:010-68292940
客服电 话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(23 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(24 ) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(25 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613600
19
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.howbuy.com
(26 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021 —58787698
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(27 ) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
(28 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
联系电 话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(29 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
20
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号经 济日 报 社 A 座综 合楼 712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :李 婷婷
联系电 话:010-66154828 转 801
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(30 ) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :侯 英建
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(31 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 厦 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 厦 C 座 702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :宋 志强
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 站:www.yilucaifu.com
(32 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
(33 ) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
21
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
传真:010-64788105
万银客 服电 话:400-059-8888
万银财 富网 址:www.wy-fund.com
(34 ) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :许 黎婧
电
话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(35 ) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表 人 :李 振
电话:65181028
传真:65174782
联 系 人: 周汶
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(36 ) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
22
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(37 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址: www.gtja.com
(38) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(39 ) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 、 8 层 、 深 圳市华 侨城深 南 大
道 9010 号
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(40) 开源 证券 股份 有限 公司
23
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李刚
联系人 :付琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(41 ) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(42 ) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号 招商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :郭 相兴
联系电 话:021-20655175
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326 ( 全国 )
网址:www.hfzq.com.cn
(43 ) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址:www.newone.com.cn
(44 ) 海通 证券股 份有 限 公司
24
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219000
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
(45 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(46) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼 (4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:www.gf.com.cn
(47 ) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :钱 达琛
电话:021-33389888
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
25
(48 ) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券)
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 :许 建平
联系人 :李 巍
联系电 话: 010-88085858
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(49 ) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 : 周杨
联系电 话:0755-82130833
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(50 ) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :钟 康莺
客服电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(51 )中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾凌
电话:010-84683893
客服电 话:4008895548
26
网址:www.ecitic.com
(52 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 有安
联系人 :李洋
联系电 话:66568047
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(53 )兴 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(54 ) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券)
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴阳
客服电 话:95538
网址: http://www.zts.com.cn/
(55 )长 城证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com
(56 ) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
27
联系 人: 刘晨
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(57 ) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工
联系人 :甘 霖
客户服 务电 话:95318 、4008096518
网址: www.hazq.com
(58 ) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :田 德军
联系人 :孙 恺
联系电 话:010-83561149
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(59 ) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :袁 丽萍
客服电 话:0510-82588168
400-888-5288
网址: www.glsc.com.cn
(60 ) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :袁 媛
联系电 话:0755-83199511
28
网址:www.csco.com.cn
(61 ) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818301
客服电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(62 ) 长江证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良、 奚博 宇
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 400 8888 999
网址: www.95579.com
(63 ) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 : 杨 炯洋
联系人 :张 曼
服务热 线:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
(64 ) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号 平安 金融 大 厦 26 楼
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
29
全国统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(65 ) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务热 线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(66 ) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(67 ) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号国 资大 厦 B 座
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
电话:027-87618882
客服电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(68 ) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
30
联系电 话:0769-22112062
客服电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(69 ) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(70 )国 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人: 张雅 锋
联系人 :牛 孟宇
客服电 话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(71 )西 部证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406168
传真:029-87406387
联系人 :梁 承华
网址:www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话:95582
(72 )东 兴证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层
31
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系电 话:010-66555316
联系人 :汤 漫川
客服电 话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(73 )中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(74 ) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中 国人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧 灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(75 ) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 君瑞
电话:010-57398059
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com/
(76 )中 国中 投 证 券有 限 责任公司
32
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(77 ) 浙 商证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :吴 颖
联系电 话:0571-87902080
客服电 话: (0571 )967777
网址:www.stocke.com
(78 ) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(79 ) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
33
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(80 ) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(81 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(82 )上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(83 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
34
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
联 系 人: 丁 向坤
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(84 ) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基 金, 并 及时
公告。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市 东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 :吴涛
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 :李飒
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联系人 :李 飒
电话:010-62116298
传真:010-62216298
经办律 师: 李飒
刘 敬华
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-85665232
传真电 话:010-85665320
经办注 册会 计师 : 卫 俏嫔
李惠 琦
四、基金的名称
本基金 名称 :中邮 风 格轮 动 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、 基金的 类型
本基金 类型 :契 约开 放式 、 混合 型
六、投资目标
本基金在分析我国宏 观经 济形势及政策导向的 基础 上,根据经济周期和 市场 阶段的不
同, 利 用多 种方 法确 定阶 段性市 场投 资风 格偏 好及 风格轮 动特 征, 积极 寻找 结构性 投资 机会
提升业 绩表 现。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
36
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为:
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% , 投 资 于债券 、 银 行存 款、 货 币市 场工具 、
现金 、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 比例 为 5%-100% , 其 中权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为0% –3%; 扣除 股指期 货合 约
需缴纳的 交易 保证金 后现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ,
本基金 持有 的单 只中 小企 业私募 债券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的10% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关期
货交易 所的 业务 规则 。 八、 投资策略
(一) 大类 资产 配置 策略
本基金 依靠 定性 及定 量研 究, 优化 以投 资时 钟为 基础 的资产 配置 策略 , 以风 格轮 动为主 ,
行业轮 动、 区域 轮动 、 主 题轮动 为辅 , 积 极寻 求市 场风格 轮动 所带 来的 结构 性投资 机会 。 大
类资产 配置 主要 涉及 股票 、 债券 和现 金类 等资 产在 投资组 合中 的比 例调 整。 根据经 济周 期理
论, 经 济周 期可 以被 分为 繁荣、 衰退 、 萧 条和 复苏 四个阶 段。 本基 金通 过对 经济增 长和 通货
膨胀等 趋势 的判 断, 确定 经济周 期所 处阶 段。 具体 考量因 素如 下: (1) 宏观 经济指 标: 包括
GDP 增 速 、 居 民消 费价 格指 数、 广义 和狭 义货 币供 应 量、 采购 经理 人指 数等。 (2 ) 国 家政 策:
包括国 家的 财政 政策 和货 币政策 , 涉 及信 贷规 模、 利率水 平、 存款 准备 金率 、 政府 支出 及转
移 支付 等。 本基 金将 根据 经济周 期所 处的 不同 阶段 和市场 间的 相对 估值 水平 , 科学 分配 大类
资产比 例。
(二) 股票 资产 配置 策略
1 、风 格轮 动策 略
我国市 场存 在较 为明 显的 风格轮 动特 征 。 市 场阶 段性 的投资 风格 偏好 也产 生了 风格动 量
效应及 风格 反转 效应 。 本 基金对 股票 投资 时不 再拘 泥于单 纯的 行业 及板 块分 类, 更 倾向 于根
据上市 公司 自身 的属 性进 行类别 划分 , 如市场 规模 、 价 值属 性等 。 通 过对 影 响市场 投资 风格
的估值 、 经 济周 期、 货币 政策及 市场 周期 等因 素的 研判, 并配 合市 场所 处阶 段, 本 基金 力图
准确预 测未 来市 场风 格, 并进行 轮动 操作 。 根 据风 格区分 , 本基 金主要 使 用 以下风 格轮 动 策
略:
(1)大/小 盘风 格轮 动策 略
小市值 与大 市值 公司 在经 济发展 的不 同阶 段有 不同 的发展 速度 ,在 股票 市场 的不同 阶
段, 小 盘股 与大 盘股 的表 现 也存在 差异 。 本 基金 将深 入 研究公 司规 模对 经济 周期 、 市场周 期、
资金流 向等 因素 的敏 感度 差异, 力图 发现 影响 市场 风格轮 动的 主要 因素 和轮 动周期 , 并 通过
37
风格动 量效 应及 风格 反转 效应择 时介 入, 捕捉 公司 规模差 异带 来的 投资 机会 。 规模 分类 方法
如下: 本基 金将 按照 总市 值规模 将上 市公 司分 为大 盘、 中 盘、 小盘 三类, 将股 票按总 市值 进
行降序 排列 ,计 算各 股票 对应的 累计 市值 占全 部股 票累计 总市 值的 百分 比。 其中, 大盘 股 :
累计市 值百 分比 小于 或等 于 70% 的股 票; 中盘 股: 累计市 值百 分比 在70%-90% 之间 的股 票;
小盘股 :累 计市 值百 分比 大于 90% 的 股票 。
(2)价 值/ 成长 风格 轮动 策 略
根据风 格箱 法, 投资 风格 可以按 价值/成 长进 行分 类 。本基 金根 据每 股收 益价 格比、 每
股净资 产价 格比 、 每 股红 利价格 比及 每股 收益 增长 率等因 素确 定股 票归 类, 在判断 风格 轮动
影响因 素和 轮动 周期 的基 础上择 时进 行轮 换操 作, 并可根 据规 模因 素进 行二 次资产 配置 , 在
大盘成 长、 中盘 成长 、 小 盘成长 、 大 盘价 值、 中盘 价值、 小盘 价值 等风 格组 合间进 行倾 斜性
投资, 尽量 减小 换仓 频率 及冲击 成本 。
(3)其 他风 格轮 动策 略
本基金 还将 根据 市场 情况 变化 、 量 化研 究成 果等 寻求 新的投 资风 格轮 动所 带来 的交易 机
会。
2 、行 业轮 动策 略
在经济 周期 的不 同阶 段, 由 于产业 政策 、 竞 争环 境、 资 源供给 及产 品需 求等 因素 的变化 ,
各行业 间呈 现不 同的 景气 程度。 基于 美林 投资 时钟 理论, 本基 金在 通过 相关 指标判 断出 经济
周期所 处阶 段后 ,结 合资 本市场 运行 情况 对行 业轮 动趋势 进行 预测 并以 此指 导基金 投资 。
3 、区 域轮 动策 略
上市公 司的 景气 程度 一定 程度上 反映 了所 在区 域的 经济发 展状 况 , 而 区域 经济 发展状 况
是受区 域的 资源 禀赋 、 人 口数量 及结 构 、 地理 环境 等因素 的影 响 。 当影 响因 素及政 策导 向 发
生变化 时, 会涌 现一 批受 惠于区 域整 合、 产业 结构 调整、 经济 转型 的上 市公 司。 本 基金 将积
极利用 区域 轮动 的机 会提 升投资 收益 。
4 、主 题轮 动策 略
本基金 通过 对宏 观经 济中 结构性 、 周期 性、 政策 性 以及突 发性 事件 的研 究, 挖掘事 件背
后的驱 动因 素 , 并分 析主 题事件 对资 本市 场及 对应 板块 、 个 股所 产生的 影响 , 进 而精 选投 资
标的, 拓展 获取 超额 收益 的能力 。
(三) 个股 投资 策略
本基金 通过 定性 分析 和定 量分析 相结 合的 办法 , 结 合市场 择时 , 重 点投 资符 合国家 战略
方向, 受益 于大 国崛 起和 综合国 力提 高过 程中 的优 质上市 公司 。
1 、定 性分 析
在定性 分析 方面 ,本 基金 关注于 具备 以下 特征 的上 市公司 :
A 、公 司所 处的 行业 符合 国 家战略 发展 方向 ,未 来空 间大且 增速 高;
B 、公 司具 有清 晰的 盈利 模 式和明 显的 竞争 优势 ,战 略匹配 度高 ,执 行能 力强 ;
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C 、公 司具 有良 好的 治理 结 构和激 励机 制, 信息 披露 公开透 明;
D 、公 司具 有良 好的 创新 能 力,包 括产 品创 新、 模式 创新和 外延 并购 创新 等。
2 、定 量分 析
本基金 将通 过关 键财 务指 标对上 市公 司的 成长 性与 风险 因 素进
行分析 ,结 合估 值指 标最 终决定 投资 标的 :
A 、财 务指 标: 盈利 能力 (ROE, 利润 率, 财务 杠杆) ;运营 效率 (每 股现 金流 ,存货 周
转率, 应收 账款 周转 率) ; 偿债能 力 ( 流动 比率, 速 动比率 , 资 产负 债率) ; 增 长能力 (营 业
收入增 长率 ,利 润增 长率 ,净利 润增 长率 )等 ;
B 、估 值指 标: 结合 市值 空 间判断 ,充 分运 用 DCF 、 市盈率 、市 销率 、市 净率 等指标 。
3 、市 场择 时
本基金 将以 持续 深入 研究 为基础 ,长 期价 值投 资为 理念, 密切 跟踪 相关 行业 和上市 公
司的核 心趋 势 , 结合 市场 化特征 和催 化因 素, 灵活 操作阶 段性 的买 卖时 点, 并将通 过对 资 金
流向 、 市 场情 绪及市 场所 处阶段 的判 断 , 力图 准确 的捕捉 风格 轮动 所带 来的 投资机 会 , 及 时
介入阶 段性 投资 热点 ,提 升投资 业绩 。
(四) 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 , 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 , 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析, 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资。
(五) 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基
金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 , 结 合股 价 波动率 等参 数, 运用 数量 化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值,
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。
(六) 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论 证
后适度 运用 股指 期货 , 特 别是在 科技 创新 受经 济环 境、 政 策监 管等 外部 重要 因素影 响时 相应
行业的 上市 公司 股价 变化 可能出 现一 定程 度的 波动 , 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋
势的研 究, 结合 股指 期货 定价模 型, 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交 易活 跃的 期货合 约, 并充
分利用 期货 合约 间的 差异 及特征 , 配 合风 格轮 动带 来的结 构性 投资 机会 , 选 择合适 的股 指期
货合约 进行 对冲 ,提 高投 资组合 的运 作水 平。
九 、 业 绩 比 较 基准
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本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深 300 指数 ×60% +上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 , 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数, 主要 基于 以下 原因 :
沪深300 指数 是由上 海和 深圳证 券市 场中 选取300 只A 股作 为样 本编制 而成 的成份 股 指
数, 覆盖 了沪 深市场 六成 左右的 市值 , 具有良 好的 市场代 表性 和市 场流 动性 。 沪 深 300 指数
与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 性, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 , 具有 良好 的投
资价值 。 该 指数 由中 证指 数公司 在引 进国 际指 数编 制和管 理经 验的 基础 上编 制和维 护, 编制
方法的 透明 度高 ,具 有独 立性。
上证国债 指数 是以上 海证 券交易所 上市 的所有 固定 利率国债 为样 本, 按照 国债 发行量 加
权而成 。 上 证国 债指 数 编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 , 具有 较强 的代 表性 和权 威性, 能够 满足
本基金 的投 资管 理需 要。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金 或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 , 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 , 并按 照监 管部 门的 要求 履行适 当程 序 , 基金 管理 人应在 调整 前 3
个工作 日在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 介上 刊登 公告。
十、 风 险 收 益 特征
本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股
票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十 一 、 投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% , 投资 于债 券、 银行 存款 、货币 市
场工具 、 现金 、 权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品
种占基 金资 产的 比例 为 5%-100% ;
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,应 当 保持 不
低于基 金资 产净 值 5 %的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %;
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(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 %;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% 。 债券 回购 最长 期限 为1年 , 债券 回购 到期 后 不得展 期 ; 本 基金 的基 金 资产总 值不 得超
过基金 资产 净值 的 140% ;
(15) 本基 金参 与股 指期 货交易 依据 以下 标准 构建 组合:
(15.1 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产
净值 的10% ;
(15.2) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和不 得
超过基 金资 产净 值的95% , 其中, 有价 证券 指股 票、 债券( 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(15.3) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过本 基金 持有的 股
票总市 值的20% ;
(15.4 )本 基金 所持 有的 股票市 值和 买入 、卖 出股 指期货 合约 价值 ,合 计( 轧差计 算 )
应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的有 关约 定, 即占基 金资 产的0%-95% ;
(15.5 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 ( 不包 括平 仓) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超
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过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ;
(16) 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ;
(17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 、 期货 市场波 动 、 上市公 司合 并 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的, 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的,从 其规 定。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的, 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 , 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
十 二 、 禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
上述组 合限 制、 禁止 行为 的设定 依据 为本 基金 合同 生效时 法律 法规 及监 管机 关的要 求 ,
如果法 律法 规或 监管 机关 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为进行 调整 的, 基金 管理 人将按 照调 整后
的规定 执行 。
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十 三 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本 投资 组合 报告 期 为 2016 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日 止。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 193,148,579.00 62.17
其中: 股票
193,148,579.00 62.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
114,777,623.97 36.94
8 其他资 产
2,773,451.57 0.89
9 合计
310,699,654.54
100.00
注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。
2、 报告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 177,997,619.54 57.89
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 15,150,959.46 4.93
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 193,148,579.00 62.82
注:由 于四 舍五 入的 原因 报告公 允价 值占 基金 资产 净值的 比例 分项 之和 与合 计可能 有 尾 差 。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 投资 沪港通 股票 。
2.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300356 光一科 技 450,000 24,282,000.00 7.90
2 603703 盛洋科 技 750,000 23,580,000.00 7.67
3 603158 腾龙股 份 952,800 22,695,696.00 7.38
4 300456 耐威科 技 319,890 21,672,547.50 7.05
5 002617 露笑科 技 1,113,381 18,749,336.04 6.10
6 002445 中南文 化 700,000 17,255,000.00 5.61
7 300022 吉峰农 机 1,849,934 15,150,959.46 4.93
8 002227 奥 特 迅 440,500 14,395,540.00 4.68
9 300266 兴源环 境 300,000 12,552,000.00 4.08
10 300041 回天新 材 850,000 12,231,500.00 3.98
3、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
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7、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
9、 投 资组 合报 告附 注
9.1
本基金 投资 的奥 特迅 (002227 ) 于 二〇 一六 年一 月八 日深圳 奥特 迅电 力设 备股 份有限 公
司公告 : 公司 违反 了 《证 券法》 第六十 七的 规定, 构成 《证 券法 》 第一 百九 十三条 所述 信 息
披露违 法行 为。 于一 月八 日收到 了中 国证 券监 督管 理委员 会深 圳监 管局 《 行 政处罚 决定 书》
(【 2016 】1 号) , 对 公司 及相关 当事 人给 予警 告和 罚款的 处罚 。 除 此之 外, 基金投 资的 前十
名其他 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查的 , 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开
谴责、 处罚 的情 形。
9.2
基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
10 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 324,622.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,363.02
5 应收申 购款 2,428,466.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,773,451.57
11 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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12 、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 300356 光一科 技 24,282,000.00 7.90 重大事 项
2 603703 盛洋科 技 23,580,000.00 7.67 重大事 项
3 002617 露笑科 技 18,749,336.04 6.10 重大事 项
4 002445 中南文 化 17,255,000.00 5.61 重大事 项
13 、开 放式 基金 份额 变动
单位: 份
报告期 期初 基金 份额 总额 227,833,392.07
报告期 期间 基金 总申 购份 额 153,385,899.38
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 132,900,974.15
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以"-"
填列)
-
报告期 期末 基金 份额 总额 248,318,317.30
14 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基 金合 同生 效日 为 2016 年 1 月 27 日, 基金 合同 生效以 来的 (截 至 2016 年 6 月 30 日)
的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.1.27 —2016.6.30 23.80% 1.48% 5.20% 0.84% 18.60% 0.64%
十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
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4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算, 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 , 由
基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划款 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休假等 , 支 付日期 顺延 至法
定节假 日、 休息 日结 束之 日起 3 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日 起 3 个 工作日 内 支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托 管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下:
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等, 支付 日期顺 延至 法定 节假 日、 休息日 结束 之日
起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相 应 协议 规定 ,按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
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2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托管人 可根据基金规模等因素协 商一致,酌情调低基金管 理费
率、 基金 托管 费率 , 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 提 高上 述费 率需经 基金 份额持 有人
大会决 议通 过。 基金 管理 人须最 迟于 新费 率实 施 日 2 日前 在指 定媒 介刊 登公 告。
( 五) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务
人按照 国家 有关 税收 征收 的规定 代扣 代缴 。 本 基金 运作过 程中 涉及 的各 纳税 主体, 其纳
税义务 按国 家税 收法 律、 法规执 行。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本基 金管 理人 于2015年11 月25 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 ( 《 中
邮 风格 轮动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ) 进 行了 更新, 主要 更 新的内 容如 下 :
1、在 “一 、基 金管 理人” , 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ;
2、在 “四 、基 金托 管人” , 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新;
4、 在“ 九、 基金 的投 资” , 对基 金的 组合 报告 等 内容进 行了 更新 ;
5、在 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ”, 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。
中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司
2016 年 9 月 12 日